（遼寧省自然資源事務服務中心地質勘查與礦產資源保護監(jiān)督服務部，遼寧 沈陽110013）

隨著礦業(yè)權交易市場的日趨活躍，同時面臨著一個快速發(fā)展的時期，存在著礦業(yè)權交易市場運行不夠規(guī)范和信息公開程度不均等等問題。為進一步規(guī)范礦業(yè)權交易市場，以在礦業(yè)權交易提供服務的過程中所積累的實戰(zhàn)經驗，建立一套以信息化手段規(guī)范礦業(yè)權交易過程為主要內容的礦業(yè)權網上交易系統(tǒng)，實現(xiàn)信息的集中收集和交易過程的全程分析，最大程度地規(guī)避暗箱操作等違法違紀行為，從而為遼寧省提供更為優(yōu)質、高效和專業(yè)的礦業(yè)權交易服務。

1 建設背景

為進一步完善遼寧省礦業(yè)權市場建設，根據遼寧省國土資源廳制定的礦業(yè)權交易等相關文件，擬建立全省統(tǒng)一的礦業(yè)權網上交易系統(tǒng)，將全省市、縣礦業(yè)權統(tǒng)一納入省級礦業(yè)權交易中心進行網上公開交易，實現(xiàn)網上申請、受理及交易，進一步降低交易成本，提高交易效率，使礦業(yè)權交易更加公開、公平、公正，維護競買人的合法權益，實現(xiàn)礦業(yè)權交易工作的公開透明。

2 建設目標

公眾在及時獲取與自身利益相關的礦業(yè)權出讓信息的同時,政府相關職能部門能夠加強監(jiān)管能力，擴大監(jiān)管范圍，并通過主動形成簡報、分析報告等方式，為政府部門全面掌握全省礦業(yè)權出讓動態(tài)提供參考依據。

3 總體設計

3.1 功能結構設計

3.1.1 礦業(yè)權網上交易系統(tǒng)。按照統(tǒng)一的規(guī)劃和標準，建立礦業(yè)權網上拍賣、掛牌出讓交易系統(tǒng)，省、市、縣礦業(yè)權統(tǒng)一納入網上交易系統(tǒng)進行網上公開交易，提供省本級及全省各市、縣礦業(yè)權的網上交易功能，全面開展礦業(yè)權拍賣、掛牌的網上交易應用。嚴格遵循國家電子政務信息系統(tǒng)設計的一般原則，既充分考慮了系統(tǒng)的實用性、易用性、安全性、穩(wěn)定性，同時，根據網上交易的實際業(yè)務需求，也充分考慮長遠發(fā)展需求。

3.1.2 全省礦業(yè)權網上交易監(jiān)管及分析系統(tǒng)。實時掌握全省礦業(yè)權交易信息，了解各地交易動態(tài)，為市場對礦業(yè)權的基礎配置提供監(jiān)管服務，實現(xiàn)全省不同地區(qū)、時期、礦種等的礦業(yè)權交易的動態(tài)分析功能。省市礦業(yè)權交易信息實時同步發(fā)布、公民網上查詢電子化和最新政策法規(guī)發(fā)布電子化等功能，提升中心的整體服務能力，為全省統(tǒng)一礦業(yè)權網上交易監(jiān)管及分析系統(tǒng)提供數(shù)據支撐。

3.2 業(yè)務總體設計

礦業(yè)權網上交易系統(tǒng)只涉及出讓一種交易類型和拍賣、掛牌兩種交易方式，具體采用哪種交易方式由工作人員根據實際需要通過后臺管理平臺進行靈活設置。交易（掛牌、拍賣）功能是整個礦業(yè)權網上交易系統(tǒng)中最重要的環(huán)節(jié)。網上交易系統(tǒng)將以發(fā)布的礦業(yè)權出讓信息和日常監(jiān)督管理信息為基礎，以競買人提供的各類競買信息為主要內容，為政府實施市場服務與監(jiān)管提供依據，為社會各界查詢礦業(yè)權交易狀況提供服務的計算機管理系統(tǒng)。

3.2.1 業(yè)務流程設計

（1）網上掛牌。網上掛牌所有流程均在網上完成。包括申購、交納保證金、資格確認、報價、委托報價、限時競價、成交、打印成交確認書等流程。

（2）網上拍賣。網上拍賣所有流程均在網上完成。包括申購、交納保證金、資格確認、委托競價、限時（加時）競價、成交、打印成交確認書等流程，網上拍賣交易流程與網上掛牌類似，主要的區(qū)別在于少了掛牌期，具體功能不再詳述。

3.2.2 系統(tǒng)實現(xiàn)

（1）數(shù)字證書辦理及登錄。競買人在參與網上掛牌和網上拍賣前均應按要求辦理CA 數(shù)字證書（ukey）。ukey 可以由競買人按照《遼寧省礦業(yè)權出讓網上交易規(guī)則》的要求到指定的地點辦理并到相關單位備案。一旦已經辦理了ukey，就可以在交易系統(tǒng)登錄界面插入ukey，在密碼輸入框里輸入ukey 密碼，通過系統(tǒng)確認后成為合法競買人參與選中礦業(yè)權的競買。沒有辦理ukey 的用戶只能瀏覽礦業(yè)權公告信息而不能參與競買。

