江豐光 熊博龍 張超

摘要：在人工智能發(fā)展的熱潮下，全球各個國家均針對人工智能的發(fā)展方向和應(yīng)用場景進行了高屋建瓴的政策規(guī)劃。政策規(guī)劃的重要旨趣在于作為“風(fēng)向標(biāo)”引導(dǎo)投資、研究與實踐的方向，使之更加聚焦和深入，并為研究與實踐提供強有力的政策支撐。美國于2016 年首次發(fā)布并于2019 年更新的《國家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》表明美國政府對人工智能在全球未來競爭中戰(zhàn)略作用的研判。中國緊跟國際步伐，于2017 年發(fā)布《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》并提出“三步走”戰(zhàn)略，后在研究和實踐層面陸續(xù)推出《新一代人工智能發(fā)展白皮書（2017 版）》和《人工智能標(biāo)準(zhǔn)化白皮書（2018 版）》。這兩份白皮書與美國的兩份《國家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》在人工智能研發(fā)基礎(chǔ)、研發(fā)領(lǐng)域以及應(yīng)用領(lǐng)域三個方面具有可比性，并體現(xiàn)出各自的特色。反思中美人工智能戰(zhàn)略規(guī)劃的差異，可以為我國人工智能未來發(fā)展提供鏡鑒。鑒于當(dāng)前我國在新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃中對人才和核心技術(shù)規(guī)劃和部署的重視，以及在人工智能倫理研究和實踐方面仍存在提升空間，未來我國應(yīng)從人工智能倫理體系、倫理準(zhǔn)則和倫理風(fēng)險等方面完善人工智能倫理、法律和道德建設(shè)，持續(xù)加強人工智能人才培養(yǎng)和核心技術(shù)的研發(fā)，并且加強企業(yè)與研究機構(gòu)的協(xié)同合作。

關(guān)鍵詞：人工智能;發(fā)展戰(zhàn)略;政策報告;中美比較

中圖分類號：G434? ?文獻標(biāo)識碼：A? ? 文章編號：1009-5195（2020）01-0003-09? doi10.3969/j.issn.1009-5195.2020.01.001

作者簡介：江豐光，博士，特聘教授，博士生導(dǎo)師，上海師范大學(xué)教育學(xué)院教育技術(shù)系（上海 200234）;客座科學(xué)家，美國麻省理工學(xué)院（美國波士頓 02139）。熊博龍，碩士，美國理海大學(xué)工業(yè)系統(tǒng)工程（美國伯利恒 18015）。張超，博士，講師，上海師范大學(xué)教育學(xué)院教育技術(shù)系（上海 200234）。

人工智能（AI）作為一種變革性技術(shù)，是現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展的產(chǎn)物，具有推動產(chǎn)業(yè)革新，提升經(jīng)濟效益和促進社會發(fā)展的巨大潛力。目前，人工智能已經(jīng)整合了包括新型算法、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、新材料等在內(nèi)的一系列前沿技術(shù)，并且其技術(shù)融合的圖譜仍在迅速拓展（苗逢春，2019）。經(jīng)過60多年的演進，特別是在移動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、傳感網(wǎng)、超級計算、腦科學(xué)等新理論與新技術(shù)的共同驅(qū)動下，人工智能呈現(xiàn)出深度學(xué)習(xí)、跨界融合、人機協(xié)同、群智開放、自主操控等新特征，對經(jīng)濟社會發(fā)展的影響也日漸深入（歐陽鵬等，2019）。在促進國家發(fā)展方面，人工智能可以輻射到包括增加經(jīng)濟繁榮，改善教育機會和生活質(zhì)量，以及加強國家和國土安全等領(lǐng)域。由于這些潛在的利益，近年來各個國家一直都在持續(xù)不斷地投資于人工智能的相關(guān)研究與應(yīng)用。然而，正如政府所關(guān)注的任何一種重要技術(shù)一樣，在指導(dǎo)人工智能研發(fā)的總體方向時，不僅需要考慮巨大的機遇和回報，還需要著眼相關(guān)因素之間的相互作用，例如人工智能在消費產(chǎn)品與服務(wù)、健康、教育和公共基礎(chǔ)設(shè)施中的迅速使用，都將塑造人們對規(guī)范制定和發(fā)展的看法（Gill，2019），而對這些作用關(guān)系的把握可通過國別比較研究快速地得以借鑒。本文試圖以中美兩國政府及機構(gòu)組織發(fā)布的人工智能發(fā)展報告為基礎(chǔ)，解讀并比較中美兩國在人工智能發(fā)展戰(zhàn)略走向的異同，以期為我國人工智能相關(guān)研究提供參考。

