關于PPP 模式的發(fā)展研究——基于交通基礎設施維度

文／長安大學運輸工程學院 劉瑀

關鍵字:PPP 模式；國內(nèi)期刊；文獻發(fā)表數(shù)量；交通基礎設施

0 引言

近年來，世界各國政府越來越多地開始與私人部門合作，通過建立公私合作伙伴關系（Public-Private Partnerships，以下簡稱PPP 模式）來開發(fā)、提供交通基礎設施與相關服務，PPP 模式伴隨著交通基礎設施項目需求的多元化而被廣泛應用。PPP 最早是由英國政府于1982 年提出的一種向公眾提供公共服務的公私合作模式，20 世紀90 年代，英國政府全力推動PPP 模式在公路、醫(yī)院、運輸?shù)雀鱾€領域的應用，尤其在交通運輸領域的應用最多（郭英華和崔瑩瑩，2017）[1]。隨后，PPP 模式在越來越多的國家被廣泛應用，我國作為全球PPP 最大的市場之一（Shang Zhang et al.，2016）[2]，近年來PPP模式的發(fā)展進程也在不斷加快，根據(jù)PPI 項目數(shù)據(jù)庫的資料顯示：1990 年-2017 年間全球PPP 模式應用的項目數(shù)排行榜上，我國居世界首位，共有1414 個項目應用PPP 模式[ 數(shù)據(jù)來源：World Bank and PP1AF, PPI Project Database.(http://ppi.woxldbank.oxg)]。PPP 模式作為一種能夠撬動社會資本參與到收益性公共產(chǎn)業(yè)投資與運營過程中的機制，已成為了熱點話題，學術界開始紛紛對其進行不同側重方面的研究，如：PPP 模式應用在交通基礎設施項目中的風險管理等方面，學術界都已經(jīng)形成了一些可供借鑒的研究成果。本文在此基礎上，通過對2009 年-2018 年現(xiàn)有的國內(nèi)文獻進行統(tǒng)計分析，總結出關于文獻發(fā)表數(shù)量的變化趨勢，并基于交通基礎設施維度探討其變化原因，能夠更加系統(tǒng)地梳理國內(nèi)關于PPP 模式的研究過程，對于未來進一步研究PPP 模式的人員也具有一定的參考價值。

1 國內(nèi)期刊研究分析

1.1 研究方法

國內(nèi)期刊的文獻分析研究利用CNKI 數(shù)據(jù)庫，CNKI 是全球信息量最大、最具價值的中文網(wǎng)站，其信息內(nèi)容是經(jīng)過深度加工、編輯與整合的，它以一種數(shù)據(jù)庫的形式進行有序管理，內(nèi)容真實可靠并且有明確的來源和出處，可以作為學術研究的依據(jù)，因此本文采用CNKI 數(shù)據(jù)庫進行國內(nèi)期刊的文獻檢索。

首先利用CNKI 數(shù)據(jù)庫進行高級檢索，根據(jù)PPP 的主要定義及范圍，以Public-Private Partnerships/PFI/BOT/BT/TOT/BOOT 作為關鍵字進行檢索，時間為2009 年-2018年，期刊來源為：SCI 及CSSCI 來源，初步得到642[檢索文獻數(shù)的時間以2009 年至2018 年撰寫本文時間為止]篇文獻，再進一步篩選出有效文獻，對文獻分類目錄進行精煉，最后得到538 篇有效文獻。

1.2 文獻發(fā)表數(shù)量趨勢分析

對538 篇文獻的發(fā)表年度進行歸類，得知：國內(nèi)期刊文獻數(shù)量從總體趨勢來看是呈增長態(tài)勢，尤其是在2014 年-2016年期間，文獻發(fā)表數(shù)量增長速度比以往年份都要快，并且在2016 年達到了文獻發(fā)表數(shù)量的巔峰，但在隨后的兩年里，文獻發(fā)表數(shù)量呈下降趨勢。另一方面，在2009 年-2011 年期間，文獻發(fā)表數(shù)量的態(tài)勢呈現(xiàn)后退，2011 年也是文獻發(fā)表數(shù)量的低谷期。結合我國PPP 模式的實際發(fā)展歷程來看，這種分布狀況也是有原因的。我國PPP 模式發(fā)展過程大致可分為四個階段：探索試行階段（1984年-2002年）、穩(wěn)定推廣階段（2003年-2008年）、波動發(fā)展階段（2009 年-2013 年）和快速發(fā)展階段（2014年至今）（肖光睿和袁競峰，2018）[3]。

