哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度構(gòu)建與政策思考

胡元姣

【摘要】制度建設(shè)是推進(jìn)科研誠信治理的有效手段?？蒲姓\信管理缺乏統(tǒng)一機(jī)制、科研誠信制度可操作性弱、科研誠信教育缺少自律機(jī)制是我國科研誠信制度建設(shè)的突出問題。要想建構(gòu)科研誠信長效治理體系，一要構(gòu)建共治工作機(jī)制，形成科研誠信治理合力;二要強(qiáng)化落實(shí)，完善相關(guān)配套政策;三要加強(qiáng)教育，推進(jìn)監(jiān)督管理與學(xué)術(shù)自律有效結(jié)合。

【關(guān)鍵詞】哲學(xué)社會科學(xué);科研誠信;制度構(gòu)建

近年來，哲學(xué)社會科學(xué)研究領(lǐng)域?qū)W術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗等現(xiàn)象多發(fā)，且集中于科研體量大、科研活動活躍、學(xué)術(shù)影響力大的科研機(jī)構(gòu)和人群。但由于我國哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度建設(shè)起步較晚，科研誠信治理并不十分有效，嚴(yán)重影響學(xué)術(shù)秩序，破壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科研誠信建設(shè)問題，在哲學(xué)社會科學(xué)工作座談會上著重強(qiáng)調(diào)“繁榮發(fā)展我國哲學(xué)社會科學(xué)，必須解決好學(xué)風(fēng)問題”，將學(xué)風(fēng)建設(shè)作為建設(shè)中國特色哲學(xué)社會科學(xué)話語體系的一項(xiàng)重要內(nèi)容;2018年5月，中辦、國辦聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，首次從國家層面統(tǒng)一部署科研誠信建設(shè)工作。世界各國科研誠信治理實(shí)踐證明，制度建設(shè)是推進(jìn)科研誠信治理的有效手段。本文以哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度建設(shè)為切入點(diǎn)，系統(tǒng)梳理了哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度建設(shè)情況，為有效開展科研誠信建設(shè)和治理工作提供思路。

一、哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度建設(shè)現(xiàn)狀

綜合我國哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度建設(shè)實(shí)踐來看，科研機(jī)構(gòu)管理部門、哲學(xué)社會科學(xué)基金項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)以及科研機(jī)構(gòu)分別或聯(lián)合，以科研行為規(guī)范、科研誠信建設(shè)指導(dǎo)意見、學(xué)術(shù)不端行為處理規(guī)定制度規(guī)范等形式出臺了一系列政策制度，規(guī)范科研行為，推進(jìn)科研誠信建設(shè)。總體來說，主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（一）就管理機(jī)構(gòu)而言，由分治走向共治

哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信管理制度分散于各個(gè)部門和各類科技計(jì)劃管理制度中。高校為科研活動的主體，因而科研誠信管理制度以教育部的規(guī)范性文件居多，如教育部于2004年8月印發(fā)的《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》（教社政函〔2004〕34號）和教育部社科委學(xué)風(fēng)建設(shè)委員于2009年7月組織編寫的《高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》;各高校也制定了各自的指導(dǎo)性文件，如浙江大學(xué)《人文學(xué)科類研究生學(xué)術(shù)規(guī)范》（2008年9月24日）。2019年5月，中宣部、教育部、科技部等7部委聯(lián)合出臺《哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)實(shí)施辦法》（社科辦字﹝2019﹞10號），明確中國社會科學(xué)院、教育部、中共中央黨校、國務(wù)院研究發(fā)展中心、中央軍委科學(xué)技術(shù)委員會分別負(fù)責(zé)各自系統(tǒng)的科研誠信工作，為我國哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度建設(shè)工作提供了統(tǒng)一的國家標(biāo)準(zhǔn)。

（二）就制度種類而言，以宏觀指導(dǎo)文件為主

我國哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度主要分為科研誠信建設(shè)相關(guān)指導(dǎo)意見、科學(xué)道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、科研信用管理制度細(xì)則。科研誠信建設(shè)指導(dǎo)意見類政策文件較為集中，自2018年5月中辦、國辦聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》以來，各省、各部門紛紛出臺地方指導(dǎo)性文件，系統(tǒng)謀劃科研誠信建設(shè)工作格局?？茖W(xué)道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則以《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》《高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》為代表，該類文件以引導(dǎo)與勸誡為原則，強(qiáng)調(diào)人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)研究者自我約束，為人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)研究提供基本技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)?？蒲行庞霉芾碇贫燃?xì)則以誠信案件調(diào)查處理制度為主，如南京大學(xué)《科學(xué)研究行為規(guī)范與學(xué)風(fēng)建設(shè)管理辦法》（南字發(fā)〔2009〕116號），明確規(guī)定了科研誠信管理機(jī)構(gòu)、科研失信查處程序和處罰規(guī)定。

