朱 楠， 劉 斌

(西北大學(xué) 公共管理學(xué)院，陜西 西安 710127)

一、引言

黨的十九大報(bào)告宣示我國(guó)已進(jìn)入新時(shí)代，以社會(huì)主要矛盾轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量增長(zhǎng)、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略和以人民為中心的發(fā)展思想為其特征。在此時(shí)代背景下，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)動(dòng)力成為新增長(zhǎng)點(diǎn)。因此，以新動(dòng)能為引擎，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為發(fā)展策略，借助大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、新材料、新能源，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，有望形成對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)深刻重塑。2019年恰逢西部大開(kāi)發(fā)20周年，20年來(lái)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展，人民生活水平不斷提高，但在經(jīng)濟(jì)和民生領(lǐng)域取得一系列成果的同時(shí)存在東西部差距不斷拉大的問(wèn)題，整個(gè)西部地區(qū)GDP占全國(guó)的20.5%(1)數(shù)據(jù)來(lái)源于2017年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。，尤其在經(jīng)濟(jì)面臨下行壓力的背景下，西部地區(qū)更需大力培育新動(dòng)能，不斷提高要素生產(chǎn)率。

在新動(dòng)能培育中人力資本作為重要一環(huán)，一方面對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、要素升級(jí)和發(fā)展具有積極作用；另一方面優(yōu)化和保障人力資本將大大提高創(chuàng)新能力。Munir Ahmad和Rana Ejaz Ali Khan的研究指出人力資本對(duì)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要的理論意義，人力資本前期積累越高，當(dāng)前時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越快，同時(shí)為了市場(chǎng)的靈活性，需要對(duì)人力資本進(jìn)行持續(xù)的投資[1]?；凇靶聞?dòng)能”內(nèi)涵范疇，學(xué)者們主要從人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)家精神、人力資本與城鄉(xiāng)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展、人力資本與新動(dòng)能培育四部分進(jìn)行研究：在人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，龔新蜀、王曼、潘明明借助面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)會(huì)對(duì)城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生正向影響，并呈現(xiàn)顯著的空間差異，人力資本的結(jié)構(gòu)和存量對(duì)這種影響具有重要的調(diào)節(jié)作用，尤其在西部地區(qū)人力資本的結(jié)構(gòu)會(huì)加劇此效應(yīng)，而人力資本的存量顯著地抑制此效應(yīng)[2]。鐘水映、余遠(yuǎn)從人口老齡化角度，指出人口老齡化能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，且有很強(qiáng)的空間外溢效應(yīng)[3]。在企業(yè)家精神方面，Amparo Castello-Climent認(rèn)為企業(yè)家或管理型人力資本是生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本決定因素[4]。牛建國(guó)指出經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于企業(yè)家如何偏離體現(xiàn)套利性精神的模仿依賴，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新精神所驅(qū)動(dòng)的機(jī)制創(chuàng)造[5]。黃海艷、張紅彬認(rèn)為新時(shí)代企業(yè)家精神的核心是創(chuàng)新，企業(yè)家精神的培育需要良好的社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境、政策和制度環(huán)境作為保障[6]。在人力資本與城鄉(xiāng)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展方面，陳翔、易定紅闡述了人力資本的知識(shí)溢出和產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，分析人力資本水平提高顯著加快我國(guó)的城鎮(zhèn)化速度，并隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化人力資本的作用得到強(qiáng)化[7]。范曉莉、崔藝苧在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)框架下分析異質(zhì)性人力資本與城鄉(xiāng)收入差距關(guān)系，認(rèn)為高技能和低技能人力資本的占比會(huì)影響城鄉(xiāng)之間的收入差距[8]。在人力資本與新動(dòng)能培育方面，李剛認(rèn)為我國(guó)培育新動(dòng)能的關(guān)鍵是對(duì)人力資本的投資，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革不僅是產(chǎn)品供給和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，也是要素供給市場(chǎng)和要素結(jié)構(gòu)的升級(jí)，未來(lái)不斷提升勞動(dòng)力要素質(zhì)量，是保持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)的關(guān)鍵[9]。洪銀興認(rèn)為人力資本服務(wù)成為新動(dòng)能反映現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，人力資本積累會(huì)提高全社會(huì)生產(chǎn)率的收益遞增的外部正效應(yīng)，并會(huì)成為創(chuàng)新的第一要素[10]。

而人力資本的發(fā)展離不開(kāi)社會(huì)保障制度的維護(hù)，作為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的減震器，社會(huì)保障制度對(duì)勞動(dòng)力恢復(fù)和再生產(chǎn)具有積極的促進(jìn)作用，使人力資本作為要素主體發(fā)揮更高的效率。就人力資本、社會(huì)保障和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者關(guān)系而言，專家學(xué)者進(jìn)行了大量的研究。丁忠民、玉國(guó)華、王定祥基于面板門(mén)限模型研究社會(huì)保障支出和人力資本投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效用，指出社會(huì)保障支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有負(fù)面效應(yīng)，并呈現(xiàn)區(qū)域差異性，人力資本支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正向效應(yīng)[11]。陳曦、邊恕、范璐璐等認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵在于人力資本投資，城鄉(xiāng)社會(huì)保障協(xié)調(diào)發(fā)展是激勵(lì)人力資本投資行為決策的重要因素[12]。孫早、劉李華通過(guò)構(gòu)建內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，指出合理的社會(huì)保障水平不僅有效地激發(fā)社會(huì)成員的企業(yè)家精神，還有利于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施[13]。鄭功成、謝瓊指出經(jīng)濟(jì)是影響社會(huì)保障的基礎(chǔ)，同時(shí)社會(huì)保障反作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，社會(huì)保障和經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷了從均衡到不均衡再到重新均衡的不斷往復(fù)的過(guò)程[14]。賈俊雪、李紫霄、秦聰運(yùn)用傾向得分匹配和雙重差分法，指出社會(huì)保障不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這種不利影響降低了物質(zhì)資本投資率的增長(zhǎng)速度，并降低了人均國(guó)民生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率[15]。周澤炯、馬艷平認(rèn)為公共健康人力資本投資對(duì)全國(guó)和西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著的負(fù)面影響，對(duì)中部和東部地區(qū)的負(fù)面影響并不顯著，說(shuō)明了西部地區(qū)公共健康人力資本投資效率有待加強(qiáng)[16]。

綜上所述，學(xué)者們?cè)谛聞?dòng)能和人力資本、社會(huì)保障和人力資本以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面已取得了豐碩的研究成果。但還存在以下不足：一是鮮有文獻(xiàn)將新動(dòng)能、人力資本和社會(huì)保障放在統(tǒng)一的框架下研究其運(yùn)作機(jī)理；二是少有文獻(xiàn)結(jié)合西部地區(qū)實(shí)際情況研究社會(huì)保障與新動(dòng)能培育的關(guān)系，這也為本文的研究提供了機(jī)遇。西部地區(qū)的社會(huì)保障經(jīng)歷了由制度建立向制度完善、由重?cái)?shù)量向重質(zhì)量轉(zhuǎn)變的過(guò)程，在滿足人民群眾基本生存需要的同時(shí)，如何發(fā)展社會(huì)保障事業(yè)以促進(jìn)西部地區(qū)新動(dòng)能培育成為研究重點(diǎn)。本文在新時(shí)代背景下研究西部地區(qū)新動(dòng)能培育中社會(huì)保障制度發(fā)展的問(wèn)題，以人力資本為中間要素，建立新動(dòng)能培育與社會(huì)保障制度之間邏輯關(guān)系和運(yùn)作機(jī)制，通過(guò)模型架構(gòu)和數(shù)據(jù)分析對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證結(jié)果的基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的政策建議，以期為新時(shí)代新動(dòng)能培育中社會(huì)保障制度發(fā)展提供理論參考。

