張小迎 冷小黑

［提 要］農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)，對于有效推動當(dāng)前農(nóng)村新型合作經(jīng)濟的發(fā)展、培育農(nóng)村經(jīng)濟新增長點、增加農(nóng)民收入具有重大意義。從內(nèi)外兩個方面總結(jié)分析農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)的動因，認為參與股份農(nóng)業(yè)的需求產(chǎn)生是農(nóng)戶自身資源要素訴求利益的內(nèi)在驅(qū)動因素，以及政府政策及涉農(nóng)組織發(fā)展的外部推動因素共同作用的結(jié)果。需要從股份合作機制、利益分配機制等方面保障農(nóng)戶利益，推動農(nóng)戶積極參與股份農(nóng)業(yè)，促進農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收。

新型股份合作是在小農(nóng)經(jīng)濟困境以及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)推進下的一種農(nóng)村合作經(jīng)濟發(fā)展的探索。自2007年《中華人民共和國農(nóng)民合作社法》的實施，以及近年來多個中央一號文件明確“發(fā)展股份合作農(nóng)場、股份合作社、鼓勵農(nóng)戶與企業(yè)股份合作”等的政策導(dǎo)向，農(nóng)村新型合作經(jīng)濟發(fā)生了從專業(yè)合作向股份合作的轉(zhuǎn)變，詮釋了當(dāng)前農(nóng)民對自身擁有的諸如土地、資金、技術(shù)等資源要素的利益增值的訴求，同時也是各級地方政府推動農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的切入口，農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)是對現(xiàn)行農(nóng)業(yè)領(lǐng)域合作模式政策改革與實施的反映。

肖軼（2015）通過對重慶農(nóng)戶的調(diào)查，認為農(nóng)戶愿意參加農(nóng)村新型股份合作社的原因是有穩(wěn)定的土地資源流轉(zhuǎn)收益，可以從合作社獲得穩(wěn)定的務(wù)工收入，獲得分紅收益，得到技術(shù)培訓(xùn)［1］。朱婷（2018）認為經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)土地股份合作社發(fā)展的動因來自于村集體治理危機和農(nóng)戶增收困難、生態(tài)環(huán)境保護的需要、農(nóng)地流轉(zhuǎn)僵局的出現(xiàn)等村莊困境的驅(qū)動和生產(chǎn)要素下鄉(xiāng)的訴求等外部力量的社會訴求需要［2］。上述研究的對象是土地股份合作社，實踐中以土地要素聯(lián)結(jié)的新型股份合作社也占了主體。隨著農(nóng)戶家庭資產(chǎn)或財產(chǎn)的積累，農(nóng)民以資金、農(nóng)機設(shè)備、廠房、技術(shù)等要素入股，與村集體、合作社，甚至龍頭企業(yè)建立股份合作經(jīng)營的聯(lián)結(jié)，實現(xiàn)了從單一的以土地要素入股，向以土地、資金、資產(chǎn)、技術(shù)等多要素入股的轉(zhuǎn)變。任何個體行為的產(chǎn)生都是個體自身因素與外部環(huán)境因素相互作用的結(jié)果，農(nóng)戶的合作行為是其內(nèi)在對利益的需求與外部環(huán)境推動下產(chǎn)生的［3］。從微觀農(nóng)戶的視角，對農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)需求產(chǎn)生的內(nèi)外動因進行探討，對于積極推動農(nóng)村新型合作經(jīng)濟的發(fā)展，培育農(nóng)村經(jīng)濟新的增長點，促進農(nóng)民增收等具有重要意義。

一、內(nèi)在動因

農(nóng)戶對股份農(nóng)業(yè)參與的動機，是農(nóng)戶擁有的自身資源的利益化的需求。從對農(nóng)戶的訪談?wù){(diào)查來看，農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)的內(nèi)在動因來源于以下幾個方面：

