崔 璨， 李欣怡

（河北工業(yè)大學(xué) 人文與法律學(xué)院，天津 300401）

社會(huì)資本是除政府以外的又一重要力量，其在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)與傳承領(lǐng)域具有極大的發(fā)展空間。分析社會(huì)資本面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及防范措施，對(duì)促進(jìn)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展具有積極意義。

一、社會(huì)資本參與應(yīng)當(dāng)成為非遺保護(hù)與傳承的新模式

（一）社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承的優(yōu)勢(shì)

廣義的社會(huì)資本是指社會(huì)所擁有的以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為依托的，可以被靈活調(diào)動(dòng)于實(shí)現(xiàn)特定目的的信息、資源、優(yōu)勢(shì)等條件的總和。具體到非物質(zhì)文化遺產(chǎn)領(lǐng)域，是指社會(huì)團(tuán)體、法人、非法人組織等主體可用于非遺保護(hù)與傳承的流動(dòng)的物力、人力、財(cái)力等資源的集合。

社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承具有如下優(yōu)勢(shì)：

1.激活非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)與傳承的內(nèi)生動(dòng)力

一方面，非遺傳承人有的以其非遺技術(shù)為唯一營(yíng)生，但伴隨著非遺的沒(méi)落，其往往面臨著生活的困境。另一方面，非遺的核心內(nèi)涵是“活”文化，活態(tài)傳承才是對(duì)它們的真正保護(hù)[1]。社會(huì)資本參與非遺的保護(hù)，帶領(lǐng)非遺進(jìn)入大眾視野，不僅幫助非遺“活”起來(lái)，同時(shí)也通過(guò)開(kāi)發(fā)非遺的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，反哺非遺保護(hù)，既能夠解圍傳承人的經(jīng)濟(jì)困境，令其安心創(chuàng)作、發(fā)展非遺，又能夠使非遺保護(hù)形成良性循環(huán)。同時(shí)，有的非遺因其自身的特性，受市場(chǎng)的制約較小，能夠較為容易地直接或間接地進(jìn)入市場(chǎng)，如與傳統(tǒng)節(jié)日有關(guān)的非遺。另外，《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》規(guī)定，對(duì)于特殊的非遺，在保護(hù)的前提下，可以合理利用非遺，開(kāi)發(fā)具有地方特色和市場(chǎng)潛力的文化產(chǎn)品。據(jù)此，社會(huì)資本可以根據(jù)不同的發(fā)展策略，既可以依托地域旅游資源優(yōu)勢(shì)進(jìn)入旅游市場(chǎng)，又可以發(fā)展特色文化產(chǎn)品進(jìn)軍文化市場(chǎng)[2]。總之，社會(huì)資本能夠最大限度挖掘非遺背后的巨大經(jīng)濟(jì)潛力。

2.緩解政府財(cái)政壓力，助力政府轉(zhuǎn)型

我國(guó)非遺種類(lèi)繁多，數(shù)量龐大，分布廣泛，保護(hù)工程龐大而艱巨。非遺保護(hù)與傳承需要大量的資金支持，而政府財(cái)政有限，不可能面面俱到。建立以政府為主體、社會(huì)資本廣泛參與的多元化投入機(jī)制能夠發(fā)揮其獨(dú)特價(jià)值[3]。政府與社會(huì)資本相結(jié)合，能夠借助社會(huì)資本的有利資源，有效緩解政府財(cái)政壓力，保障非遺保護(hù)與傳承順利進(jìn)行的同時(shí)，可以實(shí)現(xiàn)資源整合，促進(jìn)協(xié)同發(fā)展，促使政府從“辦文化”向“管文化”轉(zhuǎn)變。

