美國(guó)貿(mào)易法“301條款”與中美貿(mào)易爭(zhēng)端

梁若楠

[摘?要]自2017年8月美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（United States Trade Representative，簡(jiǎn)稱 USTR）宣布對(duì)中國(guó)展開(kāi)“301調(diào)查”至今，中美貿(mào)易爭(zhēng)端歷經(jīng)緩和又走向極端，反反復(fù)復(fù)，摩擦持續(xù)升溫。此次調(diào)查成為2010年之后美國(guó)依據(jù)“301條款”對(duì)中國(guó)展開(kāi)的第六次調(diào)查，勢(shì)必會(huì)對(duì)中美貿(mào)易產(chǎn)生重大影響。雖然“301條款”被國(guó)際社會(huì)詬病，但美國(guó)依然熱衷于此，是“美國(guó)優(yōu)先”以及逐漸凸顯的單邊主義思想所致。因此，為了保護(hù)我國(guó)國(guó)民利益，同時(shí)維護(hù)現(xiàn)有的良好國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，對(duì)美國(guó)“301調(diào)查”制裁措施我國(guó)不能妥協(xié)也不能讓步。中美貿(mào)易沖突不斷升級(jí)，中國(guó)在采取反制措施的同時(shí)更要密切關(guān)注國(guó)內(nèi)的人民幣匯率等金融領(lǐng)域，企業(yè)更要有所準(zhǔn)備，做好全面的應(yīng)對(duì)措施。

[關(guān)鍵詞]301條款;中美貿(mào)易爭(zhēng)端;單邊主義

[中圖分類(lèi)號(hào)]F74

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]2095-3283（2019）08-0012-05

Abstract： Ever since SUTR announced the “301 investigation” against China in August 2017， the sino-us trade dispute has gone from mild to extreme， and the friction continues to heat up.The investigation， the sixth against China under section 301 since 2010， is bound to have a severe impact on china-us trade.Although section 301 has been criticized by the international community， the United States is still keen on it because of the “America first” and the increasingly unilateralism.Therefore， in order to protect our national interests and maintain the existing good international economic order， China cannot compromise or give way to the aggressive American “301 investigation” sanctions.As trade conflicts between China and the United States continue to escalate， China should pay closer attention to the domestic RMB exchange rate and other financial sectors while taking countermeasures， and enterprises should be more prepared to take comprehensive countermeasures.

Keywords： Article 301; Sino-Us trade Disputes; Unilateralism

一、美國(guó)301條款制度概述

自WTO成立以來(lái)，國(guó)際上對(duì)于美國(guó)“301條款”的質(zhì)疑從未中斷過(guò)。但是，美國(guó)仍然熱衷于使用“301條款”，被調(diào)查的國(guó)家甚至遍布美洲、歐洲、亞洲和大洋洲。美國(guó)政府在備受?chē)?guó)際爭(zhēng)議的情況下還熱衷于使用“301 條款”主要有以下兩個(gè)原因：第一，“301條款”可以繞過(guò)WTO單方面對(duì)其他國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易調(diào)查。一些國(guó)家認(rèn)為該條款的存在違反了WTO的相關(guān)協(xié)議。世界貿(mào)易組織建立的相關(guān)小組得出結(jié)論，“301條款”可能存在違規(guī)行為，但有必要考慮當(dāng)時(shí)美國(guó)的國(guó)情。于是關(guān)于“301 條款”的爭(zhēng)議擱置至今。第二，與世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制相比，“301條款”節(jié)省了時(shí)間。如若發(fā)生貿(mào)易爭(zhēng)議，根據(jù)WTO的相關(guān)規(guī)定，必須向WTO提出申訴，然后WTO酌情成立特別小組，僅僅這些程序就需要耗費(fèi)幾個(gè)月的時(shí)間，還不包括專(zhuān)家小組做出實(shí)質(zhì)性判斷的時(shí)間。