二、新時(shí)代新動(dòng)能與社會(huì)保障的邏輯關(guān)系與作用機(jī)制

(一)新時(shí)代新動(dòng)能的界定

1.新動(dòng)能的概念

新動(dòng)能是新時(shí)代背景下高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種新的驅(qū)動(dòng)力。新動(dòng)能是相對(duì)舊動(dòng)能而提出的，只要能為經(jīng)濟(jì)帶來(lái)數(shù)量和質(zhì)量增長(zhǎng)的動(dòng)力就是新動(dòng)能。同時(shí)新的動(dòng)能轉(zhuǎn)換又是動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程，通過(guò)對(duì)舊動(dòng)能的改造、升級(jí)轉(zhuǎn)變成新動(dòng)能。當(dāng)前要逐步通過(guò)新動(dòng)能的增量對(duì)沖舊動(dòng)能，并為舊動(dòng)能的升級(jí)贏得空間。在新、舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，新動(dòng)能培育的動(dòng)力在于創(chuàng)新，尤其體現(xiàn)在科技和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面，創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)成為新動(dòng)能培育的內(nèi)在要求，也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)的基本思路。此外，新動(dòng)能又與創(chuàng)新、改革、開(kāi)放等政策相關(guān)聯(lián)，作用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)維度，具體體現(xiàn)在四個(gè)方面：一是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革產(chǎn)生的改革新動(dòng)能；二是“一帶一路”、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、京津冀、大灣區(qū)形成的開(kāi)放新動(dòng)能；三是要素、動(dòng)力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化釋放出結(jié)構(gòu)新動(dòng)能；四是勞動(dòng)力人口教育水平、職業(yè)技能提高形成人力資本新動(dòng)能。

2.新動(dòng)能的特征

(1)成長(zhǎng)快 成長(zhǎng)快是新動(dòng)能的首要特點(diǎn)，即新動(dòng)能保持高速增長(zhǎng)。數(shù)據(jù)顯示，高技術(shù)制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)速度快，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有支撐和引領(lǐng)作用。比如2018年前7個(gè)月，高技術(shù)制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值同比增長(zhǎng)11.6%和8.6%，高技術(shù)制造業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)比重達(dá)到13%，同比增長(zhǎng)0.7%，高技術(shù)制造業(yè)投資同比增長(zhǎng)12.2%，增速比全部制造業(yè)投資高4.9個(gè)百分點(diǎn)(2)數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家發(fā)展改革委網(wǎng)站。。

(2)活力強(qiáng) 新動(dòng)能培育的活力體現(xiàn)在兩方面：一是通過(guò)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新，保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力持續(xù)增強(qiáng)。僅2018年上半年，全國(guó)新設(shè)市場(chǎng)主體達(dá)998.3萬(wàn)戶，同比增長(zhǎng)12.5%。同時(shí)新設(shè)市場(chǎng)主體的質(zhì)量也在不斷提高，其中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)新設(shè)市場(chǎng)主體56.9萬(wàn)戶，同比增長(zhǎng)19.9%(3)數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家發(fā)展改革委網(wǎng)站。。二是新動(dòng)能通過(guò)增強(qiáng)各主體間的協(xié)調(diào)性，優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高經(jīng)濟(jì)活力。

(3)業(yè)態(tài)新 新動(dòng)能通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)+”形成新業(yè)態(tài)，大數(shù)據(jù)成為一種新資源，以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)又形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。借助互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，專門(mén)從事共享服務(wù)的企業(yè)開(kāi)始出現(xiàn)，涵蓋多個(gè)領(lǐng)域，規(guī)模迅速擴(kuò)大，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了共創(chuàng)共享。這樣知識(shí)、信息、數(shù)據(jù)等無(wú)形資產(chǎn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來(lái)越大，跨界創(chuàng)新融合越來(lái)越廣泛，混合經(jīng)營(yíng)將成為一種新業(yè)態(tài)。

(4)以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力 新時(shí)代下傳統(tǒng)的以要素驅(qū)動(dòng)和資源依賴型的發(fā)展模式已經(jīng)不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成為解決結(jié)構(gòu)性矛盾和轉(zhuǎn)型陣痛的主要戰(zhàn)略。關(guān)注產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等領(lǐng)域，還要關(guān)注不同創(chuàng)新領(lǐng)域的協(xié)同作用，最終形成全面創(chuàng)新體系，從而實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

3.新動(dòng)能的功能

作為一種全新的動(dòng)力，新動(dòng)能對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)都產(chǎn)生積極的影響。從生產(chǎn)要素分析，知識(shí)、技術(shù)、信息等新的生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)作用逐漸趕超資源、土地、勞動(dòng)、資本等舊的生產(chǎn)要素，尤其人力資本作為一種最活躍的生產(chǎn)要素，逐漸成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素；從生產(chǎn)方式分析，智能化、個(gè)性化和柔性化的現(xiàn)代制造逐漸代替大規(guī)模、集約化的傳統(tǒng)制造，在這過(guò)程中供給鏈、產(chǎn)業(yè)鏈不斷優(yōu)化升級(jí)；從消費(fèi)模式看，互聯(lián)網(wǎng)云計(jì)算技術(shù)的發(fā)展跨越了時(shí)空界限，市場(chǎng)信息及時(shí)共享降低了交易成本，支付手段的便捷優(yōu)化了消費(fèi)者的體驗(yàn)，從而有效實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和消費(fèi)的緊密連接，在滿足消費(fèi)者需求的同時(shí)釋放消費(fèi)動(dòng)能；從分配方式分析，共享觀念正在替代產(chǎn)權(quán)觀念，傳統(tǒng)的初次分配和再分配開(kāi)始向眾創(chuàng)經(jīng)濟(jì)和共享經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者既是參與者又是受益者的融通。

(二)社會(huì)保障的功能作用

1.分散風(fēng)險(xiǎn)功能

社會(huì)保障制度作為“安全閥”和“穩(wěn)定器”，能有效地為社會(huì)成員分散風(fēng)險(xiǎn)，緩解社會(huì)矛盾，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。社會(huì)保障是對(duì)人的保障，分散了社會(huì)成員經(jīng)歷的年老、疾病、失業(yè)、貧困、殘疾、生育、工傷等各種風(fēng)險(xiǎn)，能夠保障其基本生活水平，維護(hù)人的生存權(quán)；社會(huì)保障制度又通過(guò)收入再分配機(jī)制縮小基尼系數(shù)，縮小不同人群間、區(qū)域間和城鄉(xiāng)間的差距，有效地維護(hù)了社會(huì)穩(wěn)定。

2.資源配置功能

社會(huì)保障的資源配置功能主要體現(xiàn)在消費(fèi)與儲(chǔ)蓄、資本市場(chǎng)和勞動(dòng)力配置等方面。一是社會(huì)保障制度與社會(huì)成員的可支配收入、消費(fèi)與儲(chǔ)蓄具有一定的關(guān)聯(lián)。雖然這種關(guān)系是復(fù)雜的，但社會(huì)保障制度對(duì)于收入預(yù)期的穩(wěn)定，對(duì)低收入群體的轉(zhuǎn)移支付，分散遭遇風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的損失，以及在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，通過(guò)社會(huì)救助和失業(yè)保險(xiǎn)對(duì)特殊人群的幫助，都會(huì)對(duì)當(dāng)期的消費(fèi)形成積極作用。二是社會(huì)保障制度與資本市場(chǎng)。只有社會(huì)保險(xiǎn)，尤其是養(yǎng)老保險(xiǎn)能夠形成長(zhǎng)期的巨額基金，一方面養(yǎng)老保險(xiǎn)基金保值增值需要資本市場(chǎng)，另一方面養(yǎng)老保險(xiǎn)基金進(jìn)入資本市場(chǎng)對(duì)其產(chǎn)生巨大影響。三是社會(huì)保障能夠促進(jìn)勞動(dòng)力再生產(chǎn)以及勞動(dòng)力資源的有效配置。社會(huì)保障安全網(wǎng)下，勞動(dòng)者能夠有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，選擇適合自己的工作，進(jìn)行適度和有序的流動(dòng)，從而降低勞動(dòng)力配置成本。