3.喚醒公眾意識(shí)，盤(pán)活社會(huì)資金

首先，由于非遺所具有的地域性，使得公民對(duì)其了解具有局限性，加之，在政府主導(dǎo)模式下，民眾對(duì)非遺保護(hù)與傳承的參與度不高。社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承的同時(shí)可以將非遺帶入公眾視野，有利于營(yíng)造非遺保護(hù)的良好氛圍，動(dòng)員社會(huì)廣泛參與非遺的保護(hù)與傳承。具體而言，即非遺相關(guān)產(chǎn)品投入市場(chǎng)后，一方面將憑借著其自帶的非遺特色區(qū)別于其他普通商品，吸引公眾關(guān)注；另一方面其攜帶的非遺專(zhuān)屬價(jià)值符號(hào)通過(guò)市場(chǎng)的交換流通與大眾流行文化相融合，不僅潛移默化渲染了文化氛圍，又直接以有形載體的形式使人們耳目一新，加深對(duì)非遺的印象。其次，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，生活富裕，社會(huì)資本大量累積，其中，很多資金處于閑置狀態(tài)，沒(méi)有得到合理有效的利用，其經(jīng)濟(jì)增量沒(méi)有被充分挖掘[4]。引導(dǎo)社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承，為社會(huì)資本開(kāi)拓投資新領(lǐng)域，能夠盤(pán)活社會(huì)資本。同時(shí)，通過(guò)合理引導(dǎo)，有利于為逐步壯大的社會(huì)資本找到合理出口，將其納入到國(guó)家的整體發(fā)展規(guī)劃中。

4.推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，助力精準(zhǔn)扶貧

一方面，非遺項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)與發(fā)展集中于第三產(chǎn)業(yè)，這有利于直接推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。同時(shí)，社會(huì)資本在參與非遺保護(hù)與傳承過(guò)程中，將創(chuàng)造大量工作崗位，助力解決伴隨著產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級(jí)而產(chǎn)生的閑置勞動(dòng)力就業(yè)問(wèn)題，有利于提高居民經(jīng)濟(jì)收入，保障社會(huì)穩(wěn)定。其次，非遺發(fā)展所創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富也能在一定程度上彌補(bǔ)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來(lái)的短暫經(jīng)濟(jì)缺口。

另一方面，非遺具有地域性，有的非遺所在地即使非遺本身特色鮮明，種類(lèi)多樣，但因信息、交通等原因?qū)е缕浒l(fā)展落后于城市。但是，發(fā)展相對(duì)落后并不意味著非遺數(shù)量少或質(zhì)量低，恰恰相反，這些地區(qū)往往非遺文化集中，且因受外界干擾少而保存良好[5]。社會(huì)資本在這樣的地區(qū)開(kāi)發(fā)非遺項(xiàng)目具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，而社會(huì)資本本身所代表的財(cái)力與資源將直接為該地的發(fā)展創(chuàng)造有利條件，如此將推動(dòng)非遺的保護(hù)與傳承和扶貧工作結(jié)合起來(lái)，為脫貧致富打開(kāi)新思路。

5.有利于針對(duì)性地保護(hù)與發(fā)展非遺

從地域性文化轉(zhuǎn)換為面向大眾的具有公共性質(zhì)的文化，單單依靠政府的力量是不能完成的，引入社會(huì)資本與政府合力，利用其專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)和管理經(jīng)驗(yàn)，才能夠完美實(shí)現(xiàn)該轉(zhuǎn)換[6]。同時(shí)，非遺具有多樣性、特定性和地域性，我國(guó)很大一部分非遺分布在鄉(xiāng)村，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)“鞭長(zhǎng)莫及”[7]，而社會(huì)資本具有流動(dòng)性和靈活性，更能夠深入非遺的發(fā)源地，因地制宜，促進(jìn)非遺的保護(hù)與傳承。

（二）社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承的可行性

1.政策條件

文化部在2012 年頒布了《關(guān)于鼓勵(lì)和支持民間資本進(jìn)入文化領(lǐng)域的實(shí)施意見(jiàn)》；2015 年，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部、發(fā)改委、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府與社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn)》；2018 年文化和旅游部、財(cái)政部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于在文化領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見(jiàn)》。一系列的文件已經(jīng)表明了政府鼓勵(lì)社會(huì)資本通過(guò)多種途徑、多個(gè)渠道參與文化領(lǐng)域活動(dòng)的積極態(tài)度，為社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承提供了政策支持。

