我國(guó)職務(wù)發(fā)明權(quán)屬與實(shí)施運(yùn)用關(guān)系的實(shí)證分析
——兼評(píng)《專利法修正案（草案）》第6條＊

唐素琴 卓柳俊 曾心怡

職務(wù)發(fā)明權(quán)屬與職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化之間具有密切的邏輯關(guān)系，確權(quán)是職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化的前提。因而，職務(wù)發(fā)明權(quán)屬的條款在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中變得格外重要?！秾＠ㄐ拚福ú莅福返? 條第1 款（以下簡(jiǎn)稱“第6 條修改”）體現(xiàn)了欲通過(guò)修改立法加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明的實(shí)施運(yùn)用的意圖。職務(wù)發(fā)明從產(chǎn)生、保護(hù)、管理到運(yùn)用是一個(gè)長(zhǎng)鏈條過(guò)程，合理的權(quán)屬構(gòu)建模式對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化起著重要的作用，但絕非決定性作用。目前過(guò)多地將注意力集中在職務(wù)發(fā)明權(quán)屬關(guān)系上，無(wú)助于解決科技成果轉(zhuǎn)化中存在的真正問(wèn)題。

一、對(duì)“第6 條修改”的分析及建議

2019年1月，全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)就《中華人民共和國(guó)專利法（修正案草案）》（以下簡(jiǎn)稱《草案》）對(duì)外征求意見?！恫莅浮返?條第1 款的內(nèi)容是“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。該單位對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)可以依法處置，實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人合理分享創(chuàng)新收益，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用?！雹偌哟植糠质恰秾＠ㄐ拚福ú莅福返? 條第1 款新增加的內(nèi)容。如下對(duì)本款內(nèi)容進(jìn)行分析。

（一）第6 條第1 款原有條文和新增條文的分析

《專利法》第6 條是對(duì)專利權(quán)歸屬的法律規(guī)定。《草案》第6 條第1 款前半段就是現(xiàn)行《專利法》第6 條第1 款，沒有任何變化。后半段“該單位對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)可以依法處置,......,促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用”是新增加的內(nèi)容，體現(xiàn)了《草案》起草者擬通過(guò)權(quán)屬立法對(duì)發(fā)明創(chuàng)造實(shí)施運(yùn)用的迫切之情。圖1 是對(duì)《草案》第6 條第1 款全部?jī)?nèi)容的結(jié)構(gòu)分析。

圖1 《草案》第6 條第1 款結(jié)構(gòu)分析

由圖1 可見，第6 條第1 款有兩部分內(nèi)容，權(quán)屬確定和實(shí)施運(yùn)用兩部分。筆者對(duì)此條款有如下看法：第一，雖然權(quán)利歸屬與實(shí)施運(yùn)用之間確實(shí)關(guān)系密切。但在一款中規(guī)定這兩部分內(nèi)容跨度太大，內(nèi)容之間的銜接關(guān)系不好，相容性比較弱。第二，新增內(nèi)容的第一句話“該單位對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)可以依法處置”似乎沒有必要。因?yàn)閱挝患热皇恰皩＠麢?quán)人”，有權(quán)對(duì)屬于自己的專利依法處置，這早已是法律賦予其行使的職權(quán)，毋庸重復(fù)。第三，“股權(quán)、期權(quán)和分紅等方式”是當(dāng)前已經(jīng)在實(shí)踐中普遍實(shí)施的激勵(lì)職務(wù)發(fā)明人的形式，但在立法中出現(xiàn)“產(chǎn)權(quán)激勵(lì)”字眼并將股權(quán)、期權(quán)、分紅并列納入產(chǎn)權(quán)激勵(lì)方式中則是首次，是否必要和合理有待考證。