一、報告文件出臺的政策背景

20世紀50年代，人工智能在美國達特茅斯會議上被正式提出，并作為一個新興的研究領(lǐng)域被確定。直至本世紀初，人工智能一直按照科學(xué)技術(shù)的一般規(guī)律在發(fā)展和演進。迄今為止，人工智能的技術(shù)發(fā)展經(jīng)歷了三個階段，即初期以計算能力為主導(dǎo)的計算智能階段，中期以專家系統(tǒng)和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為主導(dǎo)的感知智能階段，上世紀90年代以來以深度學(xué)習(xí)為主導(dǎo)的認知智能階段（高婷婷等，2019）。直到近十多年，這一領(lǐng)域才具備了大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化及應(yīng)用所需的技術(shù)基礎(chǔ)，出現(xiàn)了更快速的處理器、更廣闊的存儲空間、更豐富的數(shù)據(jù)集和更智能的算法（中國信息通信研究院等，2019）。因此，從技術(shù)本身的發(fā)展規(guī)律來看，已經(jīng)到了亟需制訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范技術(shù)倫理，推動技術(shù)縱深發(fā)展，從而占領(lǐng)科技制高點的時刻?？梢哉f這構(gòu)成了中美兩國人工智能發(fā)展報告出臺的技術(shù)背景。

隨著技術(shù)溢出效應(yīng)的顯著增強，近十年來人工智能已從學(xué)術(shù)牽引式發(fā)展迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樾枨鬆恳桨l(fā)展（中國電子學(xué)會，2017），并逐漸演變?yōu)樾乱惠啴a(chǎn)業(yè)變革的核心力量。全球人工智能產(chǎn)業(yè)日趨成熟，進入加速發(fā)展階段。在人工智能日益融入實體經(jīng)濟這一趨勢引領(lǐng)下，美國著眼于人工智能對經(jīng)濟增長的刺激和推動效應(yīng)，中國則聚焦于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級。盡管側(cè)重點不同，但中美兩國都希望以人工智能作為提振經(jīng)濟和促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心驅(qū)動力，在此愿景下對產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展提出針對性的建議，構(gòu)成了報告出臺的經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)背景。

從國家戰(zhàn)略角度分析，二戰(zhàn)后美國歷屆政府都強調(diào)要保持其在高科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，中國則在某些領(lǐng)域具有后發(fā)優(yōu)勢并逐漸逼近甚至反超美國，這在人工智能方面體現(xiàn)得尤其明顯。面對中國等新興經(jīng)濟體在人工智能領(lǐng)域創(chuàng)新突破與交叉運用的發(fā)展態(tài)勢給美國的國際領(lǐng)先地位帶來的嚴峻挑戰(zhàn)，美國政府意識到亟需重新引領(lǐng)人工智能發(fā)展前沿，確保美國在人工智能的創(chuàng)造和使用中占有領(lǐng)導(dǎo)地位（蔣鑫等，2019），于是從2016年開始相繼發(fā)布國家戰(zhàn)略報告，以前所未有的姿態(tài)對人工智能發(fā)展提出了全面系統(tǒng)的指導(dǎo)意見。與此同時，近兩年我國政府相繼發(fā)布了《新一代人工智能發(fā)展白皮書（2017版）》和《人工智能標(biāo)準(zhǔn)化白皮書（2018版）》等綱領(lǐng)性文件，同樣從國家高度系統(tǒng)規(guī)劃人工智能發(fā)展方向，進行戰(zhàn)略布局，以期走在人工智能領(lǐng)域的世界前沿。

二、美國國家人工智能發(fā)展戰(zhàn)略

美國《國家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》第一版于2016年由奧巴馬政府發(fā)布，特朗普政府于2019年對該人工智能發(fā)展戰(zhàn)略進行了補充和更新，并重申了該戰(zhàn)略規(guī)劃的重要價值。總體上，2016年的《國家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》報告包含前言、7項研究與發(fā)展戰(zhàn)略、未來建議三部分，所提出的7項發(fā)展戰(zhàn)略涉及：人工智能相關(guān)投資，人機協(xié)作開發(fā)，人工智能倫理、法律和社會影響，健康可信的人工智能系統(tǒng)，公共數(shù)據(jù)集，人工智能評估標(biāo)準(zhǔn)，人工智能相關(guān)研發(fā)人員需求。2019年 的《國家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》報告包含前言與8項研究與發(fā)展戰(zhàn)略。新版報告對2016年報告中提及的7項發(fā)展戰(zhàn)略進行了全面更新，并增加了第8項公私伙伴關(guān)系戰(zhàn)略（見表1）?？傮w而言，兩個版本的人工智能戰(zhàn)略規(guī)劃報告彰顯出來的最大價值體現(xiàn)在兩個方面：一是8項戰(zhàn)略涉及的關(guān)鍵領(lǐng)域包括哪些內(nèi)容，二是戰(zhàn)略內(nèi)容更新和擴充背后展現(xiàn)出怎樣的演進趨勢。筆者將圍繞這兩個方面對美國人工智能戰(zhàn)略報告進行重點解讀。

1.美國國家人工智能發(fā)展的八大關(guān)鍵戰(zhàn)略

2016年5月3日，在時任總統(tǒng)奧巴馬的倡導(dǎo)下，美國政府宣布成立新的機器學(xué)習(xí)和人工智能小組委員會。同年6月，美國國家科學(xué)技術(shù)委員會（NSTC）下屬的網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)研究與發(fā)展委員會（NITRD）制定了《國家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》，以確定人工智能研發(fā)的戰(zhàn)略發(fā)展重點，尤其關(guān)注行業(yè)難以解決的領(lǐng)域（National Science and Technology Council，2016）。

