孫麗文，趙 鵬，李少帥，杜 娟

（河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300401）

改革開放40年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，帶來(lái)了一個(gè)不容忽視的問(wèn)題：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)度依賴于碳基能源，以致形成路徑依賴，使得能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型變得極為困難。黨的十九大再次強(qiáng)調(diào)，建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)，必須樹立綠水青山就是金山銀山的理念，堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國(guó)策。而碳基能源的消費(fèi)是引致環(huán)境污染的重要推手，解決其所導(dǎo)致的氣候變暖、霧霾天氣頻發(fā)等問(wèn)題已經(jīng)成為我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急。因此，加快能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，擺脫對(duì)于傳統(tǒng)碳基能源依賴的碳鎖定狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)碳解鎖,才能從根本上順應(yīng)我國(guó)的發(fā)展理念。

1 文獻(xiàn)綜述

碳鎖定是發(fā)展中國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程中由“技術(shù)—制度”綜合導(dǎo)致的路徑依賴[1-3]，其形成經(jīng)歷市場(chǎng)化、制度化和社會(huì)嵌入等階段[4]。實(shí)現(xiàn)碳解鎖，需要找出其具體成因所在。國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同視角研究了碳鎖定的形成，其中一些學(xué)者研究了區(qū)域碳鎖定的形成，如蔡海亞等[5]研究了中國(guó)各地區(qū)碳鎖定的時(shí)空演變和影響機(jī)理；也有學(xué)者研究了產(chǎn)業(yè)碳鎖定的形成，如梁中[6]通過(guò)研究發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家“碳輸出”的現(xiàn)象，論證了產(chǎn)業(yè)碳鎖定形成經(jīng)歷動(dòng)力凝聚、路徑依賴和鎖定形成等過(guò)程;此外，還有學(xué)者研究了某些具體部門碳鎖定的形成，如Antje等[7]研究了公路運(yùn)輸行業(yè)的碳鎖定形成機(jī)制，Vazquez等[8]探究了巴西電力部門的碳鎖定成因。

目前學(xué)界對(duì)于碳鎖定形成影響因素的定性分析較多，量化研究較少?，F(xiàn)有的影響因素量化研究從研究方法上來(lái)看大致可分為三類。第一類是基于投入產(chǎn)出模型的空間計(jì)量方法，如徐盈之等[9]運(yùn)用該方法對(duì)影響碳鎖定程度的關(guān)鍵因素做了較為細(xì)致的分析，但由于需要使用非連續(xù)的投入產(chǎn)出表，只能進(jìn)行跨期研究，其研究結(jié)果存在一定的滯后性和非連續(xù)性；第二類通過(guò)構(gòu)建要素關(guān)系模型研究因素間的相互作用，如Gerard等[10]將DNSS模型和定向技術(shù)變革模型相結(jié)合，研究了化石能源節(jié)約技術(shù)與發(fā)展可再生能源動(dòng)機(jī)對(duì)碳鎖定的影響；第三類是通過(guò)一些評(píng)估方法來(lái)研究細(xì)分部門的碳鎖定，探究哪些部門易陷入碳鎖定狀態(tài)，如Erickson等[11]綜合考慮設(shè)備壽命、碳排放的規(guī)模增加量、低碳替代品后續(xù)融資障礙以及增強(qiáng)高碳技術(shù)運(yùn)用的“技術(shù)-制度”體制，評(píng)估了電力、建筑、工業(yè)和運(yùn)輸業(yè)等高耗能部門的碳鎖定速度、強(qiáng)度和規(guī)模，該方法雖較為全面的分析了導(dǎo)致碳鎖定的重要因素，但忽略了部門間在地理空間上的依賴性和異質(zhì)性問(wèn)題。