3.發(fā)展功能

經(jīng)過(guò)不斷發(fā)展完善，社會(huì)保障制度已經(jīng)從被動(dòng)消極預(yù)防轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極事前事后結(jié)合的保障機(jī)制，社會(huì)保障的發(fā)展功能更多體現(xiàn)在對(duì)人的發(fā)展保障上，它可以協(xié)調(diào)社會(huì)成員之間的關(guān)系，減少經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩、自然災(zāi)害、疾病、貧困、傷殘和個(gè)人不幸?guī)?lái)的脆弱性，保護(hù)人口生產(chǎn)和再生產(chǎn)，提高勞動(dòng)力質(zhì)量和實(shí)現(xiàn)人力資源發(fā)展的良性循環(huán)。此外，社會(huì)保障在滿足社會(huì)成員基本物質(zhì)生活的同時(shí)也能帶來(lái)良好的預(yù)期，能夠激發(fā)勞動(dòng)者創(chuàng)新創(chuàng)造的潛能，并增強(qiáng)社會(huì)成員的自信心。

(三)新動(dòng)能培育和社會(huì)保障制度之間的邏輯關(guān)系和運(yùn)作機(jī)理

新動(dòng)能培育的關(guān)鍵點(diǎn)在于創(chuàng)新，通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來(lái)提高全要素生產(chǎn)率(TFP)。作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要、最活躍的生產(chǎn)要素，人力資本比其他生產(chǎn)要素更具能動(dòng)性和創(chuàng)造性。因此，提高人力資本的質(zhì)量和創(chuàng)新能力能夠優(yōu)化升級(jí)要素結(jié)構(gòu)、激發(fā)企業(yè)家精神、提高全要素生產(chǎn)率，進(jìn)而推動(dòng)新動(dòng)能培育。社會(huì)保障制度具有對(duì)人力資本管理的作用，社會(huì)收入支持在一定程度上是對(duì)人力的投資。通過(guò)再分配、分散風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制對(duì)促進(jìn)勞動(dòng)力恢復(fù)和再生產(chǎn)，提高勞動(dòng)者素質(zhì)和保護(hù)人力資源，以及勞動(dòng)力資源的有效配置具有巨大的影響。最終社會(huì)保障制度通過(guò)人力資源管理的作用影響新動(dòng)能培育，進(jìn)而有利于高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

圖1 社會(huì)保障和新動(dòng)能培育的運(yùn)作框架

1.人力資本推動(dòng)新動(dòng)能培育

創(chuàng)新是培育新動(dòng)能的關(guān)鍵，人力資本是創(chuàng)新的第一要素，人力資本服務(wù)于新動(dòng)能培育。

一是優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)。普通勞動(dòng)者是通過(guò)教育、培訓(xùn)、健康和合理流動(dòng)的投入形成人力資本的，而人力資本要與其他生產(chǎn)要素共同投入才能更好地發(fā)揮作用，在這一過(guò)程中要素之間的相互作用可以提高要素的使用效率，進(jìn)而促進(jìn)全社會(huì)的生產(chǎn)收益率遞增。從結(jié)構(gòu)角度看，人力資本配置結(jié)構(gòu)的優(yōu)化能夠促進(jìn)要素、資源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，在提高全要素生產(chǎn)率的同時(shí)減少資源浪費(fèi)，提高創(chuàng)新能力，進(jìn)而加快新動(dòng)能培育。

二是人力資本具有創(chuàng)新能動(dòng)性，人力資本能夠帶來(lái)價(jià)值增加的智力要素。隨著新技術(shù)和新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)更迭加快，不同產(chǎn)業(yè)對(duì)人力資本的要求也不同，不論是第一產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變還是低端產(chǎn)業(yè)向高端產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，都對(duì)人力資本提出了更高的要求。人力資本的這種創(chuàng)新能動(dòng)性加速新業(yè)態(tài)的產(chǎn)生，快速吸收新知識(shí)和新技能，及時(shí)調(diào)整企業(yè)以適應(yīng)外部環(huán)境變化，并創(chuàng)造新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

三是激發(fā)企業(yè)家精神。對(duì)于企業(yè)家而言，這種創(chuàng)新能動(dòng)性就是充分發(fā)揮企業(yè)家精神，企業(yè)家自身就是一種更高級(jí)的人力資本，是發(fā)展新經(jīng)濟(jì)培育新動(dòng)能的“領(lǐng)頭羊”和“標(biāo)桿”。作為創(chuàng)新主體，企業(yè)家精神的激發(fā)有利于人力資本要素升級(jí)，進(jìn)一步促進(jìn)人力資本創(chuàng)新，同樣人力資本創(chuàng)新能力的提高能成就企業(yè)家，實(shí)現(xiàn)企業(yè)家個(gè)人價(jià)值。

2.社會(huì)保障促進(jìn)人力資本積累

社會(huì)保障制度通過(guò)六個(gè)方面的作用機(jī)制實(shí)現(xiàn)人力資本積累和質(zhì)量的提高。

一是養(yǎng)老保險(xiǎn)影響家庭生育和子女教育投資。農(nóng)業(yè)社會(huì)中養(yǎng)兒防老，人們通過(guò)多生孩子，實(shí)現(xiàn)對(duì)家庭人力資本數(shù)量的投資，來(lái)分散未來(lái)養(yǎng)老風(fēng)險(xiǎn)，不會(huì)在子女教育上有更多的投入。進(jìn)入工業(yè)化社會(huì)之后，隨著家庭結(jié)構(gòu)的變化社會(huì)養(yǎng)老逐漸替代家庭養(yǎng)老，養(yǎng)老金為父母提供一定的生活保障，養(yǎng)兒防老功能下降，尤其是我國(guó)實(shí)施計(jì)劃生育政策后，更多的家庭對(duì)子女教育進(jìn)行投資，從而使人力資本實(shí)現(xiàn)了從數(shù)量向質(zhì)量增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變。

二是收入再分配機(jī)制通過(guò)隔代效應(yīng)影響低收入家庭子女受教育時(shí)間。社會(huì)救助通過(guò)收入再分配機(jī)制向低收入家庭提供資金和物質(zhì)方面的幫助，保障了低收入群體的基本生存權(quán)，一定程度上也避免了貧困導(dǎo)致子女無(wú)法接受教育和輟學(xué)的問(wèn)題。

三是醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)以及醫(yī)療救助維護(hù)了勞動(dòng)力的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。社會(huì)保障制度中醫(yī)療和工傷保險(xiǎn)能夠幫助生病、致傷致殘的勞動(dòng)者及時(shí)恢復(fù)健康，盡快返回勞動(dòng)力隊(duì)伍，有利于保障勞動(dòng)力供給質(zhì)量。而生育保險(xiǎn)有利于增加勞動(dòng)力供給數(shù)量，有利于人類的繁衍生息。

四是激發(fā)勞動(dòng)者的勞動(dòng)積極性。社會(huì)保障制度可以為社會(huì)成員提供基本的生活保障，當(dāng)勞動(dòng)者遭遇風(fēng)險(xiǎn)、收入中斷、失去勞動(dòng)能力的時(shí)候能夠得到社會(huì)保障的幫助和支持，免除后顧之憂，使其全身心投入工作中，有利于激發(fā)勞動(dòng)者勞動(dòng)的積極性，提高生產(chǎn)效率以及激發(fā)勞動(dòng)者的創(chuàng)造性。

