史 昱

(1.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100190；2.科學(xué)技術(shù)部，北京 100862)

科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石。近年來暴露漸多的科研誠(chéng)信問題越發(fā)引起政府和社會(huì)的廣泛關(guān)注，加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信研究的意義越發(fā)顯著。尤其需要搞清楚科研誠(chéng)信政策在我國(guó)科技創(chuàng)新政策體系中涉及的主體和功能邊界，在縱向時(shí)間軸上我國(guó)科研誠(chéng)信政策的演變路徑及趨勢(shì)，如科研誠(chéng)信政策目前處于什么樣的發(fā)展階段、曾經(jīng)使用過什么樣的政策工具、目前面臨著什么樣的瓶頸，以及下一步政策如何突破等。針對(duì)上述具有現(xiàn)實(shí)重要性、然并未曾被破解的研究問題，作者試圖構(gòu)建一個(gè)我國(guó)科研誠(chéng)信政策理論分析框架，同時(shí)基于建國(guó)以來我國(guó)國(guó)家層面和省域?qū)用婵蒲姓\(chéng)信政策變遷的實(shí)證數(shù)據(jù)，凝練出我國(guó)科研誠(chéng)信政策特征和具體政策工具的使用情況；并在本文理論分析框架指導(dǎo)下,對(duì)我國(guó)科研誠(chéng)信政策狀態(tài)做出總體評(píng)價(jià),預(yù)判科研誠(chéng)信政策的下一步邏輯走向,進(jìn)而提出政策建議。

一、我國(guó)科研誠(chéng)信政策理論框架的提出

本文建立了我國(guó)科研誠(chéng)信政策的三維理論分析框架(表1)，即政策的邊界、重心和層次。我國(guó)科研誠(chéng)信政策的三維理論分析框架主要出于作者對(duì)我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)背景下對(duì)科研誠(chéng)信政策與社會(huì)互動(dòng)的考察，并適當(dāng)借鑒Horbach等(2016)[1]對(duì)不同歷史時(shí)期不同類型科研誠(chéng)信文獻(xiàn)的分析維度及Harvey Brooks(2003)[2]對(duì)科學(xué)政策的劃分。

表1 我國(guó)科研誠(chéng)信政策的三維理論分析框架

來源：作者編制。

我國(guó)科研誠(chéng)信政策的理論分析框架之第一個(gè)維度：政策邊界界定，即分析我國(guó)政策對(duì)科研誠(chéng)信概念范圍界定的寬窄。科研誠(chéng)信的概念涉及主體、行為和規(guī)范等三要素，隨政策使用目的的不同，呈現(xiàn)出一個(gè)從窄至寬的定義“譜系”：即從較為狹義的調(diào)節(jié)從事科學(xué)研究的人員規(guī)范，到較為廣義的涉及科研管理與服務(wù)、科技應(yīng)用與傳播的人員和機(jī)構(gòu)的規(guī)范、準(zhǔn)則、法律乃至正式或非正式的倫理道德行為規(guī)制等。較窄口徑的科研誠(chéng)信政策僅局限于科學(xué)研究過程中對(duì)科研人員誠(chéng)實(shí)守信的激勵(lì)和約束，僅關(guān)注科研誠(chéng)信的工具價(jià)值，即通過加強(qiáng)科研誠(chéng)信更好地推動(dòng)科技進(jìn)步。較寬口徑的科研誠(chéng)信政策則是在科技創(chuàng)新和社會(huì)公共治理的大視野下，從事科技活動(dòng)各相關(guān)主體的職業(yè)規(guī)范和倫理道德規(guī)范，包含對(duì)科技與社會(huì)互動(dòng)的調(diào)節(jié)，側(cè)重科研誠(chéng)信的社會(huì)道德價(jià)值，即促進(jìn)科技運(yùn)用的正面影響、降低其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)道德的負(fù)面影響。不同國(guó)家或地區(qū)的政策范圍，或者同一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在不同時(shí)期都可能會(huì)有所差異。

