劉茜湘
(上海建科環(huán)境技術(shù)有限公司,上海200032)
我國(guó)現(xiàn)行排污許可證制度在很大程度上參考了美國(guó)的排污許可證制度,通過對(duì)2種制度的深入研究和橫向?qū)Ρ?,能夠提煉美?guó)排污許可證制的優(yōu)點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn),為我國(guó)制度的完善提出建議,同時(shí),能協(xié)助深入理解政策導(dǎo)向,對(duì)排污許可證業(yè)務(wù)的開展、企業(yè)環(huán)境服務(wù)形成閉環(huán),并對(duì)上海市的環(huán)境管理、環(huán)境(咨詢)服務(wù)行業(yè)的發(fā)展方向做出一定的前瞻性預(yù)判。
隨著全球經(jīng)濟(jì)化與技術(shù)化的高速發(fā)展,標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)無論是在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)際上的用途都愈發(fā)重要,因此,提高標(biāo)準(zhǔn)化的質(zhì)量和水平成為一個(gè)國(guó)家提升國(guó)際地位的重要因素。
美國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)體系與其聯(lián)邦民主制度是對(duì)應(yīng)匹配的。首先,美國(guó)政府不設(shè)專門的全國(guó)性標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)構(gòu),對(duì)美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)起管理和協(xié)調(diào)作用的是民間組織——美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)(ANSI),并且和由ANSI認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)制定組織(SDO)以及美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所(NISI)共同構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)制定管理體系。美國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)體系主要分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)與自愿性標(biāo)準(zhǔn)。在美國(guó),自愿性標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別并不明顯,政府機(jī)構(gòu)在制定法律法規(guī)時(shí),可以引用民間標(biāo)準(zhǔn)制定組織制定的標(biāo)準(zhǔn),這些自愿性標(biāo)準(zhǔn)一旦被寫入合同,或被政府機(jī)關(guān)采用作為保護(hù)公眾健康、安全和環(huán)境的法律法規(guī)的一部分時(shí),便成為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。
中國(guó)作為當(dāng)今世界發(fā)展最快的國(guó)家之一,對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化的重視程度也越來越高。新中國(guó)成立以來,我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)體系經(jīng)過多輪修改完善,已形成適合中國(guó)國(guó)情,并且有很強(qiáng)系統(tǒng)性的標(biāo)準(zhǔn)體系。
我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系的管理和控制是由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)統(tǒng)一進(jìn)行的,其以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ),實(shí)施全生命周期的管理職能,具體包括我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)與法律的起草修訂、組織國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制定與修訂、指導(dǎo)地方和行業(yè)標(biāo)化工作、監(jiān)督國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行。同時(shí),還承擔(dān)了標(biāo)準(zhǔn)化工作經(jīng)費(fèi)發(fā)放、宣傳教育、參與國(guó)際合作交流等行政職能,并且負(fù)責(zé)與世界貿(mào)易組織技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議(WTO/TBT協(xié)議)執(zhí)行和銜接的相關(guān)工作。
由此可見,美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系呈現(xiàn)出一種“由下至上”的形態(tài)。與其他國(guó)家相比,美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系的特點(diǎn)在于權(quán)利高度分散,具體體現(xiàn)在重視私營(yíng)機(jī)構(gòu)解決方案,高度信任私營(yíng)機(jī)構(gòu)在合格評(píng)定活動(dòng)中的監(jiān)督及非監(jiān)督功能。這種制度為標(biāo)準(zhǔn)使用者及利益相關(guān)者提供了更多的話語權(quán)與更強(qiáng)的權(quán)威性,同時(shí),也依賴于強(qiáng)大的司法體制、品牌認(rèn)可、公共媒體以及共同的社會(huì)責(zé)任,是典型的基礎(chǔ)制度支撐上層制度的構(gòu)架。
中美兩國(guó)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化都是重視的,標(biāo)準(zhǔn)化在國(guó)家建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面都有至關(guān)重要的作用。美國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中表現(xiàn)的“由下至上”的特點(diǎn)與我國(guó)有很大的不同。在標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中,美國(guó)提倡由市場(chǎng)掌握主動(dòng)權(quán),在民間機(jī)構(gòu)制定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,遵循自愿性以及協(xié)商一致的原則,強(qiáng)化政府的參與。而我國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中,政府處在一個(gè)相對(duì)主導(dǎo)的位置,改革開放后,民間機(jī)構(gòu)逐漸受邀參與標(biāo)準(zhǔn)制定,基本還是處于“自上而下”的體制中。