五是社會(huì)保障制度設(shè)計(jì)影響勞動(dòng)力的遷移成本。合理的社會(huì)保障制度設(shè)計(jì)有利于人力資本的有效配置，更多地消除勞動(dòng)力遷移成本，可以實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力在不同區(qū)域、不同行業(yè)以及不同部門(mén)間的流動(dòng)。通過(guò)流動(dòng)實(shí)現(xiàn)人力資本有效配置，既增加人力資本的使用效率，又提高勞動(dòng)力的收入水平，收入水平的提高又有利于勞動(dòng)者對(duì)自我教育的投資。

六是通過(guò)培訓(xùn)提高勞動(dòng)者素質(zhì)。社會(huì)保障制度不僅給勞動(dòng)者提供資金和物質(zhì)上的幫助，還有一些培訓(xùn)計(jì)劃，比如失業(yè)保險(xiǎn)中的再就業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃，有利于勞動(dòng)者素質(zhì)提高，重返就業(yè)崗位，使勞動(dòng)者在單位時(shí)間內(nèi)增加更多的社會(huì)勞動(dòng)，同時(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換都具有積極作用。

三、新時(shí)代西部地區(qū)新動(dòng)能培育對(duì)人力資本的需求

西部大開(kāi)發(fā)20年，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得令人矚目的成就，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局四大板塊中表現(xiàn)較為突出，其中主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的增速高于全國(guó)平均水平。在西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)狀下，西部地區(qū)新動(dòng)能培育中仍存在短板，人力資本發(fā)展存在很大的提升空間，有必要從人力資本的數(shù)量、投入、創(chuàng)新能力和配置等方面提高全要素生產(chǎn)率，從而促進(jìn)新動(dòng)能培育。

(一)西部地區(qū)新動(dòng)能培育對(duì)人力資本數(shù)量的需求

西部地區(qū)新動(dòng)能培育首先要有充足的人力資本。當(dāng)前西部地區(qū)大力培育新動(dòng)能、發(fā)展新經(jīng)濟(jì)，一批以技術(shù)為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)不斷壯大，新技術(shù)得到不斷提高，經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)初露端倪，新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)帶來(lái)新的就業(yè)增長(zhǎng)點(diǎn)。此外，作為國(guó)家“一帶一路”倡議中的前沿地區(qū)，西部地區(qū)的開(kāi)放水平隨之提高，急需大量經(jīng)濟(jì)和投資方面的人才。同時(shí)，西部地區(qū)先后設(shè)立了一批國(guó)家級(jí)新區(qū)，如陜西西咸新區(qū)、貴州貴安新區(qū)、云南滇中新區(qū)和四川天府新區(qū)等。在發(fā)展的過(guò)程中需要大量高技能勞動(dòng)者，以及大批勇于創(chuàng)新、敢于開(kāi)拓的企業(yè)家。

盡管西部地區(qū)在新動(dòng)能培育中對(duì)人力資本數(shù)量提出新要求，但現(xiàn)實(shí)情況是2018年第四季度東、中、西部市場(chǎng)崗位空缺與求職人數(shù)的比例分別為1.27、1.22、1.39。西部地區(qū)市場(chǎng)需求人數(shù)和求職人數(shù)分別減少了12.6萬(wàn)人和10.7萬(wàn)人，下降了13.5%和15.6%(4)數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)人力資源市場(chǎng)信息檢測(cè)中心《2018年第四季度部分城市公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)供求狀況分析》。，說(shuō)明西部地區(qū)仍然存在勞動(dòng)力供給不足的現(xiàn)象，并呈下降趨勢(shì)。其原因可以歸結(jié)為兩個(gè)方面：一是西部省份經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，缺乏優(yōu)秀企業(yè)，收入普遍偏低，造成西部很多省份成為勞務(wù)輸出大省(市)，比如重慶市，重慶人口老齡化全國(guó)最嚴(yán)重，2017年人口撫養(yǎng)比為20.6%(5)數(shù)據(jù)來(lái)源：《2018年國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒》，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。；二是我國(guó)勞動(dòng)力總量隨著低生育率、低人口增長(zhǎng)率而逐年減少，西部地區(qū)也同樣面臨勞動(dòng)力總量下降的壓力。

(二)西部地區(qū)新動(dòng)能培育對(duì)增加人力資本投入的需求

人力資本投入一般指對(duì)勞動(dòng)力的教育和技能培訓(xùn)等方面的投資，教育水平和培訓(xùn)關(guān)系人力資本的質(zhì)量，對(duì)人力資本投入是新動(dòng)能培育的必然要求。目前我國(guó)勞動(dòng)力受教育程度，初中及以下文化水平的勞動(dòng)者仍占主體地位，而西部地區(qū)文盲率仍高于全國(guó)平均水平(6)西部地區(qū)平均文盲率為6.57%，全國(guó)平均文盲率為4.90%。數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局人口調(diào)查統(tǒng)計(jì)。，部分貧困地區(qū)文盲群體數(shù)量驚人，甚至形成了所謂的“文盲村”。這與西部地區(qū)總體教育水平落后相關(guān)，主要體現(xiàn)在教育支出不足、各個(gè)層次教育單位的辦學(xué)條件差、師資力量薄弱，導(dǎo)致西部地區(qū)人力資本投入不足。

政府公共教育支出數(shù)量和投資結(jié)構(gòu)是影響教育投資的重要因素。1994年分稅制改革以來(lái)，地方政府成為教育的主要投資者，總體來(lái)看西部地區(qū)教育投資水平偏低。例如2017年江蘇省教育支出1 979.57億元，占財(cái)政總支出18.6%；山東省教育支出1 890億元，占財(cái)政總支出20%；四川省教育支出1 389.2億元，占財(cái)政總支出16%；陜西省教育支出828.25億元，占財(cái)政總支出17%；寧夏地區(qū)教育支出170.65億元，占財(cái)政總支出僅為12.4%(7)數(shù)據(jù)來(lái)源：《2018年國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒》，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。。此外，公共教育投資的結(jié)構(gòu)影響著人力資本結(jié)構(gòu)，西部地區(qū)將有限的教育經(jīng)費(fèi)投入基礎(chǔ)教育和高等教育中，忽略了對(duì)專職院校投資，導(dǎo)致技能型人力資本短缺，這與新動(dòng)能培育產(chǎn)生的需求存在巨大的矛盾。

家庭和個(gè)人也是人力資本投資的主導(dǎo)力量，目前教育支出居家庭支出的首位，超出養(yǎng)老和醫(yī)療支出。而教育投資受制于家庭收入，西部地區(qū)又是低收入群體集中區(qū)，收入低和教育費(fèi)用高導(dǎo)致了西部地區(qū)較高的文盲率，多數(shù)人的教育投資僅能維持到義務(wù)教育階段結(jié)束，所以提高家庭對(duì)教育的投資必定要以提高收入為前提。企業(yè)對(duì)人力資本的投資是通過(guò)各種專業(yè)培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)的，對(duì)員工的培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)雖然能滿足企業(yè)自身發(fā)展需求，但受制于企業(yè)效益。西部地區(qū)新興的企業(yè)規(guī)模較小，實(shí)力弱，資金供應(yīng)緊張，多數(shù)還處在積累資本階段，企業(yè)的效益微乎其微，難以承受額外的人力、物力和財(cái)力上的壓力，這嚴(yán)重削弱了企業(yè)進(jìn)行人力資本投資的積極性。綜上所述，從政府、家庭和企業(yè)層面看西部地區(qū)對(duì)人力資本有巨大的需求，需增加對(duì)人力資本的投入。