（二）新增內(nèi)容本身的邏輯分析

在新增加的內(nèi)容中，其邏輯結(jié)構(gòu)分析如圖2 所示。核心內(nèi)容是“實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式”，條文強(qiáng)調(diào)了激勵(lì)措施，將已經(jīng)在實(shí)踐中運(yùn)用較多的激勵(lì)方式納入到法條中。但是這一規(guī)定有一定缺陷。第一，“股權(quán)、期權(quán)和分紅”并不適用于所有的職務(wù)發(fā)明主體，比如期權(quán)和分紅很少或者很難適用于高?？蒲性核?lì)發(fā)明人。第二，激勵(lì)措施回避了現(xiàn)實(shí)中熱議的職務(wù)科技成果共有權(quán)問(wèn)題。成果共有權(quán)又被稱為“混合所有權(quán)”，2016年始于四川。2018年7月，國(guó)務(wù)院在《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知（國(guó)發(fā)〔2018〕25 號(hào)）》中擴(kuò)大試點(diǎn)探索，后來(lái)被其他中央及部分地方文件中規(guī)定的“職務(wù)發(fā)明人職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)”，為簡(jiǎn)化起見，以下簡(jiǎn)稱“成果共有權(quán)”②2016年，四川省科學(xué)技術(shù)廳、四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》（川科政〔2016〕5 號(hào)）稱為“混合所有制”。2018年7月，國(guó)務(wù)院在《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知（國(guó)發(fā)〔2018〕25 號(hào)）》第20 條采用“探索職務(wù)發(fā)明人職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)”的說(shuō)法。。部分研究者認(rèn)為該條款中的“等方式”，應(yīng)該包括“成果共有權(quán)”內(nèi)容，因?yàn)檫@已經(jīng)是在職務(wù)發(fā)明權(quán)屬中不容回避的問(wèn)題。③截止到10月底，中央和地方文件中涉及到“職務(wù)發(fā)明人職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)”的文件已經(jīng)有57 件。不過(guò)如果認(rèn)為“等方式”包括發(fā)明共有權(quán)，在邏輯上存在一定的瑕疵：因?yàn)檫@一個(gè)條款前面已經(jīng)確定了權(quán)屬，后面只是實(shí)施運(yùn)用，不能再重新討論權(quán)屬。因此，如果要借助本條確定“成果共有權(quán)”，就應(yīng)該明確規(guī)定，同時(shí)位置上應(yīng)該放在權(quán)屬部分，不應(yīng)該放在實(shí)施運(yùn)用部分。此外，新增內(nèi)容中的“依法處置權(quán)”包括的內(nèi)容、依法處置和實(shí)施產(chǎn)權(quán)激勵(lì)之間的關(guān)系、“產(chǎn)權(quán)激勵(lì)”術(shù)語(yǔ)的界定以及股權(quán)、期權(quán)和分紅的適用主體以及相互之間關(guān)系等問(wèn)題均需要進(jìn)一步明確。

圖2 《草案》第6 條新增內(nèi)容的結(jié)構(gòu)分析

筆者認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)問(wèn)題內(nèi)容非常龐雜，不同單位獎(jiǎng)勵(lì)模式千差萬(wàn)別，立法確實(shí)難以具體化，不具有可操作性。究其原因，激勵(lì)具體方式不屬于法律問(wèn)題，而是屬于單位的經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題。所以，個(gè)人認(rèn)為這部分內(nèi)容不必出現(xiàn)在《專利法》第6 條中，建議刪除。

（三）由《草案》第6 條第1 款引發(fā)的思考

無(wú)論第6 條新增內(nèi)容是否最終被立法機(jī)關(guān)采納，但從目前立法草案的表述能看出草案起草者充分認(rèn)識(shí)到職務(wù)發(fā)明權(quán)屬對(duì)轉(zhuǎn)化的作用，以至于在職務(wù)發(fā)明權(quán)屬確定的這一款中表達(dá)了激勵(lì)和加速職務(wù)發(fā)明實(shí)施運(yùn)用的愿望。順著這樣的思路，我們?nèi)缦轮攸c(diǎn)探討一下當(dāng)前《草案》第6 條第1 款前后兩個(gè)部分即權(quán)屬與轉(zhuǎn)化（應(yīng)用）之間的關(guān)系，從而為我國(guó)立法提供一定的借鑒。

