黃 敏，劉梅娟，邱 強

(1．浙江農(nóng)林大學，浙江杭州311300;2．上海對外經(jīng)貿(mào)大學，上海201620)

一、引言

CO2過度排放等導致的氣候惡化已嚴重地破壞了人類生產(chǎn)生活環(huán)境。從1992年巴西里約熱內(nèi)盧《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的簽訂，到1997年第三次締約方大會《京都議定書》的簽訂，再到哥本哈根、坎昆締約方大會的召開，CO2等溫室氣體的控制減排已不再是個純科學議題，而成為國際政治經(jīng)濟關(guān)系的重要話題。

眾多學者在環(huán)境庫茲涅茨曲線(Environmental Kuznets Curve，EKC)的基礎(chǔ)上對經(jīng)濟增長與CO2排放之間的關(guān)系進行了實證研究。然而大部分研究都是關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展總量(GDP)與CO2排放的，而沒有考慮經(jīng)濟發(fā)展模式等因素。本文將在現(xiàn)有文獻的基礎(chǔ)上引入收入分配因素，以便能更全面地衡量經(jīng)濟發(fā)展與CO2排放的關(guān)系。

二、文獻綜述

庫茲涅茨曲線(Kuznets Curve，KC)最早是由俄裔美國經(jīng)濟學家Simon Kuznets在1955年所提出的，他強調(diào)一國在追求經(jīng)濟發(fā)展的同時，應更重視福利分配的問題，若福利分配不均等，可能會造成嚴重的社會問題。Kuznets經(jīng)過觀察多年的所得分配與經(jīng)濟成長的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，一國之所得分配不均會隨所得增加呈現(xiàn)先遞增后遞減的倒U字形(inverted-U)關(guān)系，此曲線即庫茲涅茨曲線。Kuznets認為，所得分配不均之所以會隨所得增加而呈現(xiàn)倒U字形的關(guān)系，是因為國家在經(jīng)濟發(fā)展初期，部分農(nóng)業(yè)部門就業(yè)人口移轉(zhuǎn)至所得較高的工業(yè)部門，因此拉大部門間的所得差距，爾后，隨較貧窮的農(nóng)業(yè)部門人口逐漸轉(zhuǎn)移至工業(yè)部門，會使得所得分配逐漸趨于平均。

環(huán)境庫茲涅茨曲線在20世紀90年代初提出并引起學術(shù)界的廣泛關(guān)注。污染物的污染程度會隨著一國的經(jīng)濟發(fā)展而增加，等到經(jīng)濟發(fā)展到一個程度時，才會將資源轉(zhuǎn)移到污染問題的改善上，當?shù)竭_某個轉(zhuǎn)折點時，環(huán)境的品質(zhì)會隨著財富增加而有所改善，使得環(huán)境污染與經(jīng)濟發(fā)展如同Kuznets曲線般呈現(xiàn)倒U字形的關(guān)系，故稱作環(huán)境庫茲涅茨曲線。

近些年，收入分配與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系逐漸引起學者的關(guān)注與重視。Grossman和 Krueger(1995)在研究中指出雖然環(huán)境質(zhì)量改善與經(jīng)濟增長存在密切的關(guān)系，但是這種關(guān)系并不是直接必然存在的，而是由環(huán)境政策、環(huán)保意識、公眾生態(tài)環(huán)境需求及行為模式?jīng)Q定的，而這些都與收入分配狀況存在密切關(guān)系。

Boyce(1994)較早在研究中指出，收入分配不均衡會從兩個途徑導致生態(tài)環(huán)境惡化:一方面是分配不均衡會影響公眾對利用環(huán)境的偏好，當分配不均衡擴大時，窮人可能會對自然資源進行過度開采并破壞環(huán)境，但富人卻不一定會為改善環(huán)境而增加投資，而是更趨向于將財產(chǎn)轉(zhuǎn)移至其他環(huán)境和政治風險較低國家。另一方面是貧富差距會造成環(huán)境政策偏離。富人在政策制定方面具有更大的影響力，會更多地考慮經(jīng)濟方面的成本及收益，而環(huán)境方面的成本卻是由占多數(shù)的窮人承擔。支持該觀點的學者還有Torras(1998)、Ravallion(2000)和Roca(2003)等。