（三）就制度內(nèi)容而言，側(cè)重事后管理

科研誠信工作體系、科研誠信規(guī)范、科研誠信評價(jià)、科研失信懲處、科研誠信信用檔案管理構(gòu)成我國哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度內(nèi)容框架?？蒲惺耪{(diào)查懲處制度是科研誠信管理制度的核心內(nèi)容，如教育部出臺的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教社科〔2009〕3號），明確科研不端行為的幾種表現(xiàn);中宣部等7部門出臺的《哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)實(shí)施辦法》專門針對哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研失信行為進(jìn)行了界定與闡釋，填補(bǔ)了哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研失信行為受理查處規(guī)則的空白。相較于科研失信調(diào)查懲處制度，哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信教育、科研誠信信用檔案管理文件并不多，往往與各類科技項(xiàng)目管理相統(tǒng)一。

二、哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度存在的問題

盡管我國哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度體系已經(jīng)初具雛形，但是學(xué)術(shù)失信問題仍頻繁發(fā)生，除學(xué)術(shù)抄襲、學(xué)術(shù)造假等顯性的學(xué)術(shù)失信行為，還存在一稿多投、不當(dāng)署名等大量有待界定的隱性問題，科研誠信治理效果并不明顯。

（一）管理機(jī)構(gòu)功能弱化，缺乏統(tǒng)一機(jī)制

一是存在內(nèi)容沖突。哲學(xué)社會科學(xué)體系龐雜，內(nèi)容繁多，涉及到教育、出版、黨校、社科院、政府機(jī)構(gòu)等多個(gè)系統(tǒng)，各部門依據(jù)各自實(shí)際情況分別制定了各自的科研誠信規(guī)范和管理辦法。相較于自然科學(xué)的制度體系，哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域由于缺乏統(tǒng)一統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，科研誠信制度規(guī)范并不統(tǒng)一，在一稿多發(fā)、復(fù)制比例界定等方面甚至存在內(nèi)容沖突。二是存在適用沖突。各類科研失信主體往往存在多重身份，在具體適用各類管理規(guī)范時(shí)，各機(jī)構(gòu)部門適用的標(biāo)準(zhǔn)、程序和相關(guān)的失信責(zé)任等并不十分明確，存在簡單化、機(jī)械化現(xiàn)象。三是管理部門功能弱化。由于科研誠信案件多發(fā)于第三方舉報(bào)，極易引起輿情反映，在具體案件處理過程中，由于案件處理成本高，常有“責(zé)任”讓位于“利益”和“人情”的情況，科研誠信管理部門功能相對弱化。

（二）制度不夠細(xì)化，缺乏配套措施

我國關(guān)于科研誠信相關(guān)制度和規(guī)范都強(qiáng)調(diào)了科研誠信問題的重要性并提出許多要求，而科研誠信建設(shè)是個(gè)系統(tǒng)性工程，落實(shí)相關(guān)工作離不開科學(xué)的科研評價(jià)體系、科研誠信教育、科研誠信檔案管理等配套制度與措施。而現(xiàn)有的哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度中原則性、規(guī)范性規(guī)定居多，而科研誠信評價(jià)內(nèi)容、科研誠信教育內(nèi)容和方式、科研誠信檔案管理程序等操作層面的規(guī)定幾乎是空白，不利于科研人員形成清晰的科研誠信意識，更不利于具體制度的落實(shí)執(zhí)行。

（三）依賴他人舉報(bào)，缺乏事前教育

科研誠信建設(shè)的重要任務(wù)之一，是組織制定科研行為規(guī)范和開展相關(guān)教育培訓(xùn)，而我國哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度體系偏重事后管理，以失信懲戒制度居多。在具體實(shí)施過程中，由于科研誠信制度更偏向道德范疇，且缺少統(tǒng)一的強(qiáng)制性規(guī)范，科研失信成本低，科研誠信意識較弱?？v觀我國科研誠信案件，也多為他人舉報(bào)，相關(guān)政策文件只能在事中、事后起臨時(shí)的補(bǔ)充作用，宣傳教育作用甚微、隨意性強(qiáng)，突顯出我國哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信教育制度仍不完善，科研誠信自檢自省機(jī)制匱乏。