（一）“一般301條款”、“特別301條款”以及展開(kāi)調(diào)查的程序

“301 條款”指美國(guó)《1974 年貿(mào)易法案》（Trade Act of 1974）中的第 301 條。廣義的“301條款”還包含關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊“301 條款”和保護(hù)貿(mào)易自由化的超級(jí)“301 條款”?！?01 條款”旨在通過(guò)單方面制裁實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)目的。根據(jù)“301條款”，對(duì)于影響美國(guó)貿(mào)易的“不合理”或“不公平”行為美國(guó)總統(tǒng)有權(quán)限制甚至報(bào)復(fù)。當(dāng)發(fā)生“不公平”“不合理”或者其他歧視性貿(mào)易行為時(shí)，USTR可主動(dòng)或者由利害關(guān)系人申請(qǐng)啟動(dòng)調(diào)查程序，一旦美國(guó)貿(mào)易代表辦公室確定其他國(guó)家的貿(mào)易慣例或政策“不公平”或“不合理”，USTR即可建議總統(tǒng)實(shí)施制裁[1]。毋庸置疑，USTR 進(jìn)行調(diào)查時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)掌握在美國(guó)手中，并沒(méi)有其他統(tǒng)一的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)適用“301 條款”的流程一般是發(fā)起調(diào)查、雙方談判、施加懲罰措施等，直到被調(diào)查方消除對(duì)美國(guó)有害的行為為止。談判過(guò)程通常伴隨著制裁，例如中止貿(mào)易協(xié)定，提高關(guān)稅，限制進(jìn)口，取消免稅或優(yōu)惠關(guān)稅待遇等，以實(shí)現(xiàn)談判目的。

（二）“301條款”歷史實(shí)施情況以及造成的后果

歷史上日本、歐盟、印度、泰國(guó)等都曾受到過(guò)“301條款”調(diào)查，調(diào)查大多發(fā)生在20世紀(jì)80、90年代。日本經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的時(shí)期成為美國(guó)適用“301 條款”的重災(zāi)區(qū)。在美國(guó)的壓力下，日本于1974年簽署了美日特殊鋼鐵進(jìn)口配額限制協(xié)議，并承諾限制鋼鐵出口[2];1985年到1995年美國(guó)與日本發(fā)生貿(mào)易沖突，美國(guó)利用其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在貿(mào)易、金融等領(lǐng)域進(jìn)行多維管制，基于此日本做出了妥協(xié)和讓步，美國(guó)也達(dá)到了打開(kāi)日本市場(chǎng)的目的?？v觀美國(guó)對(duì)日本和其他國(guó)家的“301調(diào)查”，美國(guó)展開(kāi)“301調(diào)查”程序基于貿(mào)易失衡，企圖通過(guò)“301調(diào)查”重新獲得貿(mào)易的主導(dǎo)地位。

（三）美國(guó)歷史上對(duì)中國(guó)的“301調(diào)查”

美國(guó)曾五次對(duì)中國(guó)展開(kāi)“301調(diào)查”，20世紀(jì)90年代的三次調(diào)查針對(duì)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，在中國(guó)修訂了《專(zhuān)利法》《商標(biāo)法》，頒布了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》之后，中美達(dá)成了協(xié)議。2010年的“301調(diào)查”圍繞的是中國(guó)政府所制定的新能源政策，中美在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中進(jìn)行了磋商，達(dá)成了中國(guó)修改相關(guān)政策中禁止性補(bǔ)貼的內(nèi)容。這次的中美貿(mào)易爭(zhēng)端雖然也與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)，但針對(duì)的是政府的強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策。[3]

二、美國(guó)對(duì)中國(guó)重啟301調(diào)查

近年來(lái)，盡管美國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體良好，但實(shí)際上美國(guó)人民認(rèn)為他們的財(cái)政狀況并沒(méi)有得到實(shí)質(zhì)性的改善[4]。這是美國(guó)啟動(dòng)“301調(diào)查”的經(jīng)濟(jì)原因。另外，中美貿(mào)易“百日計(jì)劃”似乎無(wú)法讓特朗普安心，認(rèn)為仍然缺乏向選民交代的預(yù)期成果，這是此次“301調(diào)查”的政治原因。