我國(guó)科研誠(chéng)信政策的理論分析框架之第二個(gè)維度：政策重心把握，即分析政策措施是以建設(shè)倡導(dǎo)的正向激勵(lì)還是以規(guī)制約束為出發(fā)點(diǎn)。其中，建設(shè)性(value-based正向激勵(lì)，即“揚(yáng)”)政策的工具措施包括準(zhǔn)則規(guī)范、宣傳教育和誠(chéng)信文化環(huán)境營(yíng)造3個(gè)方面，主要是告知和促進(jìn)相關(guān)行為主體什么是正確的和做正確的事；規(guī)制性(norm-based規(guī)制約束，即“抑”)政策工具可細(xì)分為對(duì)狹義的違背科研活動(dòng)本身誠(chéng)信要求行為的規(guī)制、對(duì)廣義的違背社會(huì)道德和責(zé)任行為的規(guī)制，以及科技信用管理3個(gè)方面措施。

我國(guó)科研誠(chéng)信政策的理論分析框架之第三個(gè)維度：政策層次分析，即分析政策措施的制定層次高低，是國(guó)家層面、省域?qū)用孢€是機(jī)構(gòu)層面的政策措施起主導(dǎo)作用。科研誠(chéng)信建設(shè)的主體層次有宏觀層面的政府、學(xué)術(shù)共同體等，中觀層面的科研機(jī)構(gòu)、區(qū)域管理主體等，以及微觀層面的個(gè)體、科研團(tuán)隊(duì)等?？蒲姓\(chéng)信政策主要涉及宏觀和中觀兩個(gè)層次。本文則主要關(guān)注宏觀層面的國(guó)家政策和中觀層面的省域政策。機(jī)構(gòu)的科研誠(chéng)信固然非常重要，但從政策科學(xué)意義上講，單一機(jī)構(gòu)的科研誠(chéng)信制度規(guī)范多歸屬于科研誠(chéng)信的具體舉措，公共政策意義上的普適性和約束力相對(duì)較弱，且有國(guó)內(nèi)學(xué)者已對(duì)多家機(jī)構(gòu)的科研誠(chéng)信規(guī)定進(jìn)行過研究，故本文研究對(duì)象不包括機(jī)構(gòu)政策。

二、研究數(shù)據(jù)

(一)數(shù)據(jù)來源

本文使用的我國(guó)科技政策樣本數(shù)據(jù)來源有三個(gè)：一是在線科技政策數(shù)據(jù)庫的匯總利用。通過運(yùn)用清華大學(xué)公共政策管理學(xué)院的科技政策數(shù)據(jù)庫、科技部官網(wǎng)政策數(shù)據(jù)及《科研誠(chéng)信建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)和文件匯編》[3]，力求對(duì)1949—2017年的科技政策、特別是科研誠(chéng)信政策的全覆蓋。二是線下相關(guān)政策文獻(xiàn)的匯總利用。包括《人民日?qǐng)?bào)光明日?qǐng)?bào)科學(xué)技術(shù)政策言論選編(1950—1985)》等[6]的政策文本回溯分析和關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)。三是對(duì)紙制和網(wǎng)絡(luò)主流媒體報(bào)道的典型科研誠(chéng)信案例進(jìn)行搜集和分析，作為研究的補(bǔ)充和驗(yàn)證。

(二)數(shù)據(jù)編碼

通過內(nèi)容分析法對(duì)“國(guó)家-省域”雙層次科技政策數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼。編碼步驟如下：(1)按照政策題目及內(nèi)容的關(guān)鍵詞中是否體現(xiàn)了科研誠(chéng)信關(guān)鍵詞為判斷標(biāo)準(zhǔn)逐條篩選；(2)對(duì)入選數(shù)據(jù)按照“國(guó)家-省域”兩個(gè)層次和“發(fā)布部門-地區(qū)”分類；(3)按照時(shí)間序列凝練國(guó)家和省域兩個(gè)層次1949—2017年科研誠(chéng)信政策發(fā)展軌跡。