(三)西部地區(qū)新動(dòng)能培育對(duì)提高人力資本創(chuàng)新能力的需求

在滿足人力資本供給數(shù)量和增加人力資本投入的前提下，還要提高人力資本的創(chuàng)新能力。普通的勞動(dòng)者會(huì)被資本替代，然而人力資本的創(chuàng)新能力是無(wú)法替代的。近幾年西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度高于全國(guó)平均水平，但創(chuàng)新不足。從專利授權(quán)量來(lái)看，陜西、四川和重慶三省份專利授權(quán)量高于西部平均水平，其中僅四川省專利授權(quán)量超過(guò)全國(guó)平均水平。這背后的直接原因是西部地區(qū)科研經(jīng)費(fèi)和科研發(fā)展投入強(qiáng)度不足(見(jiàn)表1)。除了經(jīng)費(fèi)原因外，西部地區(qū)創(chuàng)新不足的其他原因還有：一是西部地區(qū)高等院校和科研機(jī)構(gòu)分布不均衡，西部地區(qū)科研院所主要集中在西安、成都和重慶三個(gè)城市，而其他地區(qū)比較稀缺；二是由于地處內(nèi)陸，西部科研院所缺少與外界的聯(lián)系，信息滯后，人才技術(shù)等要素不能有效流動(dòng)，在這種情況下，容易導(dǎo)致科學(xué)研究效率低，缺乏前沿性，以及科技成果不能及時(shí)轉(zhuǎn)化等問(wèn)題；三是西部地區(qū)最具優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域是國(guó)防科技，但其成果難以進(jìn)入民用領(lǐng)域直接轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)價(jià)值。另外，企業(yè)家和企業(yè)家精神是創(chuàng)新動(dòng)力，也是調(diào)動(dòng)市場(chǎng)活力的重要因素。西部地區(qū)要進(jìn)一步深化“放管服”改革，完善企業(yè)家的保護(hù)機(jī)制，保護(hù)企業(yè)家的合法財(cái)產(chǎn)，利用政策優(yōu)勢(shì)吸引東部地區(qū)高科技企業(yè)入駐，提高創(chuàng)新人才對(duì)西部培育新動(dòng)能的貢獻(xiàn)。

表1 2017年西部地區(qū)創(chuàng)新能力指標(biāo)

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

(四)西部地區(qū)新動(dòng)能培育對(duì)人力資本合理配置的需求

人力資本合理配置往往受到國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制、分配制度、就業(yè)和社會(huì)保障制度的影響，優(yōu)化人力資本配置能發(fā)掘出潛在的人力資本，提高人力資本的利用率。西部地區(qū)正處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，合理配置人力資本能夠有效改善西部人力資本結(jié)構(gòu)，加快新動(dòng)能培育，具體體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

首先，優(yōu)化人力資本配置可推動(dòng)區(qū)域生產(chǎn)要素合理配置。人力資本是主動(dòng)性生產(chǎn)要素，其優(yōu)化配置是其它生產(chǎn)要素合理配置的前提。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，利己主義會(huì)驅(qū)使人力資本從要素邊際技術(shù)替代率低的地區(qū)向高的地區(qū)流動(dòng)，這種流動(dòng)將實(shí)現(xiàn)地區(qū)間要素合理配置，但不利于西部地區(qū)留住優(yōu)質(zhì)的人力資源，因此留住人力資本并實(shí)現(xiàn)其在西部地區(qū)的優(yōu)化配置是推動(dòng)區(qū)域生產(chǎn)要素合理配置的關(guān)鍵。

其次，人力資本的配置會(huì)影響區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。對(duì)于西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，人力資本優(yōu)化配置既能減少人力資本閑置，防止人力資本浪費(fèi)，又能滿足落后地區(qū)對(duì)人力資本的需求，人力資本的使用價(jià)值得到充分發(fā)揮，科研創(chuàng)新能力隨之提高。近幾年西部地區(qū)也在通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)人才，優(yōu)化地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)，加快培育自主科研和創(chuàng)新能力，不斷提高技術(shù)進(jìn)步水平。

最后，區(qū)域人力資本配置不斷優(yōu)化會(huì)帶動(dòng)市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)變化。人力資本不斷積累需要政府在醫(yī)療保健、教育培訓(xùn)和人口遷移等方面加大投資，導(dǎo)致這些行業(yè)以及與之相關(guān)行業(yè)產(chǎn)品需求的增加，進(jìn)而促進(jìn)勞動(dòng)力就業(yè)，改善勞動(dòng)力收入結(jié)構(gòu)和需求層次，提高消費(fèi)水平和消費(fèi)質(zhì)量，最終影響商品市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)。

四、新時(shí)代西部地區(qū)社會(huì)保障制度供給、人力資本與新動(dòng)能培育

理論上社會(huì)保障制度本著公平但不損失效率的原則，分散勞動(dòng)者風(fēng)險(xiǎn)、免除勞動(dòng)者后顧之憂、維護(hù)勞動(dòng)者生產(chǎn)及再生產(chǎn)，在促進(jìn)社會(huì)公平的同時(shí)也推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但從相關(guān)研究文獻(xiàn)來(lái)看，社會(huì)保障制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響有正反兩個(gè)方面，持正面作用的觀點(diǎn)認(rèn)為社會(huì)保障從人力資本維護(hù)、投資環(huán)境穩(wěn)定以及邊際生產(chǎn)率提高等方面，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用。持相反意見(jiàn)的觀點(diǎn)認(rèn)為養(yǎng)老保險(xiǎn)會(huì)抑制儲(chǔ)蓄，失業(yè)保險(xiǎn)和社會(huì)救助會(huì)使勞動(dòng)者退出勞動(dòng)力市場(chǎng)，現(xiàn)收現(xiàn)付財(cái)務(wù)制度會(huì)引致退休，社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)(稅)會(huì)增加企業(yè)負(fù)擔(dān)等。但究竟是正面效應(yīng)還是負(fù)面效應(yīng)，還要具體情況具體分析，并且尚不清楚社會(huì)保障制度通過(guò)人力資本是否會(huì)對(duì)新動(dòng)能產(chǎn)生顯著影響？如果產(chǎn)生影響，那么是正向影響還是負(fù)向影響？解答這兩個(gè)問(wèn)題將為西部地區(qū)新動(dòng)能培育提供理論和制度支撐。

(一)建立基本模型

根據(jù)社會(huì)保障和教育總支出對(duì)新動(dòng)能的作用機(jī)理，本文構(gòu)建了二者對(duì)新動(dòng)能培育關(guān)系的線性面板數(shù)據(jù)模型，為防止異方差，將被解釋變量、解釋變量和控制變量取對(duì)數(shù)，建立模型：

LnYit=α0+α1LnSEit+α2LnHEit+ξ1Controlit+εit

(1)

其中α0、α1、α2、ξ1為待估計(jì)參數(shù)，SEit、HEit分別為社會(huì)保障和教育支出，Controlit為控制變量，包括科技產(chǎn)出效率SOit、城鎮(zhèn)化水平Urbanit、居民消費(fèi)水平Consumeit，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，i為全國(guó)30個(gè)省份，t為時(shí)間。

(二)建立門(mén)限面板模型

所謂門(mén)限面板模型，是指通過(guò)尋找門(mén)限變量的門(mén)限值，以其值為門(mén)限研究變量的非線性關(guān)系，其原理類似數(shù)學(xué)中分段函數(shù)的應(yīng)用。本文建立的門(mén)限面板模型是基于Hansen所開(kāi)發(fā)的研究方法[17]，首先介紹門(mén)限回歸基本原理，以較為簡(jiǎn)單的時(shí)間序列模型為例，其模型可以表示為：

