淺析權利要求的解讀對檢索的重要性

李小艷　吳瓊

摘 ? 要：檢索是發(fā)明專利申請實質審查過程中的一個關鍵步驟，而深入理解和準確解讀權利要求的真實含義則是檢索的關鍵。本文從審查指南對檢索的要求和檢索的目的出發(fā)，結合具體案例分析了從本領域技術人員的角度深入解讀權利要求和把握發(fā)明構思對檢索結果的影響和重要性。對于發(fā)明專利申請的實質審查來說，權利要求的解讀是第一步，也是很重要的一步，其不但影響著檢索的方向、效率和結果，甚至還影響了案件最終是否能夠走向授權。

關鍵詞：權利要求 ?解讀 ?檢索 ?本領域技術人員 ?發(fā)明構思

中圖分類號：G30 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1674-098X（2019）06（b）-0246-02

《專利審查指南》第二部分第七章指出：每一件發(fā)明專利申請在被授予專利權前都應當進行檢索。檢索是發(fā)明專利申請實質審查程序中的一個關鍵步驟，其目的在于找出與申請的主題密切相關或者相關的現(xiàn)有技術中的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復授權的文件，以確定申請的主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定。

檢索主要針對申請的權利要求書進行，并考慮說明書及其附圖的內(nèi)容。審查員首先應當以獨立權利要求所限定的技術方案作為檢索的主題。這時，應當把重點放在獨立權利要求的發(fā)明構思上，而不應當只限于獨立權利要求的字面意義，但也不必擴展到考慮說明書及其附圖的內(nèi)容后得出的每個細節(jié)[1]。

可見，對于發(fā)明專利申請的實質審查來說，權利要求的解讀是第一步，也是很重要的一步，其不但影響著檢索的方向、效率和結果，甚至還影響了案件最終是否能夠走向授權。然而由于審查員對專業(yè)知識的了解也是層層遞進的，這使得審查員對發(fā)明的理解也是一個不斷深入的過程[2]。以下筆者從一個具體案例出發(fā)，來詳細探討權利要求的解讀對檢索的影響和重要性。

1 ?基于真實案例的具體分析

1.1 案例基本信息

發(fā)明名稱：電動車輛的電池熱電偶。

分類號：H01M 10/48，H01M 2/20，G01K 7/08。

1.2 背景技術

為了電池的穩(wěn)定運行，通常需要監(jiān)測電池的溫度?，F(xiàn)有方法中，測量電池的溫度主要是使用測量電池外表皮上溫度的熱敏電阻。也即，是利用與電池分開的熱電偶進行測量，這種熱電偶與電池是完全分開的，換句話說，現(xiàn)有技術都是采用現(xiàn)成的熱電偶去測量電池的溫度。因此，造成溫度的檢測不夠快速和準確。

1.3 技術方案

本案例的獨立權利要求1如下：一種電動車輛的電池熱電偶，其特征包含：第一材料的溫度感應引線;以及不同于第一材料的第二材料的電動車輛電池組件。

經(jīng)分析，本申請的發(fā)明點在于熱電偶的內(nèi)部結構。從其說明書記載的內(nèi)容可知，電池組件具體可以為電壓感應引線、電池端子或匯流條;以及熱電偶并非一個單獨的部件，而是附圖標記100對應的整體，并且它是集成到電池上發(fā)揮其溫度檢測功能的。換句話說，本申請的熱電偶與電池是一體設置的，從而使得溫度的檢測更加快捷和準確。

1.4 對權利要求的初步解讀和檢索

最初審查員對熱電偶的結構和工作原理不是很了解，對權利要求的解讀也僅局限于其字面含義，因此，初步檢索時在專利庫中主要采用權利要求中記載的關鍵詞和相關算符進行檢索，通過瀏覽，發(fā)現(xiàn)檢索的結果并不理想，并沒有檢索到能夠評價本申請權利要求1新穎性或創(chuàng)造性的對比文件。

1.5 對權利要求的深入解讀和再檢索

由于檢索的結果與權利要求的解讀有著直接關系，因此，重新理解權利要求的真實含義和抓住發(fā)明的構思就顯得至關重要;后來，通過借助工具書和百度等網(wǎng)站進行查詢，深入理解熱電偶的工作原理，不斷站位本領域技術人員，發(fā)現(xiàn)：由于熱電偶需是兩種性質不同但契合一定要求的導體或半導體材料構成回路，那么熱電偶兩端引線的材料必然是不同的，這是其基本的性質。因此，筆者按照此發(fā)明構思再次在中文專利庫中進行檢索，同時還分析了本申請給出的其中一個分類號G01K7/08，發(fā)現(xiàn)其含義為利用被測物體本身構成熱電材料之一的熱電元件進行溫度測量，比較準確，同時也體現(xiàn)了發(fā)明點，因此，將其與關鍵詞熱電偶、體現(xiàn)技術領域的關鍵詞電池相結合進行檢索，檢索過程如下：