(三)數(shù)據(jù)代表性

本文所用數(shù)據(jù)為全時(shí)段、全樣本量、無抽樣偏差；特別是由于科研誠(chéng)信的社會(huì)道德屬性，在建國(guó)后至20世紀(jì)90年代前的科技政策中難以找到獨(dú)立的政策制度，故選擇同階段官方媒體作為政策文本數(shù)據(jù)來源。綜上，本文數(shù)據(jù)代表性較強(qiáng)。

表2 科研誠(chéng)信政策文本檢索的關(guān)鍵詞列表*

來源：作者編制。

*以信用為標(biāo)題，結(jié)合發(fā)文單位為科學(xué)技術(shù)或科技進(jìn)行檢索，或以信用和科技同時(shí)進(jìn)行標(biāo)題檢索。

三、研究結(jié)果

(一)我國(guó)科研誠(chéng)信政策概況與演變

1.國(guó)家層面科研誠(chéng)信政策的概況與階段特征

我國(guó)科研誠(chéng)信政策體系較集中于國(guó)家層面。其中，既有上位的法律規(guī)定，有中位的黨中央、國(guó)務(wù)院部委的政策文件，也有下位的自組織協(xié)會(huì)社團(tuán)的章程倡議。檢索搜集到的國(guó)家層面政策經(jīng)人工清洗后共121項(xiàng)(不包含國(guó)立研究機(jī)構(gòu))。國(guó)立研究機(jī)構(gòu)對(duì)科研誠(chéng)信高度重視，分別制定了多項(xiàng)機(jī)構(gòu)規(guī)章，如中科院制定相關(guān)文件13項(xiàng)、工程院9項(xiàng)、社科院4項(xiàng)。國(guó)家層面科研誠(chéng)信政策的第一個(gè)峰值為1986年9項(xiàng)，隨之是2012年14項(xiàng)、第三個(gè)峰值是2014年16項(xiàng)(見圖1)。但第二、三個(gè)峰值與第一個(gè)峰值使用之政策工具有質(zhì)的不同：第一個(gè)峰值以建設(shè)性政策工具為主、政策屬性以狹義的科技政策領(lǐng)域?yàn)橹?；第二和第三個(gè)峰值以規(guī)制性政策工具為主，政策屬性逐漸延展至更廣的社會(huì)領(lǐng)域。這首先反映出科研誠(chéng)信問題的社會(huì)影響在2011年之后日趨嚴(yán)重，也同樣反映出科研誠(chéng)信政策措施的細(xì)化和國(guó)家社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)的加速。

本文根據(jù)政策出臺(tái)數(shù)量的變化，將國(guó)家層面科研誠(chéng)信問題和政策的演變大致劃分為三個(gè)階段：

(1)1949—1986年的問題未顯期?？蒲姓\(chéng)信在這段時(shí)期科技政策體系內(nèi)的主要特征是科研誠(chéng)信問題不顯、以建設(shè)性規(guī)則為主從正面完善科研活動(dòng)的社會(huì)環(huán)境?？萍颊咧谐霈F(xiàn)了科研誠(chéng)信要素(integrity-in-policy)，如1986峰值年主要是源于國(guó)家出臺(tái)了一系列從事科研活動(dòng)人員的相關(guān)管理政策，強(qiáng)調(diào)了科學(xué)道德、職業(yè)道德、要求實(shí)事求是、不得弄虛作假騙取職稱等；但并未出現(xiàn)針對(duì)科研誠(chéng)信的專項(xiàng)政策(policy-for-integrity)，因此可以認(rèn)為是我國(guó)科研誠(chéng)信政策的孕育期。

(2)1987—2011年的問題漸顯期?？蒲姓\(chéng)信在這段時(shí)期科技政策體系內(nèi)的主要特征是首次出現(xiàn)針對(duì)科研誠(chéng)信的專項(xiàng)政策(policy-for-integrity)，相關(guān)政策數(shù)量總體不多、力度不小，既修訂上位法律增納入科研誠(chéng)信、政府?dāng)?shù)個(gè)部門聯(lián)合出臺(tái)政策，也有引入科技信用管理和科研誠(chéng)信承諾制度等新制度新方法從正反面遏制負(fù)面問題。