2019年2月，現(xiàn)任美國總統(tǒng)特朗普簽署了一份行政命令，啟動國家級AI戰(zhàn)略——“美國AI計劃”（The American AI Initiative），旨在促進美國AI發(fā)展，爭奪全球領(lǐng)導(dǎo)權(quán)（White House Office of Science and Technology Policy，2019）。2019年6月，美國政府對2016年發(fā)布的《國家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》進行了更新。新報告對2016年確定的7個重點領(lǐng)域進行了重新表述和升級，除此之外還新增了擴大公私合作以加速人工智能發(fā)展這一戰(zhàn)略（National Science and Technology Council，2019）。

對表1中的八大戰(zhàn)略解讀如下：戰(zhàn)略一表明，美國在持續(xù)加強對人工智能研究的投資，以加強和鞏固美國在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。除了在人工智能軟件領(lǐng)域外，未來美國還將著重發(fā)展與人工智能相關(guān)的硬件設(shè)備，以增強其綜合實力。戰(zhàn)略二表明，人機協(xié)作是美國人工智能發(fā)展的重點方向，他們將在人工智能機器人的安全性、人工智能新算法和機器人交互界面三個方面同時開展新的研究項目。戰(zhàn)略三表明，由人工智能發(fā)展所引起的倫理道德等社會問題將受到重視，美國將通過建立完善的人工智能體系來規(guī)范人工智能技術(shù)的應(yīng)用場景。戰(zhàn)略四表明，如何保障個人隱私將是政府和研究機構(gòu)所需要考慮的重要議題。美國將從人工智能的智能系統(tǒng)入手，加強其安全性建設(shè)，以確保數(shù)據(jù)的安全性和系統(tǒng)的可解釋性。戰(zhàn)略五表明，如何擴大數(shù)據(jù)的共享和開放程度將受到重視，共享公共數(shù)據(jù)集能夠推進人工智能的發(fā)展，同時開放更多的公共訓(xùn)練集數(shù)據(jù)，可以促進不同行業(yè)領(lǐng)域人工智能的研發(fā)。戰(zhàn)略六表明，人工智能標(biāo)準(zhǔn)的制定將受到重視，只有制定合理的標(biāo)準(zhǔn)，才能開發(fā)應(yīng)用于不同場景的人工智能工具并增強其實用性。戰(zhàn)略七表明，對人工智能研發(fā)人才的需求將急劇上升，美國政府將通過加大對人工智能研發(fā)項目的支持來培養(yǎng)大批人工智能研發(fā)人才。戰(zhàn)略八表明，人工智能的產(chǎn)學(xué)研和市場化將受到日益重視，政府將鼓勵企業(yè)和研究機構(gòu)以項目為導(dǎo)向共同研發(fā)人工智能相關(guān)產(chǎn)品，推動人工智能項目的市場化，加快研發(fā)速度并提升產(chǎn)品質(zhì)量。

2.美國人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略的演進

對比2016年和2019年美國國家人工智能戰(zhàn)略報告，我們可以發(fā)現(xiàn)美國人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略的演進方向。

在2019年的報告中，美國政府已經(jīng)意識到加強公私合作對于人工智能研發(fā)的重要性，一些聯(lián)邦機構(gòu)也正在努力推動這方面的工作。新戰(zhàn)略計劃將有力促進政府各機構(gòu)和包括產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、非盈利組織在內(nèi)的私營部門共享資源，進一步推動美國人工智能研發(fā)（苗逢春，2019）。此外，該戰(zhàn)略也體現(xiàn)出國際合作對于推進人工智能發(fā)展的重要性，即美國在與盟國積極合作的同時也在保護人工智能研發(fā)企業(yè)免受戰(zhàn)略競爭對手和敵對國家的影響。

除人工智能發(fā)展戰(zhàn)略外，2016年和2019年美國的《國家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》報告還從人工智能的研發(fā)基礎(chǔ)、研發(fā)領(lǐng)域和應(yīng)用領(lǐng)域三個方面綜合分析了人工智能的發(fā)展方向。在人工智能研發(fā)領(lǐng)域，2016年和2019年的重點一致，主要關(guān)注人機交互、自然語言處理、人工智能視覺識別、大數(shù)據(jù)分析等方面。在人工智能應(yīng)用領(lǐng)域，2019年報告中新增國防應(yīng)用領(lǐng)域，明確提出政府、軍隊和其他負責(zé)網(wǎng)絡(luò)防御的政府組織需要處理大量的數(shù)據(jù)，以便做出明確的決策（Leenen et al.，2019）。同時提出，在處理這些重要且敏感的數(shù)據(jù)時，政府需要采用先進的人工智能技術(shù)來保護國家安全。國防部首席信息官Dana Deasy 在白宮的人工智能戰(zhàn)略會議上指出：“美國保持人工智能的領(lǐng)導(dǎo)地位至關(guān)重要，它不僅可以增加美國的繁榮，還可以增強美國國家安全?！保–ronk，2019）

除了加強人工智能在國防方面的應(yīng)用外，美國政府也日益注重人工智能在醫(yī)療保健和醫(yī)學(xué)方面的應(yīng)用。2019年的報告中提出應(yīng)該開放公共醫(yī)療保健相關(guān)數(shù)據(jù)集。圖像識別、新藥研發(fā)等領(lǐng)域都需要大量的醫(yī)療數(shù)據(jù)進行模型訓(xùn)練，增加共享數(shù)據(jù)集能夠滿足各種人工智能應(yīng)用的需求。另外，也有學(xué)者指出，人工智能的進步吸引了大量研究人員和從業(yè)者涌入這一行業(yè)，并為在公共部門使用AI開辟了廣泛的有益機會（Wirtz et al.，2019）。