（一）適合的農(nóng)地資源利益訴求

農(nóng)地及其所附著的權(quán)益一直以來是農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度的焦點和難點。最近的所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)“三權(quán)分置”的農(nóng)地制度設(shè)計為農(nóng)地放活經(jīng)營權(quán)提供了政策保障，明晰賦予農(nóng)地經(jīng)營者經(jīng)營權(quán)應(yīng)有的法律地位和權(quán)益。無論是承包、轉(zhuǎn)包、租賃、入股等，選擇適合的農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式參與到農(nóng)業(yè)的經(jīng)營發(fā)展，是農(nóng)戶對農(nóng)地利益訴求的外在表現(xiàn)與實踐舉措。

當(dāng)前的農(nóng)地流轉(zhuǎn)是指農(nóng)戶通過諸如轉(zhuǎn)包、互換、租賃、入股、股份合作等方式向集體內(nèi)其他農(nóng)戶、合作社、龍頭企業(yè)等出讓農(nóng)地的經(jīng)營權(quán)，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)營和集約經(jīng)營。集體內(nèi)村民之間的流轉(zhuǎn)價格不高，時間不定，農(nóng)地流轉(zhuǎn)出的農(nóng)戶，考慮到外出務(wù)工的不穩(wěn)定性，并不希望務(wù)工回來無地可耕，農(nóng)地的流轉(zhuǎn)，更帶一些不讓農(nóng)地拋荒的情懷，若非此，便是擱荒土地也不流轉(zhuǎn)了。農(nóng)地流轉(zhuǎn)入的小農(nóng)戶也考慮到農(nóng)地經(jīng)營的風(fēng)險，以及自己以后外出務(wù)工的可能，對小塊農(nóng)地的流轉(zhuǎn)入的價格和時間也會精打細算。

在農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式的選擇上，農(nóng)戶選擇農(nóng)地經(jīng)營權(quán)折讓成股份入股農(nóng)民合作社或龍頭企業(yè)，一方面是受讓方對農(nóng)地資源要求以及農(nóng)地經(jīng)營權(quán)的需求，以穩(wěn)定和保障農(nóng)業(yè)經(jīng)營的順利進行；另一方面是出讓方，也就是小農(nóng)戶在比較不同的農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式的利益所得后作出的選擇。一些農(nóng)民合作社和龍頭企業(yè)會設(shè)計能吸引農(nóng)戶農(nóng)地股份參與的經(jīng)營機制，提出吸引農(nóng)戶積極地以土地入股的激勵措施，比如在農(nóng)地的分紅收益之外，聘農(nóng)戶為合作社的固定務(wù)工人員，以及獲得農(nóng)業(yè)技術(shù)的培訓(xùn)等等。這樣小農(nóng)戶不僅獲得了農(nóng)地入股的經(jīng)營分紅收益，還在勞力、智力上得到了一定的收獲。

（二）人力資源要素的利益訴求

以入股方式將土地流轉(zhuǎn)給其他農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的農(nóng)戶，若需在外務(wù)工，基本上不會尋求土地入股收益之外的紅利。但對于一些需要在家照顧家庭，或因健康、年齡等其他因素不便外出務(wù)工的農(nóng)民來說，則可以和流轉(zhuǎn)入的經(jīng)營主體進行談判交易，增加附加條件。比如土地股份型農(nóng)戶合作社需要聘用一定數(shù)量的勞作人員時，應(yīng)優(yōu)先考慮聘用將土地入股流轉(zhuǎn)到合作社的農(nóng)戶。另外，由于農(nóng)民合作社、龍頭企業(yè)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體會引入新品種、新技術(shù)，同時也會得到當(dāng)?shù)卣⒖蒲性核募夹g(shù)支持，在當(dāng)?shù)睾献魃?、龍頭企業(yè)勞作的農(nóng)民可以獲得農(nóng)業(yè)技術(shù)上的培訓(xùn)，提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營的管理水平。一方面既為合作社、龍頭企業(yè)提供了更好的技術(shù)勞務(wù)服務(wù)，另一方面又為以后自己的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營進行了技能學(xué)習(xí)和農(nóng)業(yè)技術(shù)能力的儲備。