(3)2012—2017年的問題凸顯期。科研誠(chéng)信在這段時(shí)期科技政策體系內(nèi)的主要特征是問題尖銳、治理力度大為提升，相關(guān)政策數(shù)量顯著提升、峰值年頻出、政策所涉對(duì)象顯著深化、聯(lián)手政策部門顯著增多、對(duì)負(fù)面行為的懲戒性政策工具深化細(xì)化并強(qiáng)調(diào)可操作性。

圖1 我國(guó)國(guó)家層面科研誠(chéng)信政策的年度數(shù)量分布(1949-2017)

注：其中11項(xiàng)政策文件在制定出臺(tái)后有修訂的情況，在統(tǒng)計(jì)時(shí)間分布時(shí)皆以首次發(fā)布時(shí)間為準(zhǔn)。

2. 省域?qū)用婵蒲姓\(chéng)信政策發(fā)展的概況與階段特征

利用清華大學(xué)科技政策數(shù)據(jù)庫，篩選出科研誠(chéng)信82項(xiàng)相關(guān)政策(見圖2)：

這些政策覆蓋了我國(guó)23個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)，但絕大多數(shù)都只制定出臺(tái)了5項(xiàng)(含)以內(nèi)政策，10個(gè)地區(qū)僅有1～2項(xiàng)相關(guān)政策，具體分布情況見圖3。地方出臺(tái)相關(guān)政策最多的是北京12項(xiàng)，其中7項(xiàng)是中關(guān)村科技園區(qū)的政策，包含一個(gè)頂層文件《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)信用體系建設(shè)的意見》及其5項(xiàng)具體政策，體現(xiàn)了中關(guān)村科技園區(qū)的政策先行先試。江蘇和天津的政策數(shù)量?jī)H次于北京，主要涉及科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，以及高校教師職稱評(píng)審和科技計(jì)劃管理中的失信行為規(guī)制，以教育、科技行政管理部門政策為主。

此外，根據(jù)科研誠(chéng)信直接和間接關(guān)鍵詞進(jìn)行“全文檢索”，關(guān)鍵詞共在32個(gè)地區(qū)相關(guān)政策中出現(xiàn)頻次達(dá)1718次。其中，涉及科研誠(chéng)信關(guān)鍵詞頻次超過(含)100的地區(qū)有5個(gè)，分別為北京、山東，甘肅，內(nèi)蒙古和山西；50(含)～100項(xiàng)的有安徽、新疆、海南、四川、江西、天津和吉林7個(gè)地區(qū)；50項(xiàng)以下的有19個(gè)地區(qū)。

根據(jù)政策發(fā)布的數(shù)量變化，本文將省域科研誠(chéng)信政策的演變分為2個(gè)階段：

一是，2001—2009年的問題未顯期。省域科研誠(chéng)信在這段時(shí)期科技政策體系內(nèi)的主要特征是政策數(shù)量較少，主要涉及科技信用特別是科技信貸等金融領(lǐng)域、科技計(jì)劃信用管理和技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)等，政策制定機(jī)構(gòu)以科技主管部門為主，輔以少量的科技園區(qū)和地方政府。

二是，2010—2017年的問題漸顯期。省域科研誠(chéng)信在這段時(shí)期科技政策體系內(nèi)的主要特征是政策數(shù)量呈現(xiàn)波動(dòng)性特征，懲戒性政策工具顯著增多，政策制定機(jī)構(gòu)以部門聯(lián)合形式為主等。

