李 云，李銀娟

(1.中共廣東省委黨校 ?？庉嫴?，廣東 廣州 510053；2.廣東第二師范學(xué)院 物理與信息工程系，廣東 廣州 510303)

一、引言

新中國成立以來，民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展問題一直備受爭議。直到1987年，黨的十三大報告強(qiáng)調(diào)要保證私營經(jīng)濟(jì)得到一定程度的發(fā)展，保障其合法權(quán)益，民營經(jīng)濟(jì)才走向健康發(fā)展的軌道。近年來隨著民營經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，民營經(jīng)濟(jì)對中國經(jīng)濟(jì)的作用越來越突出，在稅收、科技創(chuàng)新、就業(yè)等方面發(fā)揮著日益重要的作用。然而隨著近年來我國經(jīng)濟(jì)下行壓力增大以及供給側(cè)改革不斷推進(jìn)，一些民營企業(yè)發(fā)展受到影響和沖擊，特別是在2016年高速增長的民間投資突然出現(xiàn)斷崖式下滑，利潤增速被國企反超，學(xué)術(shù)界、媒體界等甚至出現(xiàn)私營經(jīng)濟(jì)不應(yīng)該繼續(xù)擴(kuò)大，公私混合制經(jīng)濟(jì)將呈現(xiàn)越來越大的比重，其已經(jīng)完成了協(xié)助國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史性任務(wù)，應(yīng)該逐步退出的言論?；谶@一背景，黨的十九大報告強(qiáng)調(diào)要支持民營發(fā)展企業(yè)發(fā)展，激發(fā)各類市場主體活力。[1]2018年習(xí)近平總書記先后考察了一批民營企業(yè)，對圍繞有關(guān)民企發(fā)展的各種論調(diào)，作出有力的廓清，并聚焦民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的突出問題有針對性地提出新要求，為民營企業(yè)家提振信心鼓勁打氣。2019年習(xí)近平總書記參加十三屆全國人大二次會議福建代表團(tuán)審議時，再次對民營經(jīng)濟(jì)問題作出了闡述，強(qiáng)調(diào)要幫助民營企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

自熊彼特提出“創(chuàng)新”概念之后，各國開始關(guān)注創(chuàng)新理論的研究與實踐。20世紀(jì)50年代，第三次世界革命的爆發(fā)讓各國更加重視科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的作用。20世紀(jì)60年代，創(chuàng)新的范圍更加廣泛，其研究不再限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，社會領(lǐng)域、歷史領(lǐng)域、管理領(lǐng)域都在研究創(chuàng)新。創(chuàng)新是生產(chǎn)過程中內(nèi)生的，是融入到了生產(chǎn)體系的內(nèi)部，發(fā)展是經(jīng)濟(jì)自身內(nèi)部變化的結(jié)果。在經(jīng)濟(jì)增長過程中，經(jīng)濟(jì)內(nèi)部自身可以通過技術(shù)進(jìn)步、革新和人力資本積累獲取“新知識”，并通過市場、產(chǎn)權(quán)等刺激新知識運(yùn)用于生產(chǎn)，通過人力和資本的轉(zhuǎn)移，提供運(yùn)用新知識的資源，經(jīng)過反復(fù)循環(huán)，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的動力?；趦?nèi)生增長理論，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的主要原因。只有不斷進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新，才能推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。[2]197因此，創(chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動力，也是民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的唯一之路。改革開放40年來，我國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷壯大，在創(chuàng)業(yè)就業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、貢獻(xiàn)稅收等方面發(fā)揮了重要作用。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造出中國奇跡，民營經(jīng)濟(jì)功不可沒，尤其是和早期技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿的外部依賴路徑和模式相比，如今民營企業(yè)在增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識和能力方面均有顯著提升。[3]廣東作為改革開放的排頭兵，民營企業(yè)自主創(chuàng)新更應(yīng)該走在全國前列。據(jù)廣東統(tǒng)計局相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2014—2018年廣東民營經(jīng)濟(jì)增加值不斷增加，增速保持在8%左右，增長較快。在2018年中國民營企業(yè)500強(qiáng)榜單中，廣東上榜企業(yè)數(shù)量共計60家，共有9家民營企業(yè)收入超1000億元，有19家企業(yè)營收在500億元以上，廣東民營企業(yè)在全國擁有較強(qiáng)大的影響力。但是由于沿海防衛(wèi)的歷史原因、國企的擠壓作用與企業(yè)家的市場找尋過程，導(dǎo)致廣東民營企業(yè)仍存在創(chuàng)新效益不高、創(chuàng)新規(guī)模偏小、有些創(chuàng)新主體實力強(qiáng)但總體發(fā)展不均衡嚴(yán)重等突出問題，因此，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期，廣東民營企業(yè)必須通過自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級，提升自身優(yōu)勢，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

二、廣東民營企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展歷程研析

民營企業(yè)在新時代中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，而自主創(chuàng)新，為民營企業(yè)提升自身品牌價值，掌握核心競爭力，提高自身所處產(chǎn)業(yè)鏈位置，走向世界大舞臺提供更加充沛的動力。2019年3月7日，習(xí)近平總書記參加十三屆全國人大一次會議廣東代表團(tuán)審議時指出，發(fā)展是第一要務(wù)，人才是第一資源，創(chuàng)新是第一動力。中國如果不走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展道路，新舊動能不能順利轉(zhuǎn)換,就不能真正強(qiáng)大起來。[4]廣東作為全國的經(jīng)濟(jì)大省，得益于改革開放的政策和優(yōu)越的地理位置，民營企業(yè)數(shù)量快速增長，在全國居于領(lǐng)先地位，目前呈現(xiàn)出“升級+新興+融合”的民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展新態(tài)勢。

(一)廣東民營企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展歷程

改革開放至今，廣東民營企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)歷了由創(chuàng)新資源的獲取與積累、模仿式創(chuàng)新向轉(zhuǎn)型升級和自主創(chuàng)新演變的三大發(fā)展階段。實現(xiàn)了從“汲取和模仿創(chuàng)新”(吸取并改良先進(jìn)的技術(shù)和知識)向“自主創(chuàng)新引領(lǐng)中國”的轉(zhuǎn)變發(fā)展歷程。這一發(fā)展歷程不僅彰顯著廣東經(jīng)濟(jì)與社會進(jìn)步的成就——創(chuàng)新可以大幅度提升生產(chǎn)力，而且對于推動我國經(jīng)濟(jì)增長也至關(guān)重要。

1.1978—1992年：創(chuàng)新資源的獲取與積累期。從1978年起至1992年，是廣東民營企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)歷的第一階段。其主要特點(diǎn)是創(chuàng)新資源的獲取與積累。自1978年起，得益于廣東區(qū)位特色、人緣優(yōu)勢和優(yōu)先發(fā)展的政策，廣東民營經(jīng)濟(jì)真正進(jìn)入發(fā)展期。在“三來一補(bǔ)”模式大行其道之時僑資、外資大量涌入，由于處于短缺經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下賣方市場的主導(dǎo)地位，使廣東民營企業(yè)獲得了較快的發(fā)展，初步完成了資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗的原始積累。在這一階段，廣東民營企業(yè)創(chuàng)新基本屬于簡單的學(xué)習(xí)模仿，其特點(diǎn)是主要通過從事“三來一補(bǔ)”業(yè)務(wù)打開了與外界進(jìn)行技術(shù)交流的窗口。“三來一補(bǔ)”既是廣東民營企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實選擇，也體現(xiàn)出一種“巧婦難為無米之炊”的智慧。通過“三來一補(bǔ)”廣東民營企業(yè)開始逐步積累了資金、技術(shù)和企業(yè)管理經(jīng)驗。