2.現(xiàn)實(shí)背景

實(shí)踐中，我國(guó)已有社會(huì)資本參與文化遺產(chǎn)保護(hù)的先例。1992 年，中國(guó)文物保護(hù)基金會(huì)的成立，拉開(kāi)了社會(huì)資本參與文化遺產(chǎn)保護(hù)的序幕，其致力于可移動(dòng)文物的保護(hù)和收購(gòu)。2007 年，我國(guó)第二家遺產(chǎn)保護(hù)基金會(huì)——華夏文物保護(hù)基金會(huì)成立，成立當(dāng)年，基金會(huì)便投入資金對(duì)瓜州千佛洞文物進(jìn)行了保護(hù)。隨后不斷有基金會(huì)成立，如北京非遺發(fā)展基金會(huì)、大明宮保護(hù)基金會(huì)等。隨著社會(huì)的發(fā)展和對(duì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的重視，以及電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙等媒體的不斷宣傳，文化遺產(chǎn)的社會(huì)投入開(kāi)始引起公眾的關(guān)注，資金投入也在不斷增加。社會(huì)資本雖然目前在非遺領(lǐng)域參與不多，但由于其所具有的優(yōu)勢(shì)，在參與非遺傳承和保護(hù)方面具有廣闊空間。

二、社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）刑事法律風(fēng)險(xiǎn)

1.非法經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

非遺數(shù)量龐大，種類(lèi)繁多，涵蓋面廣，為社會(huì)資本的參與提供了廣闊的空間，但是在項(xiàng)目種類(lèi)和利用方式上，不能觸碰非法經(jīng)營(yíng)的紅線，即“未經(jīng)許可不得經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品”。如某地?zé)煵莘N植和烘烤技藝是市級(jí)非遺，社會(huì)資本可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行宣傳推廣，但是不能直接組織買(mǎi)賣(mài)、收購(gòu)煙草或者直接制作香煙投入市場(chǎng)，否則將有構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的風(fēng)險(xiǎn)。

2.非遺所需物品違法風(fēng)險(xiǎn)

在對(duì)非遺開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，對(duì)其表演的對(duì)象或者表演必備的物品制造、獲取、使用等可能涉嫌違法。如浙江溫州泰順縣的國(guó)家級(jí)非遺“藥發(fā)木偶戲（泰順?biāo)幇l(fā)木偶）”代表傳承人周爾祿于2008 年5 月，被泰順縣公安局因“涉嫌非法制造爆炸物”下達(dá)刑事拘留通知書(shū)；2016 年河北省非物質(zhì)文化遺產(chǎn)“五道古火會(huì)”傳承人楊風(fēng)申，也因“非法制造爆炸物罪”牽涉刑事糾紛；而后四名河南新野縣耍猴藝人在成都被民警抓獲，警方現(xiàn)場(chǎng)查獲11 只從涼山收購(gòu)來(lái)的獼猴，而這四名藝人將涉嫌“非法收購(gòu)珍貴野生動(dòng)物”。這為社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承拉響了警鈴。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得風(fēng)險(xiǎn)

（1）權(quán)利主體不明確

常規(guī)組:給予常規(guī)組患者踝足矯形器進(jìn)行治療。踝足矯形器的應(yīng)用可以有效促進(jìn)患者的康復(fù),它與運(yùn)動(dòng)療法學(xué)緊密結(jié)合,主要用于患者的下肢矯形,因此是一種常見(jiàn)的下肢矯形器療法和康復(fù)方法,具體方法:(1)指導(dǎo)患者進(jìn)行起立、站立、平衡訓(xùn)練和ADL訓(xùn)練,結(jié)合患者的病情狀況開(kāi)出踝足矯形器處方;(2)康復(fù)訓(xùn)練三天后,制作AFO,患側(cè)下肢穿AFO進(jìn)行站立平衡以及患側(cè)下肢負(fù)重訓(xùn)練;(3)于平行杠內(nèi)穿著AFO行誘發(fā)邁步訓(xùn)練;(4)正確指導(dǎo)患者行下肢強(qiáng)化分離運(yùn)動(dòng)鍛煉及步行訓(xùn)練。訓(xùn)練時(shí)間根據(jù)患者耐受力進(jìn)行調(diào)整,每次約15~20分鐘,每日1次,持續(xù)訓(xùn)練時(shí)間1個(gè)月。