而另一些學者則通過研究指出收入分配不均衡對環(huán)境質(zhì)量的影響是不確定的。Scruggs(1998)首先對Boyce的觀點提出了質(zhì)疑，認為富人對好環(huán)境有更強的偏好，而且可能會更關(guān)心長期的環(huán)境質(zhì)量問題，因而收入分配不均衡有可能減緩對環(huán)境的破壞。支持這種觀點的學者還有Kahn(1998)和Roca(2003)等。

李海鵬(2006)采用時間序列數(shù)據(jù)對中國CO2排放與收入差距的關(guān)系進行了實證研究，認為收入差距的擴大會刺激CO2排放。史耀波(2007)通過模型分析指出收入差距的擴大將導致環(huán)境質(zhì)量的下降。雷鳴(2007)、潘丹(2010)等的研究同樣支持這種觀點。

綜上所述，近些年國內(nèi)關(guān)于經(jīng)濟增長與環(huán)境質(zhì)量關(guān)系的研究已取得很大的進展，但關(guān)于收入分配與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系研究尚不多見，且大多是采用截面數(shù)據(jù)和時間系列數(shù)據(jù)。本文采用面板數(shù)據(jù)，并設(shè)置三組模型對比分析CO2排放與經(jīng)濟增長及收入分配差距之間的關(guān)系。

三、方法及數(shù)據(jù)處理

(一)模型構(gòu)建

過去的研究認為人口密度是影響經(jīng)濟活動的重要因素，對環(huán)境品質(zhì)有著重要影響(Cropper和Griffiths，1994;Scrugges，1998)。而工業(yè)占 GDP 的比重，則可代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對 CO2排放的影響(Grossman和 Krueger，1995)。因此在設(shè)置模型時，本文加入了人口密度和GDP中工業(yè)占比因素。同時，為了表現(xiàn)生產(chǎn)與污染防治技術(shù)隨時間進步的效果，本文還加入了時間趨勢變量。基于以往學者的研究成果，本文構(gòu)建三組模型來分析CO2排放與經(jīng)濟增長及收入分配等因素之間的關(guān)系。

類型一(未考慮收入分配因素):

式中 i代表國家，t為年份，CO2it表示i國在第t年之人均CO2排放量，GDPit表示i國在第t年人均 GDP，Densit表示 i國在第t年之人口密度，Induit表示i國在第 t年GDP中工業(yè)占比，Giniit表示i國在第t年的基尼系數(shù)，Giniit×GDPit為人均GDP與收入分配的交叉項，反映人均GDP增加通過收入分配對人均CO2排放的間接影響，time為時間趨勢變量，ε為隨機誤差項。

(二)數(shù)據(jù)來源及處理

考慮數(shù)據(jù)的可得性、完整性及一致性，本文選取了26個國家1998—2010年的資料來進行分析。CO2排放數(shù)據(jù)來自美國田納西州的二氧化碳資訊分析中心(The Carbon Dioxide Information A-nalysis Center，CDAIA)，GDP、人口、人口密度、工業(yè)值、物價指數(shù)等數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國統(tǒng)計資料庫(United Nations Statistics Division)，基尼系數(shù)數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國和世界銀行聯(lián)合建立的所得不均度數(shù)據(jù)庫(World Income Inequality Database，WIID)。為使得數(shù)據(jù)更有可比性，本文采用物價指數(shù)對人均GDP進行平減處理。

四、實證結(jié)果

根據(jù)Hausman檢驗結(jié)果顯示固定效應模型優(yōu)于隨機效應模型，而事實上一個國家的個別因素，如技術(shù)、能源政策、能源價格、消費偏好等確實會受到該國人均GDP、收入分配及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的影響，檢驗結(jié)果與實際情況相符，因而本文采用固定效應模型進行后續(xù)相關(guān)研究分析。

表1 三種類型模型估計結(jié)果(固定效應)

從表1可知，三組類型6個模型的結(jié)果中，人口密度、GDP中工業(yè)占比及時間趨勢三個變量無太大差異，人口密度和GDP中工業(yè)占比均與CO2排放呈正向關(guān)系，而時間趨勢與CO2排放呈現(xiàn)負向關(guān)系。三組模型結(jié)果均顯示人均GDP與CO2排放之間存在倒U型的關(guān)系。在類型二模型中，Gini變量在二次模型估計結(jié)果中顯示為不顯著。且調(diào)整后R2值顯示，類型二與類型一差異不大，類型三有一定程度的改善。因而類型三中的二次方模型估計結(jié)果相對適用于本文。Gini系數(shù)與CO2排放呈現(xiàn)負向關(guān)系，但此負向關(guān)系會隨著GDP的增加而減少，而 Gini×GDP(人均GDP與收入分配的交叉項)與CO2排放呈現(xiàn)正向關(guān)系。

