焦鵬飛

(陜西服裝工程學(xué)院 陜西 咸陽 712046)

一、開放式創(chuàng)新的界定

開放式創(chuàng)新最早是由國(guó)外學(xué)者Henry Chesbrough通過分析案例所得，之后國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)開放式創(chuàng)新的概念、分類、影響因素等做了大量的研究。

Henry Chesbrough首次在他的著作《開放式創(chuàng)新—進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并從中贏利的新規(guī)則》提出開放式創(chuàng)新的概念，其定義為企業(yè)同時(shí)利用內(nèi)外部創(chuàng)新資源以及內(nèi)外部商業(yè)化資源，進(jìn)而提升企業(yè)技術(shù)能力。后來學(xué)者們對(duì)開放式創(chuàng)新的概念進(jìn)行了不同角度的研究，主要有以下五個(gè)角度。

(一)信息源角度

羅偉民和孫煉將廣東移動(dòng)通信公司作為研究主題，分別討論其與領(lǐng)先用戶、大學(xué)相關(guān)科研機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)中存在的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)、供應(yīng)商、政府等5大目標(biāo)間的不同合作范式，張震宇和陳勁對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新資源進(jìn)行分類，具體分為工作人員、企業(yè)的資金、用于生產(chǎn)的物質(zhì)、內(nèi)部的技術(shù)、商業(yè)信息五大要素，在開發(fā)項(xiàng)目前期資源獲取時(shí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)立足本身，考察企業(yè)在市場(chǎng)的定位以及現(xiàn)有資源的豐富程度并決定企業(yè)可以獲取的信息量，并且這些信息在獲取過程中會(huì)存在一定的難度，在開發(fā)項(xiàng)目中期資源利用階段應(yīng)當(dāng)將新進(jìn)資源與固有資源的磨合考慮進(jìn)來，除此以外，及時(shí)保持資源的實(shí)時(shí)性也非常重要。陳勁等采用定量研究與定性研究相結(jié)合方法，最終結(jié)果表明開放式創(chuàng)新背景下影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的主要因素為企業(yè)社會(huì)資本的關(guān)系維度、研發(fā)活動(dòng)強(qiáng)度、員工學(xué)習(xí)能力、與外界聯(lián)系緊密程度與組織文化。Piller等認(rèn)為企業(yè)外部創(chuàng)新的來源是消費(fèi)者，他們的研究指出企業(yè)將消費(fèi)者關(guān)于產(chǎn)品的感受以及改進(jìn)意見等信息進(jìn)行收集，開放式創(chuàng)新即企業(yè)將收集到的信息進(jìn)行分析整理從而進(jìn)行對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)、規(guī)范服務(wù)的過程。Hastbacka的研究強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部需要保持整體性與一致性，認(rèn)為開放式創(chuàng)新不單單是企業(yè)內(nèi)部或是企業(yè)外部的作用，應(yīng)當(dāng)是合理整合企業(yè)內(nèi)外部資源以及充分發(fā)揮市場(chǎng)的核心引導(dǎo)作用，這一思想應(yīng)當(dāng)存在在投資、項(xiàng)目產(chǎn)生和生產(chǎn)的階段，同時(shí)存在一種可能性，即通過向市場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)分派，再由市場(chǎng)將信息反饋給研發(fā)部門的過程。West和Gallagher認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新的來源主要是企業(yè)的內(nèi)部和外部，這需要企業(yè)盡最大可能的去激發(fā)工作人員與消費(fèi)者表達(dá)自己內(nèi)心最真實(shí)的想法，與此同時(shí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)意識(shí)到能力與資源的匹配度，盡可能的將相適應(yīng)的能力與資源整合起來，并從多種角度出發(fā)去尋找市場(chǎng)機(jī)會(huì)的一種創(chuàng)新模式。Chesbrough 和 Appleyard進(jìn)一步研究提出開放式創(chuàng)新是企業(yè)利用內(nèi)外部創(chuàng)新源推動(dòng)其自身的創(chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造與獲取的活動(dòng)。Lichtenthaler從系統(tǒng)論視角定義開放式創(chuàng)新，認(rèn)為開放式創(chuàng)新是企業(yè)跨越組織邊界在內(nèi)部和外部進(jìn)行系統(tǒng)的知識(shí)開發(fā)、保留與利用的過程。

