(西南民族大學 四川 成都 610041)

傳統(tǒng)經濟學家認為環(huán)境規(guī)制會提高企業(yè)的生產成本，占用企業(yè)創(chuàng)新所需要的成本，使得企業(yè)競爭力下降。1991年波特對傳統(tǒng)觀點提出了異議，他通過案例分析提出適當嚴厲的環(huán)境規(guī)制政策能夠激勵企業(yè)進行技術改進和企業(yè)創(chuàng)新，這些創(chuàng)新能夠抵消部分甚至全部的環(huán)境規(guī)制帶來的成本的上升，進而形成企業(yè)的自主創(chuàng)新優(yōu)勢，提高企業(yè)的競爭力和影響力。對于環(huán)境規(guī)制和企業(yè)創(chuàng)新之間的關系，國內外學者從不同角度、樣本、變量和方法得出了不同的研究結論，大致可分為以下幾種。

一、環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新有一定的抑制作用

國外學者 Barbera(1990)等認為環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)成本，阻礙企業(yè)生產率的提高，降低企業(yè)在國際上的競爭力，如果企業(yè)生產和消費需求不變的話，環(huán)境規(guī)制就一定不利于企業(yè)創(chuàng)新。

國內學者趙細康(2004)認為環(huán)境規(guī)制從本質上是將外部環(huán)境成本內部化，受規(guī)制的企業(yè)再通過提高售價將污染治理等成本轉嫁給消費者以后市場需求下降，企業(yè)的競爭力會受到影響。解堊(2008)研究了1998-2004年31個省區(qū)的工業(yè)二氧化硫排放減少量對工業(yè)生產率的影響，結果為負作用。江珂和盧現(xiàn)祥(2011)通過分析環(huán)境規(guī)制對中國三類技術創(chuàng)新能力的作用，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對我國技術創(chuàng)新沒有明顯的積極作用。王文普(2013)通過對中國30個省市大中型企業(yè)進行實證分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制和企業(yè)對技術創(chuàng)新投入的總影響呈負相關關系。李婉紅和畢克新等(2013)，選取綠色產品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新作為被解釋變量，把環(huán)境規(guī)制作為解釋變量選取了我國16個污染密集型行業(yè)2002-2010年的面板數(shù)據(jù)，對于污染密集型行業(yè)的綠色技術創(chuàng)新，在不考慮行業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新人力資源兩個控制變量的情況下，嚴厲的環(huán)境規(guī)制政策對污染行業(yè)有負效應。謝喬昕(2016)發(fā)現(xiàn)頻繁調整環(huán)境規(guī)制強度會減少企業(yè)對研發(fā)創(chuàng)新費用的投入。

二、環(huán)境規(guī)制促進企業(yè)創(chuàng)新

Poter(1991)提出“波特假說”，認為合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠激勵企業(yè)進行企業(yè)創(chuàng)新，產生創(chuàng)新補償作用，彌補甚至超過環(huán)境規(guī)制帶來的成本，達到企業(yè)經濟績效和環(huán)境同時改進的“雙贏”狀態(tài)。

國內學者張紅鳳等(2009)通過建立計量模型和統(tǒng)計測度發(fā)現(xiàn)山東環(huán)境規(guī)制嚴格于全國，環(huán)境規(guī)制績效也優(yōu)于全國平均水平，初步實現(xiàn)了環(huán)境保護和經濟發(fā)展的雙贏。鄒彩芬和余茜(2017)對2010-2013年工業(yè)行業(yè)進行回歸發(fā)現(xiàn)對于中污染中能耗行業(yè)，環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新有著極強地促進作用。李玲(2017)通過探索性因素分析和結構方程建模對污染密集型企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的環(huán)境激勵因素進行結構測量與機理分析，結果表明，對于現(xiàn)階段的中國企業(yè)來說，環(huán)境規(guī)制的激勵程度有利于提高企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新績效。余偉等(2017)采用兩階段分析方法，利用2003-2010年中國37個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實證分析了環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與經營績效之間的關系，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新有顯著的正向作用。師美妮和岳利萍(2017)通過對我國1999-2012年工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進行回歸，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的技術進步有著積極的正效應。

三、環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新呈“U”型關系

張成和陸旸等(2011)在對1998-2007年中國30個省份工業(yè)部門的面板數(shù)據(jù)進行分析后，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)和中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制和企業(yè)創(chuàng)新之間呈“U”型關系，但西部地區(qū)沒有呈現(xiàn)顯著的“U”型關系。沈能(2012)通過構建數(shù)理模型發(fā)現(xiàn)隨著環(huán)境規(guī)制程度的由弱變強，會對企業(yè)創(chuàng)新產生先降低后提高的影響。蔣伏心和王竹君等(2013)采用兩步GMM法實證分析了環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的直接和間接效應，結果表明環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新之間呈先下降后提升的“U”型關系。余東華和胡亞男(2016)發(fā)現(xiàn)在時間維度上，環(huán)境規(guī)制和輕度污染企業(yè)呈現(xiàn)出U形關系。李泉和郭佳衛(wèi)(2017)采用門限回歸的方法對2004-2015年中國30個省際面板數(shù)據(jù)金相分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制和技術創(chuàng)新之間可能存在“U”型關系，但是這個關系受到對外開放程度和人力資本的顯著影響。周茜和劉雅晴等(2017)首先運用成本和收益分析解釋了企業(yè)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制的內在機理，然后基于江蘇省2004-2014年19個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行實證分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制和企業(yè)創(chuàng)新之間呈“U”型關系，隨著環(huán)境規(guī)制強度的不斷增加，企業(yè)創(chuàng)新水平會經歷一個先下降后上升的過程。劉偉和童健等(2017)建立了環(huán)境規(guī)制與工業(yè)技術創(chuàng)新關系的理論模型，采用了2003-2012年我國35個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，考慮異質性行業(yè)的環(huán)境動機差異，實證分析后結果表明環(huán)境規(guī)制對工業(yè)技術創(chuàng)新的影響趨勢呈現(xiàn)“U”型的曲線的特征。

四、文獻評述

從90年代開始，國內外學者圍繞著環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新的影響這一問題進行了各種各樣的討論。有文獻根據(jù)新古典經濟理論、實證分析等方法論證了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新有一定的抑制作用或者兩者之間并沒有顯著的影響關系。有文獻通過提出假說、對第二產業(yè)和制造業(yè)等污染較嚴重的行業(yè)構建模型、博弈論、數(shù)理模型等方法得出環(huán)境規(guī)制能夠對企業(yè)創(chuàng)新帶來一定的正向效應或者兩者之間呈先上升再下降的“U”型關系等等。

這些前人的研究為環(huán)境規(guī)制的更加規(guī)范合適和企業(yè)技術進步轉型提供了堅實的理論基礎和寶貴的政策建議。對后來以環(huán)境規(guī)制和企業(yè)創(chuàng)新為研究方向的人指引了研究方向。

但是，從目前已有文獻來看，對環(huán)境規(guī)制和企業(yè)創(chuàng)新兩者關系的探究仍存在一些不足：首先，雖然國內外學者對環(huán)境規(guī)制和企業(yè)創(chuàng)新之間關系的研究越來越深入，但是由于研究方法、變量選取等的不同，對于這兩者之間的關系不同學者之間結論不盡相同，因此很難在這兩者之間有個明確的界定；并且由于現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制并沒有直接的指標來表示，因此學者們往往采用其他指標來衡量環(huán)境規(guī)制的強度如何，這對研究結果也會造成一定的偏差。