國家間實施高技術貿易限制的理論解釋

（一）國家間實施高技術貿易限制的理論來源

1.國際經濟學理論對高技術貿易限制來源的闡釋。許多學者通過理論模型系統(tǒng)解釋了技術發(fā)達國防止創(chuàng)新技術對外擴散、實施技術出口限制的重要性。其中，最具代表性的是國際經濟學領域的克魯格曼（2001）利用北南貿易模型解釋為什么要防止技術擴散的理論，以及布瑞茲斯和克魯格曼等（1993）提出的解釋后發(fā)技術國家趕超優(yōu)勢的“蛙跳模型”。

2.國際關系理論對高技術貿易限制來源的闡釋。西方國際關系理論試圖從國際政治視角解釋美國對中國實施高技術貿易限制的理論根源。由于在一國的對外政策決策中，國家利益通常是決策方關注的最重要問題，因此，更多學者傾向從國家相對獲益和絕對獲益的理論視角，闡釋美國對中國實施貿易制裁、經濟對抗、軍事限制等的原因。

（二）關于本輪中美貿易摩擦研究的理論評述

國內外學者重點從本輪貿易摩擦的成因、趨勢、影響及應對策略上進行了初步研究：第一，重點探討了本輪貿易摩擦的成因及美國的利益訴求；第二，有限預測了本輪中美貿易摩擦的可能發(fā)展態(tài)勢；第三，初步研究了中美貿易摩擦的影響及中國的應對策略。

綜合2017—2018年有關中美貿易摩擦的國內外最新研究，可以發(fā)現(xiàn)三點。第一，現(xiàn)有研究并未對貿易摩擦中的美方直接利益訴求和本質利益訴求進行明確分類和梳理，從而使中國的策略選擇難以有針對性。第二，雖然部分學者認識到當前的中美貿易摩擦主要針對高技術領域，但并沒有深入研究當前中美貿易摩擦的主要特征；同時，更多已有研究集中在美國高技術出口管制問題，忽略了美國對中國實施進口限制和投資管制的原因和利益訴求問題研究。第三，忽略了對中國應對失去美國高技術市場的對策進行研究。

美國對中國高技術限制之“謎”

中美高技術貿易摩擦之“謎”包含兩層含義：第一，21世紀初以來，作為技術后發(fā)國家的中國對作為世界主要創(chuàng)新方的美國，反而是高技術的凈出口方，呈現(xiàn)貿易順差，為什么會出現(xiàn)這種反比較優(yōu)勢的高技術貿易結構之“謎”？第二，為什么美國不繼續(xù)采用傳統(tǒng)的高技術出口管制，反而對中國實施高技術進口限制？其對自身參與同中國的高技術產品市場競爭沒有信心嗎？美國對中國的高技術進口限制特征主要體現(xiàn)在四個方面。

（一）貿易摩擦的核心是美國全面限制自中國的高技術進口

美國特朗普政府在2018年6月正式提出對10類高技術（信息通訊技術、航空航天設備、海洋工程裝備、新能源裝備、高檔數(shù)控機床和工業(yè)機器人、新材料、生物醫(yī)藥、高鐵設備、醫(yī)療器械和農機裝備等）加征關稅。而這10類產品與《中國制造2025》中重點支持的10大高技術產業(yè)領域相比，除了后者中提出的電力裝備產品之外，有9類產品高度重合。因此，2018年新發(fā)的中美貿易摩擦的核心是美國對自中國的高技術產品實施的進口限制。

（二）信息技術是美國進口限制的核心高技術

美國將技術創(chuàng)新的重心和資源集中在其他高技術領域，如在柔性制造、航空航天、電子產品、生命科學等高技術上集中投入了大量人力和物質資本，使美國在大部分高技術產品上對中國呈現(xiàn)貿易順差。而其對中國的高技術貿易逆差僅集中在 4 類產品。其中，中國對美國的信息與通訊技術貿易順差占中國對美高技術貿易順差總額的比重高達112%。在2018年的中美貿易摩擦中，信息與通訊技術是美國對中國實施進口限制的高技術之一，由于其貿易差額數(shù)值較大，對其實施進口限制會大幅度減少美國對中國的高技術貿易逆差。