當(dāng)然，愿意以此種方式參與股份合作的農(nóng)民更大益處不僅在于以土地入股外延伸出能獲得勞作收入、技術(shù)培訓(xùn)等，以“留土留鄉(xiāng)”方式參與農(nóng)業(yè)的合作經(jīng)營，是農(nóng)戶對土地眷戀的一種情懷，是對家庭照顧的一種依托，獲得的心理上的慰藉是無法用物質(zhì)方式來衡量的。

（三）閑余資金投資的利益訴求

當(dāng)下的農(nóng)村盡管還有不少的貧困戶，但歷經(jīng)四十年的改革開放，以及近十余年中央對“三農(nóng)”工作的重視，農(nóng)村改革勵精圖治，農(nóng)村社會生活發(fā)生了翻天覆地的變化，農(nóng)業(yè)盤活，農(nóng)村更美，農(nóng)民更富。富裕的農(nóng)民對閑余資金有著生利的需求，活躍的民間借貸演繹著親情鄉(xiāng)情與經(jīng)濟利益共存的農(nóng)村社會生態(tài)。龍頭企業(yè)和農(nóng)民合作社同樣有著對資金的需求，從銀行等正規(guī)金融借貸，手續(xù)繁、耗時長、成本高，吸引有閑余資金的農(nóng)戶入股，便成為這些企業(yè)在融資渠道上的企業(yè)經(jīng)營機制的創(chuàng)新。

以一定的股份利益機制設(shè)計，將眾多農(nóng)戶的閑余和分散的資金匯集在一起，既為農(nóng)業(yè)企業(yè)和合作社的經(jīng)營生產(chǎn)快速而便捷地提供了資金保障，又為農(nóng)民的閑余資金尋找了另一條獲利的途徑。當(dāng)然，資金的入股對農(nóng)戶來說也存在著一定的風(fēng)險。信息的不對稱使得龍頭企業(yè)、農(nóng)民合作社有隱瞞企業(yè)真實經(jīng)營信息的動機來使得自己的利益最大化。而要維護農(nóng)戶小股東的利益，就需要有透明的信息披露機制和更好的利益分配機制等來維持雙方的合作，保護農(nóng)民資金股份合作的積極性。

此外，在當(dāng)前脫貧攻堅重要階段，扶貧資金折股量化到小農(nóng)戶和貧困農(nóng)戶，資金變股金入股農(nóng)民合作社和其他新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，成為地方政府扶貧資金使用和管理的一種策略。地方政府建立農(nóng)民合作社、龍頭企業(yè)參與的機制，將落實到戶的扶貧資金以股份的形式入股農(nóng)民合作社和龍頭企業(yè)，讓農(nóng)民合作社、龍頭企業(yè)代為管理和使用扶貧資金。這一策略既解決了農(nóng)民合作社和龍頭企業(yè)的資金融資需求，貧困戶也能獲得入股的扶貧資金的股利分紅。對于地方政府管理者來說，保障了扶貧資金的生產(chǎn)性專用，避免了貧困戶將生產(chǎn)性扶貧資金用于生活消費，提高了扶貧資金的成效。

（四）其他資源要素的利益訴求

上述三種資源要素利益的訴求是農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)的普遍因素。在與農(nóng)戶的訪談中了解到，對于擁有某些特殊資源的農(nóng)戶，比如擁有廠房、農(nóng)機設(shè)備，或者自身掌握某種優(yōu)秀的農(nóng)業(yè)技術(shù)技能等，當(dāng)合作社有需求時，這些農(nóng)戶可以通過以廠房、農(nóng)機設(shè)備、技能等資源入股，參與到合作社的經(jīng)營管理與利益分紅。