綜合上述分析，本文運(yùn)用空間計(jì)量分析方法對(duì)碳鎖定程度的影響因素進(jìn)行實(shí)證考察，與以往研究不同的是：本文借助碳?jí)毫χ笖?shù)定義碳鎖定系數(shù)，測(cè)度2007—2016年中國(guó)30個(gè)省區(qū)市的碳鎖定程度，解決運(yùn)用投入產(chǎn)出方法測(cè)度結(jié)果的非連續(xù)性和滯后性問(wèn)題；通過(guò)構(gòu)建考慮空間依賴性和空間異質(zhì)性的空間面板模型，較為全面的考察在空間固定、時(shí)間固定以及時(shí)空固定效應(yīng)下影響碳鎖定程度的關(guān)鍵因素。本文還對(duì)權(quán)重矩陣做出修正，提出在納入地理距離空間影響的同時(shí)也反應(yīng)碳鎖定輻射效應(yīng)的地理碳鎖定距離權(quán)重矩陣；在模型結(jié)果穩(wěn)健性方面，運(yùn)用一階差分GMM和替換權(quán)重矩陣的方法對(duì)碳鎖定的影響因素進(jìn)行重新估計(jì)，不但解決模型存在的內(nèi)生性問(wèn)題，同時(shí)也可很好的驗(yàn)證空間計(jì)量模型估計(jì)的穩(wěn)健程度。本文旨在通過(guò)以上研究，甄別導(dǎo)致碳鎖定程度減緩與加深的因素，進(jìn)而為我國(guó)碳解鎖政策的合理制定提供較為詳實(shí)的依據(jù)。

2 碳鎖定形成機(jī)理

從宏觀層面來(lái)看，促使碳鎖定形成的主體主要有3個(gè)，企業(yè)、政府部門及相關(guān)團(tuán)體和消費(fèi)者。

企業(yè)方面，碳基技術(shù)成熟，成本低、效率高和風(fēng)險(xiǎn)小，因此企業(yè)會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)碳基技術(shù)發(fā)展，解鎖技術(shù)較為稚嫩，不利于其技術(shù)擴(kuò)散，從而使得碳基技術(shù)處于主導(dǎo)地位，進(jìn)而形成技術(shù)鎖定。例如，目前國(guó)內(nèi)煤炭開采后超過(guò)75%的使用方式還是一次性燃燒，這種方式不但利用效率低，還會(huì)產(chǎn)生大量廢氣污染，導(dǎo)致碳排放的增加。這些客觀原因使得高耗能企業(yè)被該項(xiàng)技術(shù)鎖定，轉(zhuǎn)型為其他技術(shù)出現(xiàn)困難，進(jìn)而形成技術(shù)鎖定的局面。

政府部門及相關(guān)團(tuán)體方面，隨著以碳基技術(shù)為核心的技術(shù)在市場(chǎng)上起主導(dǎo)作用，為了維持市場(chǎng)秩序、提高效率和降低成本，一部分掌握了較高話語(yǔ)權(quán)的大企業(yè)聯(lián)合起來(lái)制定出一系列有利于自身發(fā)展的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則。這些標(biāo)準(zhǔn)雖然在一定程度上規(guī)范了市場(chǎng)，但也限制了解鎖技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。例如，在新能源汽車行業(yè)初期，特斯拉汽車經(jīng)常遭遇傳統(tǒng)企業(yè)的圍追堵截，對(duì)特斯拉發(fā)展新能源汽車造成阻礙。此外，政府部門會(huì)根據(jù)市場(chǎng)需求，制定相應(yīng)符合最多數(shù)企業(yè)利益的法律、法規(guī)，形成了政府部門和相關(guān)團(tuán)體推動(dòng)碳基技術(shù)市場(chǎng)規(guī)則體系健全，使得碳基技術(shù)相關(guān)利益組織更加強(qiáng)大的局面，進(jìn)而形成制度鎖定。