二、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造歸屬模式對(duì)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化影響的考察

職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造④沒有特別說(shuō)明，本文中的“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”與“職務(wù)科技成果”、“職務(wù)技術(shù)成果”是一個(gè)概念。此外，“實(shí)施運(yùn)用”也與“轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”、“推廣應(yīng)用”是一個(gè)含義。主要是用在《專利法》中，目前科技成果的概念可以包括職務(wù)發(fā)明，且適用范圍更廣泛。職務(wù)科技成果權(quán)屬是指職務(wù)科技成果的權(quán)利依法歸屬于特定主體并賦予該主體享有使用、處置和收益職務(wù)科技成果的權(quán)利。狹義的職務(wù)科技成果權(quán)屬僅指單位與職務(wù)發(fā)明人之間的權(quán)利義務(wù)分配關(guān)系。廣義的職務(wù)科技成果權(quán)屬還包括職務(wù)科技成果在國(guó)家與單位之間的權(quán)屬分配、現(xiàn)行《專利法》第6 條的“單位和個(gè)人”之間的權(quán)利分配以及發(fā)明人與單位共享職務(wù)發(fā)明權(quán)利等幾種情形。如下將從廣義的職務(wù)科技成果權(quán)屬角度，重點(diǎn)對(duì)財(cái)政資助職務(wù)科技成果的權(quán)屬和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)行考察。這是因?yàn)椋谖覈?guó)當(dāng)前科技創(chuàng)新的特定階段，盡管《專利法》的調(diào)整主體并不限定在國(guó)家財(cái)政資助的項(xiàng)目，但毫無(wú)疑問(wèn)，財(cái)政資助項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的有效處理在科技創(chuàng)新中發(fā)揮著十分重要的作用，較一般職務(wù)發(fā)明歸屬單位和發(fā)明人而言，更具有探討的必要。因?yàn)樗粌H關(guān)乎有效運(yùn)用國(guó)有資產(chǎn)使其發(fā)揮最大效用，還涉及資源的配置制度設(shè)計(jì)的正當(dāng)性問(wèn)題。

（一）歸國(guó)家（政府）所有對(duì)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的影響

一般的職務(wù)科技成果權(quán)屬及轉(zhuǎn)化至少存在三個(gè)主體，包含單位、發(fā)明人以及商業(yè)化中的市場(chǎng)主體（主要是企業(yè)）。國(guó)家財(cái)政資助項(xiàng)目形成的職務(wù)科技成果因?yàn)樯婕皣?guó)家及授權(quán)部門使得主體關(guān)系更為復(fù)雜。

職務(wù)科技成果歸屬于國(guó)家并非社會(huì)主義國(guó)家所獨(dú)有，而是涉及對(duì)納稅人資金的合理使用問(wèn)題。最早從制度上系統(tǒng)探索國(guó)家財(cái)政資助的專利歸屬問(wèn)題是美國(guó)。在1980年美國(guó)拜杜法頒布前，美國(guó)在聯(lián)邦財(cái)政資助的專利歸屬上主流觀點(diǎn)是“收權(quán)政策”（Title Policy）。這種政策制定的理論依據(jù)是這些專利是政府“花錢”產(chǎn)生的，專利權(quán)理應(yīng)歸政府所有，而政府又是納稅人供養(yǎng)的政府，理應(yīng)將這些專利無(wú)償給予公眾。⑤唐素琴，周軼男.美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移立法的考察和啟示[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2018:26.20 世紀(jì)80年代前，我國(guó)科技事業(yè)主要依靠國(guó)家行政力量推動(dòng)，政府資助研發(fā)項(xiàng)目只下達(dá)給全民所有制單位（含科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)），這些單位的所有財(cái)產(chǎn)都是屬于國(guó)家的，其研究開發(fā)所產(chǎn)生的智力成果也屬于國(guó)家所有，不能進(jìn)行商業(yè)化交易。但是，這種國(guó)家擁有權(quán)利的權(quán)屬模式下，因大量發(fā)明的所有權(quán)由政府持有，并且任何人都可以無(wú)償使用，專利制度也就無(wú)從談起。因?yàn)椤叭魏稳硕紦碛械臋?quán)利就是沒有權(quán)利”，每個(gè)人都能得到的東西反而對(duì)誰(shuí)都沒有意義。何況，政府擁有專利并不具有能力去實(shí)施專利。長(zhǎng)期以來(lái)，這些研究成果商業(yè)化的數(shù)量很低，有人稱之為變成“由死者掌握”（Dead Hand Control），這樣的結(jié)果往往導(dǎo)致很多研究成果被擱置在政府布滿灰塵的書架上無(wú)人問(wèn)津。⑥唐素琴，周軼男.美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移立法的考察和啟示[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2018:67.