Yt=αxt+ρxt(γ)+εt

(2)

其中Yt和xt分別為被解釋變量和解釋變量，εt為隨機(jī)誤差項(xiàng)，α、ρ是待估計(jì)參數(shù)，t表示時(shí)間，其中xt(γ)=xtIt(γ)，γ是門(mén)限值，It(γ)={qt≤γ}，qt是指所選擇的門(mén)限變量，當(dāng)qt≤γ時(shí)，It(γ)等于1，反之It(γ)等于0。所以其基本邏輯是門(mén)限變量qt高于或低于所得門(mén)限值，是否會(huì)影響解釋變量xt對(duì)被解釋變量Yt的作用。

本文分析的是面板數(shù)據(jù)，所以在模型(2)的基礎(chǔ)上建立新的模型：

Yit=α0+α1xit+ρxit(γ)+εit

(3)

模型(3)在模型(2)的基礎(chǔ)上統(tǒng)一增加了識(shí)別個(gè)體i，it是構(gòu)造面板數(shù)據(jù)的基本要素，模型中的參數(shù)可通過(guò)自抽樣法(Bootstrap)來(lái)解決。

結(jié)合前文社會(huì)保障、人力資本與新動(dòng)能模型的基本原理，以社會(huì)保障總支出為第一解釋變量、以人均收入為門(mén)限變量建立門(mén)限模型(4)，以人力資本教育支出為第二解釋變量、以人均收入為門(mén)限變量建立門(mén)限模型(5)：

LnYit=υ0+υ1LnSEitI(Incomeit<γ1)+υ2LnSEitI(Incomeit≥γ1)+ξ1Controlit+εit

(4)

LnYit=λ0+λ1LnHEitI(Incomeit<γ2)+λ2LnHEitI(Incomeit≥γ2)+ξ1Controlit+εit

(5)

其中υ0、υ1、υ2、λ0、λ1、λ2、ξ1為待估計(jì)參數(shù)，Incomeit為門(mén)限變量，γ1、γ2為待估計(jì)的門(mén)限值，I(·)是指示函數(shù)，即當(dāng)滿足括號(hào)內(nèi)條件時(shí)取值1，不滿足取值0。其他變量與前文一致。

(三)變量的選取及描述性統(tǒng)計(jì)

根據(jù)前文中的理論邏輯，這里將被解釋變量設(shè)置為新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入(8)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入是指報(bào)告期內(nèi)企業(yè)銷(xiāo)售新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的銷(xiāo)售收入。新產(chǎn)品是指采用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思研制、生產(chǎn)的全新產(chǎn)品，或在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等某一方面比原有產(chǎn)品有明顯改進(jìn)，從而顯著提高了產(chǎn)品性能或擴(kuò)大了使用功能的產(chǎn)品。，解釋變量設(shè)置為社會(huì)保障和醫(yī)療衛(wèi)生總支出、教育總支出，用以體現(xiàn)社會(huì)保障對(duì)人力資本的作用，將城鎮(zhèn)化水平和人均消費(fèi)水平設(shè)置為兩個(gè)控制變量，并以國(guó)內(nèi)專利授權(quán)量表示科技產(chǎn)出效率，同時(shí)以人均收入為門(mén)限變量，通過(guò)門(mén)限變量進(jìn)一步分析解釋變量對(duì)被解釋變量的影響作用。具體指標(biāo)選取和計(jì)算見(jiàn)表2。本文采用各省份2008—2017年共計(jì)10年的數(shù)據(jù)(西藏地區(qū)因數(shù)據(jù)缺失予以剔除)進(jìn)行計(jì)量分析。數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2008—2017年)。

(四)計(jì)量結(jié)果分析

通過(guò)Stata.15軟件對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單門(mén)限回歸，得出計(jì)量分析結(jié)果(見(jiàn)表3)。以人均收入為門(mén)限分別對(duì)全國(guó)和西部地區(qū)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單門(mén)限檢驗(yàn)，二者檢驗(yàn)P值均小于0.05，表明全國(guó)和西部地區(qū)建立的單門(mén)限效應(yīng)模型是有效的。在此基礎(chǔ)上確定全國(guó)和西部地區(qū)的人均收入門(mén)限值，分別為8 168元和8 092元。

表2 變量指標(biāo)及描述性統(tǒng)計(jì)

數(shù)據(jù)說(shuō)明：2013年統(tǒng)計(jì)口徑變化，2013年以后是人均可支配收入數(shù)據(jù)。

表3 全國(guó)和西部地區(qū)單門(mén)限檢驗(yàn)結(jié)果

通過(guò)對(duì)全國(guó)和西部地區(qū)的門(mén)限回歸結(jié)果進(jìn)行整理，得出我國(guó)社保支出和教育支出對(duì)新動(dòng)能的回歸結(jié)果(見(jiàn)表4)。

表4 面板門(mén)限模型回歸結(jié)果

注明：＊＊＊、＊＊、＊分別表示在1%、5%、10%的顯著性水平上顯著，()內(nèi)為被估計(jì)參數(shù)相應(yīng)的t檢驗(yàn)值。

如表4所示，基于人均收入的單門(mén)限模型分別對(duì)兩個(gè)解釋變量進(jìn)行分析：首先，當(dāng)人均收入小于門(mén)限值時(shí)，全國(guó)的社會(huì)保障和醫(yī)療衛(wèi)生總支出對(duì)于新動(dòng)能的發(fā)展有積極的作用(系數(shù)為1.523)，并且顯著性水平較高，這是因?yàn)榈谝浑A段收入水平較低，人力資本的恢復(fù)和發(fā)展對(duì)社會(huì)保障和醫(yī)療支出需求較高，國(guó)家通過(guò)社會(huì)保障和醫(yī)療總支出使人力資本得以及時(shí)補(bǔ)充，這無(wú)疑對(duì)新動(dòng)能的培育和發(fā)展有積極作用。同樣西部地區(qū)的社保和醫(yī)療總支出對(duì)新動(dòng)能發(fā)展也產(chǎn)生了正向作用(系數(shù)為1.405)，在1%的顯著性水平上顯著，但系數(shù)略低于全國(guó)水平，這是由于西部地區(qū)的社會(huì)保障和醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)受經(jīng)濟(jì)水平的制約，起步比較晚，在西部大開(kāi)發(fā)后才逐步建立和完善起來(lái)，但整體上社會(huì)保障和醫(yī)療投入的發(fā)展水平還不足以滿足社會(huì)成員需要，因此其作用略低于全國(guó)水平。當(dāng)人均收入大于或等于門(mén)限值時(shí)，全國(guó)和西部地區(qū)社會(huì)保障和醫(yī)療總支出都對(duì)新動(dòng)能產(chǎn)生了較小的負(fù)面影響，但這種負(fù)向關(guān)系不顯著。一方面在第二階段人均收入水平提高的情況下，社會(huì)保障作為保障和維護(hù)基本生活水平的制度設(shè)計(jì)對(duì)人力資本提升的作用有所減弱，一定程度上高收入者可以購(gòu)買(mǎi)商業(yè)保險(xiǎn)和更好的私人醫(yī)療服務(wù)滿足需求；另一方面社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)計(jì)劃會(huì)產(chǎn)生“引致退休效應(yīng)”，勞動(dòng)者隨著收入水平的變高，當(dāng)收入效應(yīng)大于替代效應(yīng)時(shí)，會(huì)選擇閑暇時(shí)間大于工作時(shí)間，這樣勞動(dòng)者的總效用水平提高，因此提前退休會(huì)發(fā)生在富裕國(guó)家以及一個(gè)國(guó)家的富裕階段。這樣勞動(dòng)者會(huì)在年輕時(shí)努力工作增加儲(chǔ)蓄，以彌補(bǔ)提前退休導(dǎo)致的生活水平下降。但提前退休對(duì)人力資本損失、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力以及國(guó)民產(chǎn)出都有消極影響。這種消極影響在第一階段不會(huì)顯現(xiàn)。改革開(kāi)放40年雖然取得巨大的成就，但我國(guó)依舊是發(fā)展中國(guó)家，因此這種負(fù)向作用開(kāi)始出現(xiàn)但并不顯著。