(二)我國(guó)科研誠(chéng)信政策核心特征與關(guān)鍵問題

1．我國(guó)科研誠(chéng)信政策的范圍特征：廣內(nèi)涵和大邊界

與美國(guó)等一些國(guó)家科研誠(chéng)信政策[7]的窄邊界不同，我國(guó)科研誠(chéng)信政策的范圍特征均為廣內(nèi)涵和大邊界，這與我國(guó)“大政府”的傳統(tǒng)與管理體制顯著正相關(guān)。我國(guó)科研誠(chéng)信的國(guó)家層面政策，其調(diào)節(jié)對(duì)象既包括直接從事科學(xué)研究活動(dòng)的個(gè)人，也包括科研管理相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)，覆蓋了科學(xué)研究、科研管理、科技服務(wù)以及科技成果擴(kuò)散應(yīng)用等行為環(huán)節(jié)，規(guī)范的表現(xiàn)形式既包括科研規(guī)范，也涉及職業(yè)道德準(zhǔn)則、學(xué)風(fēng)作風(fēng)、學(xué)術(shù)環(huán)境等多個(gè)方面，并從一開始就涵蓋了比較寬領(lǐng)域的政策措施，后期不僅沒有收縮，更增加了對(duì)學(xué)術(shù)論文發(fā)表和期刊管理方面的舉措。從省域?qū)用嬲邅砜?，比?guó)家層面的政策邊界略窄，缺乏針對(duì)違背科研倫理等社會(huì)道德行為的規(guī)制。

圖2 省域?qū)用婺甓劝l(fā)布科研誠(chéng)信政策的數(shù)量(2001-2017)

圖3 省域?qū)用婵蒲姓\(chéng)信政策數(shù)量分布標(biāo)題檢索結(jié)果(1949-2017)

科技的社會(huì)體現(xiàn)與科技領(lǐng)域本身的政策兩者的關(guān)鍵詞數(shù)量比例相當(dāng)，顯示出我國(guó)科研誠(chéng)信政策寬窄平衡的特點(diǎn)。在1950—1985年時(shí)段主流媒體涉及科技管理服務(wù)領(lǐng)域的誠(chéng)信相關(guān)政策點(diǎn)主要包括學(xué)位管理、成果和標(biāo)準(zhǔn)管理、資金管理、安全保密、科技獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)審、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新競(jìng)賽以及科技合作協(xié)作和科技后勤服務(wù)等，涉及科技的社會(huì)體現(xiàn)，主要集中于精神文明建設(shè)領(lǐng)域，如堅(jiān)持追求真理、實(shí)事求是、求實(shí)精神，嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、勤儉節(jié)約、注重群眾實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)作風(fēng)等。1999年，科技部、教育部、中科院、工程院和中國(guó)科協(xié)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于科技工作者行為準(zhǔn)則的若干意見》，可以視為我國(guó)科研誠(chéng)信的首個(gè)國(guó)家層面的專項(xiàng)政策，此后陸續(xù)出現(xiàn)了多項(xiàng)科研誠(chéng)信專項(xiàng)政策，由于其“?！?，更多體現(xiàn)出“窄”的特征。但同時(shí)，國(guó)家和地方層面科研信用管理政策，特別是近年來的社會(huì)信用體系建設(shè)相關(guān)政策的不斷涌現(xiàn)，平衡了科研誠(chéng)信專項(xiàng)政策的“窄”，使之呈現(xiàn)出“寬窄平衡”的特征。

2.我國(guó)科研誠(chéng)信政策的重心：國(guó)家層面先建設(shè)后規(guī)制，省域?qū)用嬷亟ㄔO(shè)

2012年之前，我國(guó)科研誠(chéng)信無論是國(guó)家層面還是省域?qū)用娑计赜诮ㄔO(shè)性的政策。涉及科研誠(chéng)信的黨中央、國(guó)務(wù)院文件、部門聯(lián)合發(fā)布文件三類最重要政策文件基本屬于建設(shè)性的正向倡導(dǎo)。2012年之后，在我國(guó)國(guó)家層面，科研誠(chéng)信政策重心越來越趨向規(guī)制為主，且從“輕規(guī)制”到“重規(guī)制”趨勢(shì)明顯。

在省域?qū)用妫蒲姓\(chéng)信的政策重心主要集中于建設(shè)性舉措，特別是誠(chéng)信文化環(huán)境營(yíng)造方面，規(guī)制性措施主要集中于信用管理方面，其中對(duì)科技計(jì)劃管理和金融信貸等方面的措施比例較高。我國(guó)省域?qū)用鎸?duì)違背科研道德的規(guī)制措施相對(duì)國(guó)家較少，特別是違背社會(huì)道德的規(guī)制性政策文本呈現(xiàn)缺失，一方面,可能歸因于相對(duì)國(guó)家相關(guān)部門，地方政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)遇到的科研不端或違背社會(huì)道德的問題較少，并且對(duì)科研道德的規(guī)制，特別是對(duì)違背社會(huì)道德的規(guī)制太寬泛，操作性強(qiáng)的有效措施不多；另一方面，可能出于國(guó)家層面已經(jīng)有了相應(yīng)的規(guī)定而默認(rèn)從其規(guī)定。