這種差異主要來源于國(guó)家體制以及標(biāo)準(zhǔn)體系發(fā)展路線的差別。美國(guó)是聯(lián)邦制資本主義國(guó)家,而我國(guó)是民主集中制社會(huì)主義國(guó)家,因此,在國(guó)家制度方面,中美存在的差異導(dǎo)致了2個(gè)國(guó)家在各方面政策包括標(biāo)準(zhǔn)化制度上存在的不同;另外,美國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)體系制度發(fā)展時(shí)間較長(zhǎng),是在其他各項(xiàng)法規(guī)制度的支撐下,在戰(zhàn)時(shí)應(yīng)運(yùn)而生的體系制度,并經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展和完善,形成了現(xiàn)在適合美國(guó)國(guó)情的體系制度。而我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系是在為解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外貿(mào)易等需求的情況下建立的,具有很強(qiáng)的針對(duì)性和實(shí)用性。
自建國(guó)至今,我國(guó)已經(jīng)基本建立了較為健全的、符合我國(guó)國(guó)情的標(biāo)準(zhǔn)體系,但不可否認(rèn)的是,現(xiàn)行體系仍有不斷完善的潛力。目前,最突出的問題即我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化體系與以歐美、日本的發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系存在諸多矛盾,如制定采用原則、流程、執(zhí)行和管理等方面。我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系如何在確保科學(xué)合理地服務(wù)于我國(guó)人民的基礎(chǔ)上,適應(yīng)全球標(biāo)準(zhǔn)體系是值得不斷探索的課題。
美國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)體制為非政府體制,但是由于政府的加入,能夠更加科學(xué)地制定并使用該標(biāo)準(zhǔn)體制。該標(biāo)準(zhǔn)體系的制定引入了“市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)、民間主導(dǎo)”理念,要求市場(chǎng)在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)時(shí),必須充分掌握主導(dǎo)權(quán),并嚴(yán)格秉持協(xié)商一致及自愿性原則,由美國(guó)民間機(jī)構(gòu)作為標(biāo)準(zhǔn)建議、起草、投票、發(fā)行整個(gè)制定過程的主導(dǎo)。同時(shí),這一過程也需要政府的積極參與,主動(dòng)與民間機(jī)構(gòu)相關(guān)成員以平等的姿態(tài)協(xié)商,充分體現(xiàn)了政府的行政權(quán)力。在民間機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上,政府的參與對(duì)制定標(biāo)準(zhǔn)具有強(qiáng)化作用,能夠充分體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)制“自下而上”的特點(diǎn),美國(guó)這種標(biāo)準(zhǔn)化理念,是由自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下“大市場(chǎng)、小政府”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念衍生出來的。美國(guó)聯(lián)邦政府于1997年頒布了NTTAA《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與進(jìn)步條例(公法104-113)》,該法律條例規(guī)定:聯(lián)邦機(jī)構(gòu)都應(yīng)采用由自愿性協(xié)調(diào)一致標(biāo)準(zhǔn)組織制定的標(biāo)準(zhǔn)代替政府唯一性標(biāo)準(zhǔn)。該條例還指出:在沒有合適的標(biāo)準(zhǔn)適合該組織的時(shí)候,“聯(lián)邦政府部門的員工應(yīng)參與自愿協(xié)調(diào)一致標(biāo)準(zhǔn)制定組織(SDO)的活動(dòng),以便這些標(biāo)準(zhǔn)制定組織完全了解聯(lián)邦政府對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的需求以及政府的作用,并在其最終的標(biāo)準(zhǔn)文本中考慮這些政府的需求和政府的作用”。并且,賦予美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院(NIST)協(xié)調(diào)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)政策的權(quán)利。該條例建立了協(xié)調(diào)機(jī)制,完善了管理機(jī)構(gòu),通過將自愿標(biāo)準(zhǔn)納入政府標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)的方式,保證了其標(biāo)準(zhǔn)的有效性。
通過ANSI(美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)),美國(guó)政府系統(tǒng)和民間系統(tǒng)相互配合,私人部門與公共部門共同制定標(biāo)準(zhǔn),起到了連接各系統(tǒng)之間的橋梁作用。在2004年制定的HR1086《標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展組織促進(jìn)法》的公法108-237中定義標(biāo)準(zhǔn)制定組織(SDOs)為:計(jì)劃、發(fā)展、建立或協(xié)調(diào)自愿協(xié)商一致標(biāo)準(zhǔn)的組織,其使用的制定標(biāo)準(zhǔn)的程序符合開放、利益平衡及一致性特點(diǎn),且滿足正當(dāng)程序的基本要求。
美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)制定的整個(gè)過程都具有嚴(yán)格的制定流程,首先,需要由工作組完成標(biāo)準(zhǔn)的起草工作,并將其送交至分技術(shù)委員會(huì)(SC),由SC進(jìn)行第一次投票表決,通過后送至主技術(shù)委員會(huì)(TC)進(jìn)行第二次投票表決(此次投票表決比第一次投票表決的范圍大),表決通過后將標(biāo)準(zhǔn)提交至標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行審議,通過后方可正式發(fā)行。其中,SC和TC在投票過程中,一旦存在反對(duì)票,整個(gè)投票程序都要停止,直到消除反對(duì)票。