三、中國國家人工智能發(fā)展戰(zhàn)略

2017年，國務(wù)院印發(fā)《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，提出了面向2030年的我國新一代人工智能發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、重點任務(wù)和保障措施，目標(biāo)是構(gòu)筑我國人工智能發(fā)展的先發(fā)優(yōu)勢，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國（中華人民共和國中央人民政府，2017）。該規(guī)劃是我國在人工智能領(lǐng)域發(fā)布的第一個涉及系統(tǒng)戰(zhàn)略部署的文件，從政府層面來對人工智能的發(fā)展進行整體部署，是我國人工智能發(fā)展中的重要里程碑。按照此規(guī)劃，我國人工智能發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)分為三步走。“三步走”戰(zhàn)略為我國人工智能發(fā)展提供了重要的政策指導(dǎo)。與此同時，為了推進該戰(zhàn)略的實施，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)成立了國家人工智能標(biāo)準(zhǔn)化總體組和專家咨詢組，負責(zé)我國人工智能標(biāo)準(zhǔn)化體系研制，并對外發(fā)布各種重要的研究報告。有鑒于此，筆者將從我國人工智能發(fā)展“三步走”戰(zhàn)略的政策層面和標(biāo)準(zhǔn)化體系研制的研究層面對我國人工智能發(fā)展戰(zhàn)略進行深入解讀。

1.中國國家人工智能發(fā)展規(guī)劃“三步走”戰(zhàn)略

“三步走”戰(zhàn)略是我國人工智能發(fā)展與研究的重要政策指引?！叭阶摺睉?zhàn)略的核心要義如下：

第一步，到2020年我國人工智能總體技術(shù)和應(yīng)用能夠與世界先進水平同步，人工智能產(chǎn)業(yè)成為新的重要經(jīng)濟增長點，人工智能技術(shù)應(yīng)用成為改善民生的新途徑，有力支撐我國進入創(chuàng)新型國家行列和實現(xiàn)全面建成小康社會的奮斗目標(biāo)。具體包括三點：一是新一代人工智能理論和技術(shù)取得重要進展;二是人工智能產(chǎn)業(yè)競爭力進入國際第一方陣;三是人工智能發(fā)展環(huán)境進一步優(yōu)化，在重點領(lǐng)域全面展開創(chuàng)新應(yīng)用，聚集起一批高水平的人才隊伍和創(chuàng)新團隊，部分領(lǐng)域的人工智能倫理規(guī)范和政策法規(guī)初步建立。

第二步，到2025年我國人工智能基礎(chǔ)理論實現(xiàn)重大突破，部分技術(shù)與應(yīng)用達到世界領(lǐng)先水平，人工智能成為帶動我國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的主要動力，智能社會建設(shè)取得積極進展。具體包括三點：一是新一代人工智能理論與技術(shù)體系初步建立;二是人工智能產(chǎn)業(yè)進入全球價值鏈高端;三是初步建立人工智能法律法規(guī)、倫理規(guī)范和政策體系，增強人工智能安全評估和管控能力。

第三步，到2030年我國人工智能理論、技術(shù)與應(yīng)用總體達到世界領(lǐng)先水平，成為世界主要人工智能創(chuàng)新中心，智能經(jīng)濟、智能社會取得明顯成效，為躋身創(chuàng)新型國家前列和經(jīng)濟強國奠定重要基礎(chǔ)。具體包括三點：一是形成較為成熟的新一代人工智能理論與技術(shù)體系;二是人工智能產(chǎn)業(yè)競爭力達到國際領(lǐng)先水平;三是形成一批全球領(lǐng)先的人工智能科技創(chuàng)新和人才培養(yǎng)基地，建成更加完善的人工智能法律法規(guī)、倫理規(guī)范和政策體系。

整體來說，我國把人工智能的發(fā)展置于重要位置，根據(jù)科技發(fā)展的前沿趨勢，努力推動人工智能的戰(zhàn)略部署;并從人工智能基礎(chǔ)、政策法規(guī)、倫理道德、安全性等各個方面進行積極探索，形成具有世界影響力的產(chǎn)業(yè)鏈?！缎乱淮斯ぶ悄馨l(fā)展規(guī)劃》主要針對人才和核心技術(shù)兩個方面做了專門的規(guī)劃和部署。只有培養(yǎng)高端的科技人才，把握核心技術(shù)，中國的人工智能才能達到世界領(lǐng)先水平。

