石東洋,李龍軍
(1.山東省聊城市司法局,山東 聊城 252000;2.中共陽谷縣委黨校,山東 陽谷 252300)
習近平總書記指出,“要堅持以實踐基礎(chǔ)上的理論創(chuàng)新推動制度創(chuàng)新,堅持和完善現(xiàn)有制度,從實際出發(fā),及時制定一些新的制度,構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學規(guī)范、運行有效的制度體系,使各方面制度更加成熟、更加定型,為奪取中國特色社會主義新勝利提供更加有效的制度保障?!保?]關(guān)于規(guī)范性文件的法律治理,黨的十九屆四中全會決定中,指出要加強備案審查制度和能力建設(shè),將違法的規(guī)范性文件依法予以糾正。加強行政規(guī)范性文件合法性審核,是全面推進法治建設(shè)的重要手段,通過合法性審核前置過濾違法問題,保障行政機關(guān)制定的規(guī)范性文件合法有效可行,助推行政機關(guān)或者經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織,能夠依法履行職能。規(guī)范行政規(guī)范性文件合法性審核機制的運行,對于推進依法行政、建設(shè)法治政府非常必要,而且其致力于維護國家法制統(tǒng)一、政令統(tǒng)一,從源頭上防止行政管理的依據(jù)違法,促進行政機關(guān)嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法,進而全面維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。
行政規(guī)范性文件合法性審核本質(zhì)上為行政機關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督,目的在于規(guī)范依法行政制度體系建設(shè),確保依法行政制度在出臺前達到主體權(quán)限,內(nèi)容程序等合法的標準,保障依法行政的制度淵源和行政管理依據(jù)合法。
立法法、行政處罰法、行政許可法、行政強制法、行政訴訟法中均有規(guī)范性文件一詞的表述。立法法將規(guī)范性文件納入備案審查的范圍。行政處罰法、行政許可法、行政強制法規(guī)定規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰、行政許可、行政強制等。行政訴訟法中的規(guī)定表明規(guī)范性文件可以作為行政行為的依據(jù)?!巴七M政府治理能力現(xiàn)代化必然要用到相應(yīng)合適的政策工具?!保?]“行政規(guī)范性文件,作為涉及公民、法人和社會組織權(quán)利義務(wù),反復適用的公文,一經(jīng)發(fā)布實施,就具有法律效力”,[3]法律地位和效力低于規(guī)章,不被認為是法律體系的組成部分,但是法治體系的一部分,依法行政制度體系的組成部分,可以作為行政行為的依據(jù)。“法治的核心是治權(quán),規(guī)范和約束公權(quán)力尤其是規(guī)范和約束政府權(quán)力”,[4]規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰、行政許可、行政強制。部分文件性質(zhì)可以定位為行政行為的工作流程,擬定的行政管理措施系行政管理性規(guī)定,不具有行政強制力。
