科研管理的過程管理模式與目標(biāo)管理模式探析

姬偉

[摘 要] 文章主要探討的是以我國現(xiàn)有的項目審批流程為補充的項目管理模式。針對科研經(jīng)費管理混亂、難度大的問題，探討了以成功管理為核心的目標(biāo)管理模式，通過簡單的管理和較高的科研效率，兼顧目標(biāo)管理的效益，解決了過程管理模式中存在的諸多問題。

[關(guān)鍵詞] 科研管理；過程管理模式；目標(biāo)管理模式；研究分析

中圖分類號：G221 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

加強科研，必須加大科研經(jīng)費投入，解決存在的問題，在我國科研管理中，科研管理可以分為兩種模式：標(biāo)準(zhǔn)過程管理模式和目標(biāo)管理模式。分析了過程管理的基本公式及其存在的問題，探討了目標(biāo)管理的內(nèi)在特點和效益。

一、過程管理模式

過程管理模式為科研項目的實施、資金管理、監(jiān)督檢查、驗收等環(huán)節(jié)提供了多個科研管理環(huán)節(jié)（如圖1所示），現(xiàn)行的科研管理體制是典型的過程管理體制。在過程管理模式下，政府開始實際研究，然后投入項目資金。研究經(jīng)費在整個項目周期內(nèi)屬于國家，使用權(quán)屬于研究人員，監(jiān)督權(quán)屬于項目配套單位。特別是根據(jù)國家科技發(fā)展戰(zhàn)略，制定項目方針，合格的科研人員申請立項，部分項目通過復(fù)雜的審批和評審程序?qū)嵤┖万炇眨豢偠灾?。項目實施階段還包括項目具體實施、項目階段評價、項目中期評價、資金管理、監(jiān)督檢查等。

二、加強科研項目過程管理

（一）提高科研經(jīng)費使用效益和推進我國科技體制改革的關(guān)鍵

政府對科學(xué)研究的投入增加了高校和國家新的科研能力，保證了各級不同渠道的科研項目數(shù)量。但是科研經(jīng)費在財務(wù)管理方面的問題也在不斷增加，并且逐漸顯現(xiàn)出來：管理部門和財務(wù)部門相互之間缺乏溝通和協(xié)調(diào)，制度執(zhí)行不力，行政部門管理科研經(jīng)費的財務(wù)人員不足。此外，有的項目科研目標(biāo)不明確，導(dǎo)致科研經(jīng)費使用不當(dāng)，項目實施困難；有的濫用科研資源，如購置設(shè)備、與項目無關(guān)的研究、購置優(yōu)質(zhì)辦公用品等。非科研支出嚴(yán)重影響了科研項目實施的整體質(zhì)量，因此，為避免科研資源濫用，應(yīng)加強科研項目的過程管理[1]。

（二）加強過程管理促進科技質(zhì)量的提高

隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，各個領(lǐng)域都有新的技術(shù)和理論不斷涌現(xiàn)，這就要求每個項目在研究和加工過程中保持科學(xué)研究精神，及時掌握國內(nèi)外研究狀況，密切關(guān)注研究重點，做好本課題的創(chuàng)新研究工作。但是，對于目前的一些科研項目來說，過去一些科研人員實際參與項目研究的時間不夠，項目研究的質(zhì)量得不到保證，項目組對項目缺乏整體的規(guī)劃。因此，要加強科研過程管理，確保科研項目各階段的質(zhì)量控制，保證項目按進度完成，以提高科技成果的生產(chǎn)質(zhì)量[2]。

加強過程管理，有利于現(xiàn)階段科技資源的有效調(diào)動和高?？蒲许椖康墓芾?/p>

當(dāng)期對科研項目的臨時檢查、年檢、財務(wù)核算、總結(jié)評價等管理，由于經(jīng)費及成果統(tǒng)計地不完善，既不能主動檢索科研項目信息的收集、處理和分發(fā)，也不能實現(xiàn)科研項目信息的共享。此外，目前科研項目的相關(guān)數(shù)據(jù)和研究成果主要由項目負(fù)責(zé)人及其成員提供。在進行后續(xù)的項目研究時，往往缺乏早期的數(shù)據(jù)。實施過程管理可以系統(tǒng)地記錄項目各個階段研究過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，并將其完整地保存在技術(shù)文件中，為科研項目的研究提供信息保障。既可以減少后續(xù)研究所需的時間，同時可以避免由于重復(fù)研究而引起的資源浪費。

三、過程管理模式存在的問題

（一）項目比產(chǎn)出更重要

經(jīng)費的數(shù)額一直是衡量科研機構(gòu)科研實力的重要指標(biāo)?？蒲薪?jīng)費的多少直接決定了科研機構(gòu)的選址、職稱的評定、科研人員的晉升和加薪。但是，在公式化的過程管理模塊中，政府投入了大量的科研經(jīng)費，但投資幾乎沒有實質(zhì)性的審查。應(yīng)注重質(zhì)量的驗收和項目評價對項目成果的促進作用，避免科研人員把大量精力放在項目申請上，避免人力、物力和財力的浪費。