隨著資源的獲取與積累，廣東民營企業(yè)步入了“公司元年”。1984年，李經(jīng)緯締造了健力寶神話，“珠江水”和“廣東糧”北伐中國的時代拉開序幕；趙新先帶著“三九胃泰”在深圳筆架山下開始新的事業(yè)；李東生開辟了生產(chǎn)錄音磁帶的工廠，這便是日后赫赫有名的家電公司TCL；潘寧打造出中國第一臺雙門電冰箱，其創(chuàng)立的珠江冰箱廠便是后來統(tǒng)治了中國家電業(yè)十余年的科龍公司前身……此后數(shù)年，大量生產(chǎn)線亦陸續(xù)涌進(jìn)廣東，1985年到1987年引進(jìn)了32條西裝生產(chǎn)線、18條飲料灌裝線、22條食品面包生產(chǎn)線和12條家具生產(chǎn)線，外資企業(yè)和民營企業(yè)如雨后春筍般出現(xiàn)。隨后，廣東民營企業(yè)展現(xiàn)出在改革開放中的領(lǐng)跑者風(fēng)范。1989年，黃宏生在東莞開辦了電視遙控器廠，1990年銷售額已達(dá)100萬元，完成了初步積累。1991年，徐航創(chuàng)建了深圳邁瑞公司，開始代理銷售外國公司醫(yī)療產(chǎn)品。一年后，邁瑞就開始產(chǎn)品的自主研發(fā)，如今的邁瑞公司經(jīng)過十幾年發(fā)展現(xiàn)已成為全球監(jiān)護(hù)領(lǐng)域第三大品牌。

2.1992—2008年：大規(guī)模的模仿創(chuàng)新期。從1992年起至2008年，這一階段以鄧小平南方談話為契機(jī)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展新時期，廣東民營企業(yè)開始了大規(guī)模的模仿式創(chuàng)新。隨著計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系的進(jìn)一步明晰，廣東經(jīng)濟(jì)特區(qū)特殊發(fā)展政策的明確實施，外商在粵投資迅速增加，創(chuàng)業(yè)潮中加工貿(mào)易企業(yè)大量涌現(xiàn)，全國人才迅速向廣東聚集，出現(xiàn)了“孔雀東南飛”和百萬農(nóng)民工南下的盛況，產(chǎn)業(yè)聚群開始形成。模仿式創(chuàng)新是廣東民營企業(yè)在資源稟賦約束、制度約束下，學(xué)習(xí)模仿領(lǐng)先者的創(chuàng)新構(gòu)思和追趕先進(jìn)企業(yè)的現(xiàn)實選擇。與世界各國企業(yè)的創(chuàng)新路徑類似，“技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新”的模仿創(chuàng)新成為當(dāng)時民營企業(yè)發(fā)展的理性選擇。這一階段中，廣東民營企業(yè)增長勢頭喜人，繼“珠江水”和“廣東糧”之后，廣東家電產(chǎn)量占據(jù)了全國的1/3，其中順德占去了半壁江山，容聲、美的、萬家樂和格蘭仕并稱中國家電四朵金花。

廣東民營企業(yè)的模仿式創(chuàng)新普遍采納兩種方式：一是在技術(shù)引進(jìn)與外資直接進(jìn)入基礎(chǔ)上進(jìn)行的外源型模仿創(chuàng)新；二是學(xué)習(xí)和模仿國內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先者發(fā)展起來的內(nèi)源型模仿創(chuàng)新。以美的集團(tuán)為例，其采取“漸進(jìn)式改良”的模仿創(chuàng)新，先后引進(jìn)日本東芝的先進(jìn)交流變頻技術(shù)；與日本三洋公司合作，學(xué)習(xí)和引進(jìn)電飯煲技術(shù)；與意大利梅洛尼合作，生產(chǎn)洗碗機(jī)等。通過技術(shù)引進(jìn)、合作開發(fā)和模仿創(chuàng)新，美的逐漸掌握了多個產(chǎn)品領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)。[5]109

3.2008年至今：轉(zhuǎn)型升級和自主創(chuàng)新邁進(jìn)期。2008年至今，廣東民營企業(yè)步入了轉(zhuǎn)型升級向自主創(chuàng)新邁進(jìn)發(fā)展新階段。2008年國際金融危機(jī)致使廣東的對外出口急劇下降，處于全球產(chǎn)業(yè)鏈中低端的加工貿(mào)易企業(yè)面臨空前的危機(jī)，廣東大量企業(yè)停工甚至倒閉。金融危機(jī)的倒逼機(jī)制，勞動力、原材料、土地資源和環(huán)境成本持續(xù)上升，迫使民營企業(yè)開始升級轉(zhuǎn)型尋求立身發(fā)展新模式。這一階段政府對廣東的發(fā)展進(jìn)行了新的戰(zhàn)略定位，實行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，淘汰落后產(chǎn)業(yè)，加大了對企業(yè)自主創(chuàng)新的支持和對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，實施了區(qū)域一體化發(fā)展戰(zhàn)略，吸引海外留學(xué)人員回國創(chuàng)業(yè)，在制度和政策上有利地推動了以家族企業(yè)為主體的民營企業(yè)的自主創(chuàng)新。民營企業(yè)開始從模仿創(chuàng)新向轉(zhuǎn)型升級和自主創(chuàng)新逐步推進(jìn)。[5]108-111

經(jīng)過多年的發(fā)展，廣東民營經(jīng)濟(jì)從“三來一補(bǔ)”開始，由代工生產(chǎn)到自主制造的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，背后是企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)型升級，逐步從初期的引進(jìn)技術(shù)、模仿技術(shù)，轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新驅(qū)動型模式，產(chǎn)品附加值得到很大提升。廣東民營企業(yè)技術(shù)變革實現(xiàn)了從“拿來”到“創(chuàng)造”的蛻變。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的真正核心在于產(chǎn)品的技術(shù)含量、附加值以及在國際分工中的地位。其中，華為、美的、TCL、格蘭仕、比亞迪、東方精工等廣東民營制造企業(yè)的發(fā)展歷程印證了這一規(guī)律。他們的發(fā)展都經(jīng)歷了貼牌代工、低端制造、建立自有品牌甚至自主名牌的發(fā)展路徑，在這個過程中企業(yè)逐步掌握核心技術(shù)，甚至通過并購成為先進(jìn)技術(shù)的“全球供應(yīng)商”，幫助產(chǎn)品在國際分工中占據(jù)主導(dǎo)地位。例如華為建立的歐洲研究所、美的收購庫卡機(jī)器人、格蘭仕智能新技術(shù)、環(huán)保新材料的應(yīng)用、比亞迪自主研發(fā)的IGBT模塊、東方精工收購3家意大利智能裝備企業(yè)。當(dāng)前，廣東的民營企業(yè)，特別是行業(yè)龍頭企業(yè)正在走向一條新的進(jìn)化路徑，進(jìn)一步提升工業(yè)制造能力和創(chuàng)新能力，利用自動化提高生產(chǎn)效率，擁抱新技術(shù)搶占高精尖領(lǐng)域，進(jìn)而構(gòu)建更強(qiáng)的全球競爭力。[5]81

(二)廣東民營企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀與特點(diǎn)

