劉瑜君

(海軍工程大學 學報編輯部， 湖北 武漢 430033 )

GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)對參考文獻的定義是：對一個信息資源或其中一部分進行準確和詳細著錄的數(shù)據(jù)源，位于文末或文中的信息源[1]?？梢?，一篇科技期刊論文中標注的參考文獻，是論文作者對該領域知識的一種梳理和總結，是作者在前人研究成果的基礎上提出問題、解決問題并進行論證，最終完成自己科研成果的產出。

關于參考文獻的重要性及作用，已有不少學者做了相關的研究[2～5]，筆者認為，得到廣泛認可的觀點可以概括為三個方面:參考文獻一是知識傳承與發(fā)展的載體，二是具有學術論證的核心功能，三是評價論文和期刊質量的重要指標。因此，鑒于參考文獻的重要性，筆者結合工作實踐，總結和列舉參考文獻編校過程中常見的一些問題，并給出相應的思考對策。

一、參考文獻編校中的常見問題

1.引用失范

論文中標注出來的參考文獻應該是作者詳細閱讀并整理過的，然后在文中準確和詳細著錄，對行文具有真正論證作用的文獻。然而，筆者發(fā)現(xiàn)，一些作者對參考文獻的引用并不嚴謹，其失范行為具體表現(xiàn)為以下幾個方面。

(1)濫引。這類問題在論文的前言部分表現(xiàn)尤為突出，對一些常識性知識的標引，還有正文中一些基本概念及通用公式的標引，都是為了引用而引用，實則為濫引。

例1 地震學中，沿介質分界面?zhèn)鞑デ抑辉诮缑娓浇谋又胁庞羞m當強度的波，被稱為表面波[1，2]。

這個顯然是該學科的常識性知識，作者標引的[1，2]分別是《地震波理論與方法》《地震學原理》，屬于冗余的參考文獻。

例2當部件壽命和維修時間分別服從參數(shù)為和的指數(shù)分布時[10]。

這里作者標引了高等教育出版社出版的《可靠性數(shù)學引論》一書，屬于教科書級的知識，應無需標引。

(2)錯引。這類問題往往是因為作者寫作馬虎導致正文和文末不對應的，或因作者轉引其他文章的參考文獻，導致引用不恰當?shù)?。還有就是常發(fā)現(xiàn)有的文章在結束語中還出現(xiàn)參考文獻標引，結束語應該是對全篇內容的總結，不應該再出現(xiàn)引用的行為。

例 3 Sigmum[5]基于變密度拓撲優(yōu)化法……

該篇論文正文后面著錄的文獻[5]的作者是YOON G N,JENSEN J S,SIGMUND O。這里不應該在文中選用第3作者，而是標引第一作者姓名加“等”或所有作者姓名都列出。

例4 目前，中壓傳播發(fā)電機多為三相繞組星型連接的同步發(fā)電機[5]。

這里只標引了一篇文獻，而且是源于期刊的小論文，何以能成為“多為”的論據(jù)，可見這句話是作者直接轉引的其他文獻里的描述，并未多加斟酌。

(3)漏引。有些是很明顯的該是引用的內容卻未做標識，還有的則比較隱秘，是作者用自己的語言對文獻內容進行了轉述或者概括但未做標引，這些屬于漏引。

例5 支持向量回歸是由Vapnik根據(jù)學習理論中的結構風險最小化原則提出的……

這里很明顯是存在引用的，作者卻漏引了。

2.格式混亂

《規(guī)則》對參考文獻的著錄格式做了明確的規(guī)定，而論文作者或因對參考文獻格式的不重視，或因對編輯規(guī)范的不了解，導致文獻著錄格式混亂的現(xiàn)象十分普遍，具體表現(xiàn)在以下幾個方面。

(1)缺項。這類錯誤十分普遍，主要原因是作者對著錄格式的規(guī)范不了解導致的?？萍计诳撐某Ｒ姷膮⒖嘉墨I類型是專著和期刊，而專著最常見的缺項是責任者不全、出版地不詳、引文頁碼未標注；期刊最常見的缺項是有卷無期，有期無卷。還有文獻類型標識、電子文獻引用日期等的缺失。值得注意的是，筆者發(fā)現(xiàn)有的論文的參考文獻，出自同一本期刊，有的有卷，有的無卷，或卷號期號推算有誤。