其次，對(duì)人力資本教育支出進(jìn)行分析，當(dāng)人均收入小于門(mén)限值時(shí)，全國(guó)和西部地區(qū)的教育支出對(duì)于新動(dòng)能產(chǎn)生明顯的負(fù)向作用，系數(shù)分別為-1.176和-2.358，并且都在1%的顯著性水平上顯著。究其原因，一方面是政府教育支出成效顯現(xiàn)較慢，從投入到產(chǎn)出具有一定的周期，享受教育支出的人力資本不一定馬上進(jìn)入社會(huì)，有可能還在繼續(xù)深造，這時(shí)支出對(duì)于新動(dòng)能的作用較??；另一方面，在第一階段人均收入較低的情況下，政府教育支出不一定用在教育上，很可能會(huì)將其用于生活必要開(kāi)支，建設(shè)教育基礎(chǔ)設(shè)施。因此公共教育支出不一定直接反映人力資本質(zhì)量的提升。對(duì)于西部地區(qū)而言，公共教育投入的不足、低收入人群集中、教育資源的匱乏都導(dǎo)致西部地區(qū)人力資本質(zhì)量對(duì)新動(dòng)能的負(fù)面影響更大。當(dāng)人均收入大于或等于門(mén)限值時(shí)，即處于收入水平較高的第二階段，全國(guó)教育支出系數(shù)由負(fù)轉(zhuǎn)正，系數(shù)為0.403，具有較高的顯著性，對(duì)新動(dòng)能發(fā)展發(fā)揮一定正面作用。西部地區(qū)教育支出系數(shù)雖然依舊是負(fù)的，但是負(fù)向系數(shù)在不斷減少，由-2.358下降到-0.786，并具有較高的顯著性，說(shuō)明隨著收入門(mén)檻的進(jìn)一步提高，西部地區(qū)公共教育支出對(duì)新動(dòng)能的負(fù)向影響會(huì)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)檎蛴绊?。隨著西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，社會(huì)成員的生活水平提高，公共教育支出增加將更多地反映在人力資本質(zhì)量的提高上，人力資本的積累必然會(huì)促進(jìn)西部地區(qū)新動(dòng)能的發(fā)展。

綜上分析，社會(huì)保障和醫(yī)療衛(wèi)生支出對(duì)新動(dòng)能的影響在收入小于門(mén)限值時(shí)是正向影響，在收入大于門(mén)限值時(shí)是負(fù)向影響，說(shuō)明在收入水平低、經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢階段社會(huì)公共服務(wù)投入對(duì)于新動(dòng)能培育具有巨大的作用，而隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展作用有所下降。公共教育支出對(duì)新動(dòng)能的影響，在收入小于門(mén)限值時(shí)是負(fù)向的，教育對(duì)人力資本作用并沒(méi)有體現(xiàn)出來(lái)，但隨著收入水平的增加，教育對(duì)人力資本的投入逐漸轉(zhuǎn)變成新動(dòng)能培育的推力，促進(jìn)其形成和發(fā)展。從總體上看，西部地區(qū)在社會(huì)公共服務(wù)方面的發(fā)展水平與全國(guó)相比較低，因此對(duì)新動(dòng)能培育的影響還有提高的空間。

五、新時(shí)代社會(huì)保障事業(yè)發(fā)展對(duì)西部地區(qū)新動(dòng)能培育的路徑選擇

社會(huì)保障制度以滿足社會(huì)公民基本生活需求為目的，它為新動(dòng)能培育初始階段保駕護(hù)航。西部地區(qū)是我國(guó)革命老區(qū)、邊疆地區(qū)和少數(shù)民族聚集區(qū)，同時(shí)這些地區(qū)也是貧困連片地區(qū)，因此脫貧是關(guān)鍵。就社會(huì)保障制度本身而言，未來(lái)西部地區(qū)社會(huì)保障制度要實(shí)現(xiàn)從建立到不斷完善，從低水平向高水平發(fā)展，從數(shù)量增長(zhǎng)到質(zhì)量增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，在把握社會(huì)保障制度建設(shè)規(guī)律的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障制度的有效供給對(duì)西部地區(qū)新動(dòng)能培育的推進(jìn)作用。

(一)以底線公平為原則，完善社會(huì)保障收入再分配制度

中國(guó)自古便有“不患寡，而患不均”的問(wèn)題，但收入分配不能完全均等化，因?yàn)槟菍⒂袚p效率，所以要解決收入的不公平和不平等問(wèn)題。不公平和不平等的收入分配狀態(tài)會(huì)阻礙長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)繁榮和發(fā)展的總體進(jìn)程(9)世界銀行：《2006年世界銀行發(fā)展報(bào)告：公平與發(fā)展》，清華大學(xué)出版社，2006。。貧困是不公平和不平等的體現(xiàn)，西部地區(qū)貧困問(wèn)題，會(huì)隨著教育、健康、勞動(dòng)力流動(dòng)等中間變量影響個(gè)人的收入以及發(fā)展機(jī)會(huì)，進(jìn)而會(huì)長(zhǎng)期影響西部地區(qū)新動(dòng)能培育和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而貧窮是會(huì)產(chǎn)生代際傳遞的，貧窮的家庭會(huì)產(chǎn)生貧窮的下一代，貧窮的地方也很難脫貧和發(fā)展。同時(shí)，收入不公平和不平等又會(huì)導(dǎo)致效率損失。因?yàn)樵谑杖氩还胶筒黄降鹊那闆r下，社會(huì)成員意識(shí)到即使努力工作也不會(huì)得到更多的收入，這樣人們會(huì)減少努力程度，而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率的損失。

西部地區(qū)絕對(duì)貧困人口脫貧難度較大，主要分布在高原、干旱、山區(qū)、邊疆等偏遠(yuǎn)落后地區(qū)，生存環(huán)境惡劣，基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)落后，人口居住分散，少數(shù)民族聚集，這些地區(qū)是精準(zhǔn)扶貧的難點(diǎn)，短期內(nèi)很難擺脫絕對(duì)貧困狀態(tài)。但不管是個(gè)人、自然還是社會(huì)因素引起的貧困，通過(guò)社會(huì)保障制度幫助處于絕對(duì)貧困狀態(tài)的低收入群體是政府的職責(zé)所在。因此，在保持一定效率的前提下，政府要完善社會(huì)保障的收入再分配機(jī)制，以底線公平為原則。

底線公平并不是“低水平”的公平，它是一種界限，指的是社會(huì)保障制度中，不可或缺的項(xiàng)目和內(nèi)容，它是政府必須提供的保障和承擔(dān)的責(zé)任，底線公平是指除社會(huì)成員差異外，有一條共同認(rèn)可的底線，底線以下部分是保障公民的基本生存權(quán)利。底線以上的部分可由市場(chǎng)、個(gè)人和社會(huì)非盈利組織來(lái)承擔(dān)。底線公平所包含的制度內(nèi)容有三個(gè)方面：一是最低生活保障；二是大病醫(yī)療救助和公共衛(wèi)生；三是公共基礎(chǔ)教育。這三項(xiàng)體現(xiàn)了?；镜脑瓌t以及制度的公平性。這樣設(shè)計(jì)對(duì)于西部地區(qū)的貧困家庭來(lái)說(shuō)，依靠最低生活保障維持基本的生活水平，依靠公共衛(wèi)生和醫(yī)療救助解決人力資本健康維護(hù)問(wèn)題，依靠九年義務(wù)教育制度完成人力資本的教育初級(jí)投入。在這種情況下，如果貧困家庭成員再得到基本保障，就會(huì)進(jìn)一步謀求發(fā)展，無(wú)論外出打工還是自我雇用都會(huì)提高當(dāng)前的收入水平，勞動(dòng)者會(huì)增加對(duì)自身以及子女的人力資本投資。教育人力資本的投資在低收入階段對(duì)新動(dòng)能的作用很小，但人力資本積累是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，伴隨著收入水平的提高，教育對(duì)人力資本投入的影響將逐漸在新動(dòng)能培育中顯露出來(lái)。