目前，絕大多數(shù)國(guó)家的專利立法及科技政策都已經(jīng)打破了“誰(shuí)投資，誰(shuí)擁有”的禁錮，逐漸過(guò)渡到“誰(shuí)研究，誰(shuí)擁有”，只是將商業(yè)化作為研究主體擁有專利的一個(gè)條件予以要求。這種過(guò)渡并不是自然而言完成的，而是經(jīng)過(guò)了激烈的辯論。美國(guó)拜杜法立法爭(zhēng)議文件對(duì)此有充分的展示。⑦唐素琴，周軼男.美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移立法的考察和啟示[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2018:23-52.經(jīng)過(guò)激烈的討論后，拜杜法終于“僥幸”通過(guò)，并將國(guó)家財(cái)政資助的研究項(xiàng)目獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予大學(xué)或小企業(yè)所有，但要求權(quán)利人應(yīng)該將研究成果在合理期限內(nèi)向產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移寫入立法。美國(guó)《拜杜法》的頒行給國(guó)家財(cái)政資助下專利權(quán)歸屬的制度構(gòu)建帶來(lái)翻天覆地的變化，在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了重大的影響。我國(guó)2008年修訂的《科技進(jìn)步法》第20 條和第21 條也規(guī)定了類似內(nèi)容，確定了我國(guó)國(guó)家財(cái)政資助的科技成果歸屬項(xiàng)目承擔(dān)者享有的制度。⑧最早可以追溯到2002年3月5 日，中國(guó)科技部和財(cái)政部發(fā)布了《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》。第1 條明確規(guī)定：“科研項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的以外，國(guó)家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目承擔(dān)單位）。項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益。

（二）歸項(xiàng)目承擔(dān)者享有對(duì)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的影響

2008年《科技進(jìn)步法》修訂后，因?yàn)椤跋路拧甭殑?wù)發(fā)明權(quán)屬給項(xiàng)目承擔(dān)者，一定程度上調(diào)動(dòng)了單位對(duì)擁有的職務(wù)發(fā)明實(shí)施運(yùn)用的積極性。但是，因?yàn)椤犊萍歼M(jìn)步法》第20 條和第21 條過(guò)于簡(jiǎn)單，可操作性比較弱，并且對(duì)職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)規(guī)定不夠到位，所以其對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)效果并不理想，這也促使了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡(jiǎn)稱“《成果轉(zhuǎn)化法》”）的出臺(tái)。2015年修訂后的《成果轉(zhuǎn)化法》實(shí)施，特別是通過(guò)第18 條對(duì)成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)行為的放權(quán)，第45 條加大職務(wù)發(fā)明人報(bào)酬的激勵(lì)力度，不僅細(xì)化了《科技進(jìn)步法》第20 條的操作，而且在制度安排上將職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保障置于一個(gè)前所未有的高度。