消費(fèi)者方面，存在消費(fèi)結(jié)構(gòu)難以改變、消費(fèi)習(xí)慣難以改變等阻礙解鎖技術(shù)發(fā)展的因素。消費(fèi)者是能源消費(fèi)的終端，是碳基技術(shù)的最終受益方，消費(fèi)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)方式以及消費(fèi)環(huán)境受現(xiàn)實(shí)狀況約束較大。例如，在農(nóng)村，沼氣作為一種新型能源，一直得不到充分利用，并不是沼氣適用性差，而是在沼氣應(yīng)用過(guò)程中，存在諸多阻礙因素。首先，沼氣的產(chǎn)出需要適時(shí)將沼氣材料添加至沼氣池內(nèi)，沼氣材料失效后，需將其從池內(nèi)取出，由于這類技術(shù)的不成熟，給消費(fèi)者帶來(lái)諸多不便，造成消費(fèi)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)習(xí)慣難以改變；其次，技術(shù)系統(tǒng)的逐漸形成和完善會(huì)提高碳基技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本[12]，使用沼氣需要改變家庭電路系統(tǒng)，需要消費(fèi)者在沒(méi)有看到既得利益情況下，先行投入資金，這也降低了消費(fèi)者的積極性。以上因素通過(guò)影響消費(fèi)者的選擇，進(jìn)而形成消費(fèi)者層面的鎖定。

如圖1所示,技術(shù)鎖定、制度鎖定和消費(fèi)鎖定共同導(dǎo)致了碳鎖定，而三者之間又相互強(qiáng)化，進(jìn)一步加深碳鎖定程度。碳鎖定在三者的作用下，程度不斷增強(qiáng)，最終形成低碳技術(shù)難以替代碳基技術(shù)的局面。

圖1 碳鎖定形成機(jī)理

3 碳鎖定系數(shù)模型構(gòu)建

碳基技術(shù)在運(yùn)用過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生碳排放，生態(tài)系統(tǒng)自身有碳匯功能，當(dāng)碳排放量大于碳匯量時(shí)就會(huì)出現(xiàn)碳超載，本文參考盧俊宇等[13]對(duì)于碳?jí)毫Φ亩x。定義如下碳鎖定系數(shù)模型：

對(duì)于碳排放量的計(jì)算，由于CO2的排放量占能源消耗排放量約90%，并且考慮到研究目標(biāo)和數(shù)據(jù)可得性，本文主要以消耗的化石能源所產(chǎn)生的CO2為測(cè)算對(duì)象，采用目前國(guó)際上比較通用的IPCC（2006）能源碳排放系數(shù)，區(qū)域碳排放即為區(qū)域各類能源消費(fèi)總量與其對(duì)應(yīng)的碳排放系數(shù)的乘積。其中各種能源的消費(fèi)量取自《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒（2008—2017》中分地區(qū)分品種能源消費(fèi)量數(shù)據(jù)，共包括9項(xiàng)化石能源及一項(xiàng)特殊消耗電力，具體的計(jì)算如下：

表1 各種能源的碳排放系數(shù)

碳匯是指生物體從大氣中吸收或固定CO2的過(guò)程。碳匯量的測(cè)算基于盧俊宇等[13]的研究，認(rèn)為在典型陸地生態(tài)系統(tǒng)中，土地碳匯量主要來(lái)自于植物光合作用所固定的碳。根據(jù)謝鴻宇等[14]對(duì)IPCC報(bào)告中生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)的分析，森林和草地產(chǎn)生了主要的碳匯，二者合計(jì)約占93%。森林和草地對(duì)碳的吸收分配比例為82.72∶17.28，即可以看作1t碳中0.877t由森林吸收，0.173t由草地吸收。雖然農(nóng)作物也可通過(guò)光合作用固定碳，但其從生長(zhǎng)到收割完成了從固定碳到排放碳的完整碳循環(huán)，因而不考慮其吸收的CO2。因此，區(qū)域碳匯計(jì)算方法如下：