三、哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信制度構(gòu)建的對策建議

哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)既是發(fā)展中國特色哲學(xué)社會科學(xué)的必然要求，也是我國社科研究人才隊(duì)伍發(fā)展壯大的需要。建構(gòu)科研誠信制度體系，需要協(xié)調(diào)推進(jìn)制度建設(shè)與調(diào)查處理規(guī)則，正確處理學(xué)術(shù)自律與監(jiān)督管理的關(guān)系，以科研誠信信息化建設(shè)推動科研誠信評價(jià)。

（一）促進(jìn)聯(lián)動，構(gòu)建共治工作體系

統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作體系是制度體系建設(shè)的前提和基礎(chǔ)。在縱向管理上，全面梳理從中央到地方，從政府管理機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會組織到高校科研院所的職責(zé)任務(wù)，形成協(xié)同共治、職責(zé)明確的多層次治理體系，避免因缺少統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范出現(xiàn)職責(zé)越位、缺位現(xiàn)象。在橫向制度層面上應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)工作協(xié)調(diào)與信息共享機(jī)制，明確責(zé)任機(jī)構(gòu)、協(xié)作方式、監(jiān)督保障制度和資源配置，建立統(tǒng)一的信息化平臺，推進(jìn)科研誠信建設(shè)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)貫穿始終，一種行為統(tǒng)一評價(jià)，一個(gè)案件多方聯(lián)動。

（二）強(qiáng)化落實(shí)，完善相關(guān)配套政策

建立系統(tǒng)化的科研誠信長效管理機(jī)制，既要建立健全科學(xué)統(tǒng)一的科研誠信制度規(guī)范，也要完善配套政策，構(gòu)建成熟完備的科研誠信制度體系。推進(jìn)哲學(xué)社會科學(xué)評價(jià)制度改革，將科研誠信納入評價(jià)制度，重視科研人員的科研水平和自身發(fā)展，摒棄將學(xué)歷、論文數(shù)量、獲獎(jiǎng)情況等作為科研評價(jià)唯一標(biāo)準(zhǔn)的單一評價(jià)方式，細(xì)化人文科學(xué)、社會學(xué)科、智庫等不同領(lǐng)域的評價(jià)方式，優(yōu)化科研環(huán)境。出臺覆蓋科研管理者、組織者、科研人員等全部主體的科研誠信制度規(guī)范，明確科研誠信監(jiān)督管理的權(quán)責(zé)和辦法，統(tǒng)一科研誠信評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為各方主體提供管理和行為依據(jù)，保證制度落地落實(shí)，保障具體工作的實(shí)施開展。加強(qiáng)科研誠信信息共享應(yīng)用，推進(jìn)科研誠信信息的規(guī)范化和精細(xì)化管理，建立健全科研誠信信息采集、記錄、應(yīng)用、評價(jià)等管理制度，明確實(shí)施主體、程序和要求，打通從中央到地方的科研誠信信息聯(lián)通，將科研誠信納入社會信用體系建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)跨部門跨地區(qū)的科研誠信管理提供信息支撐。

（三）加強(qiáng)教育，構(gòu)建預(yù)防和自律機(jī)制

將解決當(dāng)前突出問題和構(gòu)建長效體制機(jī)制有效結(jié)合，一項(xiàng)面向高校哲學(xué)社會科學(xué)科研工作者的調(diào)查顯示，急功近利思想、自律意識薄弱、不了解學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范是影響科研誠信的重要因素。現(xiàn)有的制度體系偏重調(diào)查取證、懲處監(jiān)督等事后管理程序，科研誠信教育、科研誠信自律自查嚴(yán)重不足。要推行科研誠信教育，構(gòu)建科研誠信預(yù)防和自律機(jī)制，從根源上控制科研失信行為。一是加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范學(xué)習(xí)培訓(xùn)，推動科研誠信教育的日?；?，形成制度支持、環(huán)境熏陶、教育引導(dǎo)、自省自查的科研誠信教育體系，將外在的誠信規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的科研素養(yǎng)。二是形成多主體監(jiān)督格局。通過責(zé)權(quán)利關(guān)系紐帶，推動各利益相關(guān)主體共同參與、協(xié)同行動、整合優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)共同體、政府、社會良性互動，形成學(xué)術(shù)共同體技術(shù)監(jiān)督、政府制度性監(jiān)督、社會輿論監(jiān)督的科研誠信預(yù)防監(jiān)督機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

杜鵬，楊燕萍，關(guān)曉斌.高校人文社會科學(xué)科研工作者學(xué)術(shù)道德與誠信狀況[J].中國人民大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，（4）：144-153.

（作者單位：江蘇省哲學(xué)社會科學(xué)界聯(lián)合會）