（一）本次“301調(diào)查”的主要內(nèi)容

2017年8月14日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普在簽署的行政備忘錄中指令美國(guó)貿(mào)易代表辦公室使用《1974貿(mào)易法》第301條款展開(kāi)調(diào)查，USTR在隨后發(fā)布的美國(guó)聯(lián)邦公報(bào)中表示，中國(guó)政府通過(guò)政策手段，強(qiáng)制將重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的美國(guó)先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移至中國(guó)企業(yè)，同月19日USTR宣布啟動(dòng)對(duì)中國(guó)的“301條款”調(diào)查，此次調(diào)查的重點(diǎn)是政府的強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策。美方于2018年6月15日，正式宣布對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的500億美元商品加征25%進(jìn)口關(guān)稅，7月11日，美國(guó)聲稱中國(guó)未能改變其做法且采取報(bào)復(fù)措施，命令USTR額外對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的2000億美元商品加征10%的關(guān)稅。5月10日，美國(guó)宣布對(duì)中國(guó)2000億美元中國(guó)輸美商品的關(guān)稅從10%提高到20%，在對(duì)此表示遺憾的同時(shí)，中方表示將采取必要的反制措施。2019年5月9日，美國(guó)政府宣布，自5月10日起，對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的2000億美元清單商品加征的關(guān)稅稅率由10%提高到25%。5月13日中國(guó)國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)決定采取反制措施，自6月1日對(duì)加征關(guān)稅的600億美元清單美國(guó)商品中的部分商品提高加征關(guān)稅稅率，分別實(shí)施25%、20%或10%加征關(guān)稅。對(duì)之前加征5%關(guān)稅的稅目商品，仍繼續(xù)加征5%關(guān)稅。

（二）本次調(diào)查的產(chǎn)生原因

1.縮減貿(mào)易逆差

利用“301調(diào)查”縮減貿(mào)易逆差是美國(guó)的慣用手段。眾所周知，20世紀(jì)70年代美國(guó)在與歐盟和日本的貿(mào)易中都處于逆差，為扭轉(zhuǎn)當(dāng)時(shí)的貿(mào)易局面，美國(guó)出臺(tái)了《1974年貿(mào)易法》，賦予美國(guó)總統(tǒng)授權(quán)USTR依據(jù)第301條款進(jìn)行調(diào)查，并采取制裁措施的權(quán)利。日本成為受到“301調(diào)查”最多的國(guó)家，當(dāng)時(shí)作為經(jīng)濟(jì)新興國(guó)家的日本，根本無(wú)力對(duì)抗經(jīng)濟(jì)上占霸權(quán)地位的美國(guó)，因此“自愿”開(kāi)放了日本鋼鐵、半導(dǎo)體市場(chǎng)，造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)“空心化”，同時(shí)美日貿(mào)易戰(zhàn)導(dǎo)致日元升值，日本損失嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期處于低迷狀態(tài)。此次中美貿(mào)易沖突和美日貿(mào)易沖突在背景上極為相似，美國(guó)都是貿(mào)易逆差國(guó)，但當(dāng)時(shí)的日本和現(xiàn)在的中國(guó)還是有很大的不同的，比如日本國(guó)內(nèi)市場(chǎng)較小，對(duì)外出口依賴程度高，國(guó)內(nèi)資源匱乏，美國(guó)市場(chǎng)對(duì)于日本來(lái)說(shuō)必不可少，并且作為美國(guó)的盟友，日本需要得到美國(guó)更多政治、經(jīng)濟(jì)上的幫助當(dāng)然就要舍棄一部分本國(guó)利益。而除了經(jīng)濟(jì)環(huán)境，我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模大，經(jīng)濟(jì)對(duì)外出口依賴度低，更重要的是中國(guó)一貫秉承和平相處的態(tài)度，在發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)盡力幫助其他國(guó)家，在國(guó)際社會(huì)上具有一定的話語(yǔ)權(quán)。

貿(mào)易逆差并不能代表國(guó)際收支不平衡。需要說(shuō)明的是國(guó)際收支平衡是反映一定時(shí)期一國(guó)同外國(guó)全部經(jīng)濟(jì)往來(lái)的收支流量表，主要包括三個(gè)方面：分別是經(jīng)常項(xiàng)目、資金和金融項(xiàng)目、凈差錯(cuò)與遺漏，而經(jīng)常項(xiàng)目不僅包括貨物貿(mào)易還包括服務(wù)貿(mào)易。首先，從中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)上來(lái)看，在中美貨物貿(mào)易中，美方是逆差;而在中美服務(wù)貿(mào)易中，中方是逆差。其次，美方對(duì)華貨物貿(mào)易的逆差被夸大，2016年中方統(tǒng)計(jì)的對(duì)美貿(mào)易順差為2540億美元，美方統(tǒng)計(jì)的貨物貿(mào)易逆差為3660億美元，雙方統(tǒng)計(jì)差額足足有1120億美元。第三，美方關(guān)注貨物貿(mào)易逆差而忽視了自身服務(wù)貿(mào)易順差。第四，美國(guó)的大量制造業(yè)工廠倒閉、失業(yè)率上升的原因應(yīng)該是美國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡，或者說(shuō)是產(chǎn)業(yè)空心化，而不應(yīng)該歸咎于中美貿(mào)易逆差。最后，過(guò)于強(qiáng)調(diào)貿(mào)易逆差可能會(huì)導(dǎo)致保護(hù)主義的興起。