（5）式中，CA代表不同的土地利用方式的碳吸收量，單位為萬(wàn)t；和分別為區(qū)域內(nèi)森林和草地的面積，單位為hm2；和分別為森林和草地的碳凈積累量，此處采用謝鴻宇等[14]的研究結(jié)果，分別為3.810t/hm2和0.949t/hm2。相關(guān)土地利用情況來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2008—2017）》，由于西藏、臺(tái)灣、香港和澳門等地區(qū)數(shù)據(jù)缺失，因此計(jì)算時(shí)不包含這些地區(qū)。

4 碳鎖定影響因素的模型設(shè)定與變量數(shù)據(jù)說(shuō)明

4.1 模型設(shè)定

由于碳鎖定存在空間依賴性和空間異質(zhì)性，因此，一個(gè)地區(qū)碳鎖定程度的加深與減緩?fù)鶗?huì)受到其周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。與傳統(tǒng)OLS回歸模型不同的是，空間計(jì)量模型考慮了樣本的空間依賴性與空間異質(zhì)性問(wèn)題，使得估計(jì)結(jié)果更加準(zhǔn)確?；诖?，本文設(shè)定如下基準(zhǔn)回歸模型：

一般而言，固定效應(yīng)模型適用于樣本成員包含研究總體全部的情形，而隨機(jī)效應(yīng)模型適用于樣本成員包含研究總體的一部分或要根據(jù)樣本推測(cè)總體的情形[15]。本文選取了2007—2016年30個(gè)地區(qū)（剔除西藏）的數(shù)據(jù)，其樣本數(shù)據(jù)包含研究總體的全部個(gè)體成員，更適合使用固定效應(yīng)模型。基于此，本文分別考慮空間固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)和時(shí)空固定效應(yīng)3種情形下變量對(duì)碳鎖定程度的影響?？臻g固定效應(yīng)模型解決不隨時(shí)間而變，但隨空間而異的遺漏變量問(wèn)題；時(shí)間固定效應(yīng)模型解決不隨空間而變、但隨時(shí)間而異的遺漏變量問(wèn)題；空間時(shí)間雙向固定效應(yīng)模型既考慮了空間固定效應(yīng)，又考慮了時(shí)間固定效應(yīng)。3種模型設(shè)定如下：

空間權(quán)重矩陣主要分為地理鄰接型、地理距離型和經(jīng)濟(jì)距離型。在地理鄰接矩陣中，對(duì)于相互連接的樣本，權(quán)重矩陣設(shè)定為1，否則為0。地理距離型計(jì)算方式為表示地區(qū)球面距離。經(jīng)濟(jì)距離型計(jì)算方式為其中，表示i地區(qū)觀測(cè)時(shí)間內(nèi)人均GDP的均值。本文假定空間權(quán)重矩陣元素， 該權(quán)重矩陣能夠更為具體的表征地區(qū)間碳鎖定的空間相關(guān)性。不同于以往對(duì)于碳鎖定的研究，考慮到單單使用地理距離型權(quán)重矩陣或者經(jīng)濟(jì)距離型權(quán)重矩陣不能更為準(zhǔn)確的刻畫地區(qū)間碳鎖定的空間關(guān)系。因此設(shè)定地理碳鎖定距離空間權(quán)重矩陣，此權(quán)重矩陣全面考慮了地理距離空間影響和碳鎖定的輻射效應(yīng)。

4.2 變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以碳鎖定程度為被解釋變量，綜合考慮前人對(duì)于碳排放、環(huán)境污染、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等與碳鎖定程度相關(guān)性較高的研究，選取以下6個(gè)指標(biāo)作為解釋變量，來(lái)探究碳鎖定形成的關(guān)鍵影響因素。

5 實(shí)證檢驗(yàn)和結(jié)果分析

5.1 空間相關(guān)性檢驗(yàn)