1.現(xiàn)狀：向著經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn)。改革開放以來，廣東經(jīng)濟(jì)的高速增長與民營企業(yè)的蓄力創(chuàng)新密不可分。創(chuàng)新是廣東民營企業(yè)設(shè)立的標(biāo)志，也是這一企業(yè)種群生命力所在。特別是21世紀(jì)以來，廣東民營企業(yè)敢于面對新挑戰(zhàn)，迅速抓住發(fā)展機(jī)遇，勇于創(chuàng)新。在激烈的市場競爭中，一批批創(chuàng)新型龍頭民營企業(yè)逐漸成長，“廣東制造”逐漸邁入“廣東創(chuàng)造”。其中一些不僅成為全國行業(yè)中的領(lǐng)頭羊，有的更在全球范圍內(nèi)成為行業(yè)的佼佼者。以往在國際經(jīng)濟(jì)舞臺，華為總是被國際同行巨頭追打，指責(zé)華為侵犯了它們的知識產(chǎn)權(quán)，而現(xiàn)在則是華為在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域引領(lǐng)世界發(fā)展潮流；新創(chuàng)型的獨(dú)角獸叱咤風(fēng)云，如深圳的大疆科技在無人機(jī)領(lǐng)域首屈一指；華大基因引領(lǐng)基因組學(xué)的發(fā)展，通過遍布全球的分支機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)鏈各方建立廣泛的合作，將前沿的多項科研成果應(yīng)用于醫(yī)學(xué)健康、農(nóng)業(yè)育種、資源保存等領(lǐng)域；在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，騰訊已然成為互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的巨頭，社交網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用、視頻、新聞、游戲等眾多領(lǐng)域都已從當(dāng)年模仿式的創(chuàng)新而漸漸走向了原創(chuàng)式、首創(chuàng)式的創(chuàng)新。此外，廣州的唯品會則創(chuàng)新了商業(yè)模式，在京東、淘寶等強(qiáng)大對手的夾擊下仍然走上了品牌折扣+限時搶購的線上特價場模式，為奢侈品以及高端消費(fèi)品的網(wǎng)上銷售開辟了新的典范。廣東民營企業(yè)的創(chuàng)新活動對廣東乃至全國的經(jīng)濟(jì)增長都具有重要貢獻(xiàn)。

圖12019年中國企業(yè)500強(qiáng)研發(fā)投入前十企業(yè)情況(單位：億元)

資料來源：中國企業(yè)聯(lián)合會，東方網(wǎng)，經(jīng)整理，2019-05-23。

目前，民營經(jīng)濟(jì)已成為廣東自主創(chuàng)新最活躍的群體，而民營科技企業(yè)則是其中最活躍的單元，對廣東自主創(chuàng)新發(fā)展起到了重要的支撐作用。據(jù)“2018中國民營科技企業(yè)創(chuàng)新500強(qiáng)”榜單顯示，廣東作為中國的創(chuàng)新引擎，有153個企業(yè)上榜，占比31%；并在創(chuàng)新力、創(chuàng)新影響力、創(chuàng)新質(zhì)量方面排名第一，綜合表現(xiàn)強(qiáng)勁。該榜單顯示，廣東獲新銳科技企業(yè)、新銳科技產(chǎn)品、新銳民營企業(yè)家、創(chuàng)新投資家、創(chuàng)新服務(wù)平臺和管家等獎項共93項，占獲獎總數(shù)的32%。[6]廣東的民營企業(yè)不但在輕工紡織等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，而且在新一代信息技術(shù)、人工智能等新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新均表現(xiàn)突出，特別在智能裝備領(lǐng)域，前10名均為廣東企業(yè)，一枝獨(dú)大。其中，上榜的華為、比亞迪、大疆等廣東民企，一直都堅持創(chuàng)新驅(qū)動全球化戰(zhàn)略，并在全球多個市場和行業(yè)建立了影響力。特別是排名第一的華為技術(shù)有限公司，其創(chuàng)新指數(shù)達(dá)到了90.96分，已經(jīng)是全球領(lǐng)先的科技創(chuàng)新企業(yè)(見圖1)。[7]作為建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)的深圳，現(xiàn)有國家高新技術(shù)企業(yè)1.44萬家，總量居全國第二位，居北京之后，中小板和創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)總量連續(xù)12年在國內(nèi)大中城市排名第一，形成了大、中、小三個層次的創(chuàng)新企業(yè)梯隊。其中，華為、騰訊、比亞迪、大疆等企業(yè)通過自主創(chuàng)新已成為具有一定國際影響力的跨國經(jīng)營企業(yè)；一批中小型民營企業(yè)，如邁瑞、賽百諾、金碟等也成為國內(nèi)相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域的龍頭企業(yè)。

2019年8月廣東省企業(yè)聯(lián)合會、廣東省企業(yè)家協(xié)會發(fā)布了2019廣東企業(yè)500強(qiáng)榜單，同時發(fā)布了廣東民營企業(yè)、制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、流通業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)的100強(qiáng)榜單(見圖2)。其中華為位居榜首。據(jù)榜單顯示：2019年入榜廣東民營企業(yè)100強(qiáng)的企業(yè)質(zhì)量進(jìn)一步提高，其2018年營業(yè)收入超千億的9家，民營企業(yè)前10強(qiáng)的平均營業(yè)收入比上年增長24%，高于100強(qiáng)民營企業(yè)的平均增長水平，充分體現(xiàn)了大型企業(yè)成長的穩(wěn)定性。民營企業(yè)前10強(qiáng)2018年的平均營收凈利潤率為9.56%，高于民營企業(yè)100強(qiáng)的平均營收凈利潤率8.55%，這說明民營龍頭企業(yè)在復(fù)雜環(huán)境中更具優(yōu)勢。

圖22019年廣東民營企業(yè)100強(qiáng)行業(yè)分布

資料來源：廣東省企業(yè)聯(lián)合會中商情報網(wǎng)，經(jīng)整理，2019-08-30。

在創(chuàng)新帶動方面，廣東民營企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展效果突出，2019年廣東民營企業(yè)100強(qiáng)中有70%都持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新，不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。以研發(fā)投入的總額來看，華為、美的、比亞迪等企業(yè)的研發(fā)投入凈值位居前三名，分別為1015.1億、83.8億與49.9億。事實上僅是這三家龍頭民營企業(yè)的研發(fā)投入總額就占了廣東民營企業(yè)100強(qiáng)研發(fā)總額1461.6億的78.6%(見表1)。其中，華為投資控股有限公司有效專利數(shù)量為87805項，超過第二、第三名企業(yè)之和。在質(zhì)量發(fā)展方面，縱觀全國，廣東民營企業(yè)創(chuàng)新能力一直處于領(lǐng)先地位，早在2004年底，廣東民營企業(yè)專利申請便以3721項位居全國第一，遠(yuǎn)超浙江、江蘇兩省專利總和，是上海的4倍多，近年來更是連續(xù)多年位居全國之首。截至2018年底廣東省專利申請量、授權(quán)量、有效發(fā)明專利量和PCT國際專利申請量均居全國首位，其中一半以上來自民營經(jīng)濟(jì)。[8]《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2018》顯示，自2001年至2017年，廣東創(chuàng)新能力綜合排名一直位列全國前三，2017及2018年位列第一，創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績效和創(chuàng)新環(huán)境等多項指標(biāo)位居全國第一。作為“興業(yè)之基，強(qiáng)企之器”的知識產(chǎn)權(quán)，其經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略意義不言而喻，在《2018年度廣東省企業(yè)專利創(chuàng)新百強(qiáng)榜》中，廣東民營企業(yè)不僅在入榜數(shù)量上占據(jù)絕對優(yōu)勢，而且在排名位列之前亦不容小覷。在百強(qiáng)榜單中，華為、美的、騰訊、TCL、比亞迪等國際強(qiáng)企赫然在列。