表3 國(guó)家和省域?qū)用婵蒲姓\(chéng)信政策中建設(shè)性與規(guī)制性措施的分類統(tǒng)計(jì)(1949-2017)

來源：作者根據(jù)政策文本分析。

*為以上分析是基于細(xì)分政策措施出現(xiàn)的頻次，存在同一政策文本出現(xiàn)同時(shí)出現(xiàn)多項(xiàng)措施的情況，故政策合計(jì)數(shù)量大于政策樣本總量。

注：部分政策的主題包含不止一方面措施，分別計(jì)入相應(yīng)措施的統(tǒng)計(jì)中。

3.我國(guó)研誠(chéng)信政策層次：顯著凝聚于國(guó)家級(jí)，下沉嚴(yán)重不足

整體來看，省域?qū)用娴目蒲姓\(chéng)信相關(guān)政策基本起步于21世紀(jì)伊始，比國(guó)家層面政策晚很多；除轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家層面的科研誠(chéng)信政策外，省層面基本沒有狹義的僅針對(duì)科研活動(dòng)和人員的科研誠(chéng)信政策。從涉及的內(nèi)容看，省域政策較為集中在學(xué)術(shù)環(huán)境和學(xué)風(fēng)建設(shè)等氛圍營(yíng)造方面，政策制定和發(fā)布機(jī)構(gòu)以教育主管部門為主；其次為科研信用管理及經(jīng)濟(jì)類信用方面，政策制定和發(fā)布機(jī)構(gòu)以科技主管部門、財(cái)政部門為主，也涉及科技園區(qū)等。僅在在科技信用領(lǐng)域，省域政策先于國(guó)家層面政策出現(xiàn)，其原因應(yīng)與相關(guān)地區(qū)扶持科技型企業(yè)發(fā)展，以及完善科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的需求存在關(guān)聯(lián)。

隨著科研誠(chéng)信問題逐漸進(jìn)入爆發(fā)期、科研誠(chéng)信政策逐漸轉(zhuǎn)向科技與社會(huì)互動(dòng)的政策，中央層面越來越不可能是處理主體，而必須是當(dāng)事人所在機(jī)構(gòu)或地區(qū)承擔(dān)起主要責(zé)任。但截至2017年年底，省級(jí)政府自行制定發(fā)布的專項(xiàng)科研誠(chéng)信政策寥寥無幾，大部分是轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家相關(guān)文件。省屬高校和科研院所、科技型企業(yè)的科研誠(chéng)信建設(shè)力度嚴(yán)重不足。由此可見，機(jī)構(gòu)和地方政府在科研誠(chéng)信方面面臨的挑戰(zhàn)嚴(yán)峻，其主體作用亟待加強(qiáng)。

(三)我國(guó)科研誠(chéng)信政策的未來走向預(yù)判及目標(biāo)設(shè)定

1.我國(guó)科研誠(chéng)信政策未來特征預(yù)判

(1)我國(guó)科研誠(chéng)信政策廣內(nèi)涵和大邊界的范圍特征將會(huì)持續(xù)

基于我國(guó)大政府的基本國(guó)情，本文預(yù)判我國(guó)科研誠(chéng)信政策整體上廣內(nèi)涵和大邊界的范圍特征將會(huì)持續(xù)。但同時(shí)，政策語境下對(duì)科研誠(chéng)信和科研失信的界定將會(huì)逐漸清晰化和具體化，與之相應(yīng)的科研誠(chéng)信政策工具也將更為具象，故每一個(gè)單項(xiàng)科研誠(chéng)信政策的范圍將呈現(xiàn)不斷縮小和聚焦的傾向。

(2)我國(guó)科研誠(chéng)信政策的建設(shè)性和規(guī)制性都將會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)