(二)推動(dòng)社會(huì)福利事業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)全面小康

西部地區(qū)在社會(huì)救助制度保障基本生存權(quán)的基礎(chǔ)上，還要兼顧社會(huì)福利和慈善事業(yè)的發(fā)展。社會(huì)福利是最高水平的保障制度，它以提高社會(huì)成員生活水平為目標(biāo)。只有在較高的收入階段，對(duì)人力資本投資才能對(duì)新動(dòng)能培育產(chǎn)生正向作用。因此，推動(dòng)社會(huì)福利和慈善事業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)全面小康對(duì)新動(dòng)能培育具有推動(dòng)力。

我國(guó)現(xiàn)行的社會(huì)福利制度包括公共福利、特殊福利和職工福利，但西部地區(qū)社會(huì)福利制度還存在一些問(wèn)題，如留守兒童、流動(dòng)兒童、貧困家庭的子女教育、城鄉(xiāng)差異等問(wèn)題。因此，西部地區(qū)主要從以下幾個(gè)方面來(lái)關(guān)注和解決這些問(wèn)題：一是注重發(fā)展公共教育福利，這不僅僅是社會(huì)福利重要的組成部分，還是區(qū)域人力資本投資的重要方式，公共教育福利能有效解決貧困家庭子女受教育的問(wèn)題。二是關(guān)注婦女兒童福利。西部地區(qū)是勞務(wù)輸出地區(qū)，留守兒童和流動(dòng)兒童成為中國(guó)獨(dú)特的社會(huì)問(wèn)題，這些孩子不僅需要生活幫扶、接受義務(wù)教育，還需要心理慰藉。因此不僅需要資金投入還要提供志愿者服務(wù)、心理疏導(dǎo)以及社會(huì)關(guān)愛(ài)。三是逐漸把職業(yè)教育納入教育福利體系，義務(wù)教育是根本，高等教育和職業(yè)教育都是實(shí)現(xiàn)人力資本由數(shù)量向質(zhì)量跨越的關(guān)鍵。四是關(guān)注廣大農(nóng)村、農(nóng)民的社會(huì)福利，不僅僅是公共教育九年義務(wù)制，公共衛(wèi)生和公共文化娛樂(lè)在農(nóng)村的投入也需要加大，西部地區(qū)的農(nóng)村不僅要解決農(nóng)民吃飽問(wèn)題，還要有健康維護(hù)、疾病預(yù)防以及文化娛樂(lè)活動(dòng)，以提高農(nóng)民的生活品質(zhì)。

(三)以政府供給為主導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)多元化供給機(jī)制

地方政府是社會(huì)保障供給主體，因?yàn)榈胤秸谫Y源的數(shù)量和性質(zhì)方面配置效率更高。西部地區(qū)社會(huì)保障和就業(yè)支出占財(cái)政支出比重從2017年數(shù)據(jù)來(lái)看并不低，四川省達(dá)到17.26%，重慶市達(dá)到16.21%，排在全國(guó)的第三位和第四位(10)數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2018年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。。在西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展還比較落后的情況下，繼續(xù)增加社會(huì)保障財(cái)政支出，對(duì)西部各省份而言經(jīng)濟(jì)壓力比較大。多元福利主義認(rèn)為，政府在提供社會(huì)保障上扮演重要角色，但絕不是壟斷。因此，西部地區(qū)社會(huì)保障制度要在以政府為主導(dǎo)的前提下，引入社會(huì)、市場(chǎng)、志愿者力量實(shí)現(xiàn)多元化供給機(jī)制。政府、市場(chǎng)和家庭作為保障單獨(dú)的提供者都存在缺陷，要將三者聯(lián)合起來(lái)，相互補(bǔ)充，揚(yáng)長(zhǎng)避短。

首先，增強(qiáng)政府和社會(huì)資本合作，廣泛吸引社會(huì)資本參與其中，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)民辦非營(yíng)利機(jī)構(gòu)和公辦機(jī)構(gòu)同等待遇，在這個(gè)過(guò)程中政府要提供相關(guān)的優(yōu)惠政策，積極引導(dǎo)社會(huì)對(duì)社會(huì)保障的關(guān)注；其次，秉持公開(kāi)、公平、公正的原則，政府以公開(kāi)招標(biāo)和公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的方式確定供給主體；最后，將社會(huì)組織和志愿者服務(wù)延伸到西部邊遠(yuǎn)農(nóng)村、山區(qū)、邊疆等相對(duì)落后的地區(qū)，為那里的弱勢(shì)群體提供更多的幫扶。

(四)完善社會(huì)保障評(píng)估與監(jiān)測(cè)體系，實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障制度的可持續(xù)性

社會(huì)保障制度的評(píng)估和監(jiān)督體系是社會(huì)保障可持續(xù)發(fā)展的條件。社會(huì)保障制度的評(píng)估分為制度本身評(píng)估以及保障對(duì)象的評(píng)估。對(duì)制度本身定期進(jìn)行滿意度評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)制度存在的問(wèn)題，提高社會(huì)保障服務(wù)質(zhì)量，能夠更好地免除勞動(dòng)者的后顧之憂，使其全身心地投入新動(dòng)能的發(fā)展中。對(duì)保障對(duì)象進(jìn)行評(píng)估，比如最低生活保障制度需要對(duì)貧困家庭進(jìn)行評(píng)估，并調(diào)查其家庭收入水平，對(duì)于騙保人員要采取懲罰措施，可以和金融信貸系統(tǒng)建立聯(lián)系，將社會(huì)保障信用與之相連。而對(duì)于確實(shí)需要幫助的家庭應(yīng)做到應(yīng)保盡保。

社會(huì)保障制度為社會(huì)成員保駕護(hù)航和緩解風(fēng)險(xiǎn)，但社會(huì)保障制度本身在運(yùn)行的過(guò)程中也會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，遭遇內(nèi)在和外在的風(fēng)險(xiǎn)。因此，建立社會(huì)保障基金風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)以及社會(huì)保障監(jiān)測(cè)體系非常有必要。比如為應(yīng)對(duì)人口老齡化建立社會(huì)保障基金風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)預(yù)警及時(shí)儲(chǔ)備，避免因老齡化到來(lái)而陷入基金不足的困境。而一套科學(xué)的社會(huì)保障制度監(jiān)測(cè)體系也是至關(guān)重要的，社會(huì)保障制度監(jiān)測(cè)體系應(yīng)覆蓋社會(huì)保障中的各個(gè)子項(xiàng)目，并建立專門(mén)的、有法定監(jiān)督權(quán)力的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)于制度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)排查，對(duì)人為錯(cuò)誤予以糾正，確保社會(huì)保障制度的安全運(yùn)行。通過(guò)不斷完善社會(huì)保障制度評(píng)估和監(jiān)督體系，實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障制度的可持續(xù)性，進(jìn)而為人力資本的積累保駕護(hù)航，為新動(dòng)能培育持續(xù)發(fā)力。