這種權(quán)屬模式下，單位作為專利權(quán)人，既是研究者又是實(shí)施運(yùn)用者，熟悉項(xiàng)目成果的技術(shù)，有能力對(duì)專利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理進(jìn)行全程管控，同時(shí)在已有研究的基礎(chǔ)上更好地促使研究成果的商業(yè)化，突出表現(xiàn)在可以對(duì)后續(xù)研究和技術(shù)開發(fā)提供技術(shù)支持。既避免了國(guó)家擁有專利權(quán)模式下的難以落地的弊端，又克服了個(gè)人擁有專利權(quán)單打獨(dú)斗的局限性，聚集力量攻克技術(shù)同時(shí)可以統(tǒng)籌轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理，既保證了職務(wù)發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的落實(shí)，又顧及到不同主體的利益平衡，這種模式相比之下是一種相對(duì)合理的制度設(shè)計(jì)（如圖3 所示）。同時(shí)，后面的調(diào)研結(jié)果也表明，該制度設(shè)計(jì)對(duì)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化已初見成效。

圖3 財(cái)政資助研發(fā)項(xiàng)目中政府和項(xiàng)目承擔(dān)者框架圖

（三）單位和職務(wù)發(fā)明人共有對(duì)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的影響

制度的口子一旦放開，人的想象力就會(huì)無(wú)限伸展，以成果共有制的設(shè)想和實(shí)踐為例，在國(guó)家財(cái)政資助研究機(jī)構(gòu)中，權(quán)屬中心不再是項(xiàng)目承擔(dān)單位和國(guó)家（政府）之間的關(guān)系，而是側(cè)移到職務(wù)發(fā)明人和項(xiàng)目承擔(dān)單位之間的關(guān)系（如圖4 所示）。

圖4 職務(wù)科技成果共有主體關(guān)系的框架圖

2016年12月26 日，四川省科技廳和知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱“《四川實(shí)施方案》”），開創(chuàng)了探索項(xiàng)目承擔(dān)單位和職務(wù)發(fā)明人共有職務(wù)科技成果權(quán)利的模式。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2019年3月發(fā)布的《關(guān)于做好第一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)與典型案例復(fù)制推廣工作的通知》規(guī)定“以事前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革”要解決的問(wèn)題是：高校和科研院所職務(wù)科技成果屬于國(guó)有資產(chǎn)，發(fā)明人轉(zhuǎn)化成果時(shí)，容易受到國(guó)有資產(chǎn)流失或低價(jià)出售的質(zhì)疑，導(dǎo)致單位及其負(fù)責(zé)人“不敢轉(zhuǎn)”，寧愿將科技成果“鎖在抽屜里”。

發(fā)明共有制改革擬通過(guò)分割目前屬于國(guó)有資產(chǎn)的“職務(wù)科技成果”，解決高?？蒲性核诔晒D(zhuǎn)化中因涉及到國(guó)有資產(chǎn)帶來(lái)的復(fù)雜冗長(zhǎng)的審批備案問(wèn)題。這種模式倡議者除了上述理由之外，還有一個(gè)辯護(hù)的理由是私主體（職務(wù)科技成果人）成為科技成果的產(chǎn)權(quán)人，有助于提高發(fā)明人的轉(zhuǎn)化動(dòng)力，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。同時(shí)，通過(guò)職務(wù)科技成果人與學(xué)校共擔(dān)專利申報(bào)費(fèi)用，倒逼職務(wù)科技成果人提高申報(bào)專利的質(zhì)量。但是，從目前轉(zhuǎn)化實(shí)踐看，提高科研人員的轉(zhuǎn)化積極性與提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率之間是否有強(qiáng)因果聯(lián)系，還有待進(jìn)一步調(diào)查論證。個(gè)體科研人員的熱情與成果轉(zhuǎn)化能成功之間有很多的阻隔因素，“熱情”和“成功”之間不存在因果關(guān)系。