本文空間計(jì)量模型估計(jì)的基本思路是，首先利用Moran'sI 指數(shù)檢驗(yàn)因變量（被解釋變量）是否具有空間自相關(guān)性，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)確定是否使用空間計(jì)量的方法。本文采用GeoDa軟件計(jì)算的Moran'sI 指數(shù)來(lái)測(cè)度2007—2016年中國(guó)省域碳鎖定的全局空間自相關(guān)性。其計(jì)算公式為：

圖2 2007—2016年碳鎖定程度Moran'sI

5.2 估計(jì)結(jié)果分析

首先利用Hausman檢驗(yàn)面板數(shù)據(jù)是否適合使用固定效應(yīng)模型，得出的檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了使用隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)，故使用固定效應(yīng)模型合理。由于碳鎖定具有空間溢出效應(yīng)，直接使用OLS回歸估計(jì)，會(huì)導(dǎo)致有偏或無(wú)效，因此本文采用空間面板數(shù)據(jù)的LM檢驗(yàn)和穩(wěn)健LM檢驗(yàn)，并根據(jù)其統(tǒng)計(jì)量的顯著性確定是否可以拒絕使用非空間模型。本文通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，得到SAR模型和SEM模型估計(jì)結(jié)果，并對(duì)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行LM檢驗(yàn)和穩(wěn)健LM檢驗(yàn)，得到、穩(wěn)健、、穩(wěn)健結(jié)果，根據(jù)顯著性考慮采用SAR模型或者SEM模型。本文結(jié)合3種固定效應(yīng)對(duì)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行解釋，并加入混合模型（無(wú)空間或時(shí)間固定效應(yīng)）作為對(duì)比。

采用MATLAB軟件進(jìn)行計(jì)量分析，如表2，通過(guò)LM檢驗(yàn)，從SAR模型和SEM模型的空間固定、時(shí)間固定以及時(shí)空固定的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，和穩(wěn)健的均通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)，表明SEM模型優(yōu)于SAR模型，因此選擇SEM固定效應(yīng)模型來(lái)探究碳鎖定的影響因素更為合理。從3種固定效應(yīng)模型來(lái)看（模型6、7、8），空間誤差項(xiàng)系

表2 3種固定效應(yīng)下的估計(jì)結(jié)果

（1）城鎮(zhèn)化率。模型（6）、（8）在1%的水平上顯著，城鎮(zhèn)化率對(duì)碳鎖定程度具有正向影響。這表明城鎮(zhèn)化率在一定程度上推動(dòng)了碳鎖定程度的加深。其原因在于我國(guó)大力推行新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，雖然以適用、經(jīng)濟(jì)、綠色和美觀為指導(dǎo)方針，但并沒(méi)有達(dá)到相應(yīng)的效果，城鎮(zhèn)化造成了諸如道路交通擁堵、車輛數(shù)目增加引致能耗增加等問(wèn)題。因此需要優(yōu)化城市空間結(jié)構(gòu)和管理格局，將生態(tài)文明理念全面融入城市發(fā)展、構(gòu)建綠色生產(chǎn)方式、生活方式和消費(fèi)方式。

（2）地區(qū)建設(shè)。3種固定效應(yīng)都在1%的水平上顯著。近年來(lái)我國(guó)的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、房屋建設(shè)正在如火如荼的進(jìn)行中，所用的水泥量也同樣居高不下，其產(chǎn)生的CO2加劇了碳鎖定程度。因此，相關(guān)部門應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注水泥行業(yè)的碳排放量，加大水泥生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度，以低能耗、高產(chǎn)量和少污染為目標(biāo)，打造水泥生產(chǎn)流程綠色化的新引擎。

（3）交通運(yùn)輸。估計(jì)結(jié)果顯示，交通運(yùn)輸是碳鎖定最為重要的驅(qū)動(dòng)因素，3種固定效應(yīng)下，均在1%的水平上顯著。因此需要加快新能源汽車的普及，構(gòu)建高效的公共交通運(yùn)輸體系，并且也需要相關(guān)部門在未來(lái)交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的規(guī)劃方式上做出重大改變。