(二)資源角度

Christensen等結(jié)合資源理論的知識(shí)，將開放式創(chuàng)新作為一種資產(chǎn)，這種資產(chǎn)是將最開始使用產(chǎn)品的領(lǐng)先用戶以及以發(fā)達(dá)技術(shù)與科學(xué)為基礎(chǔ)的資產(chǎn)，這種資產(chǎn)在企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)與研究部門之間進(jìn)行流轉(zhuǎn)與整合；Gassmann認(rèn)為開放式創(chuàng)新是一種全球化的創(chuàng)新形態(tài)，其中包含技術(shù)外包、供應(yīng)鏈整合、客戶參與等過程。

(三)知識(shí)角度

楊武從知識(shí)產(chǎn)品角度出發(fā)認(rèn)為開放式創(chuàng)新是企業(yè)鼓勵(lì)和探尋范圍廣泛的內(nèi)部和外部創(chuàng)新機(jī)會(huì)來源的一種戰(zhàn)略行為，不但對(duì)外部的創(chuàng)新資源進(jìn)行了利用，而且也包含了這些資源的使用與管理。Pénin 和 Wack的研究聚焦于用戶，認(rèn)為開放式創(chuàng)新具有公開 的特點(diǎn)，是以用戶為中心的創(chuàng)新過程。Lichtenthaler則將開放式創(chuàng)新視為企業(yè)通過創(chuàng)新過程系統(tǒng)地進(jìn)行內(nèi)外部的知識(shí)開發(fā)、知識(shí)保持和知識(shí)利用的活動(dòng)。Lichtenthale將開放式創(chuàng)新界定為知識(shí)搜尋與豐富的過程，認(rèn)為企業(yè)在創(chuàng)新過程中應(yīng)在企業(yè)的內(nèi)部與外部開展知識(shí)探索、知識(shí)保持和知識(shí)挖掘的活動(dòng)。

(四)利益相關(guān)者角度

陳鈺芬和陳勁(2008)從企業(yè)的相關(guān)利益者的角度出發(fā)，指出開放式創(chuàng)新一定要吸納更多的創(chuàng)新元素，更多的為相關(guān)利益者創(chuàng)造收益的一種多主體創(chuàng)新范式。

(五)流程視角

為了讓學(xué)術(shù)界重視創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)性，有些學(xué)者從企業(yè)實(shí)施開放式創(chuàng)新的流程視角對(duì)其做了解釋，并將其視為一系列活動(dòng)的集成體。王雎和曾濤的研究聚焦創(chuàng)新資源流動(dòng)的過程，認(rèn)為開放式創(chuàng)新是價(jià)值創(chuàng)新活動(dòng)，包含價(jià)值辨別、創(chuàng)造和獲得三大過程。Chesbrough 和 Bogers(2014)認(rèn)為開放式創(chuàng)新是一種商業(yè)模式，將其定義為企業(yè)通過獲利或者非獲利的機(jī)制管理在組織邊界流動(dòng)的知識(shí)的一種商業(yè)模式。

縱觀國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)開放式創(chuàng)新概念的研究，迄今為止，仍然沒有對(duì)開放式創(chuàng)新的概念有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，研究者從不同的角度對(duì)開放式創(chuàng)新進(jìn)行了界定，這對(duì)后人的研究起到了借鑒作用。