社會(huì)資本是第三方參與非遺保護(hù)與傳承，其并非非遺的當(dāng)然權(quán)利主體，其運(yùn)營(yíng)和發(fā)展都有賴于非遺的傳承人。而申請(qǐng)并取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵在于確定權(quán)利主體。非遺的權(quán)利主體比較復(fù)雜，當(dāng)非遺的權(quán)利主體是個(gè)體時(shí)，傳承人自然有權(quán)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，社會(huì)資本當(dāng)然也能夠更加順利地幫助傳承人申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并在未來(lái)開(kāi)發(fā)合作的過(guò)程中明確雙方的權(quán)利義務(wù)，減少不必要的糾紛。但是當(dāng)非遺的權(quán)利主體是某一群體時(shí)，智力成果的歸屬就會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)權(quán)將成為眾人爭(zhēng)搶的目標(biāo)。此時(shí)，不僅社會(huì)資本可合作的權(quán)利主體不明確，甚至?xí)驗(yàn)檫x擇錯(cuò)誤而產(chǎn)生侵權(quán)糾紛[8]。

（2）缺乏新穎性

非遺雖然形式多樣，內(nèi)容豐富，但各個(gè)地區(qū)不免有類(lèi)型相同的非遺。以剪紙為例，首批國(guó)家級(jí)非遺項(xiàng)目中就包含蔚縣剪紙、中陽(yáng)剪紙、豐寧滿族剪紙、揚(yáng)州剪紙、醫(yī)巫閭山滿族剪紙、傣族剪紙等九個(gè)地區(qū)的特色剪紙。這些剪紙多來(lái)源于生活和經(jīng)驗(yàn)的積累，樣式不免有重復(fù)，且技術(shù)創(chuàng)新也較少，較難滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求。社會(huì)資本在參與非遺的保護(hù)與傳承中，想要開(kāi)發(fā)利用非遺，需要發(fā)揮主觀能動(dòng)性，為其注入新的活力與能量，以便滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)性要求，否則可能難以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)排他性私權(quán)，該項(xiàng)權(quán)利獨(dú)屬于權(quán)利所有人。社會(huì)資本若是運(yùn)用他人已經(jīng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非遺產(chǎn)品或者相關(guān)技術(shù)，則需獲得權(quán)利所有人的授權(quán)；若是與非遺傳承人合作或受委托開(kāi)發(fā)非遺相關(guān)產(chǎn)品，則需提前明確權(quán)利分配方案，以便更好地運(yùn)用相關(guān)技術(shù)。否則，因未授權(quán)、超出授權(quán)使用，或者合同權(quán)利分配不明確而使用便可能面臨著侵權(quán)糾紛。

（三）侵權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

越是市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)開(kāi)發(fā)成功的非遺項(xiàng)目，其可盈利性越高，伴隨著其知名度慢慢積累，被侵權(quán)的可能性越高。

1.商標(biāo)被搶注風(fēng)險(xiǎn)

商標(biāo)搶注是指以獲利為目的，用不正當(dāng)手段搶先注冊(cè)他人在該領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域中已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)、域名或商號(hào)等權(quán)利的行為。由社會(huì)資本主導(dǎo)運(yùn)營(yíng)的，已經(jīng)小有名氣的未注冊(cè)的非遺商標(biāo)正是商標(biāo)搶注的對(duì)象。一旦發(fā)生搶注，即使通過(guò)法律程序撤銷(xiāo)注冊(cè)，在使用該被搶注商標(biāo)的時(shí)間段內(nèi)，其對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的導(dǎo)向作用和影響是不可消除的，例如不合格的質(zhì)量和混亂的營(yíng)銷(xiāo)手段可能使得社會(huì)資本前期對(duì)商譽(yù)積累的投入付之東流，而一旦擾亂市場(chǎng)，社會(huì)資本將要耗費(fèi)大量人力和資金對(duì)其予以修復(fù)，即便如此，其對(duì)非遺的發(fā)展仍然會(huì)產(chǎn)生不利影響。