（4）創(chuàng)新能力。如模型（6）、（8）的估計(jì)結(jié)果，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳鎖定程度具有正向影響。實(shí)際上，這表明技術(shù)創(chuàng)新在實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中是存在偏向的，根據(jù)其偏向不同，技術(shù)可分為生產(chǎn)技術(shù)和低碳技術(shù)，前者會(huì)影響要素生產(chǎn)率，后者會(huì)影響碳排放[21]。根據(jù)本文的估計(jì)結(jié)果可知，要素投入更多的被用于促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，對(duì)于低碳技術(shù)的支持力度不足，使得創(chuàng)新能力不能減緩我國(guó)碳鎖定程度的加深。另外，一些財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠等政府政策對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)很可能帶動(dòng)相關(guān)低碳產(chǎn)品的銷售和使用，最終反過(guò)來(lái)造成碳排放的增加[22]。

（5）環(huán)境規(guī)制。3種固定效應(yīng)下，環(huán)境規(guī)制對(duì)碳鎖定程度的影響均顯著為正。主要是由于以下原因：一方面是由于企業(yè)以利益最大化為目標(biāo)，如果增加碳排放帶來(lái)的利益大于減少碳排放帶來(lái)的損失，企業(yè)則會(huì)選擇前者，即企業(yè)傾向于選擇擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來(lái)彌補(bǔ)環(huán)境違法成本；另一方面是環(huán)境規(guī)制可能存在內(nèi)生性問(wèn)題，有待檢驗(yàn)。

（6）對(duì)外開放。模型（7）的估計(jì)結(jié)果顯示，對(duì)外開放在一定程度上會(huì)導(dǎo)致碳鎖定程度的加深。通常認(rèn)為，碳鎖定程度會(huì)隨著對(duì)外開放水平的不斷提高而降低，這是因?yàn)閷?duì)外開放可以通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)以及先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)促進(jìn)本國(guó)生產(chǎn)效率的提升，但這與本文的實(shí)證結(jié)果相矛盾，追其根源，可能是中國(guó)多數(shù)地區(qū)在對(duì)外開放過(guò)程中沒(méi)有最大限度地發(fā)揮學(xué)習(xí)效應(yīng)，進(jìn)入這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)多以高耗能、高污染和高排放為主，這在一定程度上加深了我國(guó)的碳鎖定程度。因此，地方政府應(yīng)該提高的準(zhǔn)入門檻，在考核對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)時(shí)加入的“綠色”程度因素，發(fā)揮在減排方面的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和外溢效應(yīng)，使成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展的有效動(dòng)力[23]。

5.3 內(nèi)生性與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

即使并無(wú)直接證據(jù)表明鄰近地區(qū)環(huán)境規(guī)制與本地區(qū)碳鎖定存在雙向因果效應(yīng)，但測(cè)量誤差仍可能導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性問(wèn)題。因此，本文增加擴(kuò)展性檢驗(yàn)，采用廣義矩估計(jì)（GMM）方法解決環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性問(wèn)題，并采用Sargan檢驗(yàn)和AR(2)檢驗(yàn)對(duì)工具變量選擇和模型運(yùn)用是否合理進(jìn)行檢驗(yàn)。

如表3，Sargan檢驗(yàn)接受了沒(méi)有過(guò)度使用工具變量的原假設(shè)，AR（2）檢驗(yàn)結(jié)果表明并不存在二階序列相關(guān)性，故認(rèn)為GMM模型估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健。觀察模型（9）、（10）解釋變量的表現(xiàn)，城鎮(zhèn)化率、地區(qū)建設(shè)和交通運(yùn)輸?shù)南禂?shù)仍然顯著為正，對(duì)外開放仍然在一定程度上促進(jìn)碳鎖定程度的加深，但創(chuàng)新能力在加入環(huán)境規(guī)制的滯后效應(yīng)后，其系數(shù)符號(hào)由正變?yōu)樨?fù)，呈現(xiàn)顯著降低碳鎖定程度的結(jié)果，這說(shuō)明環(huán)境規(guī)制具有滯后性，前期的環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)本期創(chuàng)新能力對(duì)碳鎖定的緩解。對(duì)比模型（9）、（10），環(huán)境規(guī)制的系數(shù)符號(hào)發(fā)生了改變，這表明考慮內(nèi)生性問(wèn)題后，環(huán)境規(guī)制能夠有效緩解碳鎖定程度的進(jìn)一步加深。對(duì)比表3地理距離權(quán)重矩陣與表2地理碳鎖定距離權(quán)重矩陣的估計(jì)結(jié)果，顯著性相近，系數(shù)符號(hào)相同，這表明表2估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健。