2.扼制“中國(guó)制造2025”

對(duì)于美國(guó)所關(guān)切的《中國(guó)制造 2025》及配套措施——工信部于 2017 年 1 月 6 日發(fā)布的《新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定》，美方對(duì)此存在誤解。將《新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定》第 5 條①解讀為“要求外商向合資企業(yè)披露開(kāi)發(fā)和制造技術(shù)，并在中國(guó)建立研發(fā)中心”，認(rèn)為違反了中國(guó)向 WTO 作出的“不附加技術(shù)轉(zhuǎn)讓條件的投資”之承諾。

我國(guó)《中國(guó)制造2025》旨在提高企業(yè)技術(shù)水平，完成中國(guó)向高端產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型升級(jí)。正如工信部部長(zhǎng)所說(shuō)，我們的目的是提高準(zhǔn)入條件，要求必須掌握新能源汽車(chē)制造技術(shù)，針對(duì)的是所有有意向進(jìn)入的企業(yè)，并非針對(duì)外資企業(yè)。但是美國(guó)堅(jiān)持認(rèn)為中方通過(guò)政府的政策性手段強(qiáng)制將重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的美國(guó)先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移至中國(guó)企業(yè)，這點(diǎn)在美國(guó)貿(mào)易代表辦公室對(duì)華“301調(diào)查”報(bào)告中就有體現(xiàn)，比如“中國(guó)使用合資要求、股比限制和其他外商投資限制來(lái)強(qiáng)制或迫使美國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)”、“中國(guó)指示中國(guó)公司對(duì)美國(guó)公司及其資產(chǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性的投資和收購(gòu)，或?yàn)檫@些投資并購(gòu)提供便利，以使得中國(guó)公司獲得先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并在中國(guó)政府的產(chǎn)業(yè)計(jì)劃認(rèn)為重要的行業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)大規(guī)模技術(shù)轉(zhuǎn)讓”。②只能說(shuō)美國(guó)有點(diǎn)草木皆兵了，因?yàn)椴还苁窃凇吨袊?guó)制造 2025》還是在《新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定》中，我們均沒(méi)有提及中方企業(yè)和外資企業(yè)在新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的許可進(jìn)入有任何區(qū)別。李克強(qiáng)總理在《2017 年政府工作報(bào)告》中也強(qiáng)調(diào)，“在資質(zhì)許可、標(biāo)準(zhǔn)制定、政府采購(gòu)、享受《中國(guó)制造 2025》政策等方面，對(duì)內(nèi)外資企業(yè)一視同仁”。所以，美方擔(dān)心本國(guó)國(guó)家安全和技術(shù)安全而展開(kāi)貿(mào)易戰(zhàn)的說(shuō)法也是站不住腳的。

（三）本次調(diào)查對(duì)中美貿(mào)易的影響

中美投資首當(dāng)其沖受到中美貿(mào)易摩擦的影響。根據(jù)相關(guān)報(bào)告，2018年，中美雙向直接投資180億美元，比2017年下降60%，比2016年創(chuàng)紀(jì)錄的600億美元下降70%。中國(guó)對(duì)美直接投資從2017年的290億美元和2016年的460億美元分別下降至50億美元，降幅超過(guò)80%。與此同時(shí)，美國(guó)對(duì)華直接投資僅從2017年的140億美元小幅下降至2018年的130億美元③。