隨著政府和社會(huì)對(duì)科研失信案件的重視和認(rèn)識(shí)程度日益提高，特別是跨機(jī)構(gòu)、跨地區(qū)、跨學(xué)科的科研誠(chéng)信事件的頻發(fā)將對(duì)國(guó)內(nèi)外科研誠(chéng)信治理體系都形成新的沖擊波，治理內(nèi)容可能會(huì)空前棘手化和復(fù)雜化，案件形態(tài)可能會(huì)鉆現(xiàn)有法律體系空白、民事和刑事處罰等都將成為新的亟待解決的問題，科研誠(chéng)信案件的跨部門聯(lián)合治理機(jī)制、國(guó)際合作治理等當(dāng)前的治理空白問題將突顯。本文預(yù)判未來我國(guó)科研誠(chéng)信政策的規(guī)制性將持續(xù)加強(qiáng)，懲罰力度將越來越大。在規(guī)制性措施強(qiáng)化的同時(shí)或以后，建設(shè)性措施逐漸會(huì)被重視，預(yù)防為主、教育先行的治理理念必然深入人心，從而促進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)性措施的出臺(tái)和加強(qiáng)。

(3)我國(guó)科研誠(chéng)信政策的層次將呈現(xiàn)逐漸下沉至中觀治理的特征

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，中觀層面的機(jī)構(gòu)是誠(chéng)信建設(shè)的最重要主體，絕大多數(shù)國(guó)家的科研誠(chéng)信政策最主要的是依靠大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室等科研機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行，省域?qū)用娴目蒲姓\(chéng)信政策較為罕見。目前，我國(guó)相關(guān)研究單位還沒有國(guó)外機(jī)構(gòu)面臨那么高標(biāo)準(zhǔn)的榮譽(yù)需求和來自于資助機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性要求，導(dǎo)致科研誠(chéng)信教育培訓(xùn)和處理科研失信問題的經(jīng)驗(yàn)和人才匱乏。從我國(guó)行政管理建制來看，地方政府目前的考核評(píng)價(jià)注重的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)民生和環(huán)境安全等指標(biāo)，科研誠(chéng)信在省域公共政策中的位置難覓，但省域?qū)用娴目蒲姓\(chéng)信政策作為國(guó)家到機(jī)構(gòu)層面的中間層，可以發(fā)揮輔助性過渡治理功能。隨著國(guó)家層面科研誠(chéng)信政策的執(zhí)行力和社會(huì)對(duì)科技界誠(chéng)信監(jiān)督的力度增強(qiáng)，機(jī)構(gòu)開展科研誠(chéng)信建設(shè)的外生和內(nèi)生動(dòng)力都會(huì)增加，從而推進(jìn)機(jī)構(gòu)科研誠(chéng)信政策的制定。隨著宏觀和中觀層面科研誠(chéng)信政策的完善，社會(huì)個(gè)體層面的意識(shí)和能力逐步增強(qiáng)，負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新將更廣泛地深入人心，我們盼望能夠看到，未來我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)將最終步入以個(gè)人良行為主要特征的社會(huì)共治階段。

2. 我國(guó)科研誠(chéng)信治理的未來階段性目標(biāo)

基于前文的分析，結(jié)合科研誠(chéng)信政策演變的規(guī)律，本文提出我國(guó)未來科研誠(chéng)信治理的階段性目標(biāo)及其政策走向預(yù)判見表4。

表4 我國(guó)科研誠(chéng)信治理的階段目標(biāo)與政策走向預(yù)判

(1)近期目標(biāo)：重點(diǎn)針對(duì)“科研嚴(yán)重失信”行為治理，包括明確國(guó)家層面科研違法違規(guī)、科研不端行為的調(diào)查、懲戒相關(guān)規(guī)范、程序和責(zé)任劃分，建立科研信用管理機(jī)制等，將形成從刑事性嚴(yán)刑峻法、民事性法律懲戒、政府部門規(guī)章制止、社會(huì)信用扣分等一系列措施，同時(shí)強(qiáng)化教育培訓(xùn)等建設(shè)性政策工具。政策邊界持續(xù)體現(xiàn)寬的特征。政策重心以規(guī)制為主，兼顧建設(shè)保障。治理層次體現(xiàn)在宏觀層面的政府主導(dǎo)，由國(guó)家級(jí)政策逐漸下沉至省域科研誠(chéng)信政策的制定完善。