二、外在動因

（一）政策層面對股份農(nóng)業(yè)的推動

關(guān)于農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)的行為實踐，已得到我國社會各界的關(guān)注，一些地區(qū)的成功實踐為農(nóng)村新型合作農(nóng)業(yè)的經(jīng)營模式的探索提供了寶貴的借鑒。從中央到地方，對農(nóng)村新型合作經(jīng)濟發(fā)展的改革與探索給予了極大的關(guān)注。2013年中央一號文件首次提出發(fā)展“農(nóng)民合作社”、“鼓勵農(nóng)民興辦專業(yè)合作和股份合作等多元化、多類型合作社”、“鼓勵和支持承包土地向?qū)I(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社流轉(zhuǎn)”；2014年提出“扶持發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體”、“鼓勵發(fā)展專業(yè)合作、股份合作等多種形式的農(nóng)民合作社”；2015年提出“加快構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系”、“引導(dǎo)農(nóng)民以土地經(jīng)營權(quán)入股合作社和龍頭企業(yè)”，同時提出“推進農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革”、“發(fā)展多種形式的股份合作”；2016年提出“到2020年基本完成土地等農(nóng)村集體資源性資產(chǎn)確權(quán)登記頒證、經(jīng)營性資產(chǎn)折股量化到本集體經(jīng)濟組織成員”、“鼓勵發(fā)展家庭林場、股份合作林場”；2017年提出“鼓勵地方開展資源變資產(chǎn)、資金變股金、農(nóng)民變股東等改革”；2018年提出“通過保底分紅、股份合作、利潤返還等多種形式，讓農(nóng)民合理分享全產(chǎn)業(yè)鏈增值收益”、“加快推進集體經(jīng)營性資產(chǎn)股份合作制改革”；2019年提出“加快推進農(nóng)村集體經(jīng)營性資產(chǎn)股份合作制改革，繼續(xù)擴大試點范圍”、“總結(jié)推廣資源變資產(chǎn)、資金變股金、農(nóng)民變股東經(jīng)驗”。這些年的中央一號文件對指導(dǎo)股份農(nóng)業(yè)發(fā)展的科學(xué)性、客觀性和前瞻性的表述，從微觀分散農(nóng)戶參與家庭農(nóng)場、股份合作社、與龍頭企業(yè)建立股份合作，到農(nóng)村集體經(jīng)營性資產(chǎn)股份合作的改革，多個層面詮釋了中央對農(nóng)村新型股份合作經(jīng)濟的高度重視，從政策層面推動和引導(dǎo)了我國農(nóng)村新型合作經(jīng)濟的發(fā)展改革與實踐。

為了從政策層面保障農(nóng)村新型合作經(jīng)濟的改革和發(fā)展，相關(guān)部門和地方政府也根據(jù)國家的相關(guān)政策和精神出臺了一些新的法律法規(guī)、指導(dǎo)性政策或意見文件。如于2018年7月1日正式施行的新版《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》第十三條明確規(guī)定，“農(nóng)民專業(yè)合作社成員可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地經(jīng)營權(quán)、林權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)，以及章程規(guī)定的其他方式作價出資”，體現(xiàn)了新型農(nóng)村合作經(jīng)濟的活力和多樣性，增強了對農(nóng)戶股份或合作參與農(nóng)民專業(yè)合作社的扶持措施，有利于提高農(nóng)民投資股份農(nóng)業(yè)的積極性。又如2014年6月，江西省委辦公廳、江西省政府辦公廳下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范引導(dǎo)農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的意見》，提出土地經(jīng)營權(quán)在江西可入股組建合作社，為土地股份合作社的發(fā)展提供了制度保障。諸如此類的政策文件還有很多，都在為探索符合當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的農(nóng)村集體經(jīng)濟體制和機制的改革提供政策支撐與保障。