2.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)資本引導(dǎo)非遺產(chǎn)品打開(kāi)市場(chǎng)，必然要遵循市場(chǎng)規(guī)律，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)勝劣汰。然而市場(chǎng)魚(yú)龍混雜，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，有的主體為了搶占市場(chǎng)份額，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，又或者為了謀取短期利益，可能會(huì)違背規(guī)范與商業(yè)準(zhǔn)則，實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。常見(jiàn)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括：侵犯商業(yè)秘密，虛假宣傳，詆毀、損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)，混淆行為等等。其中虛假宣傳特別容易被忽視，非遺市場(chǎng)化過(guò)程中，有些宣傳行為已經(jīng)不僅僅是對(duì)商品地適度美化，而是明顯地欺騙或誤導(dǎo)消費(fèi)者，使消費(fèi)者在錯(cuò)誤判斷下實(shí)施行為，這種行為不僅損害了市場(chǎng)交易相對(duì)人的利益，也損害了非遺自身的公眾形象，更可能承擔(dān)行政責(zé)任[9]。近年來(lái)，我國(guó)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為引起的文化產(chǎn)品侵權(quán)糾紛更是不間斷，如“功夫熊貓”系列案件、《筆仙》電影案等[10]。在將具體非遺轉(zhuǎn)換成為文化產(chǎn)品時(shí)，對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的忽視將嚴(yán)重影響社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承工作的開(kāi)展。

三、社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承法律風(fēng)險(xiǎn)存在的原因

（一）非遺缺乏創(chuàng)新意識(shí)，生產(chǎn)源動(dòng)力不足

創(chuàng)作、創(chuàng)造、創(chuàng)新是發(fā)展非遺并使之順應(yīng)符合新時(shí)代潮流的強(qiáng)大動(dòng)力。不論是社會(huì)資本想要大范圍推動(dòng)非遺保護(hù)，還是傳承人想要使得其智慧的結(jié)晶在新時(shí)代里得到傳承延續(xù)和發(fā)揚(yáng)，創(chuàng)作創(chuàng)新才是根本途徑。無(wú)論是申請(qǐng)專(zhuān)利因?qū)嵸|(zhì)性條件受阻；還是堅(jiān)守傳統(tǒng)方式，采用傳統(tǒng)原料，與刑法規(guī)制相沖突；又或者是被不斷地仿冒爛造侵權(quán)，究其根本都是因?yàn)閯?chuàng)新意識(shí)缺乏。傳統(tǒng)形式固然有其自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，但是非遺的保護(hù)與傳承需要放在新時(shí)代背景下去考量。所謂傳承正是使融合歷史傳統(tǒng)文化的非遺與新時(shí)代文化相銜接，而創(chuàng)新則是溝通的橋梁。忽視創(chuàng)新意識(shí)的重要性將會(huì)產(chǎn)生一系列多米諾效應(yīng)，例如無(wú)法掌握核心技術(shù)和要領(lǐng)；無(wú)法得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；也無(wú)法在新時(shí)代找到保持原有特色和符合現(xiàn)代要求的平衡點(diǎn)。

（二）社會(huì)資本的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄

根據(jù)來(lái)源和結(jié)果的不同，風(fēng)險(xiǎn)分為義務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)和權(quán)利性風(fēng)險(xiǎn)。義務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)指的是違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定義務(wù)，而需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，即負(fù)擔(dān)型風(fēng)險(xiǎn)。若社會(huì)資本不規(guī)范地開(kāi)發(fā)非遺，則可能會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任，甚至刑事責(zé)任。而權(quán)利性風(fēng)險(xiǎn)指的是不積極行使權(quán)利，則承擔(dān)權(quán)利喪失法律保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)資本在參與非遺保護(hù)與傳承的過(guò)程中，未能充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性利用法律，從而導(dǎo)致不能取得相應(yīng)權(quán)利，或者權(quán)利受到侵害。

義務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)具體來(lái)說(shuō)如上文提到的刑事風(fēng)險(xiǎn)，即是因?yàn)檫`背刑法的強(qiáng)制性規(guī)定，而需要承擔(dān)刑法責(zé)任；或者是并未按照行政規(guī)定取得相關(guān)許可即運(yùn)營(yíng)相關(guān)項(xiàng)目，則需要承擔(dān)行政責(zé)任。權(quán)利性風(fēng)險(xiǎn)具體體現(xiàn)在當(dāng)社會(huì)資本可以通過(guò)申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)來(lái)保護(hù)自己的權(quán)利而不申請(qǐng)時(shí)，則喪失了取得專(zhuān)利法和商標(biāo)法保護(hù)的權(quán)利；社會(huì)資本代表可以與傳承人簽訂有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合作協(xié)議，明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系，但若未簽訂，則使得自己的權(quán)利義務(wù)處于不穩(wěn)定的狀態(tài)，有喪失權(quán)利，產(chǎn)生糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。