2.特點(diǎn)：民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)升級+新興+融合新態(tài)勢。改革開放以來，民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷壯大，在創(chuàng)業(yè)就業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、貢獻(xiàn)稅收等方面發(fā)揮了重要作用。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造出中國奇跡，民營經(jīng)濟(jì)功不可沒，尤其是和早期技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿的外部依賴路徑和模式相比，如今民營企業(yè)在增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識和能力方面均有顯著提升。[3]新時代廣東民營經(jīng)濟(jì)正向高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn)，民營經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在優(yōu)化，自主創(chuàng)新成為發(fā)展關(guān)鍵詞，新興產(chǎn)業(yè)“生而創(chuàng)新”，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也在自主創(chuàng)新加持下收獲“跑步式”轉(zhuǎn)型發(fā)展，呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)升級+新興產(chǎn)業(yè)+融合發(fā)展的發(fā)展新態(tài)勢。

表1 2016—2018年中國民營企業(yè)500強(qiáng)有效專利前三企業(yè)

一是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)持續(xù)轉(zhuǎn)型升級。廣東民營企業(yè)在不斷發(fā)展中實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，從傳統(tǒng)的手工業(yè)、工業(yè)為主向新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。由于毗鄰港澳，廣東早期的民營企業(yè)以外向型中小企業(yè)為主，勞動生產(chǎn)率和創(chuàng)新能力較低，過度集中在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，特別是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，由于專業(yè)鎮(zhèn)內(nèi)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)集中度高，競爭激烈，大量民營企業(yè)滯留在加工制造的低端，產(chǎn)品附加值很低，相當(dāng)部分的民營中小企業(yè)因受到2008年的國際金融危機(jī)的沖擊和轉(zhuǎn)型升級的壓力而消亡。

面對發(fā)達(dá)國家市場需求的急劇降低和低成本國家爭相承接低端制造業(yè)轉(zhuǎn)移的“雙向擠壓”，廣東民營企業(yè)審時度勢，順應(yīng)市場發(fā)展要求，通過產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型，進(jìn)行著一場“廣東式突圍”作戰(zhàn)。從機(jī)器換人崛起于珠三角，到布局先進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)帶，再到制造業(yè)服務(wù)化提升價值鏈，廣東民營企業(yè)在新一輪全球制造業(yè)版圖重塑中搶占關(guān)鍵領(lǐng)域，展現(xiàn)“世界工廠”轉(zhuǎn)型升級的新圖象。廣東大量“小而美”的創(chuàng)新型企業(yè)正在涌現(xiàn)，傳統(tǒng)企業(yè)呈現(xiàn)智能化、輕資產(chǎn)、跨界式發(fā)展的新趨勢，不斷向中高端競逐。[5]78-79

二是積極布局新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。習(xí)近平總書記2019年在廣東考察時強(qiáng)調(diào)，實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興宏偉目標(biāo)時不我待，要有志氣和骨氣加快增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和實力，努力實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，把創(chuàng)新發(fā)展主動權(quán)牢牢掌握在自己手中。自主創(chuàng)新成就“中國速度”。[3]近年來許多廣東民營企業(yè)專注于創(chuàng)造新的尖端產(chǎn)品，自力更生打破西方封鎖，不但逐步縮小與歐美間的科技創(chuàng)新差距，甚至還提供越來越多富有創(chuàng)造力的構(gòu)想與實踐經(jīng)驗。

圖32019年中國民營企業(yè)科技創(chuàng)新綜合實力100強(qiáng)廣東地區(qū)行業(yè)分布(單位：個數(shù))

資料來源：中國企業(yè)聯(lián)合會，東方網(wǎng)，經(jīng)整理，2019-05-23。

多年來，廣東積極鼓勵和引導(dǎo)民營企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在項目審批、核準(zhǔn)和備案，以及土地供應(yīng)、采購?fù)稑?biāo)過程中對民營企業(yè)一視同仁，在安排戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項資金中對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的民營企業(yè)給予適度傾斜支持。特別是2018年以來，廣東大力發(fā)展7大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，民營企業(yè)主動選擇技改提升產(chǎn)能和技術(shù)更新?lián)Q代。據(jù)“實體經(jīng)濟(jì)十條”第三方評估調(diào)研統(tǒng)計，兩萬家受訪粵企平均智能升級投資超過300萬元；除了廣深莞企業(yè)投資不菲，粵北河源企業(yè)的投資超過了部分珠三角地市；高端裝備制造、新一代信息技術(shù)等行業(yè)投資最為密集。[9]榜單顯示，民營科技企業(yè)不僅集中在輕工紡織等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，而且在新一代信息技術(shù)、人工智能、智能裝備等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域占比突出，且在技術(shù)創(chuàng)新中做出了重大貢獻(xiàn)。[9]在2019年中國民營企業(yè)科技創(chuàng)新綜合實力100強(qiáng)中廣東民營企業(yè)入圍32家中新一代信息技術(shù)、人工智能、智能裝備等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域占總數(shù)的65.6%(見圖3)。

三是助力工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)推動制造業(yè)加速向數(shù)字化、智能化發(fā)展。時下，伴隨著云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，新一輪工業(yè)轉(zhuǎn)型革命已經(jīng)到來，中國提出“中國制造2025”，明確推動制造業(yè)向數(shù)字化、智能化方向發(fā)展。中國制造2025，主戰(zhàn)場、主線是數(shù)字化、智能化的深度融合，主攻方向是智能制造，而行動路徑是“互聯(lián)網(wǎng)+”。大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)是新一輪工業(yè)革命最能動的因素，不僅在顛覆傳統(tǒng)制造業(yè)模式，同時也在顛覆其自身原有的發(fā)展模式。[10]522018年以來，廣東加快建設(shè)國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展先導(dǎo)區(qū)，大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，出臺《廣東省加快發(fā)展新一代人工智能產(chǎn)業(yè)實施方案(2018—2025年)》等相關(guān)政策及措施。據(jù)統(tǒng)計，廣東4G基站數(shù)、用戶數(shù)、移動互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)近年均居全國第一。大數(shù)據(jù)發(fā)展指數(shù)、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展指數(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)全國第一。[11]

民營企業(yè)作為廣東自主創(chuàng)新最活躍的群體，在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)成為一種新的基礎(chǔ)設(shè)施與制造業(yè)深度融合中正在發(fā)揮積極作用。為了助力工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展，推動制造業(yè)數(shù)字化變革，騰訊云正在構(gòu)建一個“互利共生、合作共贏”的生態(tài)體系。在提供云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能解決方案基礎(chǔ)上，戰(zhàn)略投入了千人+研發(fā)人員、工業(yè)專家服務(wù)，還包括工業(yè)大數(shù)據(jù)實驗室、工業(yè)人工智能實驗室、7大安全實驗室。此外，騰訊云與科技、行業(yè)領(lǐng)先服務(wù)商、高校、研究院展開合作，共同為制造業(yè)提供專業(yè)、智能化升級型解決方案，通過新一代信息技術(shù)與工業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與融合，助力傳統(tǒng)制造企業(yè)快速轉(zhuǎn)型。[12]

隨著物聯(lián)網(wǎng)、汽車電子、5G等創(chuàng)新應(yīng)用，模擬芯片需求逐步上升。2019年9月20日，廣州粵芯半導(dǎo)體技術(shù)有限公司(簡稱“粵芯公司”)12英寸晶圓項目在廣州開發(fā)區(qū)投產(chǎn)。實現(xiàn)廣州首“芯”破局將徹底改寫廣州缺“芯”的前史?；浶竟居?017年12月成立，是國內(nèi)第一座以虛擬IDM為營運(yùn)策略的12英寸芯片廠，該公司12英寸晶圓項目是廣東省唯一量產(chǎn)的12英寸芯片生產(chǎn)線。該項目以高端模擬芯片、汽車電子、生物醫(yī)療檢測、5G前端模塊等國內(nèi)較稀缺的產(chǎn)品為主要方向，預(yù)計實現(xiàn)百億級銷售目標(biāo)，有效帶動上下游企業(yè)形成千億規(guī)模產(chǎn)值。[13]

