張光陽(yáng)

（桂林電子科技大學(xué)法學(xué)院，廣西 桂林541000）

一、問(wèn)題的提出

著作權(quán)集體管理模式應(yīng)采用自由競(jìng)爭(zhēng)還是法定壟斷，至今為止都尚無(wú)定論，從學(xué)術(shù)界到實(shí)務(wù)界爭(zhēng)議不斷。有學(xué)者認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)模式是著作權(quán)集體管理的最佳選擇，法定壟斷使著作權(quán)集體管理組織處于市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位，將導(dǎo)致其濫用市場(chǎng)支配地位、無(wú)競(jìng)爭(zhēng)下的效率低下，損害著作權(quán)人和第三人使用者的利益；[1]競(jìng)爭(zhēng)情況下，將提高許可效率、增加市場(chǎng)活力，最重要的一點(diǎn)是這將有利于貫徹著作權(quán)私法自治的理念原則，尊重著作權(quán)人的自主選擇權(quán)。還有一部分學(xué)者認(rèn)為，壟斷模式才能最大限度發(fā)揮著作權(quán)集體管理的作用，自由競(jìng)爭(zhēng)將導(dǎo)致著作權(quán)市場(chǎng)交叉混亂，失去集體管理促進(jìn)交易的本來(lái)目的；壟斷可以讓集體管理工作更加高效和更具有權(quán)威性；使集體管理組織最大限度降低交易成本、捍衛(wèi)著作權(quán)人根本利益，從而促進(jìn)作品的許可交易和傳播。[2]由此可見(jiàn)，就著作權(quán)集體管理制度而言，兩種管理模式均有自己的優(yōu)勢(shì)與不足，我國(guó)應(yīng)根據(jù)設(shè)置著作權(quán)集體管理的根本出發(fā)點(diǎn)，衡量?jī)烧咴谖覈?guó)的可行性。

二、自由競(jìng)爭(zhēng)下可能違背著作權(quán)集體管理的初衷

（一）市場(chǎng)本身具有逐利性

允許自由競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家一般集體管理組織的形態(tài)比較多樣，既可以一般團(tuán)體形態(tài)成立，也可以以公司形態(tài)存在，無(wú)嚴(yán)苛的設(shè)置程序，不要求集體管理組織非營(yíng)利性，允許在著作權(quán)的同一作品類(lèi)型領(lǐng)域內(nèi)存在多家著作權(quán)集體管理組織，以期形成自由競(jìng)爭(zhēng)、共同進(jìn)步的著作權(quán)市場(chǎng)格局。但市場(chǎng)的逐利性就意味著自由競(jìng)爭(zhēng)模式下的管理模式極大可能會(huì)違背其設(shè)立的初衷。

（二）自由競(jìng)爭(zhēng)使交易成本提高

當(dāng)今，存在著大量需要監(jiān)管其作品的權(quán)利人和需要被許可使用作品的使用者，他們借助集體管理組織的作用以達(dá)到獲取交易信息、降低交易成本的目的。著作權(quán)集體管理組織作為著作權(quán)權(quán)利人和使用者的中介機(jī)構(gòu)，在其與權(quán)利人之間的權(quán)利管理市場(chǎng)和與使用者之間的授權(quán)市場(chǎng)都起著核心作用。[3]在市場(chǎng)導(dǎo)向下，設(shè)立審核的簡(jiǎn)易將造成著作權(quán)集體管理組織數(shù)量的急劇增加，同一作品領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)多家著作權(quán)集體管理組織。集體管理組織的林立會(huì)導(dǎo)致權(quán)利人和使用者在時(shí)間和精力上的浪費(fèi)，特別是對(duì)于使用者而言，若想合法取得作品的許可，需要在若干集體管理組織之間輾轉(zhuǎn)搜尋，這將極大地提高交易成本、消耗社會(huì)資源。[4]

（三）著作權(quán)人利益易受到侵害

對(duì)于著作權(quán)權(quán)利人而言，集體管理可以方便地獲取其作品的使用情況，對(duì)其進(jìn)行有效的監(jiān)督，避免巨大的作品管理花費(fèi)；對(duì)于使用者而言，集體管理可以降低獲取作品信息的的成本，簡(jiǎn)化一一尋找權(quán)利人的冗雜工作。而競(jìng)爭(zhēng)情況下的著作權(quán)管理市場(chǎng)完全不能解決交易成本問(wèn)題，而且可能會(huì)出現(xiàn)惡性競(jìng)爭(zhēng)，比如為爭(zhēng)奪市場(chǎng)惡意降價(jià)等，損害著作權(quán)人的利益，從而違背著作權(quán)集體管理組織設(shè)立的根本目的。[5]