政府機(jī)構(gòu)可以用表1中的6種方式對(duì)已經(jīng)制定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采用。
在中國(guó),標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)屬于政府行為,由政府主導(dǎo),行政部門負(fù)責(zé)流程的推進(jìn),主要采用的手段為專家商定和行政宣傳。同時(shí),我國(guó)民間機(jī)構(gòu)也逐漸加入標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中,但多數(shù)都由政府及相關(guān)部門相邀而來,無法實(shí)現(xiàn)自由、公開參與。為了更好地適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求,我國(guó)于2000年提出了新的標(biāo)準(zhǔn)制定理念,即“政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、市場(chǎng)導(dǎo)向”,鼓勵(lì)企業(yè)積極參與,但仍然呈現(xiàn)出“自上而下”的標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)制的整體特征。
表1 美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)采用方式
美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成主要分為3個(gè)部分。即美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)ANSI、ANSI認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)制定組織SDOs和美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院NIST,ANSI不負(fù)責(zé)起草標(biāo)準(zhǔn),由其認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)制定組織SDOs,或自愿交由ANSI審核的組織制定??傮w來說,美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是由美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)ANSI批準(zhǔn),由其認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)制定組織SDOs具體修訂后開始運(yùn)作的標(biāo)準(zhǔn)體系。ANSI所認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)制定組織制定出的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),各個(gè)不同的組織、機(jī)構(gòu)、政府部門都可以從中選擇適合該組織機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)并予以使用,而不是采用“一刀切”的方式將標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加于所有的組織機(jī)構(gòu)。美國(guó)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)理事會(huì)(Ex SC)主要負(fù)責(zé)制定、維護(hù)與美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的規(guī)范和程序。每5年要對(duì)已發(fā)布的ANSI標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審一次,被審核的標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)需要對(duì)審核付費(fèi)。
編制ANSI標(biāo)準(zhǔn)可以采用以下3種方式進(jìn)行:(1)投票調(diào)查法。即相關(guān)單位負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的擬定草案,由專業(yè)團(tuán)體或?qū)<彝镀?,隨后將結(jié)果上報(bào)至ANSI設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審會(huì)審議批準(zhǔn)。(2)委員會(huì)法。由ANSI技術(shù)委員會(huì)及其他機(jī)構(gòu)委員會(huì)派代表擬訂標(biāo)準(zhǔn)草案,并由全體委員投票表決,標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審會(huì)最后對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案進(jìn)行審核,批準(zhǔn)后方可發(fā)行。(3)可以從各個(gè)協(xié)會(huì)或?qū)I(yè)學(xué)會(huì)中選取較為成熟且具有重大意義的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),由ANSI技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行審核,將其提升至國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)(ANSI),并在保有原專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)的同時(shí),冠以ANSI標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)和分類號(hào)。比如,美國(guó)機(jī)械工程師協(xié)會(huì)(ASME)的關(guān)于鋼管的標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)為ANSI/ASMEB36.10M—2015。
中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定程序被劃分為預(yù)階段、立項(xiàng)階段、起草階段、征求意見階段、審查階段、批準(zhǔn)階段、出版階段、復(fù)審階段及廢止階段九個(gè)階段。對(duì)于以下2種情況,可以采取快速程序來制定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。(1)中國(guó)其他級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目或修訂現(xiàn)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目,可以省略起草階段和征求意見階段,直接由立項(xiàng)階段進(jìn)入審查階段;(2)對(duì)于等同采用、等效采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的制定和修改的項(xiàng)目,可以省略起草階段,直接從立項(xiàng)階段進(jìn)入征求意見階段[1]。