推進依法行政,勢必做到國家決策部署在地方順利落地,制定行政規(guī)范性文件,應(yīng)當嚴格貫徹實施法律法規(guī)和國家政策,以國家法制統(tǒng)一、政令統(tǒng)一為制度設(shè)計原則。行政機關(guān)管理地方事務(wù)要嚴格執(zhí)行法律法規(guī)和國家政策,嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法,行政規(guī)范性文件制定要落實法律政策,其作為行政管理和行政執(zhí)法的源頭依據(jù),制定程序內(nèi)容等應(yīng)當合法,為保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,有必要對行政規(guī)范性文件合法性審核。行政規(guī)范性文件制定主體為行政機關(guān)或者經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織,合法性審核主體為制定機關(guān)的承擔合法性審核的部門或者內(nèi)設(shè)機構(gòu),起草部門將文件稿起草完畢后送承擔合法性審核的部門或者內(nèi)設(shè)機構(gòu)進行審核。
立法法規(guī)定,地方人大有權(quán)對地方政府制定的行政規(guī)范性文件進行備案審查,有的地方政府規(guī)章規(guī)定,上級政府對下級政府的行政規(guī)范性文件進行備案審查,以上監(jiān)督可以認為,均是行政規(guī)范性文件制定主體之外的,其他主體對規(guī)范性文件進行的外部監(jiān)督。行政規(guī)范性文件合法性審核的性質(zhì),更偏向于行政機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督,一定程度上可以認為行政規(guī)范性文件合法性審核的屬性為行政機關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督。行政規(guī)范性文件制定機關(guān)的組成部門或者內(nèi)設(shè)機構(gòu),依法對行政規(guī)范性文件的制定主體權(quán)限、制定過程程序、內(nèi)容和形式等,進行合法性審核監(jiān)督,制定機關(guān)組成部門或者內(nèi)設(shè)機構(gòu)對制定機關(guān)負責,保障依法行政的制度源頭合法。
行政機關(guān)制定行政規(guī)范性文件應(yīng)當于法有據(jù),取得法律法規(guī)授權(quán),符合合法性標準合法應(yīng)當做到制定程序合法、內(nèi)容合法、形式合法、體例結(jié)構(gòu)適當。
“依法行政是各級政府活動的基本原則”,[5]制定行政規(guī)范性文件的機關(guān),應(yīng)當是行政機關(guān)。管理公共事務(wù)職能的組織,經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)也可制定行政規(guī)范性文件,行政機關(guān)的內(nèi)設(shè)機構(gòu)、辦事機構(gòu)、派出機構(gòu)、議事協(xié)調(diào)機構(gòu)不得制定行政規(guī)范性文件?!凹涌旖ㄔO(shè)法治政府,行政機關(guān)要堅持法定職責必須為、法無授權(quán)不可為,制定實施政府權(quán)責清單制度,推進各級政府事權(quán)規(guī)范化、法律化?!保?]制定相應(yīng)文件,行政機關(guān)應(yīng)當具有相關(guān)領(lǐng)域的管理權(quán)限,地方只能制定地方事權(quán)范圍內(nèi)的文件。“行政機關(guān)制定規(guī)范性文件應(yīng)當在其權(quán)限范圍內(nèi),越權(quán)無效?!保?]地方不得越權(quán)發(fā)文,不得擬定有關(guān)上級和頂層制度設(shè)計范圍內(nèi)的事務(wù),不得突破法律法規(guī)的授權(quán)權(quán)限,不得制定法律法規(guī)授權(quán)范圍外的文件,只能在法律法規(guī)授權(quán)的行政管理領(lǐng)域范圍內(nèi)制定相應(yīng)文件。