三、著作權(quán)集體管理市場(chǎng)的自然壟斷性

倘若單一廠商大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)某些產(chǎn)品或服務(wù)比多個(gè)若干廠商同時(shí)提供更有效率的，其行業(yè)市場(chǎng)就具有自然壟斷的特性，一般是由于該行業(yè)資源稀缺，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益或范圍經(jīng)濟(jì)效益。[6]從這個(gè)角度來(lái)看，著作權(quán)集體管理市場(chǎng)具有排除自由競(jìng)爭(zhēng)、天然傾向于壟斷的屬性。

（一）著作權(quán)集體管理的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益

在市場(chǎng)環(huán)境下，一個(gè)廠商的生產(chǎn)成本并不是固定不變的，單位的生產(chǎn)成本會(huì)隨著生產(chǎn)產(chǎn)品總數(shù)量的增加而逐漸減少，原因在于先前的固定成本在被逐漸攤薄。[7]籌建著作權(quán)集體管理組織需要巨大的初始投資，產(chǎn)生高額的固定成本，而與此同時(shí)邊際成本則會(huì)相對(duì)較低。越多的會(huì)員加入著作權(quán)集體管理組織，則其管理的作品數(shù)量也就越大，其固定成本分?jǐn)偟矫總€(gè)單位的數(shù)額也就越來(lái)越少。著作權(quán)集體管理組織管理的邊際成本的減少，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益就會(huì)增加。這樣其在不斷吸收新會(huì)員的同時(shí)又對(duì)潛在會(huì)員造成越來(lái)越大的吸引力，從而在長(zhǎng)遠(yuǎn)上減少了固定成本的分?jǐn)?，其表現(xiàn)為所需支付管理費(fèi)的減少。

無(wú)論是著作權(quán)人要求成為集體管理組織的會(huì)員，還是使用者向集體管理組織申請(qǐng)作品授權(quán)，都取決于當(dāng)時(shí)集體管理組織會(huì)員、作品和使用者的數(shù)量。[8]加入的著作權(quán)人越多，作品就越多，當(dāng)然申請(qǐng)授權(quán)的使用者也就越多；申請(qǐng)作品授權(quán)的使用者越多，對(duì)潛在著作權(quán)人加入集體管理組織的吸引力也就越大。

（二）著作權(quán)集體管理的范圍經(jīng)濟(jì)效益

早期經(jīng)濟(jì)學(xué)一般認(rèn)為是由于該行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，而晚近的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則在早期經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展出“成本次可加性”。該理論認(rèn)為，單一廠商生產(chǎn)市場(chǎng)全部產(chǎn)品的成本低于若干廠商分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的總和，其就具有自然壟斷行業(yè)的特性。依據(jù)成本次可加性檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，除了需要借助規(guī)模經(jīng)濟(jì)外，還需要判斷其是否擁有范圍經(jīng)濟(jì)效益。[9]

著作權(quán)集體管理組織作為權(quán)利人和使用者的中介機(jī)構(gòu)，是連接兩者的紐帶。其提供了針對(duì)權(quán)利人的權(quán)利管理市場(chǎng)服務(wù)——吸收會(huì)員及其作品、代收許可費(fèi)和針對(duì)使用者的授權(quán)市場(chǎng)服務(wù)——授予作品使用權(quán)等。其目的在于提供一站式服務(wù)，從而減少交易成本，增加權(quán)利人經(jīng)濟(jì)利益，并方便使用人獲取作品，如若將這些服務(wù)進(jìn)行拆解，分別由不同的個(gè)人或集體進(jìn)行管理，社會(huì)所要支付的總成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)要大于由一個(gè)著作權(quán)集體管理組織所需要花費(fèi)的成本。

不管是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是范圍經(jīng)濟(jì)效益，著作權(quán)集體管理組織都天然得傾向于壟斷，規(guī)模越大、范圍越大的集體管理組織運(yùn)行得就越好。從成本與收益方面來(lái)看，大規(guī)模壟斷式集體管理組織可以將高額的初始投資成本分?jǐn)偟礁嗟臅?huì)員身上，由此每個(gè)會(huì)員承擔(dān)的集體管理組織運(yùn)行成本就會(huì)降低，相應(yīng)的收益也會(huì)增加。從另一方面來(lái)看，大規(guī)模壟斷式集體管理組織可以集中到更多的作品，使用者就可以花費(fèi)很少或者不需要花費(fèi)搜尋時(shí)間就可以達(dá)到獲取授權(quán)的目的，可以更快速地促進(jìn)著作權(quán)交易順利進(jìn)行。