例6一篇論文里的兩篇文獻[3]和[5]如下：

[3]董健年，桂應春，李軍，等.電磁彈射系統(tǒng)的脈沖功率源設計[J].高電壓技術，2007，33(12)：105-107.[5]戴宇峰，魯軍勇，張曉，等.脈沖功率同軸電纜瞬態(tài)阻抗特性研究計[J].高電壓技術，2018，41(7)：131-135.這兩篇分開單看，不存在著錄格式上的錯誤，但結合起來看，若文獻[3]的卷號、期號的信息是正確的，那文獻[5]按正常推算2018年應該是44卷，后跟作者核實得知，文獻[5]的信息有誤。

(2)著錄符號錯誤。這類錯誤常見的有“.”和“?！钡幕煊茫墨I類型標識不明而亂用，引文起止頁碼之間的連接符 “-”的錯用等，不再一一例舉。

(3)文中標注混亂。這類錯誤也比較常見，表現(xiàn)為作為序號在文中標注時，上角標有的用【】，有的用()，有的用①；不應該為上角標卻用了上角標。還有同一篇文獻用不同的序號標注，或序號出現(xiàn)的順序前后顛倒的，導致文末著錄內容重復混亂的。

例7文獻[9] 根據(jù)虛擬電容理論……

這里[9]不應該為角標，正確的應該是“文獻[9] 根據(jù)虛擬電容理論……”

(4)外文文獻格式不規(guī)范?？萍计诳膮⒖嘉墨I的外文比例，尤其是引用權威性檢索數(shù)據(jù)庫如SCI，EI收錄的文章，從某種意義上來說，是彰顯論文學術水平、提升論文影響力的方法之一。但一些作者對外文文獻格式的著錄錯誤頻多，如作者的姓和名倒置，期刊名稱縮寫錯誤，字母大小寫混亂，引文起止頁碼因查詢不到而隨便標注等。

3.版式差錯

在校對和出版環(huán)節(jié)，對參考文獻版式的審讀也是十分必要的，常見的錯誤表現(xiàn)如下。

(1)轉行錯誤。這里主要是英文文獻的版式，因電腦自動轉行導致的格式的混亂，或是已有連接字符的詞組、專有名詞的縮寫等，因轉行再次用分隔符分割；另外，期刊文獻的卷號和期號之間也因轉行而分開，也是不夠嚴謹?shù)摹?/p>

(2)轉頁錯誤。因為排版需要，大多期刊都存在著轉頁的問題，而且一般都是從文末，也就是參考文獻處開始轉，而具體從哪里開始轉，也是有講究的。常見錯誤是有的把文獻的中英文分離導致脫節(jié)，有的轉的內容過多導致頁面留白太多，有的內容太少并不適合轉頁，有的在轉頁時丟失了部分內容。

二、數(shù)學公式編輯校對的思考對策

1.以誠信為本

(1)作者對文獻信息的檢索和利用的能力，也間接反映出作者的能力、學識、眼界及文風，直接關系到論文的質量水平，對讀者閱讀及文獻檢索與傳播起著重要的作用[6]。因此，作者在寫論文的時候，首先就應該恪守學術道德，抵制學術不端行為，守住誠信底線，把真正閱讀過的、真正有參考價值的文獻標引出來，不要為了引用而引用，或隨意斷章取義地引用。

(2)編輯，尤其是高校學報的編輯，也是大學科研人員的一份子，應恪守學術道德，對待每一篇稿件，無論是其內容還是形式，主題還是細節(jié)，都要有較真的學術鉆研精神；而作為稿件的加工者、學術成果發(fā)表的見證人，編輯更應遵從職業(yè)操守，對論文不隨意刪減篡改，不逃避問題，要跟作者建立良好的溝通關系，例如在發(fā)現(xiàn)參考文獻存在缺項時，不要怕麻煩而直接刪掉，而和作者溝通落實。