“程序化是行政法治的本質(zhì)要求。程序作為重要的形式規(guī)則,對政府決策的結(jié)果和具體政策的執(zhí)行都起著決定性的作用?!保?]制定規(guī)范性文件,起草部門應(yīng)公開征求意見,文件草案、起草說明等公開征求意見可在互聯(lián)網(wǎng)站公示或者采取其他方式,面向社會公開征求意見,制作聽取意見記錄,組織聽證程序的制作聽證記錄,不以會簽代替公開征求意見。制定政府規(guī)范性文件,規(guī)范性文件起草單位組織合法性初審,起草單位業(yè)務(wù)科室應(yīng)將文件草案報送起草單位的法制機構(gòu)進行合法性初審,形成記錄,起草單位的法制機構(gòu)出具合法性初審意見。組織集體研究,起草單位辦公會議應(yīng)集體討論研究文件草案,并形成書面記錄。組織會簽匯報,起草單位應(yīng)向政府分管領(lǐng)導匯報文件草案內(nèi)容,并在起草說明中予以記錄。文件草案報送政府法制機構(gòu)審查前,起草單位向政府分管領(lǐng)導匯報文件草案內(nèi)容時,如需合法性審查,起草單位請分管理領(lǐng)導批轉(zhuǎn)。涉及部門職責分工的,應(yīng)當組織會簽,文件草案報送審查前,應(yīng)完成會簽工作。未完成會簽的,材料不齊的,程序不完善的,內(nèi)容不成熟的,不應(yīng)送審。文件草案報送政府法制機構(gòu)審查,不應(yīng)在政府會議召開前一天送審。未完成會簽的、材料不齊的、程序不完善的,依照規(guī)定不應(yīng)登記接審。起草部門應(yīng)堅決避免在政府會議召開前一天送審,保障接審部門充足利用十五個工作日的審查時間。
行政規(guī)范性文件,不設(shè)定法律責任,不設(shè)定行政許可、審批、備案、處罰、強制等。不得無法律依據(jù),增設(shè)公民、法人和組織義務(wù)的規(guī)定,不得減損權(quán)利。不得影響市場公平競爭。不得無法律依據(jù),擴張部門權(quán)力,減損部門職責。規(guī)范性文件一般不作為行政執(zhí)法依據(jù),不作為行政許可、審批、備案、處罰、強制等依據(jù)?!吧鐣髁x的法律規(guī)范應(yīng)當服務(wù)于客觀發(fā)展趨勢的實現(xiàn)”,[9]堅持問題導向,解決地方問題,進而擬定行政管理措施。依法立法、依法制定文件,制度設(shè)計于法應(yīng)當有依據(jù),行政規(guī)范性文件內(nèi)容不得與法律法規(guī)沖突,不得與上級政策、規(guī)范性文件內(nèi)容沖突等。落實上級政府規(guī)范性文件,可制定本級政府規(guī)范性文案件,落實上級政府部門行政規(guī)范性文件,可制定本級政府部門規(guī)范性文件,本級政府部門文件內(nèi)容不得與本級政府文件內(nèi)容沖突。
行政規(guī)范性文件要有施行日期和有效期。在文末要標注施行日期和有效期,施行日期和有效期的格式為,自某年某月某日起施行,有效期至某年某月某日。施行日期應(yīng)為自印發(fā)公布之日起三十日后的某日。試行、暫行的行政規(guī)范性文件有效期為一至二年;其他的有效期為三至五年。關(guān)于體例結(jié)構(gòu),行政規(guī)范性文件一般不分章節(jié),不采用章、節(jié)、條、款、項比較齊全的體例結(jié)構(gòu)形式,一般直接采用條、款、項的體例結(jié)構(gòu)。關(guān)于名稱,行政規(guī)范性文件名稱一般采用“辦法”“規(guī)定”等。
行政規(guī)范性文件制定印發(fā)后,由起草實施部門對文件的執(zhí)行實施負責。文件實施期間,其內(nèi)容與法律法規(guī)規(guī)章和上級政策規(guī)定不一致的,按照新發(fā)布的法律、法規(guī)、規(guī)章和上級政策規(guī)定執(zhí)行。文件有效期屆滿前六個月內(nèi),由起草實施部門對文件進行評估,部門會議集體研究,經(jīng)外聘法律顧問、公職律師和本單位法制機構(gòu)合法性審查后,制定評估報告,經(jīng)部門會簽后,向制定機關(guān)報送。文件制定依據(jù)等情況發(fā)生變化的,應(yīng)當修改或者廢止的,不應(yīng)延期。文件內(nèi)容與按照新發(fā)布的法律、法規(guī)、規(guī)章和上級政策不一致的,不應(yīng)延期。文件內(nèi)容的具體規(guī)定操作性差,落實情況差的,不應(yīng)延期。起草實施部門對文件的清理負責,文件制定依據(jù)等情況發(fā)生變化的,起草實施部門應(yīng)當及時啟動或者申請啟動文件修訂、廢止程序。文件有效期屆滿,文件失效的,一律自行廢止。