（三）美國并非僅對其有比較劣勢的高技術實施進口限制

美國對中國的進口限制并不僅局限于美國對中國呈貿易逆差和比較劣勢的信息與通訊技術。在包括航空航天設備、生物醫(yī)藥等在內的高技術雙邊貿易上，美國對中國擁有比較優(yōu)勢且對中國呈現(xiàn)貿易順差。然而，這些領域的高技術也成為美國限制自中國進口的主要對象。這說明此次中美貿易爭端的目標并不僅是減少中國對美高技術貿易順差，其針對中國要實現(xiàn)的政策目標相對更為復雜。

（四）美國高度限制來自中國的高技術投資

在將傳統(tǒng)的對華高技術出口管制手段調整為重點進行對華高技術進口限制的同時，美國還十分注重防止中國通過對美國的FDI降低美國實施對華高技術進口限制的政策效用。如美國一直通過濫用“國家安全審查”政策，限制中國企業(yè)對美國的跨境并購。在貿易和投資領域的全面高技術交易限制，已成為美國對中國高技術貿易和投資政策的主要內容和焦點之一。

美國實施高技術進口限制的直接利益訴求

（一）主動和應急限制《中國制造2025》的實際實施

經過兩年多的頂層機制設計，《中國制造2025》在2017年開始進入實際實施階段，而美國的特朗普政府和相關利益集團也從2017年起表現(xiàn)出對《中國制造2025》的擔憂和批評，美國“301條款”的調查明確提出，中國政府就是要通過《中國制造2025》，利用國外技術實現(xiàn)自主創(chuàng)新，在全球科技領域占據主導地位。因此，利用高技術進口限制表達對中國的政策不滿，限制中國通過《中國制造2025》提升科技創(chuàng)新水平，就成為美國對該規(guī)劃正式實施后的應急政策反應。

（二）滿足美國的國內政治和利益集團訴求

2008年以來，美國次貸危機及隨后的國際金融危機全面爆發(fā)，使中美兩國的經濟國力差距快速縮小。與此同時，在中國主動實施“一帶一路”倡議和對非洲、中東歐地區(qū)實施積極外交政策的影響下，質疑美國以往政府對華“接觸”戰(zhàn)略的聲音日益增多，美國的聯(lián)邦政府和地方政府、國會、民主黨和共和黨、主要政治精英階層、權威智庫及主要利益集團在對中國的戰(zhàn)略層面上達成空前一致，基本認同對中國的戰(zhàn)略導向應該從傳統(tǒng)的“接觸”戰(zhàn)略為主向“競爭”戰(zhàn)略適當轉變。制衡中國因此成為美國對中國經貿政策的主要目標，對中國的高技術產品實施進口限制無疑是美國制衡中國相對有效、實際收益更大及最能表達美國對中國經濟崛起不滿的手段之一。

（三）有效減少日益擴大的美中貿易逆差

通過限制自中國的信息通訊高技術進口，可以有效提升中國信息通訊技術在美國的市場價格，減少其對美出口，實現(xiàn)美國特朗普政府減少對中國貿易逆差1000億美元的主要戰(zhàn)略目標，重新恢復美國信息通訊技術產業(yè)在全球的壟斷和技術創(chuàng)新影響力，并維護美國在高技術貿易領域中的核心地位，最終減緩中國信息通訊產業(yè)的發(fā)展速度和技術提升水平。

美國實施高技術進口限制的本質利益訴求

（一）守成大國“目標性”限制新興大國崛起的需要

2007年以來，在美國次貸危機及隨后的國際金融危機負面影響下，美國在全球經濟格局中的中心地位和主要影響力有所削弱，中國則在經濟持續(xù)高速增長的推動下，對外貿易總額超過美國，成為世界最大的出口方和貿易中心，并隨之成長為全球第二大經濟體，保持自身在全球經濟中的領導地位成為美國政策關注的重點。美國對中國實施高技術進口限制就是為了通過讓中國的高技術出口失去美國這一世界上最大的市場，遏制中國技術創(chuàng)新水平和生產能力的提升速度，維持美國在全球高技術貿易領域的中心地位，最終避免中國從現(xiàn)有的全球出口中心真正升級為所有經濟領域的中心。