三、影響科技成果轉(zhuǎn)化主要障礙的實(shí)證分析

為了解當(dāng)前影響我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化主要障礙因素，借助軟課題研究，2018年7月和2019年6月，筆者分別發(fā)放了《國(guó)家財(cái)政資助研究機(jī)構(gòu)科技成果混合所有制課題研究問(wèn)卷》和《中國(guó)科學(xué)院職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)激勵(lì)運(yùn)行狀況調(diào)查問(wèn)卷》，分別回收有效問(wèn)卷478 份和174 份。鑒于本文篇幅原因，筆者選取其中三個(gè)影響科技成果轉(zhuǎn)化主要障礙因素的問(wèn)題進(jìn)行對(duì)比分析，詳見表1。⑨需要說(shuō)明的是，由于兩次問(wèn)卷使用的調(diào)查方式不同（2018年問(wèn)卷使用的是5 點(diǎn)李科特量表評(píng)價(jià)方式，2019年問(wèn)卷采用的是選項(xiàng)方式），我們?cè)趯?duì)比分析的時(shí)候?qū)?018年的部分評(píng)價(jià)性數(shù)據(jù)進(jìn)行了轉(zhuǎn)換，力求提高兩年數(shù)據(jù)的可比性，但仍不能保證分析結(jié)果的絕對(duì)客觀，分析結(jié)果僅供參考。

表1 兩套問(wèn)卷與成果轉(zhuǎn)化相關(guān)問(wèn)題的對(duì)比

（一）科技成果轉(zhuǎn)化工作推動(dòng)力度

在2018年問(wèn)卷調(diào)研中，我們請(qǐng)所有管理人員對(duì)于《成果轉(zhuǎn)化法》修訂實(shí)施后機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化推動(dòng)力度進(jìn)行了評(píng)價(jià)，各群體評(píng)價(jià)平均分見表2。⑩李科特量表評(píng)價(jià)中，1 表示沒有力度，4 表示力度一般，7 表示力度很大。從表2 可見，目前管理人員對(duì)推動(dòng)力度的評(píng)價(jià)平均值為5.20，說(shuō)明《成果轉(zhuǎn)化法》修訂實(shí)施后，當(dāng)前管理人員對(duì)于本機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化推動(dòng)力度的評(píng)價(jià)還是比較高的。

表2 《成果轉(zhuǎn)化法》修訂實(shí)施后機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化推動(dòng)力度評(píng)價(jià)

在2019年問(wèn)卷調(diào)研中，我們把轉(zhuǎn)化工作推動(dòng)力度具體化為一些工作指標(biāo)，選擇結(jié)果詳見表3。從表3 可見，51.72%的受訪者認(rèn)可成果轉(zhuǎn)化數(shù)量顯著增加，36.21%的受訪者認(rèn)為轉(zhuǎn)化合同金額總量顯著增加。這一評(píng)價(jià)與2018年問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果相比，結(jié)果是相似的。

表3 成果轉(zhuǎn)化工作推動(dòng)力度指標(biāo)被選情況

（二）科技成果轉(zhuǎn)化存在的主要障礙

2018年問(wèn)卷調(diào)研評(píng)價(jià)結(jié)果詳見表4。從表4 看出，各類被訪對(duì)象中，67.78%的受訪者認(rèn)為“缺乏成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才，與市場(chǎng)對(duì)接能力較弱”是影響成果轉(zhuǎn)化落地難的最主要原因；其次，46.44%的被試認(rèn)為“技術(shù)成果不成熟，沒有達(dá)到轉(zhuǎn)化條件”是第二大原因。

在2019年問(wèn)卷調(diào)查中，我們對(duì)此題的調(diào)查結(jié)果如表5 所示。從表中可見，排在前兩位的障礙和問(wèn)題，仍然是“技術(shù)成果不成熟，達(dá)到轉(zhuǎn)化條件的較少”（66.67%的受訪人選擇）和“缺乏轉(zhuǎn)化專業(yè)人才，研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)對(duì)接能力弱”（56.32%的受訪人選擇）。

表4 科技成果轉(zhuǎn)化落地難的原因評(píng)價(jià)