2.中國人工智能標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略白皮書

在推進人工智能的研究與實踐層面，我國重點開展了人工智能的標(biāo)準(zhǔn)化研究。只有標(biāo)準(zhǔn)先行，才能從總體上規(guī)范和推進人工智能實踐，尤其是指導(dǎo)人工智能產(chǎn)學(xué)研用一體化深入發(fā)展。在人工智能標(biāo)準(zhǔn)研制方面，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)成立的國家人工智能標(biāo)準(zhǔn)化總體組和專家咨詢組專門負責(zé)此項工作。總體組承擔(dān)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、規(guī)劃布局的角色，負責(zé)開展人工智能國際國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化工作，擬定我國人工智能標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)劃、體系和政策措施。專家咨詢組由國內(nèi)人工智能領(lǐng)域知名專家學(xué)者組成，負責(zé)為總體組提供我國人工智能標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)劃、體系和政策措施等方面的咨詢，對人工智能領(lǐng)域國際國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)研制、試點、應(yīng)用實施、標(biāo)準(zhǔn)傳導(dǎo)機制建立等提出意見建議，并對國家人工智能標(biāo)準(zhǔn)化總體組的工作進行指導(dǎo)。高規(guī)格的專家隊伍保障了我國人工智能各項標(biāo)準(zhǔn)研制的權(quán)威性和科學(xué)性。

從人工智能國家戰(zhàn)略向人工智能標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的邁進，也凸顯了我國人工智能戰(zhàn)略的演進重點。從這一層意義來看，我國人工智能標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略成果更能代表我國人工智能戰(zhàn)略的實質(zhì)內(nèi)容。而且近兩年我國陸續(xù)發(fā)布了《新一代人工智能發(fā)展白皮書（2017版）》和《人工智能標(biāo)準(zhǔn)化白皮書（2018版）》，這兩個白皮書在架構(gòu)和內(nèi)容上既體現(xiàn)了一致性，也體現(xiàn)了遞進性和延伸性，因此可以較好地作為分析我國人工智能發(fā)展戰(zhàn)略的重要且可借鑒的藍本。

總體來看，《新一代人工智能發(fā)展白皮書（2017版）》詳細介紹了我國新一代人工智能的發(fā)展特征、技術(shù)框架以及不同產(chǎn)業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域，更加明確了新一代人工智能發(fā)展的主要方向，以及研究新一代人工智能的技術(shù)框架。而《人工智能標(biāo)準(zhǔn)化白皮書（2018版）》則是在《新一代人工智能發(fā)展白皮書（2017版）》的基礎(chǔ)上，更加強調(diào)與業(yè)界分享人工智能領(lǐng)域的研究成果和實踐經(jīng)驗，呼吁社會各界共同加強人工智能領(lǐng)域的技術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)投入、標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)與服務(wù)應(yīng)用，共同推動人工智能及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展（中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院，2018）?！度斯ぶ悄軜?biāo)準(zhǔn)化白皮書（2018版）》包括6個章節(jié)，分別從人工智能概述、人工智能發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢、人工智能產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀及趨勢、安全、倫理、隱私問題等方面綜合分析了我國人工智能的發(fā)展?fàn)顩r，以此作為能夠適應(yīng)和引導(dǎo)我國人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)體系?！度斯ぶ悄軜?biāo)準(zhǔn)化白皮書（2018版）》規(guī)定，我國的人工智能標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)由基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、平臺/支撐標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)、安全/倫理標(biāo)準(zhǔn)6部分組成（中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院，2018）。

另外，與《新一代人工智能發(fā)展白皮書（2017版）》相比，《人工智能標(biāo)準(zhǔn)化白皮書（2018版）》更加關(guān)注人工智能的安全、倫理、隱私問題以及相關(guān)法律條文和標(biāo)準(zhǔn)化文件的制定。通過制定相關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)化文件，社會公眾才能信任人工智能技術(shù)對人類安全和相關(guān)利益的承諾和保障，進而推動社會的發(fā)展。

四、中美人工智能發(fā)展戰(zhàn)略比較分析

基于上述分析，筆者將以美國的《國家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃（2016版）》和《國家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃（2019版）》，以及中國的《新一代人工智能發(fā)展白皮書（2017版）》和《中國人工智能標(biāo)準(zhǔn)化白皮書（2018版）》4份有分量的人工智能發(fā)展報告為分析藍本，重點從人工智能的研發(fā)基礎(chǔ)、研發(fā)領(lǐng)域和應(yīng)用領(lǐng)域三個方面進行比較分析，以期揭示中美人工智能發(fā)展戰(zhàn)略的差異和特色，并尋求我國人工智能未來發(fā)展的突破口。

1.中美人工智能研發(fā)基礎(chǔ)比較

如表2所示，中美兩國的4份報告在研發(fā)基礎(chǔ)方面具有很高的重合性，兩國均重視人工作智能在安全性、數(shù)據(jù)庫和環(huán)境、標(biāo)準(zhǔn)及工作力方面的基礎(chǔ)性研發(fā)投入。有所差異的是，2016年和2019年美國的報告均注重人工智能對倫理、法律和社會造成的影響，而2017年《中國新一代人工智能發(fā)展白皮書》中的戰(zhàn)略規(guī)劃更注重人工智能在各種科技中的應(yīng)用，雖有提及重視人工智能對社會造成的影響，但是對于倫理和法律相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)注度不夠。近兩年來，我國開始逐漸重視對人工智能倫理的研究和實踐。例如，中國人工智能學(xué)會于2018年開始組建人工智能倫理專委會，另外在上海舉辦的2019年全球人工智能技術(shù)大會上，專門設(shè)立了“全球視野下的人工智能倫理”論壇，在國際上首次提出人工智能倫理體系規(guī)劃問題。目前我國在人工智能倫理的研究和實踐方面仍處于早期階段，未來應(yīng)從人工智能倫理體系、倫理準(zhǔn)則和倫理風(fēng)險等方面完善人工智能倫理、法律和道德等方面的建設(shè)。