（二）提前維護美國在全球價值鏈中的現(xiàn)有實際獲益

如果在現(xiàn)有美中貿易逆差持續(xù)存在的前提下，中國通過提升高技術創(chuàng)新水平和產業(yè)升級，改變其在全球價值鏈和現(xiàn)有國際分工中的地位，將中美兩國間的互補性貿易模式轉型升級為雙方在高技術領域的競爭性貿易模式，那么將極大地降低美國在技術創(chuàng)新環(huán)節(jié)的實際獲益水平。因此，美國特朗普政府及其戰(zhàn)略層認為需要提前“采取強而有力的主動防御”，通過對中國實施高技術進口限制，減緩中國高技術出口增長和產業(yè)發(fā)展水平的趕超速度，降低中國高技術產業(yè)升級的可能性，最終維持其在全球價值鏈的現(xiàn)有高獲益水平和在高技術產業(yè)領域的未來領導地位。

（三）最終實現(xiàn)美國自身利益的長期增加

美國需要實現(xiàn)兩大本土利益。第一，促成制造業(yè)回歸，增加實際就業(yè)機會。美國總統(tǒng)特朗普從2017年競選上任之初，就主觀地認為中國通過不公平競爭形成對美國的巨額貿易順差，尤其在高技術產業(yè)和制造業(yè)上，大批加工裝配和核心制造環(huán)節(jié)外移，造成美國制造業(yè)的“空洞化”和大量勞動力失業(yè)，因此美國才以調查巨額貿易逆差為名，繞開世界貿易組織的多邊爭端解決機制，利用“301”和“232”條款，對中國單邊加征關稅。第二，避免美國未來失去在服務業(yè)和美資在華跨國公司上的實際收益。美國在貿易逆差逐年擴大的背景下依然積極發(fā)展中美經貿關系，原因之一是其在對中國出現(xiàn)貨物貿易逆差損失的同時，在服務貿易領域獲得了對中國貿易順差的收益，以及獲得美資在華投資企業(yè)的銷售利潤。然而，一旦中國技術創(chuàng)新能力提升，其不僅將減少對美國高技術知識產權轉讓費的支付，而且會減少對美資加工裝配類高技術制造業(yè)的引入，減少美國在華外資企業(yè)的實際利潤。因此，美國才會積極發(fā)起對中國的高技術進口限制，以保護美國在上述兩方面的本土實際利益。

中國如何有效反制美國高技術進口限制

（一）主動對受損高技術行業(yè)進行針對性政策扶持

2018年的中美貿易摩擦會對中國部分特定行業(yè)，尤其是對美國正在實施進口限制的10類高技術行業(yè)產生直接利益沖擊，因此，中國應主動通過針對性的減稅和其他財政支持政策，對10類高技術行業(yè)和相關制造業(yè)進行重點扶持。為了進一步促進受損的高技術行業(yè)發(fā)展和利益補償，中國還可以采取兩點具體策略：其一，積極開拓“一帶一路”國家和中國的國內市場，以彌補美國市場份額減少帶來的經濟損失；其二，重點將具有對美比較優(yōu)勢的信息通訊行業(yè)，通過對東亞、中亞等相對落后地區(qū)國家的直接投資，進行加工裝配生產環(huán)節(jié)的對外轉移，從而將中國對美信息通訊技術貿易順差轉變?yōu)槠渌麌遥ㄈ缭侥?、菲律賓、哈薩克斯坦）對美國的信息通訊技術貿易順差。

（二）深化中歐全球治理合作，降低對美國的高技術市場依賴

2018年美國發(fā)起對中國的高技術進口限制，是繞開世界貿易組織全球爭端解決機制的單邊貿易制裁行為，與歐盟的理念存在沖突。同時，中歐雙方在亞洲基礎設施投資銀行、全球氣候談判、中歐自由貿易區(qū)以及“一帶一路”倡議與歐洲投資計劃的對接上，已經有了一定前期合作基礎，中國完全可以深化與歐盟的經貿合作，尤其是擴大與德、法、意等歐盟核心國家的高技術貿易規(guī)模，以歐盟市場有效降低中國對美國高技術市場的出口依賴性。因此，深化中歐全球治理合作，可以成為短期內降低中國對美市場依賴的相對最可靠的政策手段。