1 CNTXT ? ? ? 16 ? ? ? ? ?G01K7/08/IC

2 CNTXT ? ? ? 97222 ? ? ? ?熱電偶

3 CNTXT ? ? ? 12 ? ? ? ? ? 2 and 3

4 CNTXT ? ? ? 1405075 ? ? ?電池

5 CNTXT ? ? ? 3 ? ? ? ? ? ?4 and 5

當瀏覽檢索式5時，很快發(fā)現(xiàn)專利文件CN104205421A的技術方案與本申請高度相關，其公開了一種用于檢測電池單元溫度的溫度檢測器100，其具有第一導體102、第二導體104、電池單元元件106和電壓測量儀108;第一導體102與元件106和電壓測量儀108導電連接;元件106和第二導體104導電連接，第二導體104與電壓測量儀108導電連接。這些組成部分共同地構成閉合的電流回路。第一導體102和第二導體104與電池端子300連接。電池端子300，具有第一材料，而第二導體104具有第二材料。經(jīng)過分析，筆者發(fā)現(xiàn)其發(fā)明構思與本申請基本一致;由于其公開日期在本申請的公開日期之后，并不是現(xiàn)有技術，經(jīng)追蹤發(fā)現(xiàn)其同族文件WO2013143757A1的公開日期在本申請的公開日期之前，經(jīng)核實可以作為對比文件1，能夠影響權利要求1的新穎性。

為了檢索的更加全面，在外文專利庫VEN中也按照上述思路進行檢索，將體現(xiàn)發(fā)明點的分類號G01K7/08/IC與體現(xiàn)技術領域的分類號H01M+/IC直接結合，很快也檢索到了上述對比文件1（WO2013143757A1）;同時還考慮到電池領域，CPC也給出了大量完善的細分，通過查詢CPC分類表，分析了本申請給出的另一個分類號H01M10/48，經(jīng)過分析，發(fā)現(xiàn)其下位點組CPC分類號H01M 10/486的含義為與測溫裝置相結合的蓄電池，與本申請的技術方案也很接近，將其與關鍵詞熱電偶結合進行再次檢索，檢索過程如下：

1 VEN ? ? ? 44676 ? ? ?thermocouple

2 VEN ? ? ? 3966 ? ? ? H01M10/486/cpc

3 VEN ? ? ? 23 ? ? ? ? 2 and 3

當瀏覽檢索式3時，發(fā)現(xiàn)專利文件DE102010050997A1的摘要和摘要附圖公開的內(nèi)容也與本申請很相關，其公開了用于驅動電動車輛的電池的熱電偶，電池具有兩個或更多個棱柱形單電池，相鄰單電池的接觸表面設置為與不同的金屬層（2，3）接觸，即單側金屬粘接膜，使得單電池的側表面完全被金屬層覆蓋，金屬層與電連接器（4，5）連接，不同的金屬層（2，3）與熱電偶的兩端的引線接觸，以保證能夠可靠地檢測電池在充放電過程中的溫度變化。經(jīng)過分析和核實，發(fā)現(xiàn)其可以作為對比文件2，也能夠影響權利要求1的新穎性。

1.6 對比文件的特征分析和權利要求的深入解讀

經(jīng)過對權利要求的深入解讀和比對，再重新回顧本申請的權利要求，發(fā)現(xiàn)本案例的權利要求中涉及到的技術特征（1）電動車輛：屬于用途限定，其對該熱電偶的結構和/或組成并不會產(chǎn)生影響，實際上沒有限定作用;技術特征（2）熱電偶：對比文件1中稱之為溫度檢測器，并非熱電偶，但是它卻能夠實現(xiàn)熱電偶的測溫功能;技術特征（3）溫度感應引線、電池組件，或者電壓感應引線：屬于申請人自定義的技術術語，例如在對比文件1中稱之為第一導體、第二導體、熱電線路等;技術特征（4）第一材料、第二材料：其為熱電偶的基本性質，只要是熱電偶其兩端引線的材料必然是不同的，這是熱電偶本身所帶來的。從上述分析可知，正是由于上述技術特征在本申請和對比文件中采用了不同的表達方式，才導致最初采用上述技術術語的檢索過程收效甚微;而后續(xù)通過站位本領域技術人員，深入解讀權利要求的真實含義，從發(fā)明構思的角度出發(fā)進行檢索，采用體現(xiàn)發(fā)明點的分類號和體現(xiàn)技術領域的關鍵詞或分類號結合進行檢索，很快就檢索到了均能影響權利要求1新穎性的對比文件1和對比文件2。

2 ?總結與思考

本文從一個真實案例探討了權利要求解讀對檢索的影響，由于該案例同時結合了電池和熱電元件兩個技術領域，審查員最初對技術方案的理解不夠深入，從而未能正確解讀權利要求，進而也未能取得理想的檢索結果;但是審查員能夠通過檢索相關技術知識，從而接近本領域技術人員的水平再次解讀權利要求，準確理解權利要求技術特征的真實含義，抓住發(fā)明構思;而本案例也正是通過對權利要求的深入理解和準確解讀，并查找到體現(xiàn)發(fā)明點的熱電偶的分類號，結合體現(xiàn)技術領域的電池或其分類號，快速檢索到了可評價本申請新穎性的對比文件，從而做出了客觀、公正的審查結論。

發(fā)明專利的保護范圍以其權利要求記載的內(nèi)容為準，因此在實質審查過程中，準確界定其保護范圍，需要審查員對權利要求有正確的解讀，對權利要求的正確解讀有利于審查員進行有效的檢索，從而保證案件的正確走向;站位本領域技術人員是準確解讀權利要求以及后續(xù)檢索的一個關鍵因素，在審查過程中，審查員應通過對所屬領域以及相關領域知識的不斷獲取，逐步逼近本領域技術人員的站位點，在正確解讀權利要求之后，制定合適的檢索手段，并全面檢索，從而正確把握新穎性和創(chuàng)造性的高度。

參考文獻

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