在中國(guó),制定行業(yè)或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)時(shí),需要嚴(yán)格按照建議、立項(xiàng)、起草、表決、審批和發(fā)行的流程進(jìn)行制定。而在安排制定過程中,制定、審批和發(fā)行的3個(gè)環(huán)節(jié)的管理和運(yùn)行是分別進(jìn)行的,且在實(shí)際運(yùn)行過程中,標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)缺乏足夠的代表性,難以充分將整個(gè)行業(yè)技術(shù)思想和建議融入標(biāo)準(zhǔn)的具體項(xiàng)目條款中,需要提升標(biāo)準(zhǔn)的覆蓋面及市場(chǎng)適應(yīng)性。對(duì)于美國(guó),為了確保公眾利益不受影響,通常在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)嚴(yán)格履行協(xié)會(huì)的公開、公平、一致等保護(hù)程序,確保所有被影響和感興趣的公民都有機(jī)會(huì)參與標(biāo)準(zhǔn)的制定。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)程序的制定充分參考了公眾的意見和建議,并參考和回應(yīng)了公眾批評(píng)家及團(tuán)體投票成員的意見。若任何參與者認(rèn)為ANSI標(biāo)準(zhǔn)制定過程中沒有嚴(yán)格根據(jù)正當(dāng)程序和原則進(jìn)行時(shí),可以通過上訴獲得相應(yīng)權(quán)利。
WTO/TBT的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展原則是透明、開放、公平一致、有效性、連貫性、發(fā)展性。ANSI認(rèn)可/批準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的基本要求:公開、透明、協(xié)商一致、正當(dāng)?shù)某绦颉⒐健?/p>
美國(guó)參與主導(dǎo)了包括WTO/TBT在內(nèi)的各大國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的制定,使其將本國(guó)現(xiàn)有的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系的原則和運(yùn)作方式等融入WTO/TBT的相關(guān)要求,保證美國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中能占據(jù)有利地位。美國(guó)具有完善的標(biāo)準(zhǔn)體系,最上層是標(biāo)準(zhǔn)法規(guī),作為美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)提起的長(zhǎng)期指導(dǎo),規(guī)定了各行各業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定的基本原則;之后是對(duì)應(yīng)的具體標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步快速更新。美國(guó)的這套體系現(xiàn)有的WTO/TBT體系高度統(tǒng)一,美國(guó)通過ANSI作為應(yīng)對(duì)WTO/TBT的總指揮,由于這種法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)體系的相通性,ANSI能對(duì)TBT協(xié)議的各類標(biāo)準(zhǔn)靈活應(yīng)對(duì)。在通過詢問窗口NCSCI得到通知之后,ANSI能迅速協(xié)助標(biāo)準(zhǔn)制定方對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
在環(huán)境方面,排污許可證制度的核心內(nèi)容之一便是排放標(biāo)準(zhǔn)的確定。排放標(biāo)準(zhǔn)也不例外地內(nèi)嵌于美國(guó)整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體系中。目前,由于環(huán)境不能直接作為貿(mào)易商品流入國(guó)際市場(chǎng),因此,環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)主要通過“綠色技術(shù)壁壘”體現(xiàn),相對(duì)排污許可的排放限制并未直接體現(xiàn)出來。
我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后,技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展形成了很大阻力。首先,我國(guó)的法律法規(guī)體系與其要求差別巨大,技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的概念從根本上便有差異。我國(guó)的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)均具有強(qiáng)制性,而WTO/TBT則更重視法規(guī)的強(qiáng)制性,在具體標(biāo)準(zhǔn)的選擇上具有自愿性,致使我國(guó)必須從各個(gè)角度進(jìn)行解釋和調(diào)整,以適應(yīng)國(guó)際協(xié)議。近年來,我國(guó)的管理思路也在逐步向國(guó)際靠攏,采用完善法規(guī)體系作為指導(dǎo),再利用標(biāo)準(zhǔn)體系具體管控。以排污許可證制度來說,我國(guó)的排污許可標(biāo)準(zhǔn)限值采用現(xiàn)有環(huán)境管理領(lǐng)域的統(tǒng)一一套標(biāo)準(zhǔn),這種管理思路無疑也是借鑒了美國(guó)的由上之下的方式。
從歷史來講,美國(guó)作為WTO/TBT的制定方之一,必然想利于本國(guó)貿(mào)易的、契合本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系的方向編制,因此,二者必然是高度契合的。對(duì)于后來者的我國(guó),需要在保全我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系符合國(guó)情的特色,并盡量適應(yīng)國(guó)際體系。同時(shí),在我國(guó)貿(mào)易飛速發(fā)展的今天,我國(guó)能爭(zhēng)取到更在標(biāo)準(zhǔn)制定上的話語權(quán),使其向有利我國(guó)方向發(fā)展。考慮我國(guó)排污許可證制度學(xué)習(xí)美國(guó)框架,也必然為將來與WTO/TBT的銜接上提供更好的橋梁。
目前,上海市按照國(guó)家推動(dòng)排污許可制改革相關(guān)步驟,穩(wěn)步推動(dòng)許可證制度,已然在制度建設(shè)、技術(shù)體系支撐等方面開展了一系列的工作。當(dāng)前,法規(guī)制度體系建設(shè)、技術(shù)支撐體系建設(shè)已初具規(guī)模,今后的工作重點(diǎn)正逐步從頂層設(shè)計(jì)延伸到規(guī)范許可證核發(fā)和落實(shí)按證排污,同時(shí)根據(jù)制度的實(shí)施效果,相應(yīng)法律法規(guī)也在不斷調(diào)整完善。