行政規(guī)范性文件起草部門法治意識弱,審核機制不健全,審核制度有待完善,信息化建設(shè)水平低等,成為了制約合法性審核工作有效開展的機制障礙。
問題意識差,有的起草部門起草的文件缺乏特色,不切實際,照抄上級文件。引用法律錯誤,有的起草部門引用法律、法規(guī)條文不準確。有的在起草文件時,相關(guān)內(nèi)容有的違反上位法規(guī)定。責任意識差,合法性審查認識不到位,有的政府部門對其起草的規(guī)范性文件的合法性負責的認識不到位。
審查隊伍建設(shè)水平低,合法性審查工作隊伍建設(shè)力度不足,合法性審查工作人員配備嚴重不足,專業(yè)人員培養(yǎng)需要進一步加強,嚴重制約了合法性審查工作的有效開展。審查機構(gòu)不健全,人員配備與其承擔的任務(wù)不相適應(yīng),有的部門沒有設(shè)合法性審核機構(gòu),無法提供部門法制機構(gòu)合法性審查意見。程序規(guī)定比較原則,有的部門對程序重視不夠,有的承辦單位不按程序辦文,有的未經(jīng)部門會簽,有的未組織公眾參與、專家論證、風險評估,就提請合法性審查。
頂層設(shè)計不完善,規(guī)范性文件合法性審查缺乏有效的頂層制度設(shè)計,導致各地操作模式不一致、不統(tǒng)一。審查標準有待統(tǒng)一,由于目前關(guān)于合法性審查的相關(guān)規(guī)定,比較籠統(tǒng),不夠細化,好多情形不能納入規(guī)定調(diào)整的范圍,導致實務(wù)中存在爭議。審查方式有待規(guī)范,有的部門法制機構(gòu)并未充分發(fā)揮作用,有的部門法制機構(gòu)的審查意見流于形式,并未體現(xiàn)實質(zhì)審查過程,經(jīng)部門法制機構(gòu)初步審查后,仍有許多問題需要修改,增加了政府法制機構(gòu)工作負荷。
行政規(guī)范性文件信息化監(jiān)管模式,各地不一致,全國范圍內(nèi)目前并不存在統(tǒng)一的監(jiān)管平臺,在規(guī)范性文件合法性審核中較少運用信息化手段。有的地方規(guī)范性文件合法性審核,未納入法治政府建設(shè)評價指標體系,導致對規(guī)范性文件制定監(jiān)督管理不重視,嚴重制約了法治建設(shè)的順利推進。
推行行政規(guī)范性文件合法性審核制度,完善行政規(guī)范性文件合法性審核機制,應(yīng)當進一步更新文件制定理念,強化法治思維和程序意識,加強合法性審核隊伍建設(shè),健全合法性審核機構(gòu),嚴格規(guī)范性文件合法性審核標準,統(tǒng)一合法性審核模式,加強信息化建設(shè)和法治督察,促進依法行政和法治建設(shè)。
“法律提供了社會生活得以發(fā)生的普遍架構(gòu)。它是一個指導行為、解決糾紛的體系,并且主張具有干預(yù)任何種類的活動的最高權(quán)威。它也有規(guī)律地支持或者限制其他規(guī)范在該社會中的創(chuàng)設(shè)和實踐。”[10]第一,樹立依法制定文件的理念,制定文件于法有據(jù)。起草部門應(yīng)當樹立依法制定文件的理念,制定行政規(guī)范性文件,嚴格貫徹禁止制定具有立法性質(zhì)的規(guī)范性文件的要求,不得突破地方行政管理權(quán)限?!叭魏畏梢?guī)范都不是獨立存在的,任何具體規(guī)范都是整個法律秩序的一部分”。[11]制定執(zhí)行實施法律法規(guī)的規(guī)定,只能在法律法規(guī)明確規(guī)定的范圍和條件內(nèi),設(shè)計實施流程和工作機制等,在法律法規(guī)規(guī)定不完善的情況下,法無授權(quán)不可為,制定行政措施必須于法有據(jù),不得擬定應(yīng)當由頂層設(shè)計的制度。第二,堅持問題導向,做到制度設(shè)計有特色。擬定行政管理措施,應(yīng)當堅持問題導向,制度設(shè)計有特色,但不能為了追求特色,突破法律法規(guī)規(guī)章和上級文件規(guī)定的幅度范圍。