本文所研究的時間段正處于PPP 模式發(fā)展歷程的后兩個階段，2009 年-2013 年，PPP 模式的發(fā)展正處于波動發(fā)展階段。中國PPP 模式的發(fā)展進程受到了2008 年爆發(fā)的金融危機的極大影響，中國政府為了應對此次金融危機，投入了大量資金到基礎設施領域，以交通運輸項目為主實行了大額的投資計劃，使許多原有的在建交通基礎設施相關的PPP 項目發(fā)展受到了巨大的沖擊，一些處于前期階段的PPP 項目紛紛選擇退出，轉變?yōu)檎顿Y，政府的大額投資行為嚴重阻礙了私人部門參與投資，對其產(chǎn)生了一定的擠出效應（程哲等，2016）[4]，PPP 模式的熱潮也開始漸漸退去，這也是造成2009 年-2011 年期間國內(nèi)關于PPP 領域的文獻發(fā)表數(shù)量呈現(xiàn)低迷的主要原因。

從2011 年開始，國內(nèi)關于PPP 領域的文獻發(fā)表數(shù)量開始慢慢增長，造成這種現(xiàn)象的原因主要是由于地方政府的高額負債及金融風險的急劇增加使中央政府開始鼓勵PPP 模式的應用。此前為了應對金融危機，政府在交通運輸?shù)然A設施領域投入了巨額資金，大量資金涌入到了國有企業(yè)，使大量PPP 項目轉變?yōu)檎顿Y，但這種由政府主導的投資模式效率低下、執(zhí)行度與完成度都存在一定缺陷，也導致了地方政府的負債和金融風險急劇增加，為了解決地方政府債務問題和進一步推進市場化進程，我國政府開始對PPP 模式進行推廣、降低社會資本準入門檻，鼓勵PPP 模式應用到以交通基礎設施為主的公共服務領域。從2014 年開始，我國PPP 模式發(fā)展正式進入到了快速發(fā)展階段，全國對PPP 模式的推廣、應用及一系列相關政策的出臺達到了前所未有的力度，關于PPP 模式領域的相關研究也成為了熱點，PPP 模式的發(fā)展也達到了高潮，這也是2014年-2016 年期間國內(nèi)文獻發(fā)表數(shù)量增長速度較快的主要原因。

隨著PPP 模式的應用及發(fā)展，我國的經(jīng)濟水平也在不斷提高、交通基礎設施環(huán)境也在不斷完善，公眾的訴求也由數(shù)量轉變?yōu)閷|量及效率的渴求，PPP 模式也由快速擴張轉變?yōu)楦幼⒅匾?guī)范化應用及存量的控制與管理，整體熱度較之前開始遞減，但仍是主要關注點。這也是從2017 年開始，國內(nèi)文獻發(fā)表數(shù)量較之前呈現(xiàn)下降趨勢的主要原因。未來隨著我國“一帶一路”戰(zhàn)略的發(fā)展以及國家新基建領域的推行，PPP 模式的應用將會帶動我國企業(yè)實現(xiàn)“走出去”的挑戰(zhàn)以及與新興數(shù)字化產(chǎn)業(yè)的相關融合，能夠在一定程度上加強我國與沿線國家在交通基礎設施領域的合作，以及交通基礎設施領域的數(shù)字化應用，未來關于PPP 模式領域的相關研究可能會達到新的巔峰。

2 結論

PPP 模式的推行，能夠從根本上解決以交通基礎設施為主的公共產(chǎn)品供給不足的狀況，能夠推進國家治理方式現(xiàn)代化的體制、機制改革，同時它也是供給側結構性改革的重要部分（孫曉華，2018）[7],PPP 模式更快、更好的推行與應用，對我國的經(jīng)濟發(fā)展和滿足人民在生活中長、短距離出行等各方面需求有著十分重要的作用。因此本文通過梳理國內(nèi)2009 年-2018 年期刊中發(fā)表的關于PPP 模式的文獻，從文獻發(fā)表數(shù)量入手，分析了國內(nèi)期刊的變化趨勢，并基于交通基礎設施維度探討其原因，主要得出了以下結論：國內(nèi)期刊關于PPP 模式的文獻發(fā)表數(shù)量在2010-2011 年期間均處于低谷期，在2014 年-2015 年期間文獻發(fā)表數(shù)量增長速度最快，隨著我國交通基礎設施PPP 模式的不斷應用以及“一帶一路”戰(zhàn)略的發(fā)展、新基建領域的推行，未來關于PPP 模式的相關研究依舊會成為熱點。