目前，大批把脈制造業(yè)“痛點(diǎn)”的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在廣東布局，阿里工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)總部、樹根互聯(lián)總部等一批企業(yè)相繼落戶廣東。技術(shù)為產(chǎn)業(yè)賦能、從而降本增效，實現(xiàn)跨領(lǐng)域融合正在成為廣東民營經(jīng)濟(jì)的新“基因”。[14]

三、廣東民營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的主要制約因素及其成因探究

創(chuàng)新驅(qū)動創(chuàng)造了“先發(fā)優(yōu)勢”，追趕者的“后發(fā)優(yōu)勢”以20世紀(jì)70年代的東亞“四小龍”的經(jīng)濟(jì)奇跡達(dá)到了頂峰。但這種引進(jìn)、學(xué)習(xí)、模仿和利用的技術(shù)發(fā)展路徑，雖然能降低自主創(chuàng)新的成本，節(jié)省創(chuàng)新時間，但從長期來看，基于“慣例”的事實，追趕者的自主創(chuàng)新潛力會急劇萎縮，從而影響整個創(chuàng)新實力和競爭能力?！白詈笞钚〔罹唷睂?dǎo)致邊際收益急劇遞減，始終處于“微笑曲線”的底部。[2]199與此相似，盡管廣東民營企業(yè)的自主創(chuàng)新取得了一定的進(jìn)展，部分企業(yè)已經(jīng)成功實現(xiàn)了向“微笑曲線”的兩端轉(zhuǎn)移。然而，仍有大量民營企業(yè)在“模仿陷阱”中徘徊，并且民營企業(yè)中的主體家族企業(yè)要廣泛地實現(xiàn)自主創(chuàng)新，進(jìn)入全球產(chǎn)業(yè)鏈的中高端，仍需要經(jīng)歷一個較長的過程。因此，要真正實現(xiàn)大規(guī)模和全面的自主創(chuàng)新，進(jìn)入全球產(chǎn)業(yè)鏈的中高端，廣東民營企業(yè)仍有一段很長的路要走。

(一)廣東民營企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題剖析

目前，廣東民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育已有了長足發(fā)展，但在總體發(fā)展水平上與廣東經(jīng)濟(jì)大省的地位不相稱，與建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省的要求不適應(yīng)。大多數(shù)民營企業(yè)缺乏應(yīng)有的自主創(chuàng)新能力，難以有效開展創(chuàng)新活動。由于缺乏形成民營經(jīng)濟(jì)主體自主創(chuàng)新的推進(jìn)體系的環(huán)境，從而難以形成滿足市場需求、具有競爭力產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)條件，相當(dāng)一部分企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營困難，生存與發(fā)展的空間受到嚴(yán)重威脅。廣東民營企業(yè)自主創(chuàng)新存在的體制機(jī)制障礙主要表現(xiàn)在以下方面。

一是在觀念上重引進(jìn)輕創(chuàng)新。改革開放以來，廣東通過港澳吸引了不少外資，引進(jìn)了許多國外優(yōu)秀的技術(shù)與設(shè)備。但是大多數(shù)企業(yè)忽視了引進(jìn)后消化吸收再創(chuàng)新的投入，引進(jìn)技術(shù)的做法只能保證企業(yè)短期利益，而從長遠(yuǎn)來看，習(xí)慣性地引進(jìn)技術(shù)會導(dǎo)致企業(yè)失去很多創(chuàng)新的機(jī)會，缺乏自主創(chuàng)新能力。企業(yè)科技投入“重引進(jìn)，輕消化”，“重硬件、輕軟件”，從而陷入“落后，引進(jìn)，消化不了，再落后，再引進(jìn)”的怪圈。正是這種行為導(dǎo)致許多民營企業(yè)一直處于自主創(chuàng)新的被動局面，在產(chǎn)業(yè)價值鏈上處于低端。另外，企業(yè)家對于企業(yè)來說，是企業(yè)進(jìn)行發(fā)展的核心。[15]廣東大多數(shù)民營企業(yè)家憑借著改革開放的機(jī)遇成功創(chuàng)業(yè)，但在發(fā)展過程中也由于其管理素質(zhì)低、缺乏創(chuàng)新意識與專業(yè)技術(shù)知識，使得企業(yè)不能有效規(guī)避企業(yè)內(nèi)外部風(fēng)險，影響了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

民營企業(yè)輕型、外向、勞動力密集、低附加值的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，使企業(yè)能夠依托廉價勞動力、較低的土地成本和環(huán)境成本，以較低的技術(shù)水平獲得產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。[16]但是，這主要通過生產(chǎn)過程的成本控制獲得低成本的競爭優(yōu)勢。在這種情況下，企業(yè)對投資研究開發(fā)缺乏動力，因為投資研究開發(fā)必定增加成本，增加企業(yè)風(fēng)險性。引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)也只是為了提高生產(chǎn)效率，降低成本、提高質(zhì)量，沒有動力去消化吸收新技術(shù)。相反，在低端市場的產(chǎn)品和價格下，企業(yè)要維持這一優(yōu)勢，必然限制技術(shù)改造投資，以免導(dǎo)致生產(chǎn)成本上升。

二是在資金上瓶頸問題突出。資金不足是大多數(shù)中小民營企業(yè)自主創(chuàng)新過程中遇到的瓶頸。一方面，民營企業(yè)融資成本過高。金融機(jī)構(gòu)對民營企業(yè)信貸支持力度依然不夠，當(dāng)前民營企業(yè)融資以民間借貸融資為主，要付出過高的成本。有些企業(yè)難以達(dá)到銀行設(shè)置的信貸條件，仍走自籌資金的老路，銀行對風(fēng)險把控過于嚴(yán)格，審批門檻過高，而且在地市大部分銀行最終審批權(quán)在省里，貸款審批時間過長。另外，第三方機(jī)構(gòu)會在民營企業(yè)融資擔(dān)保過程中，需要收取評估費(fèi)、審計費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)等各種費(fèi)用，進(jìn)一步增加了融資成本。雖然廣東一直致力于降低企業(yè)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)，但部分民營企業(yè)綜合考慮政策申請成本及政策帶來的實際優(yōu)惠，認(rèn)為不劃算，主動放棄了申請稅收優(yōu)惠。另一方面，中介服務(wù)收費(fèi)和經(jīng)營服務(wù)型收費(fèi)依然較多，大型企業(yè)更能享受到減稅的優(yōu)惠，民營中小企業(yè)受惠相對較少。[17]21

三是在人才上創(chuàng)新人才匱乏。人才問題始終是民營企業(yè)尤其是中小民營企業(yè)發(fā)展面臨的一個嚴(yán)重困境。“高級人才留不住，普通工人難留住”成為眾多民營企業(yè)面臨的問題。廣東從事科研開發(fā)的科技人員雖然大部分在企業(yè)，但絕大多數(shù)集中在大企業(yè)，民營企業(yè)尤其是中小企業(yè)中從事技術(shù)創(chuàng)新的人員很少，人才短缺的狀況十分突出。在一般制造類企業(yè)中，企業(yè)要能夠良性發(fā)展，員工中大專以上學(xué)歷比例至少應(yīng)該達(dá)到20%，外資企業(yè)大都是這樣一個比例。而在廣東民營企業(yè)中，僅有少數(shù)大型科技企業(yè)超過這一比例，大多數(shù)民營企業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到這一水平。相關(guān)資料顯示，廣東民營企業(yè)的生命期大約是3.8年，而根據(jù)廣東省社科院綜合開發(fā)研究中心主任黎友煥的調(diào)查，生命期大約是2.6年。這個數(shù)字間接說明了民營企業(yè)與外資企業(yè)、國營企業(yè)明顯是不同的，高水平的領(lǐng)軍人物和創(chuàng)新團(tuán)隊較少，科技人才隊伍難以滿足實施重大自主創(chuàng)新項目和企業(yè)廣泛開展技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實需要，致使廣東民營企業(yè)無法做大、做強(qiáng)的。廣東民營企業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級的壓力，更應(yīng)該注重對人才的引進(jìn)與培養(yǎng)，實施人才強(qiáng)企戰(zhàn)略，為企業(yè)帶來創(chuàng)新動力。