2.中美人工智能研發(fā)領(lǐng)域比較

如表3所示，雖然中美人工智能研發(fā)領(lǐng)域大致相同，但是我國的兩份白皮書均未涉及人體增強（Human Augmentation）相關(guān)領(lǐng)域，這方面的研究有待加強。同一時期美國在這一領(lǐng)域的研發(fā)走在了前面。例如，2018年麻省理工學(xué)院媒體實驗室與美國電氣和電子工程師協(xié)會（IEEE）攜手成立 “全球擴展智能理事會”（the Global Council on Extended Intelligence），希望把“增強智能”（Augmented Intelligence）的概念傳播到全世界（MIT Media Lab，2018）。此外，從研發(fā)機構(gòu)來看，美國人工智能發(fā)展和研究主要是社會和政府導(dǎo)向，從研究機構(gòu)走向市場。而我國的人工智能發(fā)展是商業(yè)和政府導(dǎo)向，更多的是企業(yè)內(nèi)部人工智能研發(fā)部門主導(dǎo)。因此，有學(xué)者認為我國應(yīng)加強高校等研究機構(gòu)在人工智能發(fā)展中的基礎(chǔ)性作用，構(gòu)建人工智能學(xué)術(shù)生態(tài)以支撐人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展（劉剛，2019）。與此同時，我國應(yīng)逐步形成政府戰(zhàn)略引領(lǐng)、市場需求牽引和政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的創(chuàng)新推動機制，這是決定人工智能科技產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)展和形成競爭格局的關(guān)鍵（中國新一代人工智能發(fā)展戰(zhàn)略研究院，2019）。

3.中美人工智能應(yīng)用領(lǐng)域比較

如表4所示，中美兩國的人工智能應(yīng)用領(lǐng)域非常寬廣，涉及政治軍事、生產(chǎn)制造、法律金融、安全交通及社會生活的各個方面，具有很多相似和重疊之處。美國企業(yè)憑借領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢展開全產(chǎn)業(yè)鏈布局，人工智能產(chǎn)業(yè)近年來不斷突破新的極限，在深度和廣度上都得到良好發(fā)展。雖然在報告中沒有明確指出智能搜索的應(yīng)用，但是Google等搜索引擎早已投入大量資源發(fā)展與智能搜索相關(guān)的研究并加以應(yīng)用。在多元化應(yīng)用環(huán)境驅(qū)動下，我國應(yīng)注重加強政府服務(wù)、法律等相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)人工智能的應(yīng)用。

從《中國新一代人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告（2019）》中的數(shù)據(jù)（圖2）可以看出，國內(nèi)人工智能相關(guān)企業(yè)根據(jù)現(xiàn)實國情和具體市場需求，研發(fā)側(cè)重于企業(yè)技術(shù)集成與方案、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用平臺、智能機器人等領(lǐng)域。同時，與社會生活關(guān)聯(lián)度較大的智能城市、智能政務(wù)、智能物流、智能交通、智能家具、智能教育等領(lǐng)域的人工智能應(yīng)用，則明顯比例偏低，因此需要產(chǎn)業(yè)界投入更多關(guān)注。此外，我國新媒體行業(yè)的蓬勃發(fā)展使得越來越多的人工智能技術(shù)得以運用到該領(lǐng)域，而美國人工智能在這一領(lǐng)域的運用并沒有中國廣泛。

綜上，從人工智能的研發(fā)基礎(chǔ)來看，中國越來越注重人工智能對倫理、法律等方面的社會影響，積極發(fā)揮人工智能對發(fā)展和諧社會的正面效應(yīng)。從人工智能的研發(fā)領(lǐng)域來看，中國已經(jīng)覆蓋到各個重點領(lǐng)域，未來也將繼續(xù)注重人工智能在人體增強等方面的研發(fā)和運用，從而與美國形成全面競爭。從人工智能的應(yīng)用領(lǐng)域來看，中國人工智能在各個行業(yè)均有應(yīng)用，未來如果能進一步加強其在社會生活領(lǐng)域中的作用，則能在為國民的衣食住行帶來便捷的同時，產(chǎn)生可觀的社會和經(jīng)濟效益。

五、我國人工智能前瞻

對比有關(guān)中美人工智能的重要報告，可以看出，我國的人工智能研究與實踐在廣度上和美國基本旗鼓相當(dāng)，在深度上相較于美國還存在一定的差距，然而我國正在持續(xù)加強人工智能領(lǐng)域的研究、投資和建設(shè)，使這一差距不斷縮小。在戰(zhàn)略計劃取得初步成效的基礎(chǔ)上，未來我國應(yīng)采取前瞻性舉措，把握人工智能戰(zhàn)略發(fā)展的重點方向并給予穩(wěn)定的政策支持，以期實現(xiàn)重大戰(zhàn)略突破。

1.戰(zhàn)略成效初步顯現(xiàn)