第三,強化起草部門的責任意識,嚴格履行文件制定程序。強化規(guī)范性文件起草部門的責任意識,明確起草部門的責任,通過責任落實督促起草部門提供優(yōu)質(zhì)的規(guī)范性文件送審稿,奠定文件的質(zhì)量基礎(chǔ)。文件起草部門應(yīng)當強化文件內(nèi)容、制定程序合法等責任意識,確實將行政規(guī)范性文件合法性審核納入重要工作部署安排,凡規(guī)范性文件一律集體研究。強化對文件起草部門,法律引用和實施的規(guī)范指引,擬定文件制定技術(shù)規(guī)范,確保法律引用正確規(guī)范。
第一,推進合法性審核隊伍專業(yè)化建設(shè)。全面提高合法性審核隊伍的審核能力,加強行政規(guī)范性文件合法性審核能力建設(shè),通過招錄、培訓等增配、補充充足的合法性審核專業(yè)人員。推進合法性審核隊伍的正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化,通過出臺隊伍建設(shè)制度規(guī)范、專業(yè)化建設(shè)規(guī)劃、工作交流、實踐業(yè)務(wù)研討等,全方位多角度提升業(yè)務(wù)素質(zhì)和審核能力。第二,明確專門機構(gòu)。行政機關(guān)應(yīng)當設(shè)立專門負責規(guī)范性文件合法性審核的工作機構(gòu),合法性審核力量應(yīng)當適應(yīng)繁重復雜專業(yè)的審核工作任務(wù)。配備至少四名以上專門從事合法性審查工作的人員,且需全日制法學本科出身,需要通過法律職業(yè)資格考試。四名人員分別負責審查本級政府行政規(guī)范性文件、本級政府政策性文件、下級政府行政規(guī)范性文件,對于專業(yè)性強文件采取集體合議研究共同審查。第三,廣泛吸收社會智慧。全面推行規(guī)范性文件合法性審核機制建設(shè)工作,督促政府部門嚴格遵守規(guī)范性文件制定程序,強化公開征求意見,起草部門應(yīng)當積極組織公開征求意見、評估論證等程序?!氨仨毰ν貙捁娎姹磉_渠道,增強公眾利益需求輸入的實效和水平,為公共決策獲得充足的信息,從而實現(xiàn)公共決策的科學化?!保?2]制定規(guī)范性文件,起草部門要嚴格落實公開征求意見制度,廣泛征求人大代表、政協(xié)委員、社會公眾的意見建議,要充分聽取有代表性的企業(yè)和行業(yè)協(xié)會商會以及律師協(xié)會的意見,并及時反饋,最后形成征求意見及反饋記錄。第四,完善材料報送。起草單位在嚴格履行程序前提下,嚴格執(zhí)行材料報送等送審要求,及時報送規(guī)范性文件送審稿和起草說明,報送作為文件制定依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策規(guī)定,征求意見和意見采納情況,本單位法制工作機構(gòu)的合法性審核意見等審核材料,確保程序銜接。第五,發(fā)揮專家作用。完善法律等各領(lǐng)域?qū)<覅f(xié)助合法性審核機制,通過各種方式請政府法律顧問、公職律師和有關(guān)專家參與研究論證,并出具審核意見。
第一,規(guī)范性文件審核標準。完善頂層設(shè)計,統(tǒng)一各地的審核模式和審核標準,統(tǒng)一審核標準,進一步明確各種負面情形,將實踐中存在爭議的問題納入規(guī)定調(diào)整的范圍,使制度設(shè)計可操作,便于執(zhí)行。第二,強化部門法制機構(gòu)法制審核責任。明確部門法制機構(gòu)的地位和職責,部門的規(guī)范性文件未經(jīng)部門法制機構(gòu)審核,不得提交部門會議討論研究。“法律起草者的思想必然會有漏洞,它自己不會總是能夠剔除那些不清楚和矛盾的地方”,[13]部門法制機構(gòu),對于本單位起草的規(guī)范性文件,應(yīng)在合法性審核中承擔主體職責,充分發(fā)揮主導作用,嚴把法律政策關(guān),認真負責地對規(guī)范性文件的內(nèi)容和制定程序等,進行實質(zhì)性審查,結(jié)合部門業(yè)務(wù)和專業(yè)領(lǐng)域的法律法規(guī),對規(guī)范性文件內(nèi)容的科學性、合法性、合理性和可操作性進行研究論證,發(fā)揮主體作用,提供合法優(yōu)質(zhì)的規(guī)范性文件草案。