無(wú)論是哪種風(fēng)險(xiǎn)，都說(shuō)明社會(huì)資本法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)尚為薄弱，缺乏通過(guò)構(gòu)建堅(jiān)固的法律防火墻來(lái)有效保護(hù)自己的權(quán)利的意識(shí)，不僅未能通過(guò)現(xiàn)有法律預(yù)料到可能發(fā)生的狀況并及時(shí)采取措施防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，反而可能受到法律的制裁。

（三）立法不完善，相關(guān)法律銜接斷層

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》的銜接問(wèn)題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度從上個(gè)世紀(jì)八九十年代就產(chǎn)生效力，歷史悠久。第一部《商標(biāo)法》1982 年頒布，第一部《專(zhuān)利法》1984 年頒布，第一部《著作權(quán)法》1990 年頒布。而《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》于2011 年通過(guò)，其晚于知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度，因而在訂立知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度時(shí)無(wú)法預(yù)料到保護(hù)非遺的需要。即使知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度自第一次頒布后經(jīng)歷過(guò)多次修改，但是較《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》而言，仍具有一定滯后性。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度缺少與非遺的有效銜接，如當(dāng)非遺傳承主體為群體時(shí)，權(quán)利主體認(rèn)定問(wèn)題和保護(hù)期限問(wèn)題：非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法側(cè)重于保護(hù)非遺來(lái)源群體的權(quán)利，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)則強(qiáng)調(diào)保護(hù)基于非遺而創(chuàng)新的創(chuàng)造者個(gè)體；非遺的保護(hù)是永久性的，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有固定期限[11]。而非遺不同于普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)，它是一個(gè)國(guó)家在歷史長(zhǎng)河中積淀而成，只有對(duì)非遺進(jìn)行長(zhǎng)期保護(hù)，才能使非遺在傳承更迭中日久彌新，其魅力并不會(huì)因?yàn)闀r(shí)間的推移而消退[12]。

2.其他法律法規(guī)與《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》的銜接問(wèn)題

雖然多年實(shí)踐讓我國(guó)在非遺保護(hù)方面法律框架較為完善，但因法律規(guī)范宏觀抽象，且缺少具體執(zhí)行規(guī)則，所以非遺保護(hù)并沒(méi)有達(dá)成預(yù)期要求[13]。《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》第9 條規(guī)定國(guó)家鼓勵(lì)和支持公民、法人和其他組織參與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作。但是卻缺乏與其他相關(guān)法律的銜接，如上文提到的《野生動(dòng)物保護(hù)法》《刑法》等。具體來(lái)說(shuō)《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》只是表明了支持態(tài)度，但對(duì)于因非遺保護(hù)與傳承需要而與《刑法》發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)該如何解決，并沒(méi)有規(guī)定處理規(guī)則；而在耍猴藝人案中，也正是因?yàn)閷蛹?jí)審批手續(xù)繁復(fù)，牽涉部門(mén)龐雜，耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)等問(wèn)題，才最終導(dǎo)致耍猴藝人放棄審批，鋌而走險(xiǎn)[14]?？傊?，非遺工作牽連面廣，保護(hù)及發(fā)展難度大，僅憑一部《非遺法》難以面面俱到。

四、社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）提高創(chuàng)新意識(shí)，豐富參與形式

社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承不僅要挖掘非遺的亮點(diǎn)和價(jià)值，也要注重提高創(chuàng)新意識(shí)，激發(fā)創(chuàng)新生產(chǎn)驅(qū)動(dòng)力。在活化保護(hù)與傳承非遺的過(guò)程中，不應(yīng)僅僅局限于其表面特征和其傳統(tǒng)形式。例如上文中提到的剪紙藝術(shù)，深圳賀賀文化藝術(shù)有限公司便提供了一個(gè)良好的范例。該公司將剪紙和現(xiàn)代家居結(jié)合起來(lái)，開(kāi)發(fā)了剪紙燈飾、剪紙鐘表、床上用品等一系列創(chuàng)意產(chǎn)品，讓剪紙藝術(shù)不再是一個(gè)個(gè)單調(diào)的平面圖形。經(jīng)過(guò)不斷的發(fā)展，“賀賀”剪紙已經(jīng)成為全國(guó)手工剪紙第一品牌。在堅(jiān)持尊重和保護(hù)傳統(tǒng)文化精髓的基礎(chǔ)上加入新時(shí)代的創(chuàng)意，不斷推進(jìn)非遺傳統(tǒng)工藝向旅游、文化、裝飾裝潢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和融合，才是社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承的新思路。這樣，既能夠提高非遺技術(shù)水平，又能夠使其得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在現(xiàn)代社會(huì)更好地傳承非遺。