（三）選擇重點行業(yè)對美國進行目標性貿易反制

中國需要利用自身比較優(yōu)勢和進口產品的特點，針對性地進行三方面反制：其一，選擇美國服務業(yè)進行重點進口反制，尤其是重點對美國的旅游業(yè)和運輸業(yè)進行進口限制；其二，選擇中國對美進口規(guī)模相對較大的農業(yè)和飛機制造業(yè)等進行進口限制；其三，選擇中國對美有較強競爭能力和進口規(guī)模偏大的行業(yè)進行重點貿易反制。讓這些行業(yè)受損程度相比其他行業(yè)更嚴重，最終使美國政府謹慎對中國實施貿易限制。

（四）充分利用外資在華企業(yè)及所屬利益集團游說美國政府

中國完全可以借助美、歐、日等各方在華受損企業(yè)的力量，一方面利用美資在華企業(yè)在美國的政治代理人——利益集團——游說美國政府取消對中國的高技術進口限制；另一方面利用日、歐等國的企業(yè)影響其政府，再由其政府與美國政府談判或向其游說。在當前中美貿易爭端還處于初級階段的情況下，中國尚可以暫時保留這一手段。但中國政府、行業(yè)組織和企業(yè)可以提前做好準備，進行對美國利益集團受損情況的前期調研，以備在中美貿易爭端升級后能迅速實施這一中期策略，使其充分發(fā)揮制約美國政府關稅政策實施的效用。

（五）重視技術限制的傳導效應，做好防范系統(tǒng)性金融風險的準備

中國除了要在貿易領域進行對美目標性反制外，還需制訂好預防未來金融風險的長期政策，管理好國內的股票市場、房地產市場和貨幣市場，防止出現(xiàn)金融泡沫及因某一領域（如高技術股票市場領域）的潛在局部風險爆發(fā)而引致的金融領域系統(tǒng)性風險。從而將中美貿易摩擦對中國經濟的負面影響范圍盡可能地限制在貿易領域，維持中國經濟的持續(xù)平穩(wěn)增長。

（六）防止美國與經濟盟友聯(lián)合，預防技術領域的多邊“針對性”制裁

2018年，加拿大政府在沒有任何證據的情況下，幫助美國將中國華為公司的CFO兼創(chuàng)始人之女孟晚舟扣押。這次事件表面上與中國高技術貿易無關，但其實質很可能是美國希望通過加拿大打擊華為公司，進而影響中國對外高技術戰(zhàn)略。中國需要防范孟晚舟事件的升級，防止美國以其為借口破壞中美貿易摩擦談判進程。其一，中國政府應在孟晚舟事件尚未定性前，主動加強與各國政府間的政策溝通與協(xié)調，引導企業(yè)加強與北美、歐盟和日本等東亞經濟體的市場聯(lián)系，盡可能避免美國與其盟友因華為問題而聯(lián)合；其二，作為相對弱勢方，中國需適當收縮對外技術投資；其三，積極引導以華為公司為代表的高技術企業(yè)參與全球行業(yè)技術標準的制訂，避免其被排除在全球統(tǒng)一的高技術標準體系之外。

結論性評述

2017年以來愈演愈烈的中美貿易摩擦實質是一次美國對中國的高技術進口限制，其是在中美兩國經濟實力差距逐漸縮小背景下，美國為了限制中國新的高技術產業(yè)戰(zhàn)略實施、國內高技術創(chuàng)新水平和能力的實質提升，及預防中美兩國在未來高技術領域的可能競爭，而實施的一次貿易限制行為。其利益訴求是多元化的，涉及經濟和政治等多個層面，當前的中美貿易摩擦實際是一種國際經濟關系政治化的行為，在實現(xiàn)打壓中國經濟崛起和維護美國的全球經濟和科技領域霸主地位的目標驅動下，此次中美貿易摩擦很難如部分學者預期那樣，最終以協(xié)商合作的形式結束。只要中國在全球經濟領域可能影響美國的世界經濟中心地位，美國對中國的高技術進口限制就很難真正結束，中國需要提前做好政策預判，做好長期應對的準備。尤其是在當前中國相比美國仍處于弱勢地位的情況下，中國不能全面反制和對抗美國，需要選擇具體領域，開展“聰明式”的針對性經濟反制。