表3 內(nèi)生性與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

6 結(jié)論與建議

以上分析表明，城鎮(zhèn)化、地區(qū)建設(shè)和交通運(yùn)輸是導(dǎo)致我國(guó)碳鎖定程度不斷加深的重要因素。在時(shí)間固定效應(yīng)模型下，對(duì)外開放對(duì)碳鎖定程度表現(xiàn)出正向作用，但影響程度較小，創(chuàng)新能力和環(huán)境規(guī)制都能在一定程度上緩解碳鎖定程度的加深?；谝陨系慕Y(jié)論，提出以下政策建議：

首先，應(yīng)該提高對(duì)于碳解鎖的政策供給?？刂铺寂欧旁吹奶寂欧帕坎⒉荒軓母旧辖鉀Q問(wèn)題，應(yīng)該轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，加大環(huán)境規(guī)制力度，通過(guò)市場(chǎng)環(huán)境規(guī)制手段促進(jìn)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的綠色升級(jí)。一方面需要加大對(duì)于違規(guī)企業(yè)的懲罰力度，另一方面引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)增加綠色技術(shù)研發(fā)、提高資源利用效率從而增強(qiáng)其自身效益。此外，應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)法律法規(guī)，加大對(duì)于高碳鎖定行業(yè)的管控力度，積極建立并加緊完善碳交易市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制，推進(jìn)碳稅、資源稅等環(huán)境稅的政策出臺(tái)，從源頭實(shí)現(xiàn)碳解鎖。

其次，建立區(qū)域間的聯(lián)合治理體系。碳鎖定是導(dǎo)致環(huán)境污染的“罪魁禍?zhǔn)住?，區(qū)域內(nèi)各地方政府首先應(yīng)該在整體利益上達(dá)成共識(shí)，打破行政壁壘，促進(jìn)制度資源更充分的流動(dòng)。在地方政府考核體系中加入鄰近地方政府的資源環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)，形成區(qū)域利益共同體，使聯(lián)合治理體系成為促進(jìn)地區(qū)實(shí)現(xiàn)碳解鎖的內(nèi)生動(dòng)力。建立區(qū)域間的碳鎖定程度監(jiān)控平臺(tái)，增加預(yù)警機(jī)制，控制碳鎖定程度在合理范圍內(nèi)波動(dòng)。

最后，加強(qiáng)碳解鎖技術(shù)創(chuàng)新的政策引導(dǎo)。解決資源耗竭和環(huán)境污染對(duì)中國(guó)可持續(xù)發(fā)展的制約，尤其是霧霾大面積爆發(fā)等環(huán)境問(wèn)題，需要政府為碳解鎖技術(shù)創(chuàng)新部門提供開發(fā)清潔能源的政策支持，逐步增加對(duì)于攻克風(fēng)電、太陽(yáng)能、水電、地?zé)岷蜕镔|(zhì)燃料等可再生能源與非化石能源技術(shù)難關(guān)的政策供給，營(yíng)造良好的政策環(huán)境，引導(dǎo)綠色、無(wú)碳的社會(huì)能源消費(fèi)觀念，逐步擺脫對(duì)碳基技術(shù)的依賴，最終實(shí)現(xiàn)碳解鎖。