這些政策的出臺，是對農(nóng)村新型合作經(jīng)濟發(fā)展實踐的保護與支持，更是當(dāng)前階段深入推進農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的出路探索。當(dāng)前農(nóng)村勞動力的大量輸出，土地閑置帶來的集體資源的浪費以及國家對糧食安全的重視，土地的連片集中經(jīng)營就需要地方政府的政策推動，以土地股份合作為聯(lián)結(jié)的農(nóng)村土地股份合作社就具備了自上而下的政策推進和自下而上的農(nóng)民參與的發(fā)展生命力［5］。

（二）新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體對股份合作的需求

新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體主要是指農(nóng)民合作社、家庭農(nóng)場、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)等組織，據(jù)第三次全國農(nóng)業(yè)普查結(jié)果，到2016年底，農(nóng)業(yè)經(jīng)營單位204萬個，較十年前快速增長417%。其中，農(nóng)民合作社數(shù)量達到了91萬個，占比44.6%，成為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體數(shù)量快速增長的主要因素［4］。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體是帶動農(nóng)戶進入市場的基本主體，是發(fā)展農(nóng)村新型合作經(jīng)濟的有效載體。

對于土地需要流轉(zhuǎn)入的農(nóng)民合作社、龍頭企業(yè)，大多會希望以更低的價格、更長期的年限，進行承包、租賃，或者吸引農(nóng)戶農(nóng)地入股，流轉(zhuǎn)連片的土地。一定規(guī)模的農(nóng)地經(jīng)營取得的額外收益，包括政府的獎勵補貼等，能為這些經(jīng)營主體帶來更多的激勵。土地股份合作的方式比較適合于農(nóng)民合作社、龍頭企業(yè)發(fā)展較好的地區(qū)。將農(nóng)地折算成股份吸引農(nóng)戶參與的合作方式，既能為農(nóng)民合作社、龍頭企業(yè)等降低承包、租賃農(nóng)地時資金現(xiàn)金流的支出，又能讓自己獲得對農(nóng)地的長期經(jīng)營的權(quán)限，降低短合同期與農(nóng)戶談判的交易成本和交易風(fēng)險。此外，通過農(nóng)戶土地的入股，做大合作社和龍頭企業(yè)經(jīng)營規(guī)模和帶動農(nóng)戶的能力實力，可以獲得政府在財稅、技術(shù)等方面的扶持。

如前所述，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體如農(nóng)民合作社和龍頭企業(yè)可以通過農(nóng)戶自有資金入股、貧困戶所得的政策性扶貧資金入股的方式來獲得生產(chǎn)經(jīng)營的融資需求。另外，就合作社而言，從當(dāng)前合作社發(fā)展的變化來看，多種類型合作社的出現(xiàn)，單純的“專業(yè)合作”已經(jīng)不能涵蓋農(nóng)民合作的內(nèi)容，從“農(nóng)民專業(yè)合作社”到“農(nóng)民股份合作社”的悄然變化，更明確了今后農(nóng)民股份合作社發(fā)展的機遇。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體通過自身對股份合作的需求，引導(dǎo)和組織小農(nóng)戶通過土地入股、股份合作等參與新型合作農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展，為小農(nóng)戶提供信息、科技、銷售等服務(wù)，帶動小農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)的市場化、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，提升小農(nóng)戶參與市場的自我發(fā)展的動力和能力。

三、結(jié)語

總而言之，股份農(nóng)業(yè)是現(xiàn)階段我國在農(nóng)村改革開放中發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式的有益探索，農(nóng)民參與股份農(nóng)業(yè)也是農(nóng)戶為自身擁有的資源尋找適合的獲利方式的利益訴求。當(dāng)然，新型農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟的發(fā)展必然有其成長中的陣痛與困惑，農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)也面臨著諸多的風(fēng)險。因此，農(nóng)村新型股份農(nóng)業(yè)發(fā)展中要探尋農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)的動因，遵循市場經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律，尊重農(nóng)民利益訴求和參與意愿，在股份合作機制、利益分配機制等方面確保農(nóng)民利益，提高農(nóng)民的增收能力。