泰達(dá)的合規(guī)探索

文=申小林

作為天津市以金融為主業(yè)的國(guó)有投資控股公司，天津泰達(dá)投資控股有限公司目前擁有數(shù)十家參控股企業(yè)，其中上市公司5家，形成了全牌照金融產(chǎn)業(yè)鏈；切實(shí)有效的合規(guī)管理體系、制度、執(zhí)行、團(tuán)隊(duì)建設(shè)，是泰達(dá)控股做強(qiáng)做優(yōu)做大的重要保障。

2018年11月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》，旨在強(qiáng)化央企投資經(jīng)營(yíng)行為的合規(guī)管理。作為天津市以金融為主業(yè)的國(guó)有投資控股公司，天津泰達(dá)投資控股有限公司目前擁有數(shù)十家參控股企業(yè)，其中上市公司5家，形成了全牌照金融產(chǎn)業(yè)鏈；切實(shí)有效的合規(guī)管理體系、制度、執(zhí)行、團(tuán)隊(duì)建設(shè)，是泰達(dá)控股做強(qiáng)做優(yōu)做大的重要保障。

建立合規(guī)體系，明確管理職責(zé)。泰達(dá)控股構(gòu)建了自下而上的三道防線的合規(guī)管理體系，各道防線各司其職、協(xié)調(diào)配合，形成合規(guī)管理合力。各參控股企業(yè)履行第一道防線的職責(zé)，主動(dòng)進(jìn)行日常的合規(guī)管控，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常的監(jiān)測(cè)、評(píng)估和控制，確保各項(xiàng)政策和流程得到有效執(zhí)行；泰達(dá)控股各合規(guī)管理職能部門履行第二道防線的職責(zé)，對(duì)公司各部門及各所屬企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供合規(guī)支持，組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，跟蹤合規(guī)檢查和合規(guī)計(jì)劃的執(zhí)行情況；泰達(dá)控股的決策機(jī)構(gòu)，黨委、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層履行第三道防線職責(zé)，通過(guò)重大事項(xiàng)決策對(duì)公司的總體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行檢查和評(píng)估。

完善合規(guī)制度，規(guī)范投資行為。泰達(dá)控股制不斷完善合規(guī)管理建設(shè)，修訂完善《公司章程》《資金管理制度》《投資管理規(guī)定》《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究試行辦法》《內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》規(guī)范性文件。通過(guò)合規(guī)制度的不斷完善，確保各項(xiàng)投資行為在投前符合國(guó)家、天津市政府及國(guó)資委的相關(guān)規(guī)定與政策導(dǎo)向，充分論證各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，在投資落地后有持續(xù)性的投后跟蹤管理與定期考核評(píng)價(jià)機(jī)制；將對(duì)外投資中違規(guī)行為具體細(xì)化，明確了資產(chǎn)損失及經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與流程，落實(shí)責(zé)任追究處理的罰則及具體組織實(shí)施方式。

強(qiáng)化合規(guī)審查，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線。泰達(dá)控股結(jié)合自身實(shí)際，不斷加強(qiáng)在重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員方面的合規(guī)管理，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施，重大事項(xiàng)必須由專業(yè)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書。對(duì)于參控股金融企業(yè)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、重大對(duì)外投資等進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，對(duì)金融企業(yè)高級(jí)管理層在合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理層面的履職情況納入考評(píng)體系，嚴(yán)密防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

培育合規(guī)文化，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。泰達(dá)控股積極培育合規(guī)文化，樹立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的價(jià)值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)，并通過(guò)定期開展對(duì)各行業(yè)最新監(jiān)管要求的學(xué)習(xí)，始終與最新合規(guī)要求保持統(tǒng)一，實(shí)施常態(tài)化的內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制，以多種方式開展對(duì)參控股機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)及核心風(fēng)險(xiǎn)的交叉培訓(xùn)，確保全員理解、遵循泰達(dá)控股相關(guān)合規(guī)目標(biāo)和要求，從而建立一支專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍。