李秀芳

【內(nèi)容提要】作為冷戰(zhàn)后國際舞臺(tái)上一個(gè)獨(dú)特的超國家行為體，歐盟滿懷信心地向世界推廣自己的成功經(jīng)驗(yàn)和“歐盟規(guī)范”，并試圖發(fā)展在海洋事務(wù)中的規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)作用，借此提升自身在國際海洋安全事務(wù)中的影響力。當(dāng)前，歐盟對(duì)南海局勢(shì)的關(guān)注度明顯上升，“歐盟規(guī)范”與“歐盟模式”成為影響南海問題發(fā)展不可忽視的新外部因素。歐盟秉持的“規(guī)范性力量”能夠?yàn)槠淠虾Ｕ叩膬?nèi)在邏輯和路徑提供較好的解釋及評(píng)估視角。但歐盟在南海問題上“規(guī)范性力量”政策的有效性與合法性也面臨諸多缺陷與挑戰(zhàn)，尤其是歐盟各國對(duì)華的不同政策立場(chǎng)及利益需求，導(dǎo)致歐盟的南海政策難以發(fā)揮較大影響力。

長期以來，南海問題一直是亞洲安全的一個(gè)熱點(diǎn)，菲律賓提出的南海仲裁案加劇了國際社會(huì)對(duì)南海問題的關(guān)注。歐洲對(duì)南海地區(qū)具有較長的介入歷史。當(dāng)前，歐盟對(duì)南海局勢(shì)的關(guān)注度明顯上升。“歐盟規(guī)范”與“歐盟模式”成為影響南海問題發(fā)展不可忽視的新外部因素，但其現(xiàn)有解釋通常以宏觀政策演進(jìn)和大國互動(dòng)中的物質(zhì)性權(quán)力與利益為基礎(chǔ)，主要從歐盟海洋戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、歐盟南海政策的動(dòng)因和政策演進(jìn)等視角進(jìn)行分析[1]劉衡:《介入域外海洋事務(wù):歐盟海洋戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2015年第10 期，第60—82 頁。邢瑞利、劉艷峰：《歐盟介入南海問題:路徑、動(dòng)因與前景》，載《現(xiàn)代國際關(guān)系》2016年第5 期，第32—39 頁。蘇曉暉：《歐盟不愿強(qiáng)勢(shì)介入南海問題》，載《太平洋學(xué)報(bào)》2016年第7 期，第25—27 頁。，忽視了歐盟介入南海問題的“軟”力量和微觀分析，對(duì)歐盟自身的內(nèi)在動(dòng)因，特別是政治價(jià)值層面的因素關(guān)注較少。事實(shí)上，作為全球“規(guī)范性力量”的典型，歐盟在介入域外事務(wù)時(shí)，基礎(chǔ)性和內(nèi)因性的手段和方式依然是通過“規(guī)范性力量”實(shí)施。本文主要從“規(guī)范性力量”的視角研究歐盟的南海政策，探尋其為何以及怎樣介入南海問題，嘗試回答歐盟南海政策的內(nèi)生邏輯、政策路徑及未來這種政策基礎(chǔ)的成效與前景等問題。

一、歐盟“規(guī)范性力量”介入南海問題的政策及途徑

著名國際關(guān)系學(xué)者伊恩·曼納斯（Ian Manners）認(rèn)為，“規(guī)范性力量”是指重新定義世界政治中“正?！毙袨榕c現(xiàn)象（normal）的能力，即可以決定國際規(guī)范是什么，可以制定國際行為的道德標(biāo)準(zhǔn)。[2]Ian Manners, “Normative power Europe: a contradiction in Terms? ,” Journal of Common Market Studies, Vol.40, No.2, 2002, p.236.歐盟因其獨(dú)特的歷史演進(jìn)、混合政體和憲政結(jié)構(gòu)而有別于其他機(jī)構(gòu)，因此從傳統(tǒng)的權(quán)力、制度和利益視角研究歐盟會(huì)存在較多的不足。[3]Ian Manners, “Theorizing Normative Pow er in European Union-Israel i/Palestinian Relations: Focus of this Special Issue,” Middle East Critique, Vol.27, No.4, pp.321-334.實(shí)際上，國際關(guān)系中的“規(guī)范性權(quán)力”概念研究已經(jīng)有較長的歷史和豐富的成果。早在20世紀(jì)60年代，英國歷史學(xué)家愛德華·哈雷特·卡爾（Edward Hallett Carr）就對(duì)權(quán)力進(jìn)行了劃分，區(qū)分了軍事權(quán)、經(jīng)濟(jì)權(quán)和話語權(quán)(輿論控制權(quán))。冷戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)90年代國際關(guān)系的發(fā)展促使我們重新思考軍事力量和民事力量的概念，歐盟在世界政治中的“規(guī)范性力量”也逐漸凸顯，并逐漸被歐盟所采納，如2003年《歐洲安全戰(zhàn)略》和2016年《歐盟全球戰(zhàn)略》兩份白皮書中，歐盟明確認(rèn)為自身是國際規(guī)范和多邊主義的堅(jiān)定支持者。[1]European Union, shared vision, common action: a stronger Europe，A gl obal strategy for the European Union's foreign and security policy，2016，Brussels: European Union, https://europa.eu/globalstrategy/sites/globalstrategy/files/regions/files/eugs_review_web_0.pdf.

作為“規(guī)范性力量”的代表，歐盟在其外交政策中熟練運(yùn)用五項(xiàng)基本的規(guī)范性價(jià)值元素：和平、自由、民主、人權(quán)和法治，通過“軟”外交、話語介入、對(duì)外援助、知識(shí)分享等形式實(shí)行“規(guī)范性力量”。歐盟正努力深化與中國的貿(mào)易和投資關(guān)系，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)在高端技術(shù)、人權(quán)和氣候行動(dòng)方面的合作，但南?？赡艹蔀闅W盟展示其“規(guī)范性力量”和預(yù)防性外交的一個(gè)巨大“試驗(yàn)場(chǎng)”。[2]Guy Banim and Eva Pejsova, “Prevention better than cure: the EU's quiet diplomacy in Asia,” https://www.iss.europa.eu/sites/default/files/EUISSFiles/Report%20330.pdf.

（一）歐盟“規(guī)范性力量”在南海問題上的政策表現(xiàn)

歐盟對(duì)南海爭端的許多政策，特別是那些由成員國集體同意作為歐盟立場(chǎng)的聲明，大多是由規(guī)范驅(qū)動(dòng)下的“規(guī)范性力量”主導(dǎo)的。歐洲對(duì)外關(guān)系委員會(huì)亞洲與中國項(xiàng)目副主任杜懋之(Mathieu Duchatel)將歐盟的這種“規(guī)范性力量”在政策上的表現(xiàn)描述為“原則性中立”，這包括三方面的內(nèi)容：首先，歐盟在領(lǐng)土爭端的問題上不采取立場(chǎng)[3]European Union, “Guidelines on the EU's foreign and security policy in East Asia,”Brussels: European Union, 2012, p.19, http://eeas.europa.eu/archives/docs/asia/docs/guidelines_eu_foreign_sec_pol_east_asia_en.pdf.；其次，歐盟認(rèn)為這些爭端應(yīng)在國際法框架內(nèi)解決，尤其要以《聯(lián)合國海洋法公約》（UNCLOS）為指導(dǎo)，而且只能通過和平方式解決；第三，歐盟鼓勵(lì)爭端各方采取對(duì)話、建立信任和合作的切實(shí)措施，包括政治、外交和軍事活動(dòng)以及職能合作（如聯(lián)合保護(hù)環(huán)境）。[1]Duchatel M.and Huijskens F., “The European Union's principled neutrality on the East China Sea,” SIPRI policy brief, 2015, Stockholm: Stockholm International Peace Research Institute, https://www.sipri.org/sites/default/files/files/misc/SIPRIPB1502d.pdf.

從2007年開始，歐盟在制定全面海上戰(zhàn)略方面取得了一些政策進(jìn)展。當(dāng)年通過的《藍(lán)皮書》為成員國之間的業(yè)務(wù)合作奠定了基礎(chǔ)，其對(duì)貿(mào)易和漁業(yè)的關(guān)注為今后的海上安全行動(dòng)提供了模板。[2]An Integrated Maritime Policy for the European Union, https://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2007:0575:FIN:EN:PDF.《海洋戰(zhàn)略框架指令》(2008年)和《利馬索爾宣言》(2012年)提出的一系列倡議，確認(rèn)了區(qū)域和國際海洋領(lǐng)域?qū)υ捙c合作的重要性以及《聯(lián)合國海洋法公約》所確立的法律框架的重要性。[3]Marine Strategy Framework Directive, https://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri= OJ: L:2008：164: 0019: 0040: EN:PDF.這種政策立場(chǎng)不斷擴(kuò)展，2012年歐盟的《東亞外交與安全政策》為在《聯(lián)合國海洋法公約》框架內(nèi)解決爭端提供了指導(dǎo)方針。[4]EU-Asia Centre, “South China Sea: Background Note,” http://www.eu-asiacentre.eu/documents/uploads/pub112_south_china_sea_background_note.pdf.此外，歐盟于2012年7月簽署了《東南亞友好合作條約》（TAC），為該地區(qū)的和平互動(dòng)提供了框架。這些政策清楚地表明，歐盟在亞太地區(qū)的互動(dòng)更多的是在國際法律框架下進(jìn)行的。

除了制定法律與政策框架外，歐盟還保持著一種公開對(duì)話方式。2015年在新加坡舉行的香格里拉對(duì)話會(huì)上，歐盟高級(jí)代表費(fèi)代麗卡·莫蓋里尼（Federica Mogherini）提到了航行自由、航道、國際法以及促進(jìn)合作的重要性。[5]Speech by High Representative/Vice-President Federica Mogherini at the IISS Shangri-La Dialogue 2015, https://eeas.europa.eu/headquarters/headquarters-homepage/6254_en.此外，歐盟、法國、德國、意大利和英國于2016年5月還簽署了七國集團(tuán)（G7）關(guān)于海上安全的外交部長宣言，宣布他們承諾國際海洋秩序基于國際法的原則，尤其反映《聯(lián)合國海洋法公約》的基本精神。[1]G7 Foreign Ministers’ Declaration on Maritime Security in Lübeck, Federal Foreign Office, April 15, 2015, http://www.auswaertiges-amt.de/EN/Infoservice/Presse/Meldungen/2015/150415_G7_Maritime_Security.html?nn=479796.當(dāng)年的香格里拉對(duì)話會(huì)還詳細(xì)討論了“中國在南海地區(qū)的活動(dòng)”。[2]Kelvin Wong, “Reflections on the 2016 Shangri-La Dialogue,” https://www.iiss.org/en/shangri-la%20voices/blogsections/2016-588c/kelvin-wong—reflections-on-the-2016-shangri-la-dialogue-2789.但對(duì)于當(dāng)年南海仲裁案仲裁庭做出的對(duì)菲律賓有利的裁決，歐盟內(nèi)部存在分歧，未發(fā)表聯(lián)合聲明。可以看出歐盟在南海問題上更多還是以對(duì)話和溝通為主。

總體來看，歐盟試圖通過多種方式賦予這一“規(guī)范性力量”以實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容。首先，歐盟的各種政策文件和聲明就是一種外交行為，表明了其立場(chǎng)，旨在鼓勵(lì)其他利益相關(guān)方在歐盟支持的國際準(zhǔn)則范圍內(nèi)開展工作，并建設(shè)性地參與其中。其次，在南海問題上，歐盟與所有利益攸關(guān)的東亞國家都有雙邊關(guān)系，并且也構(gòu)建了一些亞洲多邊框架，例如東盟地區(qū)論壇（ARF）和亞歐會(huì)議（ASEM），利用這些關(guān)系提高其在東亞地區(qū)的規(guī)范地位，并就該地區(qū)的爭端與亞洲伙伴進(jìn)行對(duì)話。第三，歐盟尋求提供專業(yè)知識(shí)和建議，以支持對(duì)話，建立信任和職能合作。就其本質(zhì)而言，歐盟在這一領(lǐng)域的大部分活動(dòng)都是以靜默外交（quiet diplomacy）方式進(jìn)行，即尋求與亞洲伙伴的互動(dòng)并較少受到世界關(guān)注。[3]European Commission and High Representative of the Union for Foreign Affairs and Security Policy, “Joint communication to the European parliament and the council: The EU and ASEAN: a partner ship with a strategic purpose,” Brussels: European Union, 2015, p.12, https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=JOIN:2015:22: FIN&from=EN.

（二）歐盟南海政策中“規(guī)范性力量”的介入路徑

曼納斯認(rèn)為作為“規(guī)范性力量”的歐盟可以從兩個(gè)方面理解：一是作為國際體系準(zhǔn)則的改變者，即歐盟采取行動(dòng)改變國際體系的規(guī)范；二是歐盟應(yīng)該采取行動(dòng)將其規(guī)范擴(kuò)散到國際體系中的規(guī)范行為。[1]Ian Manners, “Normative Power Europe: A Contradiction in Terms?,” JCMS Journal of Common Market Studies, Vol.40, No.2, 2002, pp.235-258.概括起來可以有兩種類型：第一，無意識(shí)的擴(kuò)散，即成功的模范榜樣，歐盟成功的一體化成為一種典型和良好的經(jīng)驗(yàn)并被其他國際行為體模仿；第二，有意識(shí)的擴(kuò)散，通過歐盟和成員國的對(duì)外行為（包括信息擴(kuò)散、程序擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移擴(kuò)散、公開擴(kuò)散以及文化滲透）積極擴(kuò)散歐盟規(guī)范，介入域外事務(wù)。

長期以來，歐盟在海洋戰(zhàn)略上主張采取一種跨部門、基于規(guī)則的協(xié)調(diào)一致的國際行為方式，以確保海洋的安全、可靠、清潔和可持續(xù)發(fā)展。歐盟認(rèn)為這一方法將有助于在就業(yè)、增長、競(jìng)爭力、可持續(xù)性、氣候適應(yīng)能力以及和平與安全等方面為歐盟公民帶來福利。[2]EU a ction for sustainability, https://www.europarl.europa.eu/doceo/document/A-8-2017-0239_EN.html.因此，與美國在“航行自由計(jì)劃”(FONOP)框架下的南?；顒?dòng)不同，歐盟在通過“規(guī)范性力量”介入南海問題時(shí)，主要有以下路徑。

1.公開對(duì)話與外交聲明

歐盟對(duì)南海事務(wù)的政策之一是通過公開對(duì)話與外交聲明。2010年美國對(duì)中國和東盟宣稱南海事關(guān)美國國家利益，并大談維護(hù)南海航行自由，南海局勢(shì)迅速升溫。歐盟針對(duì)南海問題發(fā)表了一系列外交聲明。2016年3月，針對(duì)中國在南海的活動(dòng)，歐盟發(fā)表了一份“措辭強(qiáng)硬”的聲明，強(qiáng)調(diào)歐盟支持“維護(hù)基于法律規(guī)范的海洋秩序，特別是以《聯(lián)合國海洋法公約》為基礎(chǔ)”，敦促“所有聲索國通過和平手段解決爭端”，鼓勵(lì)“進(jìn)一步參與建立信任措施，試圖在該地區(qū)建立信任和安全”，支持由東盟主導(dǎo)的地區(qū)性進(jìn)程，并期待盡快結(jié)束有關(guān)“行為準(zhǔn)則”談判。[3]European Union, “Declaration by the high representative on behalf of the EU on recent developments in the South China Sea,” Brussels: European Union, March 11, 2016, https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2016/03/11/hr-declaration-on-bealf-of-eurecent-developments-south-china-sea/.當(dāng)年7月12日，在中國缺席并反對(duì)的情況下，荷蘭海牙常設(shè)仲裁法院公布仲裁結(jié)果，支持菲律賓在此案相關(guān)問題上的幾乎全部訴求。歐盟發(fā)表聲明承認(rèn)法庭的決定，并再次呼吁“各方通過談判等和平手段解決這個(gè)問題，避免活動(dòng)可能會(huì)引起緊張”。歐盟強(qiáng)調(diào)“在涉及主權(quán)主張的問題上不采取立場(chǎng)”，“支持旨在落實(shí)2002年《南海各方行為宣言》(DOC)的中國—東盟有效行為準(zhǔn)則的談判”。因此，歐盟是通過聲明展現(xiàn)其“規(guī)范性力量”，并利用輿論聲援東盟部分成員國，進(jìn)而參與南海地區(qū)事務(wù)。

2.借國際法進(jìn)行外交施壓

歐盟在南海問題上越來越多地依據(jù)其自身認(rèn)同的國際法框架與其他國家進(jìn)行互動(dòng)，這主要是由于歐盟認(rèn)為自身是維護(hù)法治國際秩序的“規(guī)范性力量”。因此，自2014年以來，歐洲圍繞南?！昂叫凶杂伞闭叩霓q論一直在探討發(fā)布什么樣的措辭聲明。首先，歐盟積極宣傳自己與東盟的友好關(guān)系，并督促東盟主要成員國與中國進(jìn)行務(wù)實(shí)對(duì)話，“支持”南海周邊聲索國。其次，歐盟在2018年修訂的“海上安全戰(zhàn)略”(EU Maritime Security Strategy，EUMSS)中強(qiáng)調(diào)了其在促進(jìn)海上多邊主義、法治以及遵守《聯(lián)合國海洋法公約》方面的作用，支持建立地區(qū)海洋信任機(jī)制，還強(qiáng)調(diào)了對(duì)打擊海盜等東盟主導(dǎo)機(jī)制的支持。[1]“Council conclusions on the revision of the European Union Maritime Security Strategy(EUMSS) Action Pl an,” http://data.consilium.europa.eu/doc/document/ST-10494-2018-INIT/en/pdf.第三，歐盟還拉攏七國集團(tuán)并借用國際法向中國施壓。2018年4月，G7 外長對(duì)仲裁法庭的裁決發(fā)表聲明，認(rèn)為其是“進(jìn)一步努力和平解決南海爭端的有益基礎(chǔ)”，其中法、德、英等歐洲大國似乎更喜歡歐盟宣言中“支持國際法的措辭”。[2]Florence Parly - Shangri-La Dialogue, https://www.defense.gouv.fr/english/minister/prises-de-parole-de-la-ministre/florence-parly-shangri-la-dialogue.

隨著各方的努力協(xié)調(diào)和杜特爾特出任菲律賓總統(tǒng)，南海局勢(shì)暫時(shí)得到緩和，歐洲堅(jiān)持以原則性聲明為核心的做法，對(duì)于實(shí)施“雄心勃勃”的“航行自由行動(dòng)計(jì)劃”則顯得力不從心?？傮w來看，歐盟在南海問題上持中立態(tài)度，但英國、法國和德國希望它明確表示中國在尋求更大的全球作用時(shí)須“遵守國際法”。不過，由于無法提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)來執(zhí)行基于《聯(lián)合國海洋法公約》的國際海洋秩序，可以預(yù)見歐洲基于國際法的外交介入路徑和政策方向會(huì)面臨諸多挑戰(zhàn)。

3.構(gòu)建排他性的知識(shí)共同體，提供專業(yè)知識(shí)和歷史經(jīng)驗(yàn)

歐盟在利用“規(guī)范性力量”介入南海問題的過程中，專業(yè)知識(shí)的塑造和知識(shí)共同體的構(gòu)建是主要手段和方式。主要表現(xiàn)在塑造“東盟與歐盟的緊密共同體”，提出描述中國南海行為的“競(jìng)爭性民族主義概念”，與G7 構(gòu)建具有西方共識(shí)的“知識(shí)共同體”等。通過這一方式改變?nèi)藗儗?duì)歐盟在南海存在的認(rèn)識(shí)和態(tài)度，尤其為其行為的合法性提供了較好的修辭和掩飾。

21世紀(jì)初，南海問題逐漸被國際社會(huì)所關(guān)注。2012年6月，針對(duì)歐盟在東南亞地區(qū)的共同外交和安全政策，歐盟采取了新的修訂版本，明確了安全政策范圍包括東南亞和南海等領(lǐng)域。[1]European Union, “Guidelines on the EU's foreign and security policy in East Asia,”Brussels: European Union, 20 12.p.5, http://eeas.europa.eu/archives/docs/asia/docs/guidelines_eu_ foreign_sec_pol_east _asia_en.pdf.其中值得注意的是，歐盟的東南亞政策中提到了“競(jìng)爭性民族主義”的概念，用于描述南海局勢(shì)和中國在這一區(qū)域的外交預(yù)期。歐盟認(rèn)為南海問題是“競(jìng)爭性民族主義”的一個(gè)例子：“隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，外交活動(dòng)更加活躍，國防開支增加，該地區(qū)的戰(zhàn)略平衡正在轉(zhuǎn)變。盡管區(qū)域經(jīng)濟(jì)日益相互依存，但這種地緣政治變化所產(chǎn)生的不確定性，加上尚未解決的歷史和領(lǐng)土爭端，有可能造成重大的緊張局勢(shì)。不斷增長的能源需求和對(duì)能源安全的渴望，以及更廣泛的資源競(jìng)爭，可能加劇這些緊張關(guān)系。”[2]Ibid., p.10.

此外，塑造“東盟與歐盟的緊密共同體”也是歐盟構(gòu)建排他性知識(shí)共同體的重要一環(huán)。2018年5月，歐盟外長就加強(qiáng)歐盟與亞洲國家的安全合作達(dá)成了指導(dǎo)方針，主張進(jìn)行“關(guān)鍵領(lǐng)域更深層次的安全接觸”，并呼吁 “幫助加強(qiáng)東盟及其成員國的能力，以更好地解決傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)海上安全問題，如維護(hù)航行自由等”，與其他亞洲合作伙伴加強(qiáng)海上安全合作。[1]Council of the European Union, “Enhanced EU security cooperation in and with Asia -council conclusions,” Brussels: European Union, https://www.consilium.europa.eu/media/35456/st09265-re01-en18.pdf.

4.援助東盟和南海周邊聲索國，構(gòu)建良好關(guān)系

自2003年以來，歐盟一直將對(duì)東盟地區(qū)一體化的援助作為其在該地區(qū)展示經(jīng)濟(jì)和政治影響力的一種方式，并以此介入南海事務(wù)。歐洲的經(jīng)濟(jì)一體化（部分政治一體化）被視為一種成功，也是歐洲大陸和平與繁榮的原因之一。因此，歐盟認(rèn)為如果可能的話，它會(huì)按照自己的模式在全球范圍內(nèi)推進(jìn)區(qū)域一體化項(xiàng)目，其中之一就是歐盟的“東盟區(qū)域一體化支持計(jì)劃”（The ASEAN Regional Integration Support by the EU, ARISE）。該項(xiàng)目包括三個(gè)組成部分：高水平能力建設(shè)，支持實(shí)現(xiàn)貨物單一市場(chǎng)及東盟秘書處能力建設(shè)。目前，東盟區(qū)域一體化支持方案（ARISE）已經(jīng)完成，耗資超過1.3億歐元。此外，歐盟還繼續(xù)實(shí)施ARISE Plus 計(jì)劃（2017—2022年），以進(jìn)一步擴(kuò)大歐盟對(duì)支持東盟地區(qū)貿(mào)易便利化的承諾。ARISE Plus 主要包括四個(gè)部分：貿(mào)易便利化和透明度；標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定，特別是醫(yī)療和農(nóng)業(yè)產(chǎn)品；海關(guān)、運(yùn)輸和法令；東盟經(jīng)濟(jì)一體化的監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)。[2]參考：https://ariseplus.asean.org/。這將進(jìn)一步支持東盟經(jīng)濟(jì)一體化，并加強(qiáng)東盟秘書處及其部門機(jī)構(gòu)的能力。此外，歐盟還通過監(jiān)測(cè)一體化進(jìn)程和統(tǒng)計(jì)的能力建設(shè)（COMPASS）、東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（ECAP III）、東盟航空運(yùn)輸一體化（AATIP），以及增強(qiáng)歐盟—東盟區(qū)域?qū)υ捁ぞ撸╡-READI）等項(xiàng)目對(duì)東盟進(jìn)行援助。[3]Trade related assistance to AS EAN, https://ec.europa.eu/trade/policy/countries-andregions/regions/asean/.

在構(gòu)建良好關(guān)系方面，1977年在馬尼拉舉行的東盟外長特別會(huì)議上歐盟和東盟兩大區(qū)域組織正式建立伙伴關(guān)系。2015年6月，歐盟確認(rèn)通過了一項(xiàng)新戰(zhàn)略“歐盟與東盟：具有戰(zhàn)略目的的伙伴關(guān)系”。2017年8月，歐盟與東盟在部長級(jí)會(huì)議后就《東盟—?dú)W盟行動(dòng)計(jì)劃》（2018—2022）達(dá)成一致。[1]EU-ASEAN relations, factsheet, https://eeas.europa.eu/headquarters/headquartershomepage_en/30722/EU-ASEAN%20relations,%20factsheet.2019年1月21日，第22 屆歐盟與東盟外長會(huì)議在比利時(shí)布魯塞爾舉行，達(dá)成了把東盟與歐盟關(guān)系提升到戰(zhàn)略伙伴關(guān)系原則的協(xié)議，并就南海問題發(fā)表聯(lián)合聲明。聲明強(qiáng)調(diào)，尊重國際法治、國家主權(quán)和領(lǐng)土完整以及法律至上的重要性，在《聯(lián)合國海洋法公約》等國際法的基礎(chǔ)上和平解決各爭端，支持東盟與中國全面和有效執(zhí)行《南海各方行為宣言》和盡早達(dá)成“南海各方行為準(zhǔn)則”。[2]Joint statement of the 22nd EU-ASEAN ministerial meeting, https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2019/01/21/joint-statement-of-the-22nd-eu-aseanministerial-meeting/.歐盟一體化的經(jīng)驗(yàn)正為東盟提供參考，協(xié)助其實(shí)現(xiàn)建立“東盟共同體”的戰(zhàn)略目標(biāo)。

二、歐盟介入南海問題的驅(qū)動(dòng)因素

歐盟以“規(guī)范性力量”介入南海問題，其背后蘊(yùn)含著歐盟規(guī)范性價(jià)值驅(qū)動(dòng)的因素。歐盟介入南海問題的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力主要有以下方面。

（一）對(duì)亞洲的政治參與愿望強(qiáng)烈

在轉(zhuǎn)向亞洲政策過程中，歐盟的政治參與意愿十分強(qiáng)烈。2012年，在新的東亞政策指導(dǎo)方針基礎(chǔ)上，歐盟舉行了一系列重要的高層會(huì)議、訪問和峰會(huì)。[3]European Union, “Guidelines on the EU's foreign and security policy in East Asia,”http://eeas.europa.eu/archives/docs/asia/docs/guidelines_eu_foreign_sec_pol_east_asia_en.pdf,2012.當(dāng)年7月，歐盟外交與安全事務(wù)高級(jí)代表凱瑟琳·阿什頓（Catherine Ashton）出席東盟地區(qū)論壇，簽署《東南亞友好合作條約》。2013年12月，歐盟加入亞太安全合作理事會(huì)(CSCAP)。此外，盡管面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)，歐盟仍在整個(gè)地區(qū)參與并完成了一系列重要的自貿(mào)協(xié)定（FTA）談判。[1]歐盟與東盟的FTA 談判于2007年開始進(jìn)行，后來于2009年因歐盟選擇與東盟各成員國進(jìn)行雙邊FTA 談判而停止。2017年3月歐盟和東盟就重啟FTA 談判達(dá)成共識(shí)。參見商務(wù)部網(wǎng)站：http://www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/m/201703/20170302534914.shtml。由于2012年歐盟對(duì)亞洲大陸的外交攻勢(shì)，歐洲環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展咨詢委員會(huì)（EEAC）將這一年稱為歐盟的“亞洲年”。[2]Michael Reiterer, “EU in Asia: Facts and figures concerning the EU's engagement in the Asia-Pacific,” http://eeas.europa.eu/archives/docs/asem/docs/eu_in_asia_facts_and_figures_en.pdf.2013.

（二）維護(hù)歐盟在南海周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)利益

歐盟與南海問題的相關(guān)國家都存在重要的經(jīng)濟(jì)利益，因此維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益成為歐盟介入南海問題的重要?jiǎng)恿χ?。歐盟認(rèn)為南海的地緣經(jīng)濟(jì)對(duì)自身有著重大利益，南海航線是歐盟與中國和東盟國家開展貿(mào)易往來的重要海上通道和經(jīng)濟(jì)走廊。歐盟參與全球貿(mào)易的貨物90%依靠水路運(yùn)輸，而其中就有30%的貨物經(jīng)過南海區(qū)域，這些貨物每年能為歐洲的企業(yè)帶來1 萬億歐元的利潤。[3]Gerhard Will, “Distant Partners: Europe and the South China Sea,” in Enrico Fels,ed., Power Politics in Asia's Contested Waters: Territorial Disputes in the S outh China S ea,Switzerland: Springer International Publishing, 2016,p.475.如果南海地區(qū)爆發(fā)沖突，陷入動(dòng)亂狀態(tài)，那么歐洲的企業(yè)勢(shì)必要增加貨物的保險(xiǎn)支出，或者改變航線繞道行駛而延長貨物的運(yùn)輸時(shí)間和距離，但無論采用哪種方式，都會(huì)帶來成本的大幅上升，所以歐盟認(rèn)為南海地區(qū)的和平與穩(wěn)定直接關(guān)系到歐盟的經(jīng)濟(jì)利益。從整體來看，南海周邊國家是歐盟最重要的出口市場(chǎng)和對(duì)外直接投資目的地，中國是歐盟第二大貿(mào)易伙伴，歐盟與日本的貿(mào)易額占全球GDP 的25%。[4]孫秀萍、雁初：《日歐EPA 生效，全球最大自貿(mào)區(qū)誕生》，新華網(wǎng)，2019年2月2日，http://www.xinhuanet.com/world/2019-02/02/c_1210053697.htm。同時(shí)，歐盟與東盟也互為第二、第三大貿(mào)易伙伴，2017年雙邊貿(mào)易額達(dá)2610 億美元，同比增長11.9%。歐盟在東南亞地區(qū)還有1 萬多家公司，歐盟是東盟第一大投資來源地，2017年來自歐盟的投資金額達(dá)254 億美元，占東盟外資總額的18.6%。[1]越通社：《東盟與歐盟承諾加強(qiáng)全面合作》，2019年1月22日, https://zh.vietnamplus.vn/%E4%B8%9C%E7%9B%9F%E4%B8%8E%E6%AC%A7%E7%9B%9F%E6%89%BF%E8%AF%BA%E5%8A%A0%E5%BC%BA%E5%85%A8%E9%9D%A2%E5%90%88%E4%BD%9C/91183.vnp。歐盟強(qiáng)調(diào)支持東盟的核心作用，將東盟視作地區(qū)層面的重要伙伴。

（三）在內(nèi)外制度困境下處理與中國關(guān)系的需要

歐盟的政府間決策機(jī)制、“有效多數(shù)表決機(jī)制”或“全體一致”的表決程序以及各成員國與大國之間經(jīng)濟(jì)政治聯(lián)系、成員國與歐盟整體的利益存在差異，使得歐盟在制定和實(shí)施統(tǒng)一的對(duì)外強(qiáng)制措施時(shí)效果通常會(huì)大打折扣，歐盟因此以“建設(shè)性接觸戰(zhàn)略”（constructive engagement strategy）處理與中國的關(guān)系，而且更多是以“規(guī)范性力量”方式為基礎(chǔ)，比如說服、對(duì)話、知識(shí)支持等。[2]Sonia Lucarelli and Ian Manners, Values and principles in European Union foreign policy,Routledge, 2006, p.139.具體在南海問題上，有學(xué)者認(rèn)為歐盟未以強(qiáng)制措施為主導(dǎo)，主要有以下原因：首先，歐盟內(nèi)部多數(shù)人不支持針對(duì)中國的“強(qiáng)制措施”，而且成員國之間在有關(guān)中歐戰(zhàn)略關(guān)系的方向上存在分歧；其次，歐盟即使有政治意愿和合理的戰(zhàn)略來使用強(qiáng)制措施，也不會(huì)使中國屈服。[3]Yeikyoung Kim, “The European Union, regional integration and conflict transformation in the South China Sea territorial disputes,” Asia European Journal, Vol.14, 2016, p.388.因此，在內(nèi)外制度困境使強(qiáng)制性措施遭遇挫敗以及遏制中國的需要下，歐盟對(duì)南海問題的介入更多借助于 “軟”的價(jià)值力量，如對(duì)東南亞區(qū)域穩(wěn)定做出法律和政治承諾，加入東盟地區(qū)論壇等。

（四）謀求在國際事務(wù)中發(fā)揮影響力

歐盟常被描述為國際舞臺(tái)上的經(jīng)濟(jì)巨人和政治侏儒，但歐盟把自我在國際舞臺(tái)上的形象定義為 “善的力量”（power for good）與“和平的建設(shè)者”（peacebuilder）。[4]Lisbeth Aggestam and Christopher Hill, “The Challenge of Multiculturalism in European Foreign Policy,” International Affairs, Vol.84, No.1, 2008, pp.97-114.這樣的自我認(rèn)定使歐盟構(gòu)建起一個(gè)以“軟”力量為基礎(chǔ)的特殊國際身份，即強(qiáng)大的民事力量但缺乏軍事能力。從這個(gè)意義上看，“規(guī)范性力量”帶有歐盟道德優(yōu)越性的內(nèi)涵?！耙?guī)范性力量”的概念意味著歐盟旨在既促進(jìn)特定的實(shí)質(zhì)性規(guī)范，如人權(quán)、民主和環(huán)境保護(hù)等，也促進(jìn)面向程序性的規(guī)范，如爭端的和平解決機(jī)制，同時(shí)確保在國際法框架內(nèi)處理各種國際事務(wù)，并加強(qiáng)多邊制度。歐洲“規(guī)范性力量”的概念與歐洲自身的價(jià)值信仰相匹配，即尋求促進(jìn)國內(nèi)規(guī)范，如民主和人權(quán)，同時(shí)也尋求加強(qiáng)國際法和多邊機(jī)構(gòu)。[1]Lisbeth Aggestam and Christopher Hill, “The Challenge of Multiculturalism in European Foreign Policy,” International Affairs, Vol.84, No.1, 2008, p.1320.因此，與現(xiàn)實(shí)主義對(duì)國家利益、權(quán)力或均勢(shì)的推崇相比較，歐盟更加注重規(guī)范性、自由主義或多邊主義的外交政策和國際行為，以此謀求在國際事務(wù)中的地位和影響力。南海問題成為歐盟在國際海洋爭端中展示自己的“規(guī)范性力量”的一次絕好機(jī)會(huì)，可以借此發(fā)揮在海洋事務(wù)中的規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)作用，從而提升自身在國際海洋安全事務(wù)中的影響力。

三、歐盟介入南海問題的局限

一段時(shí)間以來，歐盟轉(zhuǎn)向亞洲的勢(shì)頭一直在持續(xù)，南海問題的激化進(jìn)一步增強(qiáng)了歐盟的這一傾向。但由于歐盟秉持的“規(guī)范性力量”政策對(duì)南海問題的影響力受到歐盟成員國之間的矛盾性和外部壓力、自身能力局限性的制約，所以總體來看，歐盟的“規(guī)范性力量”政策對(duì)南海問題并不能產(chǎn)生決定性的影響力。

（一）受到歐洲內(nèi)部的政治與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)制約

長期以來，歐盟在亞太安全事務(wù)上的“雄心壯志”不得不讓位于自身的政治和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。2009年“歐債危機(jī)”爆發(fā)后，歐洲經(jīng)濟(jì)體面臨嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)問題，歐盟在制定針對(duì)亞洲的統(tǒng)一政策上面臨諸多障礙。在內(nèi)部問題上，近期難民危機(jī)、本土恐怖主義以及英國脫歐等使歐洲各國政府面臨嚴(yán)重的內(nèi)部安全、政治和經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)。盡管歐盟的共同外交與安全政策（CFSP）已經(jīng)被“布魯塞爾化”（Brusselization），但歐盟的外交政策機(jī)制仍然是政府間的、基于全體一致的過程。因此，CFSP 所有重大戰(zhàn)略決策仍由成員國國家元首和政府首腦在歐洲理事會(huì)做出，往往都是對(duì)利益分歧妥協(xié)的結(jié)果。[1]Jana Pugl ierin, “Priorities for the EU's New Foreign Policy Agenda up to 2 024:Unleashing the Potential of the Common Foreign and Security Policy,” https://dgap.org/sites/default/files/article_pdfs/dgap_analysis_nr1-nov2019web_0.pdf.

（二）成員國的矛盾性使歐盟難以制定統(tǒng)一的南海政策

歐盟曾擁有28 個(gè)成員國，在南海問題上面臨著眾口難調(diào)、莫衷一是的難題。“歐盟各成員國由于國家力量和國家利益的不同，在歐盟內(nèi)具有不同的權(quán)力和地位，這樣的差異導(dǎo)致了歐盟成員國在外交政策上具有不同的目標(biāo)和戰(zhàn)略意圖，所以在對(duì)本國和第三國的干預(yù)路徑、責(zé)任和期望方面都不同?！盵2]斯蒂芬·柯克萊勒、湯姆·德爾魯：《歐盟外交政策》，上海人民出版社2017年版，第134 頁。此外，鑒于與中國合作的巨大利益，歐盟成員國十分注重與中國的雙邊關(guān)系，這也使歐盟層面的政策難以達(dá)成協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。例如，在南海仲裁案問題上，歐盟內(nèi)部就存在巨大的分歧和爭議。一方面，2016年7月就南海問題仲裁發(fā)表聲明之前，歐盟對(duì)南海問題的中立原則（不采取軍事行動(dòng)）就受到緊隨美國步伐的英、法兩國反對(duì)，英、法等國希望歐盟能夠更加強(qiáng)勢(shì)，發(fā)表批評(píng)中國的聲明，法國防長讓·伊夫·勒德里昂認(rèn)為歐盟應(yīng)該調(diào)集海軍進(jìn)行巡航行動(dòng)，呼吁歐洲更加廣泛地參與東亞地區(qū)的“航行自由行動(dòng)”。[3]Yo-Jung Chen, “South China Sea: The French is coming,” The Diplomat, July 14, 2016.英國國防大臣邁克爾·法倫表示，“為保證南海的航行自由，英國將派一艘軍艦于2018年到南海地區(qū)”。[4]“Britain Plan to Send Warship to South China Sea in Move likely to Irk Beijing, ”July 28, 2016, http://zeennews.India.com/World/britain-plan-to-send-warship-to-south-chinasea-in-move-likely-to-irk-beijing-2028108.html/.但德國總理默克爾卻表示，在南海問題上德國不選邊站，也不贊成軍事介入。[5]Klaus Larres, “Angela Merkel and China: Trade, the U.S., the S outh-China Sea, and the Continuation of ‘Ostpolitik’,” https://www.swp-berlin.org/fileadmin/contents/products/fachpublikationen/Larres Angela Merkel ang _China_CPG_11_2015.pdf.

另一方面，在歐盟對(duì)南海仲裁判決表示“承認(rèn)”后，克羅地亞、希臘和匈牙利就表示反對(duì)歐盟措辭強(qiáng)硬的聲明。2016年7月16日，匈牙利政府發(fā)表了《關(guān)于南海的國家聲明》，表示“維護(hù)南中國海的區(qū)域安全與穩(wěn)定至關(guān)重要，有關(guān)國家應(yīng)通過直接談判以和平方式解決爭端，尋求在該地區(qū)建立信任與安全的措施可能有助于解決爭端，而外部壓力和干預(yù)可能會(huì)對(duì)當(dāng)前局勢(shì)產(chǎn)生不利影響”。[1]Ministry of Foreign Affairs and Trade, “Statement on the situation in the South China Sea,” https://www.kormany.hu/en/ministry-of-foreign-affairs-and-trade/news/statementon-the-situation-in-the-south-china-sea.匈牙利的獨(dú)立聲明招致歐盟的嚴(yán)厲批評(píng)，認(rèn)為此舉“打破了歐盟的紀(jì)律”。[2]敬璇琳、劉金源：《務(wù)實(shí)主義的被動(dòng)外交—?dú)W盟南海政策的演進(jìn)及未來走向》，載《歐洲研究》2018年第4 期，第75 頁。

歐盟不同的機(jī)構(gòu)也因各自的利益訴求而在南海問題上持不同意見。例如，歐盟委員會(huì)因優(yōu)先考慮經(jīng)濟(jì)利益因素，在南海問題上持相對(duì)謹(jǐn)慎的立場(chǎng)，而歐洲議會(huì)則優(yōu)先考慮價(jià)值觀因素偏向于向中國施壓。此外，歐盟層面的經(jīng)濟(jì)利益思考在不同成員國之間有著不同的認(rèn)識(shí)，成員國在經(jīng)濟(jì)利益上的考慮不只由歐盟來界定，在很大程度上也是由自身的經(jīng)濟(jì)主權(quán)和自主性決定。因此，歐盟各成員國在面對(duì)南海問題時(shí)需要重點(diǎn)考慮和平衡自身言行可能對(duì)經(jīng)濟(jì)、外交與安全利益產(chǎn)生的影響。這給歐盟在南海和東南亞地區(qū)制定統(tǒng)一的、可操作的戰(zhàn)略帶來了困難。經(jīng)過艱難談判，歐盟最終表示各方應(yīng)“通過和平手段澄清其主張，并在尊重和遵守國際法的情況下解決海事爭端”。[3]Robin Emmott, “EU's statement on South China Sea reflects divisions,” https://www.reuters.com/article/us-southchinasea-ruling-eu/eus-statement-on-south-china-sea-reflectsdivisions-idUSKCN0ZV1TS.

（三）歐盟介入南海問題面臨外部壓力和自身能力局限

作為美國的親密盟友，美國希望歐盟能夠在南海問題上與自己分擔(dān)責(zé)任和成本，配合美國的“重返亞太”戰(zhàn)略，對(duì)中國采取強(qiáng)硬政策，以此遏制和打壓中國。但是，由于南海地區(qū)與歐洲在地理上相距萬里，歐盟在南海問題上只關(guān)涉到與中國和東南亞國家的貿(mào)易航道安全利益，不牽涉重大的政治和軍事利益，所以歐盟在南海問題上更多是基于盟友關(guān)系，在美國的外部壓力下被動(dòng)地配合美國的戰(zhàn)略利益。歐盟與中國和東南亞國家都存在巨大的經(jīng)濟(jì)利益，尤其是與中國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系對(duì)歐盟很重要，其不愿做出刺激中國的舉動(dòng)，但迫于美國的壓力又不得不表態(tài)，因此歐盟在對(duì)美國壓力和自身經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)衡下，對(duì)南海問題的介入程度不會(huì)很深，其南海政策會(huì)是多方妥協(xié)和折中之后的產(chǎn)物。另外，歐盟缺乏保護(hù)自身的軍事硬實(shí)力，因此在安全上更愿意搭美國的便車，在外交政策上更傾向于采用價(jià)值觀等“軟”性的力量，這種明哲保身的做法為自己在南海問題上留下了回旋的余地，也表明了歐盟在南海問題上的被動(dòng)境地。

（四）對(duì)東盟支持的不確定性及邊緣地位限制了歐盟的影響力

金融危機(jī)之后，歐盟的決策者一直忙于解決歐元危機(jī)和地中海南部的“阿拉伯之春”等遺留問題，較少關(guān)注東南亞事務(wù)。南海問題升溫后，歐盟在該地區(qū)的活動(dòng)逐漸增加，但隨著各方競(jìng)爭性參與的增多，歐盟必須加強(qiáng)自身影響力，以保持對(duì)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)與政治活動(dòng)的參與，而援助東盟成為歐盟擴(kuò)大在該地區(qū)影響力的主要方式之一。

自20世紀(jì)90年代中期以來，歐盟已成為區(qū)域一體化最有力的推動(dòng)者之一，并制定了一系列實(shí)施區(qū)域一體化項(xiàng)目（Regional Integration Support,RIS）的財(cái)政計(jì)劃。[1]Regional cooperation-Asia, https://ec.europa.eu/europeaid/w here/asia/regionalcooperation/support-regional-integration/support_en.htm.RIS 是歐盟和其他區(qū)域組織之間的制度化合作，旨在促進(jìn)目標(biāo)區(qū)域在經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)或政治合作方面的更深層次合作。這種援助符合歐盟自身“規(guī)范性力量”的形象，即作為區(qū)域一體化努力的全球贊助者，促進(jìn)發(fā)展中國家融入世界市場(chǎng)，并提升自己的影響力。[2]Anja Jetschke, “Regional integration support by the EU in Asia: Aims and prospects,”in T.Christiansen, E.J.Kirchn er and P.Murray (eds), The EU-Asia Handbook, Houndmills,Basingstoke: Palgrave MacMillan, pp.226-241.但歐盟感到良好的區(qū)域一體化援助計(jì)劃并不是促成東盟一體化的真正動(dòng)力，東盟成功的一體化在于自身的選擇、借鑒和對(duì)投資的需要。[1]Anja Jetschke, “Regional integration support by the EU in Asia: Aims and prospects,”in T.Christiansen, E.J.Kirchner and P.Murray (eds), The EU-Asia Handbook, Houndmills,Basingstoke: Palgrave MacMillan, p.232.當(dāng)前，歐盟對(duì)東南亞的援助和影響力面臨諸多挑戰(zhàn)和不確定性。

第一，東盟接受區(qū)域一體化的援助正越來越多元化，其中包括來自美國、澳大利亞、日本、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行等多方投資。這導(dǎo)致援助方面的競(jìng)爭加劇，限制了歐盟在該地區(qū)的合作能力。同時(shí)，援助目標(biāo)也受到挑戰(zhàn)。隨著中國“一帶一路”倡議的推進(jìn)，東南亞國家與中國之間的貿(mào)易和人員往來更為密切，相互依存增強(qiáng)，提升了中國在該地區(qū)的影響力和吸引力，一定程度上沖淡了歐盟的影響力。

第二，歐盟和東盟于2007年開啟的自貿(mào)協(xié)定談判于2009年中止，創(chuàng)建東盟—?dú)W盟自貿(mào)區(qū)的努力失敗后，歐盟開始尋求與東盟成員國簽署雙邊自貿(mào)協(xié)定以及《伙伴關(guān)系與合作協(xié)定》（PCAs）。目前，歐盟已與新加坡、越南完成了雙邊協(xié)議的談判，而與印尼、泰國、馬來西亞和菲律賓的談判正在進(jìn)行中。[2]ASEAN countries, https://ec.europa.eu/trade/policy/countries-and-regions/regions/asean/.歐盟貿(mào)易協(xié)定的高標(biāo)準(zhǔn)正在成為阻礙談判的一大障礙。例如，歐洲議會(huì)早在2017年就通過了一項(xiàng)關(guān)于棕櫚油和森林砍伐的決議，認(rèn)為棕櫚油并非綠色燃料，計(jì)劃在2030年前逐步淘汰從印尼和馬來西亞進(jìn)口棕櫚油的計(jì)劃[3]European Parliament resolution of 4 A pril 2017 o n palm oil and deforestation of rainforests, https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:52017IP0 098&rid=7.，但兩國都是世界上棕櫚油生產(chǎn)大國，其產(chǎn)量約占世界總產(chǎn)量的85%。歐盟自身的“保護(hù)主義政策”和部分高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易阻礙了自貿(mào)協(xié)定的最終敲定。

第三，歐盟在東南亞地區(qū)安全議題中依然處于邊緣性角色。東盟不希望歐盟在該地區(qū)擴(kuò)大影響力，東盟決策的獨(dú)立性及其自身的優(yōu)先事項(xiàng)和目標(biāo)對(duì)“歐盟模式”提出了挑戰(zhàn)。目前歐盟尚未被正式邀請(qǐng)參加?xùn)|亞峰會(huì)（EAS），“歐盟模式”也很少出現(xiàn)在東盟的精英敘事或官方文件中。東盟前秘書長素林·比素萬 (Surin Pitsuwan)曾多次表示，歐盟是東盟的靈感來源而非榜樣。[1]Surin Pitsuwan, “Brexit will n ot hinder ASEAN integra tion,” https://asia.nikkei.com/Politics/Brexit-will-not-hinder-ASEAN-integration-Surin-Pitsuwan-says.新加坡學(xué)者黃奕鵬（Reuben Wong）同樣認(rèn)為，歐盟對(duì)東盟施加了一些影響，但只是作為一個(gè)參考點(diǎn)。東盟在向歐盟學(xué)習(xí)并接受其對(duì)東盟一體化的支持時(shí)，會(huì)積極而明智地接受、拒絕或調(diào)整歐盟一體化模式，以適合自身環(huán)境。[2]Reuben Wong,“ Model power or reference point? The EU and the ASEAN Charter,”Cambridge Review of International Affairs, 2012, pp.669-682.東盟地區(qū)論壇更是明確禁止任何關(guān)于南海問題的討論。東盟成員國基本上不認(rèn)為歐盟是地區(qū)安全問題的相關(guān)參與者[3]Marco BüNTE, Clara Portela, “Myanmar: The Beginning of Reform and the End of Sanctions,” 2012, p.22, https://ink.library.smu.edu.sg/soss_research/1176/.，正如印尼駐德國大使阿里夫·奧格羅賽諾（Arif Havas Oegroseno）所說，歐盟“現(xiàn)在不是，將來也不會(huì)是亞太地區(qū)的軍事強(qiáng)國”。[4]Oegroseno A.H., “Europe's bid to engage with Asia still lacks clout,” Europe's World, 22(Autumn).2012, p.15.

四、歐盟介入南海問題對(duì)中歐關(guān)系的影響及局限性

中歐關(guān)系總體上發(fā)展順利，自上世紀(jì)90年代以來，中歐推動(dòng)雙方關(guān)系連續(xù)登上建設(shè)性伙伴關(guān)系、全面伙伴關(guān)系、全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系三個(gè)臺(tái)階。2013年，中歐領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)表《中歐合作2020 戰(zhàn)略規(guī)劃》，為未來10年合作描繪了藍(lán)圖，中國政府與歐盟成員國的雙邊關(guān)系也取得了長足進(jìn)步。尤其是中國的“一帶一路”倡議與中歐“17+1”等平臺(tái)使中國與歐盟之間的合作步伐穩(wěn)步邁進(jìn)，眾多歐洲國家從中受益。中國是歐盟的主要貿(mào)易伙伴，規(guī)模與美國相當(dāng)。在這種形勢(shì)下，歐盟標(biāo)榜的“規(guī)范性力量”會(huì)對(duì)南海局勢(shì)產(chǎn)生哪些影響？對(duì)中歐關(guān)系又會(huì)產(chǎn)生什么影響呢？

（一）增加了解決南海問題的復(fù)雜性

歐盟以國際社會(huì)的“規(guī)范性力量”自居，以捍衛(wèi)國際法的姿態(tài)介入南海問題，向南海問題的相關(guān)國家輸送自由、法制、秩序等價(jià)值觀，呼吁相關(guān)國家在遵守國際法的框架下解決南海問題，表面上看似是把南海問題納入法制化的進(jìn)程，實(shí)際上是不顧及南海問題的歷史因素，強(qiáng)制性地推行西方國家制定的標(biāo)準(zhǔn)。歐盟的介入，使得圍繞南海問題展開的利益爭奪又加入了新的博弈力量，很大程度上增加了南海問題的不確定性，對(duì)南海問題的解決產(chǎn)生了一定的消極影響。

（二）使中歐關(guān)系的順利發(fā)展蒙上陰影

南海問題的出現(xiàn)為歐盟介入南海事務(wù)及實(shí)現(xiàn)歐盟的海洋戰(zhàn)略提供了契機(jī)。但隨著中國崛起的勢(shì)頭日漸明朗，對(duì)以往的世界權(quán)力格局形成沖擊，這一變化也給歐盟帶來了危機(jī)感，導(dǎo)致歐盟對(duì)中歐關(guān)系的定位由合作關(guān)系逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楦?jìng)爭關(guān)系。歐盟安全研究學(xué)者尼古拉·卡薩里尼認(rèn)為，“一個(gè)正在崛起的大國挑戰(zhàn)了舊大陸的價(jià)值觀和生活標(biāo)準(zhǔn)，要警惕中國成為歐盟的挑戰(zhàn)者”。[1]敬璇琳、劉金源：《務(wù)實(shí)主義的被動(dòng)外交—?dú)W盟南海政策的演進(jìn)及未來走向》，載《歐洲研究》2018年第4 期，第79 頁。在南海問題上，任職于歐洲外交事務(wù)委員會(huì)的查爾斯·譚諾克表示：“隨著中國國家力量的提升，中國在國際問題上的影響力會(huì)變得更加強(qiáng)大，如果西方國家和亞洲的民主國家不對(duì)中國采取制約手段的話，將對(duì)南海地區(qū)的穩(wěn)定和全球安全帶來威脅。”[2]Charles Tannock, “Tensions in South China Sea Require More Active Role from Europe,” The Euractiv, February 18, 2016, https://www.Euractiv.com/section/global－europe/opinion /tensions－in－south－china－sea－require－more－active－role－fromeurope/.在2019年3月公布的《中歐戰(zhàn)略前景》報(bào)告中，歐盟將中國的角色定位為“合作伙伴”和“競(jìng)爭對(duì)手”，體現(xiàn)了歐盟對(duì)中國同時(shí)保持合作和防范的兩面性立場(chǎng)。由此可見，南海問題將成為歐盟介入東南亞地區(qū)安全事務(wù)的一張備選牌，成為中國與歐盟未來關(guān)系中的一個(gè)不確定因素。但與此同時(shí)，歐盟在南海問題上也面臨難以平衡自身利益與規(guī)范性訴求，利益攸關(guān)方之間存在矛盾。

（三）歐盟難在對(duì)華合作和對(duì)抗之間取得平衡

歐盟在南海問題上的態(tài)度具有矛盾的選擇心理，一方面是基于對(duì)自身利益的務(wù)實(shí)追求，需要與中國友好合作，另一方面是基于自身對(duì)所謂“國際法原則”等規(guī)范性訴求的堅(jiān)持，在內(nèi)外存在較多問題的情況下，歐盟顯然無意也無力對(duì)抗中國。中國在該地區(qū)的崛起及其“世界大國”地位的上升也將影響和限制歐盟的影響力。

鑒于中國的全球影響力，歐盟需要中國作為其國際危機(jī)中的安全合作伙伴。更重要的是，作為歐盟最主要的貿(mào)易和投資伙伴，中國能夠幫助歐洲刺激低迷的經(jīng)濟(jì)。過去10年，中國在歐洲購買或投資了至少3180 億美元的資產(chǎn)。同一時(shí)期，中國在歐洲的相關(guān)活動(dòng)比在美國多出45%。[1]Andre Tartar, Mira Rojanasakul and Jeremy Scott Diamond, “How China Is Buying Its Way Into Europe,”https://www.bloomberg.com/graphics/2018-china-business-in-europe/.歐盟成員國之間時(shí)常為吸引中國的投資而展開競(jìng)爭。2015年3月，英國、法國、德國和意大利等國率先加入“亞投行”。此外，歐盟及其成員國也希望參與“一帶一路”倡議，以在中國和歐洲之間建立新的基礎(chǔ)設(shè)施連接，并提升歐洲內(nèi)部的基礎(chǔ)設(shè)施水平。當(dāng)前，中國的“一帶一路”倡議可以為歐洲南部和東部那些陷入困境的經(jīng)濟(jì)體帶來大量投資和基礎(chǔ)設(shè)施的提升。例如，有著“歐洲南大門”之稱的比雷埃夫斯港是希臘最大的港口，中國與希臘合作打造該港并對(duì)其進(jìn)行升級(jí)改造，促進(jìn)了中歐貿(mào)易的發(fā)展，增強(qiáng)了中國與歐洲各國和歐盟成員國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。

因此，歐盟在南海問題上需要維護(hù)自己所堅(jiān)持的“法律與規(guī)范”，以維護(hù)自身的良好聲譽(yù)和“規(guī)范性力量”，同時(shí)也避免直接與中國交鋒，損害雙方關(guān)系。2015年5月, 歐盟外交與安全政策高級(jí)代表費(fèi)代麗卡·莫蓋里尼在新加坡香格里拉對(duì)話會(huì)發(fā)表演講時(shí)沒有直接提及南海問題，只是強(qiáng)調(diào)“要維護(hù)包括《聯(lián)合國海洋法公約》在內(nèi)的國際法基礎(chǔ)上的海洋秩序，和平解決爭端，不使用或威脅使用武力，支持中國與東盟關(guān)于行為準(zhǔn)則的談判”，認(rèn)為“歐盟雖然有軍事方面的考慮，但更多還是從經(jīng)濟(jì)方面考量的，歐洲與亞洲的接觸不僅包括貿(mào)易、投資和援助等層面，還包括政治上的合作，在安全領(lǐng)域也需要更多的發(fā)展”。[1]Speech by High Representative/Vice-President Federica Mogherini at the IISS Shangri-La Dialogue, 2015, https://eeas.europa.eu/headquarters/headquarters-homepage/6254_en.可見，歐盟在南海問題上的態(tài)度是十分謹(jǐn)慎的，不在南海問題中選邊站。2016年3月，歐盟首次就南海仲裁案發(fā)表聲明，一方面表示在南海的陸地領(lǐng)土和海洋空間主張上不采取任何立場(chǎng)，另一方面又敦促“所有聲索國通過和平方式解決爭端，澄清其聲索依據(jù)，并根據(jù)包括《聯(lián)合國海洋法公約》及其仲裁程序在內(nèi)的國際法尋求解決爭端”。[2]Declaration by the High Representative on behalf of the EU on Recent Developments in the South China Sea, https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2016/03/11/hrdeclaration-on-bealf-of-eu-recent-developments-south-china-sea/.當(dāng)年7月，歐盟就這一爭端發(fā)表第二份聲明，“呼吁有關(guān)各方通過談判和其他和平手段解決剩余的和進(jìn)一步相關(guān)的問題，避免可能導(dǎo)致緊張局勢(shì)的活動(dòng)”。[3]Robin Emmott, “EU's statement on South China Sea reflects divisions,” https://www.reuters.com/article/southchinasea-ruling-eu/eus-statement-on-south-china-sea-reflectsdivisions-idUSL8N1A130Y.盡管出于安全和經(jīng)濟(jì)原因，歐盟需要與中國建立良好關(guān)系，但這種關(guān)系是建立在“規(guī)范性”原則之上的，為了自身的信譽(yù)和國際形象，歐盟很難違背自己的基本原則。因此，歐盟如何務(wù)實(shí)地將其“規(guī)范性訴求”與同中國建立良好關(guān)系的需要結(jié)合起來，仍有待觀察。

（四）利益攸關(guān)方之間存在矛盾

當(dāng)前，俄羅斯在敘利亞、烏克蘭等地區(qū)的軍事活動(dòng)分散了歐洲國家對(duì)亞太的注意力。同時(shí)，美國特朗普政府反對(duì)多邊主義，而中歐在維護(hù)自由貿(mào)易、多邊主義和氣候變化等框架中具有多方共同利益。2019年4月，第21 次中國—?dú)W盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)晤發(fā)表聯(lián)合聲明，雙方承諾支持多邊主義，致力于遵守世貿(mào)組織規(guī)則，體現(xiàn)出這一利益邏輯。這意味著歐盟在與中國的關(guān)系中必須平衡多個(gè)方面及相互競(jìng)爭的考慮。這些因素使歐盟成員國之間以及歐盟與中國之間在如何處理亞太地區(qū)尤其是南海問題時(shí)面臨分歧，進(jìn)而限制了歐盟亞太政策的有效性與合法性。鑒于歐盟面臨的外部壓力和自身能力的局限性，歐盟在南海問題上的介入意愿不可能很深，對(duì)南海問題的影響程度也相對(duì)有限。

五、結(jié)語

“規(guī)范性力量”的理念表明，規(guī)范是歐盟對(duì)外擴(kuò)散“歐盟模式”和“歐盟規(guī)范”的方式，成為歐盟對(duì)外行為中的內(nèi)在邏輯和動(dòng)力機(jī)制。當(dāng)前，南海問題依然是亞太地區(qū)的熱點(diǎn)問題之一，歐盟長時(shí)間以來都在基于“規(guī)范性力量”的政策基礎(chǔ)，尋求在亞洲獲得政治和安全角色，通過外交聲明、利用國際法施壓、構(gòu)建排他性的知識(shí)共同體、經(jīng)濟(jì)援助南海周邊聲索國等方式介入南海問題。歐盟的介入增加了解決南海問題的復(fù)雜性，使中歐關(guān)系蒙上了一層陰影，但是受到歐盟成員國之間的矛盾性和外部壓力、自身能力局限性的制約，總體來看，歐盟的“規(guī)范性力量”政策對(duì)南海問題和中歐關(guān)系并不能產(chǎn)生決定性的影響力。實(shí)際上，秉持“規(guī)范性力量”行為邏輯的歐盟，在海洋安全領(lǐng)域的主要貢獻(xiàn)和優(yōu)勢(shì)在于提供良好的危機(jī)管理辦法（如亞特蘭大反海盜任務(wù)）以及聯(lián)合開發(fā)資源和漁業(yè)管理等專業(yè)知識(shí)，這也是未來中歐在海洋安全領(lǐng)域可能的合作方面。