（2）網上申購。競買人通過ukey 登錄系統(tǒng)后，可以瀏覽正在掛牌的礦業(yè)權信息并選擇意向礦業(yè)權，通過網上交易系統(tǒng)提交競買申請書。系統(tǒng)收到申請后，通過與指定銀行間的數(shù)據通信鏈路，將申請信息發(fā)送到銀行系統(tǒng)，由銀行系統(tǒng)自動生成該競買人對應礦業(yè)權的保證金子賬戶，實時返回給交易系統(tǒng)并由交易系統(tǒng)通知給競買人。

（3）網上交納保證金。系統(tǒng)與銀行間提供單獨的保證金交納“通道”，競買人可以根據對應的保證金子賬戶號，使用網上銀行功能或通過柜臺方式交納保證金。

（4）網上資格確認。系統(tǒng)通過與銀行方的保證金交納平臺獲取保證金繳納信息后，判斷競買人是否按時足額交納，如足額交納，則予以確認。同時，系統(tǒng)提供人工和自動兩種可選擇的資格審查功能，如果選擇自動審查，則利用黑名單功能，允許系統(tǒng)自動對競買人的其他情況進行審查，符合要求的可以參與掛牌交易；如果選擇人工審查，則允許指定人員對競買人的其他情況進行審查，符合要求的才允許參與掛牌交易。

（5）網上報價。競買資格確認后，可以對該礦業(yè)權進行報價，報價一經確認不能撤消。取得了掛牌競買資格確認書的用戶才能進行報價，且系統(tǒng)會隨機生成一個新的14 位數(shù)號碼，該號碼即為競買人的競買號碼。用戶可進入該采礦權的報價頁面，網上交易系統(tǒng)報價界面分為三部分，左上部分顯示采礦權相關信息，右上部分顯示當前最高價和剩余時間，下半部分為報價操作欄。

（6）網上委托報價。用戶設定最高心理報價，在當前最高報價不是由委托者報出且低于此委托價的情況下，系統(tǒng)自動進行報價。

（7）網上限時競價。掛牌期限屆滿，系統(tǒng)顯示最高報價及其報價者，并詢問競買人是否愿意繼續(xù)參加網上限時（加時）競價。表示愿意繼續(xù)競價的，轉入限時競價（競價時限可以設置），通過現(xiàn)場競價確定競得人。加時競價階段限時4 分鐘（可調），任意用戶的每次報價都會使時間順延4 分鐘。網上加時競價期間，用戶可以報價或不報價，不可連續(xù)多次報價。進入1 分鐘倒計時時，系統(tǒng)每20 秒用聲音和文字提醒一次，提示非最高報價競買人抓緊時間報價。

（8）網上成交。網上限時競價結束，系統(tǒng)以價高者得的原則確定是否成交。如成交則頒發(fā)成交確認書，不成交則該礦業(yè)權流拍。成交后，交易過程形成內容完整、規(guī)范的文檔并支持打印輸出存檔。

（9）打印成交確認書。用戶下載并打印成交確認書，并赴指定地點簽署《礦業(yè)權成交確認書》及其它相關文件，同時由系統(tǒng)在網站等處公示成交結果（成交日起10 個工作日）。競買人也可以在網上交易系統(tǒng)實時查看公示信息。

（10）我的文檔。通過數(shù)字證書登錄系統(tǒng)的競買人可以通過“我的文檔”菜單查看競買資料，包含競買申請書、委托報價申請書、資格確認書、成交確認書等功能。

（11）我的消息。通過數(shù)字證書登錄系統(tǒng)的競買人可以獲取我的所有消息列表，包含我的出價記錄、系統(tǒng)消息、登錄情況、系統(tǒng)詢問等信息。

3.3 全省礦業(yè)權網上交易分析系統(tǒng)

全省礦業(yè)權網上交易分析系統(tǒng)包括運行、安全、交易行為、動態(tài)分析、查詢統(tǒng)計等內容。開展礦業(yè)權出讓全程動態(tài)分析工作，特別是出讓后續(xù)現(xiàn)場跟蹤和網上更新，對全省的礦業(yè)權市場進行統(tǒng)一整治，建立逐級上報機制，實行網上公開，并納入企業(yè)誠信體系，讓相關工作人員第一時間掌握本市礦業(yè)權交易的現(xiàn)狀及業(yè)務運行狀態(tài)，提供準確、有效、科學的依據。

4 結論

擬建設的遼寧省礦業(yè)權網上交易系統(tǒng)利用安全、快捷、強大的網絡基礎設施、硬件資源和安全保障體系，以全省的礦業(yè)權出讓交易基本信息為基礎，進行廣泛匯總、整合和處理，高起點、高標準構建遼寧省統(tǒng)一的礦業(yè)權出讓信息系統(tǒng)平臺，為社會提供全面、高效、透明、便捷的礦業(yè)權出讓信息服務，形成礦業(yè)權出讓信息共享機制，有力推動與保障了遼寧省礦業(yè)權交易市場的有序發(fā)展。