二、開放式創(chuàng)新的分類

現(xiàn)有研究主要從組織視角和知識(shí)流動(dòng)方向視角進(jìn)行分類展開。

基于組織視角的開放式創(chuàng)新的分類比較多，以不同企業(yè)在開放式創(chuàng)新中表現(xiàn)的廣度和深度上組合差異為標(biāo)準(zhǔn)，界定了9種開放式創(chuàng)新中的4種類型：獨(dú)立主義、探尋者、探索者和從職業(yè)出發(fā)的創(chuàng)新人員。Cheshrough對(duì)資助創(chuàng)新、生產(chǎn)創(chuàng)新、商業(yè)化創(chuàng)新3種模式進(jìn)行了區(qū)分。Keupp等指出可以運(yùn)用組織模式對(duì)開放式創(chuàng)新輸入和輸出的類型進(jìn)行替代，提出普遍的創(chuàng)新輸入包括獲得技術(shù)許可、少數(shù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資、合資企業(yè)的組建、收購(gòu)、契約研發(fā)和購(gòu)買服務(wù)(科技類相關(guān)服務(wù))、設(shè)立基金(研究新技術(shù)方面)等方式；具有代表性的開放式創(chuàng)新輸出則有對(duì)外技術(shù)許可、組建技術(shù)商業(yè)化合資企業(yè)、組建衍生企業(yè)、提供服務(wù)(科技類相關(guān)服務(wù))、出售項(xiàng)目(創(chuàng)新類項(xiàng)目)、組建風(fēng)險(xiǎn)投資公司等類型。Belderho等以企業(yè)的探尋式創(chuàng)新和開放式創(chuàng)新為分類依據(jù)，并依據(jù)發(fā)明活動(dòng)中參與主體的多少劃分了4種類型的發(fā)明過程:獨(dú)立探索式、單獨(dú)利用式、合作利用式和合作探索式。

現(xiàn)有研究將開放式創(chuàng)新從知識(shí)傳播的方向分為三種，企業(yè)內(nèi)部開放式創(chuàng)新、企業(yè)外部開放式創(chuàng)新和企業(yè)內(nèi)外開放式創(chuàng)新(企業(yè)內(nèi)部與企業(yè)外部同時(shí)具備)?，F(xiàn)今對(duì)于企業(yè)外部開放式創(chuàng)新的研究較為多見，這種情況下的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者更多的愿意從企業(yè)外部去尋求創(chuàng)意，基于此創(chuàng)意基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)的內(nèi)部技術(shù)從而達(dá)到開發(fā)新產(chǎn)品以及提升技術(shù)的目的。企業(yè)內(nèi)部開放式創(chuàng)新是指企業(yè)探尋、鑒別到對(duì)企業(yè)有用的外部信息，然后對(duì)這些有用的信息進(jìn)行二次加工與整合的過程，這個(gè)過程具體包含了用戶的前期參與、技術(shù)的購(gòu)買、企業(yè)與研究者和合作等。例如，寶潔公司旗下銷量最好的一款產(chǎn)品(spinbrush電動(dòng)牙刷)，這款牙刷是企業(yè)內(nèi)部開放式創(chuàng)新的成功案例。企業(yè)外部開放式創(chuàng)新是指企業(yè)將內(nèi)部無價(jià)值的知識(shí)，輸出交由外部組織使其實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的過程。具體包括技術(shù)許可、出售專利、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。Dittric等的研究指出目前經(jīng)濟(jì)社會(huì)下，企業(yè)內(nèi)部開放式創(chuàng)新的運(yùn)用較為普遍，企業(yè)外部開放式創(chuàng)新則主要集中在諸如思科、寶潔、華為、IBM等企業(yè)，中小企業(yè)外部開放式創(chuàng)新的案例較少。

從不同的分析角度對(duì)開放式創(chuàng)新分類就有不同的結(jié)果，其理論價(jià)值與實(shí)踐意義仍有所不同。多種多樣的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)有利于進(jìn)一步明確開放式創(chuàng)新，對(duì)解決實(shí)際問題也起到了一定的推動(dòng)作用。

三、開放式創(chuàng)新的影響因素

(一)國(guó)外有關(guān)企業(yè)開放式創(chuàng)新主要影響因素的綜述

企業(yè)內(nèi)部影響因素方面，主要包含了企業(yè)性質(zhì)以及長(zhǎng)期政策導(dǎo)向，企業(yè)性質(zhì)涵蓋了企業(yè)的概況、銷售數(shù)據(jù)、企業(yè)成立的實(shí)踐、行業(yè)性質(zhì)以及所有權(quán)關(guān)系等，長(zhǎng)期政策導(dǎo)向包括企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)、科技成果轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新文化等。如 Spithoven 等認(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)的企業(yè)在開放式創(chuàng)新中獲取更多有利的信息，二者之間形成良性的循環(huán)互動(dòng)。Gassmann認(rèn)為，不同類型的企業(yè)利用新興技術(shù)的幾率會(huì)有所不同，技術(shù)運(yùn)用較低的企業(yè)以及高度聚合模塊化的企業(yè)更愿意從外部獲取最新的技術(shù)，而以技術(shù)在市場(chǎng)中存在的企業(yè)更多的愿意將技術(shù)外部化和公開化，變使得技術(shù)賺取一定的收益。Lichtenthaler 和 Ernst認(rèn)為技術(shù)外部化和公開化等等開放式創(chuàng)新模式在一些企業(yè)中尤為明顯。這些企業(yè)堅(jiān)持以市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)閼?zhàn)略目標(biāo)，他們的最終目的是使企業(yè)的內(nèi)部核心技術(shù)成為市場(chǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這樣可以進(jìn)一步降低企業(yè)在研發(fā)上投入的資金；持進(jìn)攻型創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)將等多的精力放在投放新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的速度，基于此企業(yè)就會(huì)選擇從外部獲取所需要的創(chuàng)新資源。