四、我國(guó)著作權(quán)集體管理的制度土壤

著作權(quán)集體管理是作為舶來(lái)品引入我國(guó)，起初的建立便主要借助政府公權(quán)力強(qiáng)力運(yùn)作，由國(guó)家大力扶持發(fā)展，由此被賦予較多的公益性期待?！吨鳈?quán)法》第八條第二款和《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）第三條都明確指出了著作權(quán)集體管理組織的法律性質(zhì)：為權(quán)利人利益依法設(shè)立的非營(yíng)利性組織。我國(guó)對(duì)著作權(quán)集體管理的設(shè)立作出了嚴(yán)苛的規(guī)定，《條例》第九條明確體現(xiàn)了立法者對(duì)集體管理組織行政許可的設(shè)立原則，進(jìn)一步反映了行政方面對(duì)集體管理的嚴(yán)重干預(yù)?！稐l例》第七條第二款規(guī)定，新設(shè)立集體管理組織不得與已設(shè)立組織的業(yè)務(wù)范圍重合，與上述規(guī)定形成了嚴(yán)密的閉合，從制度上排除了其他集體管理組織在業(yè)務(wù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，使得我國(guó)著作權(quán)集體管理獲得了一種制度上的壟斷地位。

就我國(guó)情況而言，《條例》第七條規(guī)定了集體管理組織設(shè)立的條件，其中第三款要求能在全國(guó)范圍內(nèi)代表權(quán)利人的利益。而創(chuàng)立之初就能在全國(guó)范圍內(nèi)代表權(quán)利人的只有官方機(jī)構(gòu)，此條規(guī)定基本就否認(rèn)了私人集體管理組織存在的可能性。所以我國(guó)著作權(quán)集體管理組織不是由權(quán)利人自發(fā)而設(shè)立，而是由國(guó)家創(chuàng)制前提下供權(quán)利人加入。這就導(dǎo)致了我國(guó)著作權(quán)集體管理組織缺乏經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，既不會(huì)主動(dòng)提高自身的運(yùn)作效率，也不會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況靈活變更許可費(fèi)用，為作品使用者提供最佳授權(quán)方案。[10]

有學(xué)者建議引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)制的著作權(quán)集體管理模式，欲以競(jìng)爭(zhēng)壓力督促集體管理組織精簡(jiǎn)管理費(fèi)用、提高許可效率、改善自身管理水平。但完全實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)制將導(dǎo)致機(jī)構(gòu)林立，質(zhì)量參差不齊、社會(huì)資源浪費(fèi)等嚴(yán)重問(wèn)題。并且基于其自然壟斷性，即使允許競(jìng)爭(zhēng)，官方機(jī)構(gòu)在實(shí)際運(yùn)行中也依舊會(huì)出現(xiàn)事實(shí)壟斷，以競(jìng)爭(zhēng)壓力驅(qū)使集體管理組織擺脫濫用市場(chǎng)支配地位不存在期待可能性。而且自由競(jìng)爭(zhēng)下著作權(quán)管理組織的爆發(fā)式增長(zhǎng)，將可能導(dǎo)致同一使用者要向多家集體管理組織繳納費(fèi)用，而結(jié)合我國(guó)實(shí)際，集中管理可能更容易被廣大使用者接受。因此，我國(guó)的著作權(quán)集體管理不宜大規(guī)模引入競(jìng)爭(zhēng)制管理模式。針對(duì)著作權(quán)集體管理模式的選擇，我國(guó)應(yīng)根據(jù)自身情況，保持著作權(quán)集體管理組織的壟斷地位，同時(shí)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，完善我國(guó)著作權(quán)集體管理相關(guān)制度，以保證全國(guó)范圍內(nèi)著作權(quán)集體許可的穩(wěn)步發(fā)展。

五、結(jié)語(yǔ)

自由競(jìng)爭(zhēng)式的集體管理模式有極大可能違背集體管理制度設(shè)立的初衷，而集體管理組織“減少交易成本、促進(jìn)作品傳播”的設(shè)立初衷也自然地使其偏向于壟斷。另外基于我國(guó)的基本國(guó)情，應(yīng)對(duì)引入自由競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題持審慎態(tài)度，保持我國(guó)著作權(quán)集體管理組織的壟斷地位，使其能更好地平衡權(quán)力管理市場(chǎng)和作品授權(quán)市場(chǎng)，克服自由競(jìng)爭(zhēng)情況下由于單純的市場(chǎng)調(diào)節(jié)而導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈問(wèn)題，起到促進(jìn)著作權(quán)市場(chǎng)許可交易的根本目的，從而最大限度地促進(jìn)國(guó)內(nèi)作品的流通和著作權(quán)許可交易的進(jìn)行。