（二）項目研究人員很難反映許多研究領(lǐng)域的最新思想、設(shè)計和開發(fā)目標(biāo)

項目審批一般要經(jīng)過項目申請、正式評審、同行評審、綜合治理、評審會等幾個主要環(huán)節(jié)。這個過程通常需要很長時間，大約從五個月到十二個月[3]。隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，邊界新趨勢、新技術(shù)、新理論等等。長時間的回顧繁文縟節(jié)和思想都可能成為前沿，即使實施了你也可能發(fā)現(xiàn)在過去，過程管理模式下的科學(xué)研究很難反映前沿科學(xué)的發(fā)展趨勢。

（三）科研機會的不平等

過程管理對項目申請人的資格有嚴(yán)格限制，一般要求較高的職稱、資歷和學(xué)歷。愛因斯坦在26歲時發(fā)表廣義相對論和光量子解，但是他只是瑞士伯爾尼專利局的成員。統(tǒng)計科研人員的高等學(xué)歷和學(xué)歷在科研成果中所占比例可能很高，但常常有“黑馬”會取得非常好的研究成果，但是“黑馬”往往非常稀少。不難看出，過程管理模式是以學(xué)歷為基礎(chǔ)，而不是以科研成果為基礎(chǔ)的，資存在嚴(yán)重的不平等現(xiàn)象。

四、提出的目標(biāo)和管理模式的內(nèi)容

針對流程管理模式的不足，很多人提出了一些對策，對測試、驗收、分配等進行管理。然而，這些問題并不只是由于管理不力或疏忽大意造成的，甚至還可能因為是流程管理模式本身存在很大的問題。在過程管理模式中，所有者、使用者和負(fù)責(zé)科研經(jīng)費的研究人員的利益不一致。在追求自身利益的過程中，研究人員發(fā)現(xiàn)，監(jiān)督監(jiān)理的方法沒有動力，這必然會降低科研資源的浪費和效率。科研管理要擺脫傳統(tǒng)思維，擺脫過去的過程管理模式，以目標(biāo)管理模式為管理核心，轉(zhuǎn)變管理模式。

五、目標(biāo)管理模式的優(yōu)勢

（一）有助于在目標(biāo)管理中建立有效的激勵機制

與過程模式下的競爭性重點項目管理不同，科研項目必須在最短時間內(nèi)完成，而且科研成果也要滿足國家需求?？蒲袡C構(gòu)和科研人員通過國家考核認(rèn)可，可以獲得較高的經(jīng)濟獎勵和較高的榮譽。激勵機制不僅要激發(fā)了科研人員身上的榮譽感，也使他們獲得巨大的利潤。這必將激發(fā)科研人員的積極性，充分發(fā)揮工作的主動性。因此有關(guān)部門應(yīng)該重視研究人員的科研成果，建立有效的激勵機制[4]。

（二）促進了資源管理的有效利用

首先，政府對研發(fā)的資金投入是基于科研結(jié)果本身而不是資質(zhì)、聲譽、人脈或政治因素，這不僅明確了項目的申請和審批，杜絕請客、送禮、環(huán)節(jié)、回扣等不當(dāng)行為，同時也有助于對科研腐敗的治理，從而使科研經(jīng)費的管理過程形成管理模式。雖然經(jīng)常由多個部門自上而下進行監(jiān)督管理，耗費了大量的人力、財力，但在資源管理方面還存在不少問題。其次，研究人員和投資者有必要充分利用這種拉動作用，促進科研資源的早期投入，關(guān)注科研重點，促進科研條件和環(huán)境的改善，更新和更換儀器設(shè)備，避免科研資源的重復(fù)利用，提高科研資源的利用效率使用，最大限度地利用有限的科研資源，提高科研部門的投入產(chǎn)出比。

六、結(jié)語

目標(biāo)管理模式需要抓住問題的本質(zhì)，將有限的科研資源投入到最具生產(chǎn)力的領(lǐng)域，應(yīng)克服過程管理模式的弊端，促進最具有真實意義上的公平競爭機制。通過項目申請促進應(yīng)用研究和生產(chǎn)競爭，在此基礎(chǔ)上，我們注重生產(chǎn)導(dǎo)向，大大提高了中國產(chǎn)出的整體效率和科研效率。同時也要看到，沒有科研管理的主導(dǎo)，目標(biāo)管理模式就不可能還有進一步提高的空間。

參考文獻(xiàn)：

[1]孔偉強，奉公，楊國軍.科研管理的過程管理模式與目標(biāo)管理模式探析[J].高等農(nóng)業(yè)教育，2006（1）：33-35.

[2]夏蘭.科技項目管理創(chuàng)新的思考[J].石油科技論壇，2009，28（5）：59-61.

[3]劉存福，楊貴雄，劉俊紅.基于web的高校教學(xué)與科研精細(xì)化管理模式研究[J].內(nèi)蒙古煤炭經(jīng)濟，2014（12）：18-19.

[4]晉洪濤.課題制條件下科研院所全過程課題管理模式探討[J].高等農(nóng)業(yè)教育，2004（10）：42-45.