在國家戰(zhàn)略引領(lǐng)下，我國人工智能基礎(chǔ)及應(yīng)用領(lǐng)域多年來累積的成果正在逐步顯現(xiàn)，尤其從學(xué)術(shù)研究、知識產(chǎn)權(quán)和企業(yè)發(fā)展三方面的數(shù)據(jù)中可窺一斑。

其一，學(xué)術(shù)研究方面，中國學(xué)者撰寫的人工智能高被引論文正在穩(wěn)步增加，這個比例在2018年達到峰值26.5%，接近美國29%的水平，并且美國的占比仍在下降。而且，中國學(xué)者AI論文的平均引用率一直在穩(wěn)步上升，并且高于世界平均水平（OMeara，2019）。

其二，知識產(chǎn)權(quán)方面，據(jù)胡潤研究院統(tǒng)計，中國已經(jīng)逐漸成為計算機視覺、自然語言處理、機器學(xué)習(xí)專利申請的主要來源國。截至2018年，中國企業(yè)在這三個領(lǐng)域的專利申請總量均居世界第一。2019年底，中國人工智能專利總量已經(jīng)是世界第一，美國的申請數(shù)量略低于中國位列第二，日本位列第三（胡潤百富，2019）。

其三，企業(yè)發(fā)展方面，截至2019年2月28日，中國共有745家人工智能企業(yè)，大約占世界人工智能企業(yè)總數(shù)的21.67%，僅次于排名第一的美國（劉剛，2019）。同時，鑒于中國三大科技巨頭騰訊、百度和阿里巴巴的人工智能專業(yè)知識仍在不斷增長，中國計劃到2020年擁有全球領(lǐng)先的人工智能公司的目標(biāo)也可實現(xiàn)。盡管這些公司與谷歌、微軟等美國公司還有差距，但也已經(jīng)算是世界領(lǐng)先的AI公司（OMeara，2019）。另外，據(jù)全球知名創(chuàng)投研究機構(gòu)CB Insights的評選，中國有6家公司入選2019全球AI百強創(chuàng)業(yè)公司榜單。此外，該榜單還遴選出全球11家AI獨角獸公司，其中5家公司來自中國，占據(jù)了幾乎一半的份額（CB Insights，2019）。

2.未來戰(zhàn)略突破點

綜合分析中美4份人工智能戰(zhàn)略報告，可以看出，這一領(lǐng)域的競爭實質(zhì)上是綜合國力的競爭。未來我國要實現(xiàn)人工智能發(fā)展的彎道超車，應(yīng)當(dāng)在戰(zhàn)略部署上注重前瞻性和系統(tǒng)性，重點在核心技術(shù)、人才培養(yǎng)、倫理法律三個領(lǐng)域率先突破。

核心技術(shù)。核心技術(shù)是人工智能戰(zhàn)略發(fā)展的基石。不掌握核心技術(shù)，一個國家在這個領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展就無從談起。關(guān)鍵時刻遭遇外方斷供卡脖子的事件，近年來在我國信息技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域并不鮮見。我國一方面應(yīng)繼續(xù)在計算機視覺、語音識別、自然語言處理、智能機器人與智慧安防等傳統(tǒng)優(yōu)勢技術(shù)方向上持續(xù)投入，確保領(lǐng)先地位;另一方面則須在人體增強技術(shù)、機器學(xué)習(xí)、人工智能硬件等當(dāng)前和未來人工智能的前沿技術(shù)方向上增加投入，進行專項研發(fā)和攻堅，先期保障在核心技術(shù)上不受制于人，后期逐漸達到世界一流水平并引領(lǐng)技術(shù)發(fā)展。

人才培養(yǎng)。人才培養(yǎng)是人工智能戰(zhàn)略發(fā)展的關(guān)鍵。要發(fā)展一流的人工智能，首先要有一流的人工智能人才儲備。截至2017年底，中國擁有18200名人工智能相關(guān)科學(xué)家和工程師，人才數(shù)量排名世界第二，僅次于美國的29000人。但在人才質(zhì)量方面，中國僅排名世界第6（OMeara，2019）。由此可以看出，我國近年來在人工智能人才培養(yǎng)方面不遺余力的努力已初見成效，人工智能的科研和從業(yè)人數(shù)已達到相當(dāng)規(guī)模，未來關(guān)鍵的著眼點則是如何穩(wěn)步提升人才培養(yǎng)的質(zhì)量。這一方面需要大學(xué)等相關(guān)科研機構(gòu)鍛造人工智能優(yōu)勢學(xué)科，發(fā)揮其作為人才培養(yǎng)和輸送基地的功能，另一方面也需要相關(guān)企業(yè)以薪資、發(fā)展機會、人性化的工作制度等吸引國內(nèi)外的優(yōu)秀人才加入這一領(lǐng)域。

倫理法律。倫理法律是人工智能戰(zhàn)略發(fā)展的保障。任何技術(shù)的發(fā)展如果離開倫理法律的規(guī)范和制約，則往往有誤入歧途的危險，甚至陷入道德困境并產(chǎn)生嚴重的后果。人工智能領(lǐng)域更是如此。因為目前人工智能幾乎涉及并深入到人類生產(chǎn)生活的各個方面。從前面的分析中可以看出，我國在人工智能倫理法律方面仍處于初期發(fā)展階段，與美國存在一定差距。雖然近幾年我國已經(jīng)加強了人工智能倫理和法律方面的探索和實踐，但在基礎(chǔ)理論研究、倫理規(guī)范制訂和實施，以及專門立法方面仍顯薄弱，今后應(yīng)著重在這幾方面尋求突破，為我國人工智能的健康、良性發(fā)展保駕護航。