此次中美貿(mào)易爭(zhēng)端其實(shí)是單邊主義和多邊主義、地方保護(hù)主義和全球化主義的交鋒。一直以來(lái)，美國(guó)習(xí)慣單方面對(duì)其他國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行評(píng)判和指責(zé)，而這些評(píng)判和指責(zé)往往缺乏客觀性和公正性，受到了諸多國(guó)家的普遍反對(duì)。但大部分受到“301調(diào)查”的國(guó)家在磋商解決階段就選擇了妥協(xié)和讓步，一方面是美國(guó)經(jīng)濟(jì)霸權(quán)地位，另一方面也是本國(guó)經(jīng)濟(jì)制約。不過(guò)，時(shí)隔七年，當(dāng)美國(guó)再次對(duì)中國(guó)提起“301調(diào)查”時(shí)，中國(guó)已有了可與之抵抗的能力，單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)于一國(guó)的發(fā)展有害而無(wú)一利。

不過(guò)，無(wú)論是中方還是美方都要做好經(jīng)濟(jì)受到影響的心理準(zhǔn)備，我們還要合理地運(yùn)用WTO爭(zhēng)端解決方式，盡力保護(hù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。

三、美國(guó)301條款中的單邊主義思想對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的影響

“美國(guó)優(yōu)先”帶來(lái)的是貿(mào)易保護(hù)主義和單邊主義思想。美國(guó)學(xué)者艾烏芮茨曾表示，單邊主義或多邊主義究竟是好事還是壞事，無(wú)法做出抽象的回答。但在逐漸發(fā)展的全球化大背景下，各國(guó)之間的相互依賴日益加深，多邊合作參與全球治理已經(jīng)是大勢(shì)所趨。在這種背景下美國(guó)單邊主義抬頭，勢(shì)必會(huì)給全球治理帶來(lái)沖擊。[5]有意思的是，美方認(rèn)為中方的做法才是單邊主義。美方聲稱中國(guó)采取了單邊主義措施，尤其是301報(bào)告中所提到的四項(xiàng)措施。并稱中國(guó)為“世界上最具保護(hù)主義色彩的重商主義經(jīng)濟(jì)體”。中方據(jù)此也進(jìn)行了反駁，認(rèn)為單邊主義是犧牲成員利益，采取多邊規(guī)則不允許的行為，美國(guó)要實(shí)現(xiàn)自由的市場(chǎng)準(zhǔn)入，應(yīng)當(dāng)通過(guò)雙邊投資談判而非公然威脅。④

（一）破壞平等的國(guó)際秩序

國(guó)際社會(huì)中每個(gè)國(guó)家都應(yīng)該是平等的，即便有經(jīng)濟(jì)實(shí)力和政治影響力的差異。國(guó)家地位平等意味著任何國(guó)家不應(yīng)該干涉其他國(guó)家主權(quán)內(nèi)的決策，國(guó)際組織監(jiān)督和制裁才是唯一可行的出路，也就是說(shuō)一旦發(fā)現(xiàn)有可能侵害到本國(guó)的行為，比如“不公平”“不合理”“帶有歧視”的貿(mào)易行為時(shí)可以訴諸WTO，而不是用自己的國(guó)內(nèi)法去干涉和評(píng)判他國(guó)事務(wù)。美國(guó)一貫的霸權(quán)作風(fēng)，無(wú)視國(guó)際條約和國(guó)際秩序，“301調(diào)查”便是一個(gè)很好的例子。 “301調(diào)查”后隨之而來(lái)的定然是貿(mào)易戰(zhàn)，如今經(jīng)濟(jì)全球化程度愈來(lái)愈高，牽一發(fā)而動(dòng)全身，在貿(mào)易戰(zhàn)中不會(huì)有國(guó)家可以做到不受影響全身而退。

（二）對(duì)國(guó)際法構(gòu)成重大沖擊

自WTO成立后，美國(guó)的“301條款”一直備受爭(zhēng)議，為保證 WTO 目標(biāo)和宗旨得以實(shí)現(xiàn)，WTO 協(xié)定第16.4條規(guī)定：“每一成員應(yīng)保證其法律、法規(guī)和行政程序與所附各協(xié)定對(duì)其規(guī)定的義務(wù)相一致?！备鶕?jù)國(guó)際公法“有約必守”、善意履行國(guó)際協(xié)定等原則的要求，各成員方在國(guó)際貿(mào)易的立法及實(shí)踐上都應(yīng)當(dāng)遵循 WTO 協(xié)定確立的規(guī)則及各自的承諾。如果 WTO成員方的國(guó)內(nèi)法規(guī)定與 WTO 義務(wù)不相符，則成員方應(yīng)當(dāng)要修改其國(guó)內(nèi)法律、法規(guī)或行政程序。DSU 第 23 條關(guān)于“加強(qiáng)多邊貿(mào)易體制”的規(guī)定，明確禁止成員方尋求爭(zhēng)端解決機(jī)制以外的確認(rèn)及救濟(jì)，而“301 條款”的實(shí)施仍然建立在美國(guó)對(duì)外國(guó)貿(mào)易立法或做法的單方面評(píng)判之上。