(2)中期目標(biāo)：在解決嚴(yán)重失信行為治理的基礎(chǔ)上，針對(duì)“科研失范”等相對(duì)輕微失信行為進(jìn)行治理，對(duì)科研機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信管理能力，進(jìn)一步強(qiáng)化機(jī)構(gòu)層面的責(zé)任落實(shí)，營(yíng)造良好的科研環(huán)境。政策邊界更側(cè)重科技發(fā)展自律的相對(duì)窄而深的方向，政策重心規(guī)制和建設(shè)并重，治理層次體現(xiàn)在中觀層面，科研誠(chéng)信政策由政府為主逐漸過渡到區(qū)域和機(jī)構(gòu)主導(dǎo)。這一階段，國(guó)家層面需強(qiáng)化對(duì)科研誠(chéng)信宣講教育和科研領(lǐng)域違背社會(huì)道德行為的規(guī)制，完善科研信用管理政策，并強(qiáng)化政策措施的落實(shí)落地，促進(jìn)部門聯(lián)動(dòng)；地方層面應(yīng)擴(kuò)展科研誠(chéng)信政策覆蓋面，推廣普及和細(xì)化落實(shí)科研誠(chéng)信制度規(guī)范，強(qiáng)化與國(guó)家科研誠(chéng)信政策的協(xié)同。

(3)遠(yuǎn)期目標(biāo)：在解決科研失信行為治理的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)“負(fù)責(zé)任的研究和創(chuàng)新”的引導(dǎo)，政策網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制有效運(yùn)行。政策邊界再次體現(xiàn)出側(cè)重科技與社會(huì)互動(dòng)的相對(duì)寬泛的方向。政策重心以建設(shè)為主，兼顧規(guī)制。治理層次體現(xiàn)在微觀層面的個(gè)體和團(tuán)隊(duì)誠(chéng)信自律，以及社會(huì)共治。最終實(shí)現(xiàn)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》中，“廣大科研人員的誠(chéng)信意識(shí)顯著增強(qiáng)，弘揚(yáng)科學(xué)精神、恪守誠(chéng)信規(guī)范成為科技界的共同理念和自覺行動(dòng)”的目標(biāo)。

四、結(jié)語

新中國(guó)成立以后，科研誠(chéng)信作為精神文明建設(shè)和科技管理服務(wù)的重要內(nèi)容即被納入國(guó)家治理的視野，此后科研誠(chéng)信政策的數(shù)量呈現(xiàn)波動(dòng)性增長(zhǎng)，相關(guān)政策內(nèi)容措施和參與部門逐漸拓展，政策逐步細(xì)化，操作性日益增強(qiáng)。本文首次嘗試構(gòu)建了科學(xué)分析科研誠(chéng)信政策的三維理論框架，按照概念-工具-影響、個(gè)體-特定群體-社會(huì)公共治理的邏輯遞進(jìn)關(guān)系，分別對(duì)我國(guó)國(guó)家和省域科研誠(chéng)信政策從政策邊界、政策重心和政策層次三個(gè)視角進(jìn)行了梳理分析，摸清了我國(guó)科研誠(chéng)信政策體系的“家底”?？傮w上看，我國(guó)科研誠(chéng)信政策的演變符合我國(guó)科技事業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，及其在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用表現(xiàn)科研誠(chéng)信，政策內(nèi)容特征與政策制定部門的職責(zé)、以及國(guó)家和區(qū)域發(fā)展的實(shí)際需求高度相關(guān)。隨著科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的融合度越來越高，科研誠(chéng)信政策的調(diào)節(jié)范圍和力度都將逐漸增強(qiáng)，在國(guó)家科技創(chuàng)新政策體系中的角色更為明晰和顯著，并在未來內(nèi)化為科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要營(yíng)養(yǎng)元素和創(chuàng)新文化的堅(jiān)實(shí)基石。