文群 中國石化長嶺煉化公司企業(yè)管理處 湖南岳陽 414012

一、引言

在當今風云變幻的經(jīng)濟環(huán)境下，石化企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營面臨著嚴峻挑戰(zhàn)，加強制度建設，夯實管理基礎，防范各種風險，是石化企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵。

二、石化企業(yè)制度建設存在的主要問題

1、在制度制定上，制度建設缺乏有效融合和防控風險。主要表現(xiàn)在三方面，一是在強調管理體系符合性的同時，如何實現(xiàn)管理制度的有效性、針對性，如何正確處理綜合管理與專業(yè)管理、“規(guī)定動作”與“自選動作”的關系，還缺乏有效的手段和措施。二是制度建設缺乏風險管控思想，特別是一些基層單位的管理制度是過去老制度標準的翻版，針對現(xiàn)有風險的管理制度較少，不符合企業(yè)全面風險管控的實際。三是制度細化和延伸不夠。對執(zhí)行落實上級管理制度，有的需要細化和延伸的，卻是直接轉發(fā)了 有的細化延伸了，但是做的還不到位 有的僅僅改頭換面，只是做了行為主體稱為等形式上的改動，對自身管理沒有提出有針對性的措施，存在出了問題卻無制度可管的情況。

2、在實施運行上，制度建設缺乏嚴格執(zhí)行、有效監(jiān)督。企業(yè)制度涉及組織內部縱向和橫向的交叉，企業(yè)部門間的信息不對稱以及橫向配合、縱向指揮存在的問題，制約了制度的執(zhí)行。同時，制度建設缺乏統(tǒng)一管理，制度建設計劃的下發(fā)、制度的制、修訂、制度的終審、制度執(zhí)行效果反饋信息的搜集、制度的考核、制度的培訓缺乏統(tǒng)攬，容易出現(xiàn)下位制度與上位制度沖突，平行制度邊界劃分不清，管理權限重疊或形成管理真空的情況。

3、在持續(xù)改進上，制度建設缺乏閉環(huán)管理、適時完善。企業(yè)制度在一定時間段內是有效的，但是隨著外部環(huán)境和企業(yè)業(yè)務的變化，現(xiàn)有制度常常會滯后，甚至會阻礙企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)制度既受國家法律法規(guī)的約束，又要適應企業(yè)風險管控的需要，具有時效性、針對性強的特點，所以必須對制度進行及時修訂或更新。

三、制度建設改進完善的方法

1、明確企業(yè)管理制度建設的核心理念和基本原則。

第一，要以國家或地方法律法規(guī)作為制度制定的依據(jù)和準繩。企業(yè)的管理制度不得與國家和地方的法律法規(guī)抵觸，不得違反生產(chǎn)經(jīng)營和基本建設活動的法定程序，企業(yè)的管理制度應當在守法合規(guī)的前提下，結合企業(yè)自身的管理體制和運行機制，制定符合體制特點和運行規(guī)律的決策程序、工作標準和流程、操作規(guī)范、獎懲辦法及其它管理細節(jié)。第二，要以企業(yè)風險防控為著眼點和立足點。企業(yè)要按系統(tǒng)組織開展風險識別，分級建立風險清單、制定消減和防控措施。在匯總分析的基礎上，將主要風險作為完善管理制度的依據(jù)，在梳理現(xiàn)有制度基礎上，逐步完善制度體系。

2、加強制度建設頂層設計，增強制度的原則性、實用性。

要加強制度的組織保障。公司要建立規(guī)章制度的二級管理體制，即由公司一個職能部門對公司制度建設進行統(tǒng)一歸口，加強公司層面制度建設的統(tǒng)籌管理 而各個職能部門行使對本部門職能領域規(guī)章制度的垂直監(jiān)督與管理的職能。通過這種管理體制，將有利于實現(xiàn)制度建設與公司總體目標、發(fā)展戰(zhàn)略的有效對接，形成制度的合力。

要優(yōu)化制度內容體系。制度內容體系與管理體系相對應，可以劃分為宏觀、中觀和微觀三個層面。對于宏觀層面，主要考慮制度建設如何與公司的發(fā)展戰(zhàn)略和管控模式相適配。對于中觀層面，主要考慮構建支持企業(yè)各項職能管理的制度。對于微觀層面，主要是指構成制度內容體系的單體規(guī)章制度。單體制度建設主要從兩個方向入手，一個是從形式上進行規(guī)范 另一個是從內容上進行優(yōu)化，使之更具有合理性和可執(zhí)行性。

要加強制度體系與其它體系的融合。企業(yè)在制度建設過程中要注意加強將內控體系、流程體系和標準體系與制度體系的結合，形成以制度體系為基礎平臺，幾大體系相互支持、配合的基礎管理體系。只有將制度體系、流程體系和內部控制體系有機融合在一起，制度的內容才能得到有效貫徹，流程的執(zhí)行才能得到有效保障，企業(yè)的風險才能得到有效控制。

3、強化制度建設培訓，對企業(yè)制度建設工作進行系統(tǒng)性的強化和規(guī)范。

企業(yè)制度管理的價值在于可執(zhí)行。執(zhí)行者對制度內容的理解和認同是關系到制度執(zhí)行與否、執(zhí)行好壞的關鍵。各種信息在傳遞過程中總會發(fā)生一定的衰減，如果過程中不進行有效的信號增強，到終端信號會衰減的很厲害，甚至失去使用價值。在實際工作中，要克服主管部門只管埋頭發(fā)制度、下發(fā)之后就不聞不問等弊端，對制度的宣貫工作要形成制度化、長期化和專業(yè)化，并宣貫到制度所涉及的各個部門和員工。

4、加強制度日常管理，定期清理不適應企業(yè)發(fā)展需要和對企業(yè)管理失去效力的制度。

制度具有生命周期，一個制度的生命周期要經(jīng)歷申請立項、需求分析、起草、審核、頒布、實施、監(jiān)督、評估、修訂等階段。制度生命周期管理就是要對構成制度生命過程各個環(huán)節(jié)實施全過程管理，并實現(xiàn)制度生命的更新或延續(xù)。

制度建立、完善應按照以下程序進行：①收集相關法律法規(guī)，上級管理制度 ②分析企業(yè)風險，對照企業(yè)現(xiàn)狀進行識別、確認、承接 ③組織制定或新增制度 ④制度評審、報批、發(fā)布及建立制度清單 ⑤宣貫培訓 ⑥日常落實和檢查，系統(tǒng)的綜合性評審，實現(xiàn)持續(xù)改進。

5、實行閉環(huán)管理，增強對制度建設審核、檢查考核力度。

企業(yè)應在組織開展年度管理評審工作，查找管理短板和薄弱環(huán)節(jié)，制定改進措施，形成閉環(huán)管理，提高制度建設的有效性，實現(xiàn)管理風險的超前防范和預控。

總之，企業(yè)內控制度建設是一個只有起點沒有終點、與時俱進的過程，它直接影響到到企業(yè)基礎管理能力的提升，關系到企業(yè)的規(guī)范化管理，只有著力加強制度建設，才能防范風險，為石化企業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展奠定扎實基礎、提供不竭動力。