四是在知識產(chǎn)權(quán)上保護(hù)力度不夠。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，民營企業(yè)創(chuàng)新活動的正外部性無法完全內(nèi)部化，這是大部分民營企業(yè)自主創(chuàng)新遇到的困境。民營企業(yè)在發(fā)展過程中，經(jīng)常要使用并創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)，而多數(shù)民營企業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)主要以仿造為主，這樣的模式使得生產(chǎn)成本低，利潤高，但是也遏制了企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)的熱情。此外，知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險已成為企業(yè)不重視自主創(chuàng)新的重要因素。因仿冒問題帶來的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場風(fēng)險較大，嚴(yán)重阻礙了企業(yè)自主創(chuàng)新的熱情和動力。特別是在原始創(chuàng)新和發(fā)明專利方面，企業(yè)為此投入大量人力、財力，一旦被他人仿冒，損失慘重。注重比較投入成本與產(chǎn)出效益之差的企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為，影響了企業(yè)自主創(chuàng)新，致使民營企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動力不足嚴(yán)重制約了企業(yè)長遠(yuǎn)良性發(fā)展。

五是在產(chǎn)學(xué)研合作上相結(jié)合不緊密。產(chǎn)學(xué)研合作是民營企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的重要途徑，近年來廣東為推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作出臺了相關(guān)法律法規(guī)，但是相對于長三角區(qū)域來說，產(chǎn)學(xué)研合作的深度和層次還有待提高，科研成果轉(zhuǎn)換率還比較低。一方面，有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作的法規(guī)內(nèi)容太過寬泛，缺乏配套的實施細(xì)則，監(jiān)督機(jī)制和良性循環(huán)機(jī)制還有待完善。另一方面，由于歷史與客觀原因，高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)等創(chuàng)新主體追求的價值與目標(biāo)存在不一致性，企業(yè)更加注重市場需求導(dǎo)向，關(guān)注新產(chǎn)品新技術(shù)帶來的經(jīng)濟(jì)效益，因此在很大程度上會影響產(chǎn)學(xué)研合作的聯(lián)合效果。

六是在營商環(huán)境上創(chuàng)新體系不完善。自主創(chuàng)新需要企業(yè)從內(nèi)部的各種功能性創(chuàng)新到外部的市場開拓，形成一個完整的鏈條。功能性創(chuàng)新的核心是技術(shù)創(chuàng)新，市場開拓的直接反映是品牌，所以，技術(shù)創(chuàng)新和品牌覆蓋了企業(yè)自主創(chuàng)新的核心環(huán)節(jié)，形成了一個創(chuàng)新的鏈條。而企業(yè)自身的鏈條，又根植于特定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，對于許多民營企業(yè)而言，這一產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)就是產(chǎn)業(yè)集群。但廣東并沒有形成自主創(chuàng)新能力培育體系和鏈條，有相當(dāng)一部分企業(yè)對自主創(chuàng)新的認(rèn)識還比較孤立。對于企業(yè)而言，創(chuàng)新的直接動力來自于企業(yè)競爭優(yōu)勢的培育，以及由此帶來的企業(yè)產(chǎn)品在市場上的高認(rèn)可度。品牌就是企業(yè)產(chǎn)品市場表現(xiàn)的一個綜合評定。有了品牌，企業(yè)在市場上就有了知名度和影響力，也就有了相對穩(wěn)定的顧客群體。目前，許多企業(yè)沒有樹立起自己的品牌，自主創(chuàng)新的體系并不完整。有些企業(yè)雖然樹立了品牌，但僅局限于多種名牌、名標(biāo)的獲取，沒有進(jìn)一步推動企業(yè)在技術(shù)水平、質(zhì)量、管理等方面向更高層次提升，沒有利用品牌將企業(yè)導(dǎo)向技術(shù)創(chuàng)新。所以，自主創(chuàng)新的鏈條處于斷裂狀態(tài)。不完整的體系和斷裂的鏈條使企業(yè)不可能進(jìn)行有效的自主創(chuàng)新。雖然企業(yè)可能處于集群之中，但多數(shù)集群并不能對企業(yè)自主創(chuàng)新起到強(qiáng)有力的支撐作用。

(二)廣東民營企業(yè)自主創(chuàng)新存在問題的原因分析

廣東民營企業(yè)受到自2008年金融危機(jī)帶來的一系列影響，在自主創(chuàng)新方面仍然遇到了諸多問題，這些問題受到多重因素的影響。

1.宏觀原因

一是金融危機(jī)后，我國實行緊縮的宏觀調(diào)控政策，原材料價格大幅上漲、匯率升值、出口退稅下降等都提升了企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本，企業(yè)更加缺少自主創(chuàng)新資金去轉(zhuǎn)型升級。

二是政府政策促使的轉(zhuǎn)型升級以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的壓力。廣東民營企業(yè)傳統(tǒng)的外向型、低成本、低技術(shù)、高耗能發(fā)展模式面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)入“深水區(qū)”。傳統(tǒng)的民營制造企業(yè)一部分為了降低成本，遷移到內(nèi)陸或者東南亞、非洲等勞動力廉價地區(qū)，一部分面臨著轉(zhuǎn)型的兩難困境，處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)的狀態(tài)，失去了自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級的能力。

三是金融危機(jī)導(dǎo)致的外部市場萎縮帶來的壓力。近年來我國經(jīng)濟(jì)由高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，企業(yè)的投資信心和居民的消費(fèi)信心不足，嚴(yán)重影響了廣東民間投資者在擴(kuò)大企業(yè)發(fā)展上的進(jìn)程。再加上股市的崩盤，資本市場大幅度縮水，股民缺乏投資意愿，消費(fèi)水平也急劇下降，民營企業(yè)的市場銷售情況不容樂觀，對于自主創(chuàng)新的投資也隨之放緩。

四是民營企業(yè)的融資風(fēng)險加大。在經(jīng)濟(jì)增速放緩甚至下行壓力加大的背景下，民營企業(yè)的融資問題更加無法得到有效地解決，資金不足嚴(yán)重威脅著企業(yè)的生存與發(fā)展。銀行對民營企業(yè)發(fā)放貸款十分慎重，會綜合考慮到各方面的影響因素及面對的風(fēng)險。再者大多數(shù)民營企業(yè)得不到政府信用的擔(dān)保，會選擇其他企業(yè)的信用進(jìn)行擔(dān)保，如果一家企業(yè)資金鏈出現(xiàn)了問題，其它的企業(yè)也會被銀行追債。這樣一來，銀行考慮到自身承擔(dān)的風(fēng)險，會加大貸款的審核力度，民營企業(yè)貸款難度越來越大。[17]22

2.微觀原因

一是“國進(jìn)民退”影響民營企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展。金融危機(jī)爆發(fā)以來，國家通過4萬億計劃拉動內(nèi)需，國有大型壟斷企業(yè)依靠國家的政策支持進(jìn)行重組改制，開始工業(yè)重型化轉(zhuǎn)型。在工業(yè)重型化的過程中，相當(dāng)多的大型國有企業(yè)提升了自身經(jīng)營能力，同時也在一定程度上抑制或“誤傷”了不少試圖進(jìn)入這些領(lǐng)域的民營企業(yè)，使得民營企業(yè)遭遇“隱形天花板”。