3.未來重點支持舉措

為達成上述重點方向的戰(zhàn)略突破，需要政府提供包括政策、資金、人才、技術(shù)等一系列支持，并系統(tǒng)協(xié)調(diào)高等院校、科研機構(gòu)、行業(yè)企業(yè)發(fā)揮各自優(yōu)勢，通力合作，聯(lián)合攻關(guān)，方可取得預(yù)期成效。

核心技術(shù)方面，我國政府已意識到原創(chuàng)孵化、創(chuàng)新培植的重要性，最近一年來在人工智能領(lǐng)域加強了投入力度，實施了多項舉措。2018年11月14日，北京智源人工智能研究院在科技部和北京市委市政府的指導(dǎo)和支持下，依托北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國科學(xué)院等科研機構(gòu)和百度、小米、字節(jié)跳動等企業(yè)共同推動成立。該研究院將對人工智能的關(guān)鍵領(lǐng)域進行原創(chuàng)性探索和研發(fā)。北京市科委在兩年內(nèi)將給予研究院共計3.4億元的資金支持（經(jīng)濟參考網(wǎng)，2019）。2019年8月29日，科技部發(fā)布《國家新一代人工智能創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)建設(shè)工作指引》，計劃在2023年之前布局建設(shè)20個左右的人工智能試驗區(qū)。試驗區(qū)是依托地方開展人工智能技術(shù)示范、政策試驗和社會實驗，在推動人工智能創(chuàng)新發(fā)展方面先行先試、發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用的區(qū)域（中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部，2019a）。隨后科技部于10月18日發(fā)函，繼北京和上海之后，支持合肥、杭州、深圳、天津建設(shè)國家新一代人工智能創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)。

人才培養(yǎng)方面，教育部指導(dǎo)高校進行人工智能專業(yè)建設(shè)的計劃正在積極展開。2018年4月，教育部印發(fā)了《高等學(xué)校人工智能創(chuàng)新行動計劃》的通知，就完善人工智能領(lǐng)域人才培養(yǎng)體系出臺了一系列政策，并進行系統(tǒng)布局，主要包括加快人工智能領(lǐng)域?qū)W科建設(shè)、專業(yè)建設(shè)、人才培養(yǎng)和構(gòu)建人工智能多層次教育體系四個重要方向（中華人民共和國教育部，2018）。2019年，人工智能專業(yè)被教育部列入新增審批本科專業(yè)名單，上海交通大學(xué)等35所高校獲首批建設(shè)資格（中華人民共和國教育部，2019）。

倫理法律方面，我國近年來不斷加強人工智能倫理道德和相關(guān)法律的研究與實踐，對該領(lǐng)域內(nèi)日益浮現(xiàn)的倫理道德問題和法律糾紛進行政策呼應(yīng)，并將此部分內(nèi)容呈現(xiàn)于《中國人工智能標(biāo)準(zhǔn)化白皮書（2018版）》中。2019年，我國國家戰(zhàn)略邁向了更高層次的協(xié)調(diào)人工智能發(fā)展與治理的關(guān)系，推動經(jīng)濟、社會及生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。6月17日，科技部下屬的國家新一代人工智能治理專業(yè)委員會發(fā)布《新一代人工智能治理原則——發(fā)展負責(zé)任的人工智能》，提出了人工智能治理的框架和行動指南，強調(diào)了和諧友好、公平公正、包容共享、尊重隱私、安全可控、共擔(dān)責(zé)任、開放協(xié)作、敏捷治理等8項治理原則（中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部，2019b）。這8項原則和經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）于2019年5月投票通過的首部人工智能的政府間政策指導(dǎo)方針是一致的，該指導(dǎo)方針的目標(biāo)是確保人工智能的系統(tǒng)設(shè)計符合公正、安全、公平和值得信賴的國際標(biāo)準(zhǔn)（OECD，2019）。

在未來數(shù)十年里，人工智能有可能極大地改變?nèi)祟惿鐣Y(jié)構(gòu)和生存方式。我國應(yīng)繼續(xù)重點發(fā)展人工智能，積極尋求核心技術(shù)、人才培養(yǎng)、倫理法律三大領(lǐng)域的前瞻突破，占領(lǐng)人工智能的戰(zhàn)略制高點。同時，期待我國能夠引領(lǐng)人工智能在全球范圍的發(fā)展，為人類進步做出更大的貢獻。

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[15]中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部（2019b）. 發(fā)展負責(zé)任的人工智能：我國新一代人工智能治理原則發(fā)布[EB/OL]. [2019-12-08]. http：//www.most.gov.cn/kjbgz/201906/t20190617_147107.htm.

[16]中華人民共和國中央人民政府（2017）. 國務(wù)院關(guān)于印發(fā)新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃的通知[EB/OL]. [2019-11-23]. http：//www.gov.cn/zhengce/content/2017-07/20/content_5211996.htm.

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收稿日期 2019-12-12 責(zé)任編輯 劉選