2.以規(guī)范為重

(1)收稿時事先說明。從作者投稿這一環(huán)節(jié)抓起，在編輯部規(guī)范要求上寫明著錄格式；收到稿件后，除了對論文內容是否符合期刊要求外，可以快速瀏覽論文的格式，尤其是參考文獻格式正確與否。這就要求編輯必須對相關國家標準爛熟于心，能快速找到問題。對于不符合規(guī)范的，可以讓作者參考期刊已發(fā)表的論文，或者提供正確的格式模板讓其修改，這樣不僅能把問題解決在早期，而且可以保證給專家送審論文時，至少在格式上是嚴謹規(guī)范的。

(2)退修時列明清單。在專家意見返回后，對于確定錄用的文章，要在通知作者修改時，不僅要把專家的意見凝練總結一下告知作者，還應把格式規(guī)范問題列明清單，讓作者能一目了然地知道問題所在，并能嚴格按照規(guī)范要求一一修改，這樣可以減輕后續(xù)編輯校對的工作量。

(3)編校時補充完善。這一環(huán)節(jié)，編輯主要應做到不放松心態(tài)，不忽視問題，加強對細節(jié)的辨別力，對參考文獻進行查漏補缺，梳理遺漏的問題；到了校對環(huán)節(jié)，重要就是仔細核對，查看存在的問題是否真正得以解決，對于在編輯環(huán)節(jié)中改動較大、刪減較多的參考文獻，在定版時尤其要注意結合全文來核查。

3.以技巧為要

(1)編輯時注意優(yōu)選。在非文獻綜述類文章中，無論參考文獻反映的觀點多權威，多有創(chuàng)新性，說服力多強，在研究者文章中只能起到輔助作用[7]?？萍计诳恼撐?，篇幅有限，學術專業(yè)性和針對性較強，參考文獻若動輒三四十條，就會造成冗余文獻的產生。所以，編輯要結合科技期刊論文的特點，在對參考文獻的編輯加工上要注意優(yōu)選。首先，差異化優(yōu)選。不同學科領域、不同層次期刊論文的參考文獻引用特征存在一定的差異[8]，而且科技論文最主要的形式是研究報告，是報告實驗研究結果為主，其最重要的是原創(chuàng)性，必須是解釋新發(fā)現(xiàn)、新創(chuàng)造，或揭示新規(guī)律，這樣才有發(fā)表的價值。所以，科技論文不同于綜述性文章，只要簡明扼要地交代研究背景，無需堆砌過多的參考文獻，編輯應結合論文特點、主題、關鍵詞等，從時效性、代表性和相關性來綜合考量參考文獻的選取。其次，引證效用判斷。一篇科技論文所引用和著錄的參考文獻在數(shù)量上或多或少，但都必須確實起到學術論證的作用，否則就沒有必要引用[4]。因此，就內容來看，要選取真正對論文觀點有論證作用的、有代表性和權威性的文獻，將那些“八股文”式的、濫竽充數(shù)的、過多或不當?shù)奈墨I刪減掉。

(2)校對時注意技巧。參考文獻包含元素較多，校對起來也十分費工夫，要結合多種編校方法，提高編校工作效率。首先，結合點讀法和通讀法。點讀法就是對單一的文獻進行審讀編校，核查其是否缺項或有錯漏等；通讀法就是從全篇的宏觀角度來把控，如核查正文中的標引與文后的明細是否對應，檢查引用位置是否錯誤等。其次，保證一次專項檢查。在“三?！钡拿恳画h(huán)節(jié)中，校對的側重點有所不同，但至少要保證對參考文獻做一次專項檢查，核查其基本元素、序號排列、版面格式等。對參考文獻做專項檢查，有利于發(fā)現(xiàn)一些遺漏的，不易察覺的問題。

三、結語

參考文獻體現(xiàn)的是對知識產權的保護，更是作者嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度，是衡量論文質量的重要標準之一。然而，參考文獻包含的要素之多，導致一一核查的難度很大，其編校工作十分繁瑣。作為編輯，必須恪守學術道德，遵循行業(yè)規(guī)范，提高編輯技巧，時刻關注相關標準的變化，并熟練運用于日常編校工作，盡量減少差錯率，提高每一篇稿件的編校水平，從而提升期刊的整體質量。