二是從民營企業(yè)內(nèi)部發(fā)展來看，大量的民營企業(yè)仍然具有家族治理的特色與背景。改革開放以來，不少創(chuàng)始家族企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入退休的年齡，然而二代接班和經(jīng)理團(tuán)隊的融入是否順暢仍然面臨挑戰(zhàn)。在大量民營企業(yè)中，仍然存在老板如何授權(quán)職業(yè)經(jīng)理人、職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊如何與家族股東建立信任，企業(yè)難以把個人能力轉(zhuǎn)化為高層管理團(tuán)隊乃至企業(yè)整體能力，企業(yè)凝聚力不強(qiáng)，影響自主創(chuàng)新的積極性，困擾著民營企業(yè)的成長。

三是自主創(chuàng)新需要人才的支持，人才是企業(yè)創(chuàng)新的第一資源。但是許多民營企業(yè)家本身就文化素質(zhì)低，他們?nèi)狈ψ灾鲃?chuàng)新的意識，忽視科技型人才的引進(jìn)與培養(yǎng)，沒有形成一套有效的人才激勵機(jī)制，留住科技型人才。改革開放以來，民營企業(yè)依賴的一部分成本優(yōu)勢來自我國的人口紅利。但隨著人口紅利的消失，廣東民營企業(yè)的核心競爭力的短板就逐漸暴露出來。沒有人才，一些重要領(lǐng)域缺乏核心競爭優(yōu)勢，不少民營企業(yè)在經(jīng)濟(jì)新形勢下應(yīng)對外部風(fēng)險能力不足，可持續(xù)發(fā)展乏力。

四是薄弱的文化基礎(chǔ)。大多數(shù)民營企業(yè)沒有建立良好的創(chuàng)新文化，企業(yè)上下沒有創(chuàng)新的意識，影響民營企業(yè)自主創(chuàng)新的進(jìn)程。一直以來，廣東民營企業(yè)發(fā)展遵循“重商”“崇利”的價值觀念，企業(yè)家以經(jīng)濟(jì)利潤為唯一目標(biāo)，缺乏前瞻性，更無暇思考企業(yè)自主創(chuàng)新的問題，甚至還停留在抄抄改改階段，缺乏打造自主品牌意識和動力能力。此外，廣東有一半以上的民營企業(yè)家是因為生存壓力而選擇創(chuàng)業(yè)的，即使企業(yè)有所發(fā)展，積累到一定的財富后，也不懂得緊跟時代需求，更新知識結(jié)構(gòu)，文化素質(zhì)落后于時代的發(fā)展，在創(chuàng)新面前顯得無能為力。

五是民營企業(yè)家缺乏運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意識。由于自身文化素質(zhì)低，沒有緊跟時代的需求，他們一般在知識產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)方面缺乏經(jīng)驗，更沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識，所以沒辦法運(yùn)用現(xiàn)代的、國際的法律制度來保護(hù)自己的創(chuàng)新成果，企業(yè)員工的創(chuàng)新積極性受到抑制，影響了自主創(chuàng)新的發(fā)展進(jìn)程。[18]

四、廣東民營企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動力機(jī)制構(gòu)建

2018年習(xí)近平總書記就民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展多次發(fā)表重要講話，特別是在習(xí)近平總書記視察廣東并勉勵民營企業(yè)發(fā)展之后，廣東迅速制定出臺《關(guān)于促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》(以下簡稱“民營經(jīng)濟(jì)十條”)，再一次走在全國前列，這是對總書記重要講話精神的深入貫徹，這是不辜負(fù)總書記對廣東殷切期待的扎實行動。廣東出臺“民營經(jīng)濟(jì)十條”，無疑是為廣大民營企業(yè)家吃下了“定心丸”，也必將點(diǎn)燃新時代廣東民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大引擎。[19]民營經(jīng)濟(jì)作為廣東內(nèi)源型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本力量，其直接動力就是創(chuàng)新能力的提升。在自主創(chuàng)新的過程中，技術(shù)創(chuàng)新是根本立足點(diǎn)，品牌是產(chǎn)品走向市場的關(guān)鍵點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)集群是眾多民營企業(yè)的“區(qū)域生態(tài)環(huán)境”，政府則對“生態(tài)環(huán)境”發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。[20]通過整合優(yōu)勢資源，集中重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)，同時融合原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新，突出企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，建立企業(yè)與高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)以及政府、金融機(jī)構(gòu)等分工協(xié)作、有機(jī)結(jié)合的創(chuàng)新鏈；同時配合科技金融體制改革，全要素配置創(chuàng)新資源，最大限度地促進(jìn)民營企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展。[2]199

(一)基于政府層面

1.優(yōu)化營商環(huán)境，構(gòu)建良好的企業(yè)自主創(chuàng)新外部環(huán)境。民營企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的意識與能力，主要在于民營企業(yè)不敢創(chuàng)新。因此，政府要加強(qiáng)對創(chuàng)新文化的宣傳與引導(dǎo)，激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新精神。好的政策關(guān)鍵在于落地。在改革開放的進(jìn)程中，廣東民營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了輝煌成就。新時代進(jìn)一步深化改革開放有“民營經(jīng)濟(jì)十條”的助力，廣東民營經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)保持活力不減、動力十足，也必將攀上新的高峰、創(chuàng)造新的輝煌，做到鏗鏘前行，實現(xiàn)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。一方面，政府應(yīng)該致力于優(yōu)化營商環(huán)境，建立公平競爭的市場規(guī)則，降低民營企業(yè)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)，落實好企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動的激勵措施，為民營企業(yè)的創(chuàng)新活動營造良好的氛圍。另一方面，政府應(yīng)該定期組織有關(guān)培訓(xùn)，通過專家授課、優(yōu)秀企業(yè)家講解創(chuàng)新經(jīng)歷、現(xiàn)場觀摩等多種方式，讓民營企業(yè)家意識到自主創(chuàng)新的必要性與緊迫性，促使企業(yè)家形成以創(chuàng)新為責(zé)任的意識與理念，不斷增強(qiáng)本土企業(yè)家自主創(chuàng)新的意識與能力。[21]

2.落實對民營企業(yè)自主創(chuàng)新的政策支持，完善企業(yè)自主創(chuàng)新體制機(jī)制。民營企業(yè)要提高自主創(chuàng)新能力，不僅需要依靠自身努力，還需要政府政策的相關(guān)支持。近年來，民營企業(yè)發(fā)展依舊處于弱勢地位，融資問題依舊得不到根本解決，導(dǎo)致企業(yè)用于科技研發(fā)的投入比較低，民營企業(yè)自主創(chuàng)新意愿不足。因此，要促進(jìn)民營企業(yè)自主創(chuàng)新，政府應(yīng)該貫徹落實好現(xiàn)有政策，加大對民營企業(yè)的政策與資金支持。一是政府要搭建幫助民營企業(yè)創(chuàng)新的各種平臺，健全服務(wù)體系，幫助民營企業(yè)獲取技術(shù)信息，得到技術(shù)上的幫助與支持，建立信息反饋體系，加大政策的引導(dǎo)與宣傳，讓更多的民營企業(yè)及時了解市場情況，獲取政策信息，提升企業(yè)對市場的預(yù)測和反應(yīng)能力。二是政府各部門要相互配合，對于民營企業(yè)重大自主創(chuàng)新活動要給予支持，如通過補(bǔ)貼、撥款、金融、稅收減免等手段緩解民營企業(yè)的資金壓力，降低研發(fā)成本，促使民營企業(yè)在較短時間獲得新突破。三是放寬民營企業(yè)海外和民間融資，加快擔(dān)保公司的培育和正規(guī)民間貸款公司的成立，加大對灰色借貸市場的監(jiān)管，促使民營企業(yè)有效利用民間資本，完善風(fēng)險投資體系，政府財政部門每年可以設(shè)立一定的保險賠償基金，為民營企業(yè)的融資貸款提供信用擔(dān)保。