表5 對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的主要障礙進(jìn)行選擇的結(jié)果

（三）推行成果共有制最大的障礙和問(wèn)題

在2018年問(wèn)卷中，對(duì)于推行職務(wù)科技成果共有制的障礙和因素，調(diào)研評(píng)價(jià)結(jié)果詳見表6。從表6 中可以看出，受訪者認(rèn)為當(dāng)前推行成果共有制的障礙和問(wèn)題，最大的當(dāng)屬“不好確定權(quán)利雙方持有比例”。這既涉及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以及量化評(píng)估方式的問(wèn)題，也涉及到一個(gè)單位和職務(wù)發(fā)明人權(quán)益分配的公平公正性的問(wèn)題。推行成果共有制的第二大障礙是“F 發(fā)明人欠缺成果轉(zhuǎn)化的能力”，這與表4 和表5 的調(diào)研結(jié)果呼應(yīng)，即人才能力是關(guān)鍵，無(wú)論是成果轉(zhuǎn)化法的實(shí)施，還是成果共有制的推行，專業(yè)人才缺乏是成果轉(zhuǎn)化的最大障礙。在上述兩個(gè)障礙之外，大家也一定程度認(rèn)可現(xiàn)行《專利法》和國(guó)資制度可能帶來(lái)的障礙，但絕非主要障礙。

表6 當(dāng)前推行職務(wù)科技成果共有制的障礙和問(wèn)題

在2019年問(wèn)卷中，受訪人員對(duì)推行成果共有制的主要障礙和問(wèn)題做了選擇，詳見表7。

表7 對(duì)“推行成果共有權(quán)試點(diǎn)的主要障礙”的選擇

從表7 看出，推行成果共有權(quán)試點(diǎn)的主要障礙和問(wèn)題排在前兩位分別是“成果共有權(quán)如何實(shí)施的操作細(xì)節(jié)不明確，擔(dān)心在執(zhí)行層面有障礙”（78.74%）和“不符合現(xiàn)行的國(guó)有資產(chǎn)管理制度，擔(dān)心后續(xù)有審計(jì)、巡視風(fēng)險(xiǎn)”（66.09%受訪者選擇），這兩個(gè)結(jié)果也是2018年問(wèn)卷排在第一和第二的障礙。

四、結(jié) 論

明確職務(wù)科技成果權(quán)屬是科技成果有效轉(zhuǎn)化的必要前提，二者之間存在強(qiáng)邏輯關(guān)系。但是二者畢竟是兩個(gè)不同的問(wèn)題，不宜在立法中在一個(gè)條款中同時(shí)規(guī)定，所以筆者認(rèn)為在專利法修改中不需要增加當(dāng)前征求意見稿第6 條的實(shí)施運(yùn)用內(nèi)容。此外，現(xiàn)有《專利法》、《科技進(jìn)步法》和《成果轉(zhuǎn)化法》以及一系列國(guó)有資產(chǎn)管理中的特殊規(guī)定構(gòu)成了我國(guó)當(dāng)前促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化比較合理的制度安排，各方利益也容易達(dá)成平衡，要給制度一個(gè)充分釋放能量的空間，不能急于求成。科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)長(zhǎng)流程管理、涉及諸多因素的復(fù)雜系統(tǒng)工程，需要專業(yè)分工，也需要耐心促成。成果共有制是為轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化促進(jìn)開出的藥方，但是理論分析及調(diào)研表明，科研個(gè)體既不能獨(dú)立承擔(dān)創(chuàng)新的重任，也難以主導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化的使命，更不能為高風(fēng)險(xiǎn)的成果轉(zhuǎn)化提供資金或者融資支持。因而，如果充分發(fā)揮現(xiàn)有法律政策的激勵(lì)機(jī)制下，職務(wù)科技成果共有制度設(shè)立的必要性將會(huì)受到更大的質(zhì)疑。同時(shí)運(yùn)用不當(dāng)，反而會(huì)影響科技成果轉(zhuǎn)化的效率，故而需要格外慎重。