（二）善用法律利劍，為非遺保護(hù)與傳承保駕護(hù)航

法律是把雙刃劍，不僅是對(duì)不法行為作出否定評(píng)價(jià)，更是社會(huì)資本保護(hù)自身合法權(quán)益的利刃。只有不斷提高法律意識(shí)，才能更好地預(yù)防潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，甚至化風(fēng)險(xiǎn)為機(jī)遇。

一方面，當(dāng)非遺的保護(hù)與法律相沖突時(shí)，唯有靈活解決方能尋得出路。如第一批國(guó)家級(jí)非遺名錄龍泉寶劍鍛制技藝，如果其固守原有形態(tài)，因其本身具有危險(xiǎn)性，放至當(dāng)下不免會(huì)遭遇到管制刀具的秩序制約，如此不僅會(huì)與法律發(fā)生激烈沖突，而且可能也難以融入現(xiàn)代社會(huì)，更遑論其傳承與發(fā)展。如上文提到的曾引起轟動(dòng)的“藥發(fā)木偶案”能夠?qū)で笮碌陌l(fā)展方式，如采用現(xiàn)代的新形冷光煙花技術(shù)，便能巧妙化解沖突，不至于面臨牢獄之災(zāi)[15]。而社會(huì)資本本身便具有資金和資源的優(yōu)勢(shì)，靈活利用優(yōu)勢(shì)，才能有能力謀求非遺保護(hù)與傳承的新路徑。

另一方面，社會(huì)資本作為非遺接軌現(xiàn)代社會(huì)的推動(dòng)力，靈活利用法律。如上文提到的非遺主體爭(zhēng)議問(wèn)題，雖然非遺本身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬尚有爭(zhēng)議，但是并不妨礙社會(huì)資本在原有基礎(chǔ)上汲取靈感，挖掘新思路，直接開(kāi)辟新的利用形式，利用二次加工后的智慧成果取得法律的保護(hù)。最為典型的案例便是美國(guó)迪士尼公司利用我國(guó)非遺“木蘭傳說(shuō)”拍攝動(dòng)畫(huà)片《花木蘭》，風(fēng)靡全球。雖然迪士尼公司利用了我國(guó)的傳說(shuō)故事作為素材，且該傳說(shuō)故事起源地仍有爭(zhēng)議，但是仍然不可否認(rèn)迪士尼公司自創(chuàng)作完成之日起便可以取得這部動(dòng)畫(huà)的著作權(quán)。著作權(quán)保護(hù)的是內(nèi)容的表達(dá)方式，而非思想。這既是著作權(quán)保護(hù)的前提條件，更是社會(huì)資本破解現(xiàn)有難題的突破口。換言之，我國(guó)社會(huì)資本參與非遺保護(hù)與傳承的過(guò)程中，如果能夠通過(guò)對(duì)現(xiàn)有非遺的靈活運(yùn)用，在汲取現(xiàn)有非遺特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮創(chuàng)意，以豐富多樣的表現(xiàn)形式展現(xiàn)非遺，就能獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為私權(quán)，充分尊重意思自治。社會(huì)資本所面臨的很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，完全可以通過(guò)充分的意思表示來(lái)避免。如上文所述的利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，可以通過(guò)許可協(xié)議的方式，取得正當(dāng)?shù)氖褂脵?quán)利；而在合作發(fā)明的歸屬問(wèn)題上，同樣可以通過(guò)與傳承人友好協(xié)商，約定歸屬。同時(shí)，社會(huì)資本同樣可以充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)自己在傳承和保護(hù)非遺過(guò)程中所做的貢獻(xiàn)。除了常常被提及的及時(shí)申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利以外，還可以充分利用獨(dú)占許可、排他許可、一般許可等形式將權(quán)能價(jià)值最大化。以及除了注冊(cè)商標(biāo)，注冊(cè)商號(hào)外，還可以重視地理標(biāo)志的作用：地理標(biāo)志作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種新型權(quán)利，在區(qū)域品牌發(fā)展中扮演者極其重要的角色，從積極效力來(lái)看，不僅能夠有效地區(qū)別于其他產(chǎn)品，培養(yǎng)自己的客戶群體和競(jìng)爭(zhēng)力，更是能夠?yàn)楹罄m(xù)宣傳創(chuàng)造有利條件；從消極條件來(lái)看，可以禁止不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品使用地理標(biāo)志稱號(hào)并嚴(yán)厲打擊線上線下售假行為等?？傊?，充分利用法律的保護(hù)條款，不僅能夠規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，而且能使得自己的權(quán)利得到保障。法律是社會(huì)資本參與傳承與保護(hù)非遺披荊斬棘的最強(qiáng)利器。