實(shí)際上，美國(guó)這次的貿(mào)易限制并非只針對(duì)中國(guó)，歐盟、加拿大、韓國(guó)等也遭遇了美國(guó)的貿(mào)易限制措施。自2018年美國(guó)發(fā)出貿(mào)易戰(zhàn)的信號(hào)，同時(shí)要求對(duì)北美自由協(xié)定、美韓自由貿(mào)易協(xié)定等重新開(kāi)始談判，全球金融市場(chǎng)就籠罩在陰云當(dāng)中。顯而易見(jiàn)，美國(guó)壓根無(wú)視WTO禁止擅自提高關(guān)稅和專(zhuān)門(mén)針對(duì)某一個(gè)WTO成員采取措施的國(guó)際法規(guī)則，公然破壞國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易秩序，踐踏WTO規(guī)則，無(wú)論是對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)還是國(guó)際經(jīng)濟(jì)都是影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)因素。

（三）給國(guó)際經(jīng)濟(jì)帶來(lái)不安因素

中美貿(mào)易摩擦波及到全球經(jīng)濟(jì)是必然的，在動(dòng)蕩的中美關(guān)系中，日本和許多其他依賴出口的經(jīng)濟(jì)體都受到了間接損害。貿(mào)易摩擦已經(jīng)破壞了全球供應(yīng)鏈，打擊了企業(yè)信心。⑤除了國(guó)家經(jīng)濟(jì)體受到影響外，投資者對(duì)于這場(chǎng)愈演愈烈的貿(mào)易爭(zhēng)端也感到不安，他們擔(dān)心這些國(guó)家正危險(xiǎn)地偏離一條軌道，這將嚴(yán)重?fù)p害全球供應(yīng)線路，并給本已放緩的全球經(jīng)濟(jì)踩下剎車(chē)。

貿(mào)易保護(hù)指的是在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中，限制進(jìn)口以保護(hù)本國(guó)商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)免受外國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng)，并向本國(guó)商品提供優(yōu)惠以增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的政策。此次美國(guó)“301調(diào)查”報(bào)告中第二章就指責(zé)中國(guó)對(duì)在華美國(guó)公司的不公平技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為是貿(mào)易保護(hù)行為。由此可見(jiàn)，無(wú)論是中國(guó)還是美國(guó)都不希望對(duì)方實(shí)施貿(mào)易保護(hù)，因?yàn)橘Q(mào)易保護(hù)使得外國(guó)商品進(jìn)出口受限，一旦有國(guó)家試圖利用自己的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)阻隔科技技術(shù)在全球范圍內(nèi)的自由流通，對(duì)于全球經(jīng)濟(jì)無(wú)疑會(huì)帶來(lái)巨大的影響，并使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的腳步變得緩慢而沉重。