3.加大教育投入，培養(yǎng)更多創(chuàng)新人才。21世紀(jì)的競爭是人才的競爭，人才是創(chuàng)新的第一資源，也是創(chuàng)新的主體。面對大部分民營企業(yè)存在創(chuàng)新型人才不足等問題，首先，政府要加大對教育的投入，深化教育體制改革，推行素質(zhì)教育，培養(yǎng)社會及企業(yè)真正需要的人才。其次，要開展各種職業(yè)培訓(xùn)，創(chuàng)造良好的人才培養(yǎng)環(huán)境，完善自主創(chuàng)新體系的建立，可考慮通過政府出資和企業(yè)出資相結(jié)合的方式，定期組織民營中小企業(yè)家進(jìn)行各種培訓(xùn)，拓寬他們的視野，增強(qiáng)其自主創(chuàng)新的意識，使企業(yè)成為創(chuàng)新的主體，培養(yǎng)更多的科技人才與優(yōu)秀的企業(yè)家。最后，要通過各種優(yōu)惠政策，引進(jìn)創(chuàng)新型人才，讓他們能夠甘愿留在廣東發(fā)展。

4.培育適合民營企業(yè)生存和創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)集群升級發(fā)展機(jī)制。產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展升級長效機(jī)制的指向在于制定具有統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、促進(jìn)資源整合及產(chǎn)業(yè)互動的政策，要根據(jù)資源環(huán)境承載能力和發(fā)展?jié)摿Γ鞔_各區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的功能定位，形成各具特色產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展格局。要進(jìn)行長遠(yuǎn)規(guī)劃，選擇戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，合理制定產(chǎn)業(yè)集群升級的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)，在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略原則的指導(dǎo)下，規(guī)劃布局產(chǎn)業(yè)集群，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集聚。要打造產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新體系，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，支撐企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈拓展和產(chǎn)業(yè)拓展；激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動力，促進(jìn)企業(yè)向研發(fā)和營銷產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)拓展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群升級到創(chuàng)新階段，企業(yè)競爭模式從成本競爭升級到創(chuàng)新競爭。廣東產(chǎn)業(yè)集群的培育和發(fā)展的長效機(jī)制，必須實現(xiàn)三大功能：一是使產(chǎn)業(yè)集群成為廣東民營經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新平臺；二是成為廣東民營經(jīng)濟(jì)實施名牌戰(zhàn)略的重要基地；三是廣東以自主創(chuàng)新為支撐的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大支柱。

5.搭建“產(chǎn)學(xué)研”合作平臺，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。廣東擁有中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、暨南大學(xué)等高等院校以及許多高水平的科研機(jī)構(gòu)，政府應(yīng)該鼓勵企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)等建立合作創(chuàng)新機(jī)制，努力搭建產(chǎn)學(xué)研合作的溝通平臺，推動民營企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的合作，并借助粵港澳大灣區(qū)建設(shè)和深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)的機(jī)遇，深化科技合作，促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)內(nèi)部創(chuàng)新資源的流動與共享，提高產(chǎn)學(xué)研合作的深度和廣度。另外，政府要加大對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳力度，完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)，提高民營企業(yè)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識，引導(dǎo)民營企業(yè)制定并實施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，提高民營企業(yè)自主創(chuàng)新活動的效率。

(二)基于企業(yè)層面

1.轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念，加強(qiáng)創(chuàng)新意識，形成民營企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生動力機(jī)制。自主創(chuàng)新不能僅靠科技人員的努力，還必須充分發(fā)揮企業(yè)家的帶頭作用。改革開放以來，大部分民營企業(yè)家是從成本與收益的角度考慮企業(yè)發(fā)展的，為了規(guī)避自主創(chuàng)新可能給企業(yè)帶來的風(fēng)險，追求利潤最大化，很多企業(yè)僅僅依靠引進(jìn)技術(shù)、模仿創(chuàng)新。短時間內(nèi)這樣的模式會給企業(yè)帶來利潤，但是從長遠(yuǎn)來看，很可能因為不能緊跟客戶的需求而使得企業(yè)發(fā)展停滯。因此，企業(yè)家需要緊跟時代需求，解放思想，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，把創(chuàng)新擺在企業(yè)發(fā)展的突出位置，堅定不移地走自主創(chuàng)新之路，努力打造自主品牌、名牌。同時要發(fā)展企業(yè)創(chuàng)新文化，完善創(chuàng)新激勵機(jī)制，讓企業(yè)真正形成尊重知識、尊重創(chuàng)造、尊重人才的氛圍，促進(jìn)企業(yè)員工不斷學(xué)習(xí)、勇于創(chuàng)新，將創(chuàng)新意識更好地轉(zhuǎn)化為實實在在的行動。

2.加強(qiáng)對企業(yè)創(chuàng)新的投入。在競爭激烈的今天，要形成持久的核心競爭力，民營企業(yè)必須進(jìn)行自主創(chuàng)新，加大對企業(yè)創(chuàng)新的投入。一是要加大研發(fā)投入，尤其是加大對基礎(chǔ)研發(fā)的投入。二是要增加新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。目前，廣東民營企業(yè)在先進(jìn)性新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入較少，很多企業(yè)過多地注重短期項目的研發(fā)，不利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和自主品牌、名牌的打造。三是加大科技人員的投入，形成有效的人才激勵機(jī)制，對科技型人才進(jìn)行鼓勵及獎勵，為優(yōu)秀的科技人才進(jìn)行研發(fā)活動創(chuàng)新提供良好的環(huán)境。四是要加強(qiáng)科技型人才的再教育、再培訓(xùn)工作，不斷提高科技型人才的素質(zhì)，緊跟時代需求，為企業(yè)自主創(chuàng)新打好堅實的基礎(chǔ)。

3.重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是企業(yè)進(jìn)行再次創(chuàng)新的保證。一項高新技術(shù)的研發(fā)需要巨大的成本，只有實現(xiàn)民營企業(yè)創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化，更好地保護(hù)這些創(chuàng)新成果以及創(chuàng)新帶來的收益，才能促進(jìn)企業(yè)的再創(chuàng)新活動。因此，民營企業(yè)應(yīng)該從以下幾點(diǎn)著手；一是應(yīng)該提高對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的認(rèn)識，特別是民營企業(yè)家要有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的緊迫感、責(zé)任感。二是民營企業(yè)可以設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，安排專職人員負(fù)責(zé)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的活動，健全和完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理制度，嚴(yán)格規(guī)范管理。三是推動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和制止侵犯本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的行為，積極實施維權(quán)行為，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

4.積極探索合作創(chuàng)新機(jī)制，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作。民營企業(yè)要在短時間內(nèi)提升自主創(chuàng)新能力，僅僅依靠自身的力量是很難實現(xiàn)的，這就要求民營企業(yè)要有包容的心態(tài)，加強(qiáng)與各個企業(yè)的合作，取長補(bǔ)短，在合作的同時學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新。當(dāng)前廣東民營企業(yè)大部分以中小企業(yè)為主，規(guī)模較小，自主創(chuàng)新能力較弱。因此民營企業(yè)應(yīng)該積極探索合作創(chuàng)新機(jī)制，主動學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)先進(jìn)的創(chuàng)新理念，提高自身的創(chuàng)新效益。同時民營企業(yè)還要積極主動拓寬研發(fā)渠道，與科研院所、高校等機(jī)構(gòu)合作，依托學(xué)校專業(yè)人才的優(yōu)勢，優(yōu)勢互補(bǔ)，形成產(chǎn)、學(xué)、研緊密相連的格局，促進(jìn)企業(yè)科技研發(fā)能力的提升。