第三,完善審核工作方式。審核機構(gòu)應(yīng)盡量采用多種方式進行審核,廣泛的的聽取意見建議,多角度的思想觀點碰撞更有利于公眾權(quán)利和公共利益的維護,組織座談會、論證會等,參會人員代表的利益應(yīng)當中立,發(fā)表的意見建議應(yīng)當公平公正。第四,嚴格合法性審核標準。堅持合法性、合理性、法制統(tǒng)一性和適當性等標準。對于會簽、公開征求意見、評估論證等程序不完善,材料不齊全的,提出完善會簽、公開征求意見、評估論證等相關(guān)程序的建議。對于存在與法律沖突的問題,且起草部門持有異議、不予修改的內(nèi)容,對相關(guān)內(nèi)容提出修改建議。對于文件內(nèi)容制定于法無據(jù)、突破法律權(quán)限,制定立法性質(zhì)內(nèi)容的文件,提出起草部門未提供法律依據(jù),建議不制定行政規(guī)范性文件的建議。對于于法無據(jù)、突破法律權(quán)限、內(nèi)容違法、將違法問題合法化的內(nèi)容,提出與法律法規(guī)沖突、不一致的意見。
第一,積極利用信息化措施。建立健全統(tǒng)一的審核管理信息平臺,統(tǒng)一審核標準和審核模式,積極利用信息化手段完善規(guī)范性文件合法性審核工作方式,統(tǒng)一格式、文本等各項要求,促進電子審核一體化,公文管理系統(tǒng)和政務(wù)信息公開平臺能夠互聯(lián)互通。積極共享合法性審核信息,有效利用大數(shù)據(jù)技術(shù)資源,對規(guī)范性文件實行動態(tài)化、精細化管理。第二,加強督查考核監(jiān)督管理。將規(guī)范性文件合法性審核全覆蓋情況,納入法治政府建設(shè)督察的內(nèi)容,將規(guī)范性文件合法性審核工作納入法治政府建設(shè)考評指標體系,依法予以激勵。通過強化考核監(jiān)督,督促制定機關(guān)高度重視,提高規(guī)范性文件合法性審核工作質(zhì)量,通過前置性審核避免違法文件的出臺,助力推進依法行政。
全面推行行政規(guī)范性文件合法性審核機制是落實黨中央、國務(wù)院重大決策部署的重要舉措。行政機關(guān)制定涉及公民、法人和社會組織權(quán)利義務(wù)的行政規(guī)范性文件和重大行政政策應(yīng)當取得法律的授權(quán),行政規(guī)范性文件和政策一經(jīng)實施勢必影響公民、法人和社會組織的權(quán)利義務(wù)。行政規(guī)范性文件的制定與擬定的行政管理措施需要于法有據(jù)。制定程序合法正當是保障內(nèi)容合法的基礎(chǔ),在行政規(guī)范性文件制定過程中,要廣泛征求廣大人民群眾的意見,通過公開征求意見等程序可保障權(quán)利與權(quán)力的博弈平衡,有效制約公權(quán)力,維護公眾利益。完善合法性審核標準,將立法技術(shù)規(guī)范引入行政規(guī)范性文件的審查標準,對行政規(guī)范性文件的結(jié)構(gòu)、格式、用語等予以規(guī)范,堅決防止制定具有立法性質(zhì)的文件,確保行政規(guī)范性文件與法律法規(guī)規(guī)章和其他規(guī)范性文件協(xié)調(diào)一致,所確立制度有特色可操作,能夠有效解決地方實際問題。通過強化法治思維和程序意識,加強合法性審核隊伍建設(shè),健全合法性審核機構(gòu),統(tǒng)一合法性審核模式,加強信息化建設(shè)和法治督察,推進合法性審核機制的規(guī)范運行,以提升合法性審核質(zhì)效,確保行政規(guī)范性文件制定主體、權(quán)限、程序、內(nèi)容、形式合法,為法治政府建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)的依法行政制度體系。