四、中國(guó)應(yīng)對(duì)美國(guó)“301調(diào)查”的措施

（一）開(kāi)發(fā)新技術(shù)，健全企業(yè)合規(guī)機(jī)制

兩國(guó)之間的貿(mào)易摩擦，首當(dāng)其沖受到影響的是企業(yè)。除了眾所周知被波及到的華為和中興，還有諸多企業(yè)受到影響。2018年10月30日，福建晉華集成電路有限公司（Fujian Jinhua Integrated Circuit Co.）被納入實(shí)體清單。美國(guó)給出的理由是基本實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)隨即存取存儲(chǔ)器（DRAM）集成電路的大規(guī)模生產(chǎn)能力，考慮到這種技術(shù)可能來(lái)源于美國(guó)，這一生產(chǎn)能力威脅到美國(guó)軍事系統(tǒng)的供應(yīng)商的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)生存能力。2018年12月10日，煙臺(tái)杰瑞石油裝備技術(shù)有限公司（Yantai Jereh Oilfield Services Group Co.， Ltd.）被處罰600，000美元。原因是與伊朗方進(jìn)行貿(mào)易，即通過(guò)第三國(guó)將物項(xiàng)從美國(guó)運(yùn)至伊朗以及向BIS作出虛假陳述。企業(yè)面對(duì)如此的制裁行為并非束手無(wú)措，至少可以從以下幾個(gè)方面著手，以維護(hù)自身的權(quán)益：第一，要正面應(yīng)對(duì)積極應(yīng)訴和協(xié)商。對(duì)于被納入實(shí)體清單的企業(yè)可以通過(guò)美國(guó)USTR開(kāi)放的產(chǎn)品排除程序要求豁免，目前已有眾多厲害關(guān)系方提出了相關(guān)排除申請(qǐng)，⑥雖然排除申請(qǐng)并不能保證成功，但說(shuō)理充分具體的排除申請(qǐng)不失為一種最直接快速的解決方法。第二，完善企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度。根據(jù)美國(guó)出口管制法第1761條（d）款關(guān)于出口合規(guī)的最佳實(shí)踐指南，企業(yè)可以參考該指南完善企業(yè)出口合規(guī)內(nèi)部管理機(jī)制，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制和技術(shù)管控機(jī)制。一些中國(guó)企業(yè)，貿(mào)易合規(guī)的內(nèi)部機(jī)制尚不健全，比如合規(guī)機(jī)制不完善，缺乏緊急情況應(yīng)急制度等，這使得許多企業(yè)在面對(duì)美國(guó)制裁時(shí)常常處于被動(dòng)狀態(tài)，甚至容易出現(xiàn)未按和解協(xié)議履行相關(guān)義務(wù)而導(dǎo)致再次被制裁的情況。[6]不依賴別國(guó)的自主技術(shù)固然重要，但只有建立完善的企業(yè)合規(guī)機(jī)制，才是保證應(yīng)急處理和在對(duì)外貿(mào)易中立于不敗之地的關(guān)鍵。

（二）積極利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，妥善處理貿(mào)易摩擦

雖然WTO面臨著許多挑戰(zhàn)也存在某些不足，但WTO目前仍然是最重要的國(guó)際貿(mào)易組織之一，對(duì)于妥善處理國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端有著不可替代的作用。因此我們要積極利用 WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制，妥善處理貿(mào)易摩擦。

作為較大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和中美經(jīng)濟(jì)往來(lái)日益增強(qiáng)，中美對(duì)外投資的依存度也在日益提升，正面的貿(mào)易沖突只會(huì)形成兩敗俱傷的情形。因此，中美兩國(guó)應(yīng)積極尋求 WTO 框架下的貿(mào)易摩擦解決機(jī)制，通過(guò)談判磋商理性解決貿(mào)易爭(zhēng)端。中美作為WTO的核心成員，理應(yīng)積極利用WTO規(guī)則通過(guò)友好磋商和談判，以溫和的方式解決中美貿(mào)易爭(zhēng)端。我國(guó)一貫奉行友好協(xié)商原則，曾試圖通過(guò)WTO相關(guān)規(guī)則妥善解決中美貿(mào)易爭(zhēng)端，合理合法地捍衛(wèi)我國(guó)企業(yè)正當(dāng)利益。例如，中國(guó)分別于 2018 年 4 月 4 日和 5 日在 WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制下，將美國(guó)301 征稅建議措施和 232 征稅措施訴諸 WTO。除此之外，我國(guó)應(yīng)積極運(yùn)用 WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊及差別待遇條款，為我國(guó)在談判中爭(zhēng)得有利地位。另外針對(duì)WTO規(guī)則的完善，我國(guó)應(yīng)積極主動(dòng)參與 WTO 爭(zhēng)端解決規(guī)則修改的談判工作，大力推動(dòng)建立一套更加公正合理的多邊貿(mào)易規(guī)則，為妥善處理中美貿(mào)易摩擦創(chuàng)建更好的國(guó)際法律環(huán)境。