五、結(jié)語

以往討論經(jīng)濟發(fā)展與CO2排放關(guān)系的研究中很少考慮收入分配因素，較多地是討論環(huán)境庫茲涅茨曲線的形狀。本文在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，加入收入分配等因素并采用面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，探討不同國家國內(nèi)收入與收入分配變化對CO2排放量的影響。研究結(jié)果顯示，在加入收入分配因素后，各因素對CO2排放量變化的解釋更加合理有效。

與國內(nèi)多數(shù)研究結(jié)果不太一致，本文研究顯示，Gini(分配均勻度)系數(shù)與CO2排放量呈現(xiàn)負向關(guān)系，但此負向關(guān)系會隨著GDP的增加而減少，而Gini×GDP(人均 GDP與收入分配的交叉項)與CO2排放呈現(xiàn)正向關(guān)系。

認為分配不均與環(huán)境惡化存在正向關(guān)系的研究大多引申于Boyce(1994)的研究。Boyce認為窮人會過度開發(fā)和破壞環(huán)境，而富人會轉(zhuǎn)移財產(chǎn)到其他環(huán)境好的國家，同時富人主導的政策會更多地考慮經(jīng)濟效益而非環(huán)境效益。而事實上這并不十分符合實際狀況，特別是在CO2排放方面。汽車等高排放生活生產(chǎn)工具可能在中產(chǎn)階級中是最普及的，化工、畜牧養(yǎng)殖等高排放行業(yè)也是在中產(chǎn)階級中的需求最大，窮人在這些方面可能沒有消費需求或能力，而富人的環(huán)保意識及環(huán)保需求可能更有利于減排，且富人數(shù)量規(guī)模會相對較小。但隨著經(jīng)濟增長和收入增加，汽車、供暖供冷等高排放產(chǎn)品會成為社會的基本需求，因而分配不均度的擴大就有可能轉(zhuǎn)而增加CO2排放，這不利于環(huán)保政策的制定和貫徹。當然還有一個重要原因可能是，本文采用的是面板數(shù)據(jù)而不同于大多數(shù)的研究中采用的截面數(shù)據(jù)或時間序列數(shù)據(jù)。

［1］Boyce． Inequality as a cause of environmental degradation［J］．Ecological Economics，1994，11:169-178．

［2］Grossman GM，Krueger A B．Economic Growth and the Environment［J］． Quarterly Journal of Economics，1995，110:353-377．

［3］Scruggs L A．Political and Economic Inequality and the Environment［J］．Ecological Economics，1998，26:259-275．

［4］ Torras M，Boyce J K． Income， Inequality，and Pollution:A Reassessmentof the Environmental Kuznets Curve［J］．Ecological Economics，1998，25:147-160．

［5］Roca J．Do Individual Preferences Explain the Environmental Kuznets Curve［J］． Ecological Economics，2003，45:3-10．

［6］Ravallion M，Heil M，Jalan J．Carbon Emissions and Income Inequality［J］．Oxford Economic Paper，1999，52:651-669．

［7］Kahn M E．A Household Level Environmental Kuznets Curve［J］．Economics Letters，1998，59:269-273．

［8］Roca J．Do Individual Preferences Explain the Environmental Kuznets Curve［J］． Ecological Economics，2003，45:3-10．

［9］史耀波，任勇．收入差距成本與地區(qū)環(huán)境治理［J］．生態(tài)經(jīng)濟，2007(9):145-157．

［10］雷鳴．關(guān)于中國居民收入差距與工業(yè)環(huán)境質(zhì)量關(guān)系的分析［J］．統(tǒng)計與決策，2007(7):79-82．

［11］潘丹，應瑞瑤．收入分配視角下的環(huán)境庫茲涅茨曲線研究:基于1986—2008年的時序數(shù)據(jù)分析［J］．中國科技論壇，2010(6):94-98．

［12］李海鵬．中國收入差距與環(huán)境質(zhì)量關(guān)系的實證檢驗［J］．中國人口資源與環(huán)境，2006(2):46-50．

［13］楊鐘馗，楊?。杖氩町惻c環(huán)境質(zhì)量關(guān)系效應:一個文獻綜述［J］．改革，2010(2):119-123．