（三）建立有效合理的利益分配機(jī)制

社會(huì)資本代表著強(qiáng)大的資金和資源參與非遺的傳承與保護(hù)，處于強(qiáng)勢(shì)地位，而非遺的傳承人，則相對(duì)處于弱勢(shì)地位。在非遺開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，往往容易因?yàn)闄?quán)利分配而產(chǎn)生糾紛，而當(dāng)非遺實(shí)現(xiàn)了巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值時(shí)，利益分配不均往往又蘊(yùn)含著許多潛在的風(fēng)險(xiǎn)，不僅破壞雙方合作基礎(chǔ)，同時(shí)也容易將矛盾激化為法律糾紛，引起不必要的麻煩。通過(guò)共同友好協(xié)商，建立合理的利益分配機(jī)制，即堅(jiān)持公平誠(chéng)信原則，既能平衡社會(huì)資本與傳承人之間的利益分配，也能平衡傳承人與傳承人之間的利益分配[16]。這不僅有利于解圍非遺傳承人的生活困境，同時(shí)也有利于建立良好的合作關(guān)系，促進(jìn)良性合作循環(huán)。

（四）充分發(fā)揮監(jiān)督作用

社會(huì)資本體量龐大，來(lái)源渠道多元，不合理的投資和運(yùn)用可能會(huì)損害民眾利益，有悖于雙贏的初衷；不理性的開(kāi)發(fā)決策更可能對(duì)非遺造成難以彌補(bǔ)的破壞。因此，建立內(nèi)外部聯(lián)動(dòng)監(jiān)督機(jī)制，促使內(nèi)外部合力，在社會(huì)資本得到回報(bào)、非遺得以保護(hù)與傳承、政府職能得以完善三者之間形成良性循環(huán)至關(guān)重要。于內(nèi)部而言，建立有效的監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮監(jiān)督機(jī)構(gòu)的作用，不僅能夠使資金運(yùn)行透明，及時(shí)規(guī)避違規(guī)使用、挪用甚至侵吞資金的風(fēng)險(xiǎn)，盤(pán)活資金存量，也能發(fā)揮反饋機(jī)制的作用，降低不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為發(fā)生的可能性，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。于外部而言，建立外部監(jiān)督反饋機(jī)制，即接受政府的宏觀監(jiān)管，在政府政策的指引下開(kāi)展活動(dòng)，并隨時(shí)懸掛達(dá)摩克利斯之劍嚴(yán)守法律、行政法規(guī)紅線，這不僅有益于社會(huì)資本更好地理解把握政策，從而合法合規(guī)地參與非遺保護(hù)與傳承，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，更有利于內(nèi)外部合力，發(fā)揮監(jiān)督的強(qiáng)效機(jī)制，促進(jìn)社會(huì)資本良性運(yùn)作，更好地發(fā)揮社會(huì)效用。

社會(huì)資本參與非遺的保護(hù)與傳承，風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇并存。對(duì)于社會(huì)資本來(lái)說(shuō)，以保護(hù)與傳承非遺為宗旨，以創(chuàng)新為發(fā)展動(dòng)力，以法律為保護(hù)利器，正視風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)才能與非遺的保護(hù)與傳承取得雙贏。