對(duì)于此次的“301調(diào)查”以及其帶來(lái)的制裁措施，我們可以看出美國(guó)醉翁之意不在酒，表面上美國(guó)似乎是在針對(duì)中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，實(shí)際上卻不單單是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更多的是投資以及高端制造業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。“301調(diào)查”制裁措施的實(shí)施可能會(huì)阻斷外國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和資本流入中國(guó)，從而遏制中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈體系中的上升勢(shì)頭。在如此艱難的發(fā)展前提下，要想使得新興技術(shù)和高科技得到更好的發(fā)展，我們就要反其道而行之，既然美國(guó)竭力遏制外國(guó)高新科技的流入，我們更要堅(jiān)持改革開(kāi)放。

（三）堅(jiān)持改革，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放

中國(guó)將堅(jiān)持改革開(kāi)放，大方向不動(dòng)搖，目前，中國(guó)出臺(tái)了一系列降低關(guān)稅和開(kāi)放的政策，這一方面有利于我國(guó)今后的貿(mào)易便利，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)。另一方面也說(shuō)明了在國(guó)際貿(mào)易中我國(guó)自始至終都堅(jiān)持開(kāi)放的原則，不存在地方保護(hù)和政府保護(hù)。自2017年11月以來(lái)，我國(guó)采取的開(kāi)放措施有降低關(guān)稅和取消投資限制等，比如消費(fèi)品、藥品、汽車(chē)降低進(jìn)口關(guān)稅，我國(guó)汽車(chē)進(jìn)口關(guān)稅稅率已比同處于發(fā)展中的國(guó)家平均水平低。以9座及以下小型客車(chē)橫向比較看，我國(guó)關(guān)稅稅率為15%，歐盟為9.8%、韓國(guó)為8%、印度為60%、巴西為35%。⑦

下一步中國(guó)除了進(jìn)行貿(mào)易反制以外，還應(yīng)在綜合防范各類(lèi)經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)防范房地產(chǎn)泡沫、地方債隱性債務(wù)、人民幣匯率大幅波動(dòng)等領(lǐng)域潛在風(fēng)險(xiǎn)。

[注釋]

①《新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定》（工業(yè)和信息化部令第 39 號(hào)） 第 5 條規(guī)定： 申請(qǐng)新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （一） 符合國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及宏觀調(diào)控政策的要求。（二） 申請(qǐng)人是已取得道路機(jī)動(dòng)車(chē)輛生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入的汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)，或者是已按照國(guó)家有關(guān)投資管理規(guī)定完成投資項(xiàng)目手續(xù)的新建汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)。汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)跨產(chǎn)品類(lèi)別生產(chǎn)新能源汽車(chē)的，也應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)投資管理規(guī)定完成投資項(xiàng)目手續(xù)。（三） 具備生產(chǎn)新能源汽車(chē)產(chǎn)品所必需的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務(wù)及產(chǎn)品安全保障能力，符合《新能源汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入審查要求》（ 見(jiàn)附件 1，以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)入審查要求》） 。具備工業(yè)和信息化部規(guī)定條件的大型汽車(chē)企業(yè)集團(tuán)，在企業(yè)集團(tuán)統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管責(zé)任的前提下，其下屬企業(yè)（ 包括下屬子公司及分公司） 的準(zhǔn)入條件予以簡(jiǎn)化，適用《企業(yè)集團(tuán)下屬企業(yè)的準(zhǔn)入審查要求》（ 見(jiàn)附件2） 。（四） 符合相同類(lèi)別的常規(guī)汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入管理規(guī)則。

②詳見(jiàn)《美國(guó)貿(mào)易代表辦公室對(duì)華301調(diào)查報(bào)告》

③Two-Way Street： 2019 Update US-China Direct Investment Trends.https：//rhg.com/research/two-way-street-2019-update-us-china-direct-investment-trends/

④http：//baijiahao.baidu.com/s？id=1600079397363860138&wfr=spider&for=pc

⑤https：//www.cnbc.com/2019/05/17/reuters-america-poll-japan-april-exports-seen-down-for-5th-month-as-us-china-trade-war-deepens.html？&qsearchterm=Sino-us%20trade%20war

⑥https：//www.regulations.gov/docket？D=USTR-2018-0025

⑦h(yuǎn)ttp：//www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3503310/index.html

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[6]劉俊霞.“中興事件”視角下美國(guó)貿(mào)易出口管制及風(fēng)險(xiǎn)防范[J].對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)，2018（11）.

（責(zé)任編輯：郭麗春?梁宏偉）