企業(yè)外部影響因素方面，研究者們涉及到的元素主要有企業(yè)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。Gassmann等指出在技術(shù)更新迭代較快與競(jìng)爭(zhēng)激烈和的市場(chǎng)中，要想降低新產(chǎn)品開發(fā)成功的不確定性，更優(yōu)的方案是采用開放式創(chuàng)新來降低前期創(chuàng)意的模糊性以及中期的技術(shù)不確定性，這一趨勢(shì)也正在被很多大型企業(yè)所接受。還有一部分學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)改進(jìn)的部分越多，這將會(huì)迫使企業(yè)將自己的內(nèi)部技術(shù)商業(yè)化，這樣可以降低企業(yè)的研發(fā)成本，與此同時(shí)還可以賺取一定的利潤(rùn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制對(duì)企業(yè)開放式創(chuàng)新的意愿和績(jī)效都有很大影響。例如薛瀾等認(rèn)為在跨國(guó)公司中存在這樣的現(xiàn)象，國(guó)外的企業(yè)家不太愿意與中國(guó)企業(yè)家進(jìn)行合作，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度并不完善，所以也很難將最新的技術(shù)帶進(jìn)跨國(guó)公司的內(nèi)部。Arora 和 Ceccagnoli指出成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制能更好地支撐技術(shù)市場(chǎng)的交易，企業(yè)可以通過合法途徑獲取外部技術(shù)的幾率也會(huì)大大增加。不過，Laursen 和 Salter認(rèn)為企業(yè)過于強(qiáng)調(diào)對(duì)內(nèi)部知識(shí)的保護(hù)，很可能會(huì)導(dǎo)致類似“閉關(guān)鎖國(guó)”的效應(yīng)，也就是說企業(yè)局限于通過內(nèi)部的知識(shí)來獲利，卻忽視對(duì)企業(yè)外部資源的探索與集成。

(二)國(guó)內(nèi)有關(guān)企業(yè)開放式創(chuàng)新主要影響因素的綜述

吳先明等以開放式創(chuàng)新為中介變量，以顧客授權(quán)為調(diào)節(jié)變量，構(gòu)建了一個(gè)被調(diào)節(jié)的中介作用模型。認(rèn)為顧客授權(quán)水平越高，則企業(yè)開放式創(chuàng)新水平也越高。黃昌富等挑選了227家CEO具有社會(huì)連帶特性的企業(yè)為樣本，認(rèn)為CEO社會(huì)連帶能夠有效地促進(jìn)開放式創(chuàng)新績(jī)效，除此之外，產(chǎn)權(quán)屬性對(duì)這種促進(jìn)具有調(diào)節(jié)作用。孫善林等采用實(shí)證研究，認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)內(nèi)、外社會(huì)資本對(duì)企業(yè)開放式創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響。王龍偉等認(rèn)為企業(yè)中的高層領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的溝通交流會(huì)在無形中提高企業(yè)組織柔性從而有助于產(chǎn)品的創(chuàng)新。Hansen采用定量研究的方法證實(shí)知識(shí)的共享是可以影響到知識(shí)的運(yùn)用，進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新能力和績(jī)效。

縱觀國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)開放式創(chuàng)新影響因素的研究，迄今為止，影響因素體系已經(jīng)較為全面，但是在系統(tǒng)性方面還較為缺乏，沒有很好的整體性，接下來的研究可以結(jié)合具體案例進(jìn)行分析以期對(duì)企業(yè)實(shí)踐起到一定的借鑒作用。