周群英
(國(guó)家林業(yè)和草原局桉樹(shù)研究開(kāi)發(fā)中心,廣東湛江524022)
專(zhuān)利是發(fā)明和創(chuàng)新活動(dòng)的重要產(chǎn)出,它包含了豐富的技術(shù)信息、法律信息和經(jīng)濟(jì)信息,反映了科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新能力的提升情況[1-3]。通過(guò)分析專(zhuān)利文獻(xiàn),可以預(yù)測(cè)科技發(fā)展趨勢(shì)和潛在的市場(chǎng),在一定程度上可以為國(guó)家、企業(yè)及相關(guān)行業(yè)提供決策參考[4]。
中國(guó)基于專(zhuān)利分析評(píng)價(jià)某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已有較多報(bào)道,如油菜[5]、竹產(chǎn)業(yè)[6]、石油行業(yè)[7]、甘藍(lán)[8]、番茄[9]、玉米[10]、棉花[11]等。有關(guān)桉樹(shù)領(lǐng)域的相關(guān)專(zhuān)利分析較少。當(dāng)前僅見(jiàn)周群英[12]總結(jié)了中國(guó)桉樹(shù)領(lǐng)域授權(quán)有效專(zhuān)利的分布規(guī)律和特征,為了解中國(guó)當(dāng)前桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)的授權(quán)有效專(zhuān)利狀況提供了依據(jù)。
桉樹(shù)(Eucalyptus)是中國(guó)速生豐產(chǎn)林營(yíng)建的主要樹(shù)種。至1990 年,桉樹(shù)栽培區(qū)已遍及廣東、廣西、海南、福建、云南、四川等17 個(gè)省區(qū)600 多個(gè)縣[13]。2015年,中國(guó)桉樹(shù)人工林面積達(dá)4.5×106hm2,當(dāng)年生產(chǎn)木材超過(guò)2.5×107m3,超過(guò)全國(guó)商品材總產(chǎn)量的1/4,為緩解中國(guó)木材供需矛盾發(fā)揮了重要作用[14]。
由于文獻(xiàn)[12]僅分析了桉樹(shù)領(lǐng)域授權(quán)有效專(zhuān)利的情況,而全面評(píng)價(jià)桉樹(shù)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展則需要從申請(qǐng)量、授權(quán)量、申請(qǐng)人等多個(gè)方面進(jìn)行綜合衡量。因此,本研究從專(zhuān)利年度申請(qǐng)數(shù)量、專(zhuān)利類(lèi)型、申請(qǐng)人、地區(qū)分布、技術(shù)領(lǐng)域等進(jìn)行分析,以期為評(píng)價(jià)中國(guó)桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供參考。
此次分析的數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析平臺(tái)(http://www.pss-system.gov.cn/sipopublicsearch/portal/uiIndex.shtml)。因《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》從1985年開(kāi)始實(shí)施,本次分析是基于該平臺(tái)1985—2018年收錄的已公開(kāi)專(zhuān)利文獻(xiàn)。以“發(fā)明名稱(chēng)”=“桉”的方式進(jìn)行檢索,經(jīng)過(guò)人工篩選并剔除重復(fù)、無(wú)關(guān)的專(zhuān)利后,得出已公開(kāi)中國(guó)桉樹(shù)領(lǐng)域相關(guān)專(zhuān)利共705件。
采用Excel 2010 對(duì)705 件專(zhuān)利的年度申請(qǐng)量、類(lèi)型、申請(qǐng)人等信息進(jìn)行處理,并用該軟件對(duì)部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行繪圖。
由圖1 可知,以“桉”為主題的專(zhuān)利申請(qǐng)始于1986年,表明在《專(zhuān)利法》實(shí)施伊始即有行業(yè)關(guān)注。但自此之后,1987—1990 年出現(xiàn)空缺,此后1993 年、1997—1999 年及2004 年均無(wú)申請(qǐng)。早期的申請(qǐng)量均較低,1986—1995 年僅為1 件,至2007 年之前,最多的也僅為10件(2003年),發(fā)展緩慢。2008年之后,申請(qǐng)量呈逐年增加趨勢(shì),其中以2014—2016 年的較為突出,分別達(dá)105、100、139件。2017—2018年申請(qǐng)量呈下降趨勢(shì),這是由于專(zhuān)利申請(qǐng)至公開(kāi)通常有18 個(gè)月的滯后期[15],2017—2018年的數(shù)據(jù)公開(kāi)不充分而造成。
中國(guó)的專(zhuān)利分為發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利3種類(lèi)型[16]。從圖2可知,桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)以發(fā)明專(zhuān)利為主,共625 件,所占比例達(dá)88.65%;其次是實(shí)用新型專(zhuān)利(49 件,6.95%),外觀設(shè)計(jì)最少(31 件,4.39%)。發(fā)明專(zhuān)利代表了某一領(lǐng)域的核心技術(shù),相較于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利,其專(zhuān)利技術(shù)的保護(hù)時(shí)間和專(zhuān)利質(zhì)量更受重視。
桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利的申請(qǐng)人有5個(gè)類(lèi)型(見(jiàn)圖3),以企業(yè)為最多,達(dá)40.95%;個(gè)人申請(qǐng)量排名第二,大專(zhuān)院校和科研單位申請(qǐng)量所占比例低于15%,兩者合計(jì)為24.45%,較排名第一和第二的分別少了16.5%與8.92%,由此可知企業(yè)和個(gè)人的專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)較強(qiáng);最少的為機(jī)關(guān)團(tuán)體,僅占1.19%。
桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)排名前十的主要專(zhuān)利申請(qǐng)人共有14 家單位(見(jiàn)圖4),其中企業(yè)6家、科研單位3家、大專(zhuān)院校5 家。排名第七、第九和第十的分別有單位并列申請(qǐng)。申請(qǐng)量排名前三的單位均來(lái)自廣西,其中以廣西壯族自治區(qū)林業(yè)科學(xué)研究院的申請(qǐng)量最多,達(dá)28 件;其次是廣西科技大學(xué),較排名第一的少2 件。排名靠后的5 家單位,其申請(qǐng)量不足10 件。在14 家單位中,在廣西的有8家,所占比例達(dá)57.14%,由此可知廣西在桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中取得的科技成果較多,相關(guān)單位比較注重技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
中國(guó)桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)分布在多個(gè)地區(qū),但多數(shù)在10 件以下,所占比例不足1.0%或更低。由表1 可知,廣西的專(zhuān)利申請(qǐng)量最多,達(dá)321 件,所占比例達(dá)45.53%,已接近所有申請(qǐng)量的1/2,是廣東等5 個(gè)地區(qū)的3.1~14.6 倍。廣東的專(zhuān)利申請(qǐng)量總數(shù)為103 件,但相較于廣西,少了218 件。云南和福建申請(qǐng)量相當(dāng)。除了廣西和廣東,其他4 個(gè)地區(qū)的申請(qǐng)量所占比例均不足4%,由此表現(xiàn)出桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)的地區(qū)分布與桉樹(shù)主要產(chǎn)區(qū)呈現(xiàn)出顯著的區(qū)域性特點(diǎn)。
圖5對(duì)有效專(zhuān)利≥4的申請(qǐng)人進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。從圖5可知,12 家單位中,桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)所有有效專(zhuān)利的數(shù)量均<10,其中以云南國(guó)潤(rùn)香料制造有限公司和廣西壯族自治區(qū)國(guó)有東門(mén)林場(chǎng)的數(shù)量最多,均為9 件,數(shù)量為4件的有6 家單位。結(jié)合圖4~5 可知,專(zhuān)利申請(qǐng)量大并不表明有效專(zhuān)利的數(shù)量多,如廣西科技大學(xué)申請(qǐng)量為26 件,實(shí)際目前法律狀態(tài)顯示有效專(zhuān)利僅1 項(xiàng),為“發(fā)明專(zhuān)利權(quán)授予”;柳州市駿馬木業(yè)有限公司的申請(qǐng)量為20 件,所有法律狀態(tài)均為“發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布后的駁回”,有效專(zhuān)利數(shù)量為0。專(zhuān)利有效率最高的為云南國(guó)潤(rùn)香料制造有限公司,有效率達(dá)81.8%。
表1 專(zhuān)利申請(qǐng)量排名前五的地區(qū)分布
根據(jù)國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)表(IPC, International Patent Classification) ,可將專(zhuān)利按技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分類(lèi)。IPC根據(jù)內(nèi)容不同,把與專(zhuān)利有關(guān)的整個(gè)技術(shù)領(lǐng)域劃分為8個(gè)部,即A(生活需要類(lèi))、B(作業(yè)運(yùn)輸類(lèi))、C(化學(xué)冶金類(lèi))、D(紡織造紙類(lèi))、E(固定建筑物類(lèi))、F(機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破類(lèi))、G(物理類(lèi))、H(電學(xué)類(lèi)),每個(gè)部是一個(gè)獨(dú)立的技術(shù)領(lǐng)域[17-18]。從表2可知,在IPC大類(lèi)分析中,桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利的技術(shù)以A01為主,以237件排名第一;B27與C05均有超過(guò)100件的申請(qǐng)量,C09 與C12 技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)量相當(dāng)。在排名前五的專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域中,進(jìn)一步對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)量排名前三的技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)人進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)(見(jiàn)表3)。由表3 可知,A01技術(shù)領(lǐng)域以廣西壯族自治區(qū)林業(yè)科學(xué)研究院的申請(qǐng)量最多,廣西科技大學(xué)次之;柳州市駿馬木業(yè)有限公司在B27 和C09 技術(shù)領(lǐng)域中的申請(qǐng)量分別排名第一,廣西仁泰生物科技有限公司、北京九和藥業(yè)有限公司和福建農(nóng)林大學(xué)在C05、A61 和C12 技術(shù)領(lǐng)域中分別排名第一。由2.4節(jié)“專(zhuān)利主要申請(qǐng)人”可知,廣西壯族自治區(qū)林業(yè)科學(xué)研究院的專(zhuān)利申請(qǐng)量為28件,但從表3 累計(jì)的結(jié)果來(lái)看,該機(jī)構(gòu)僅在統(tǒng)計(jì)的技術(shù)領(lǐng)域和排名前三的數(shù)據(jù)中其申請(qǐng)量已達(dá)33件,由此可知1項(xiàng)專(zhuān)利存在同時(shí)涉及多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)象。
表2 排名前五的專(zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域
為了解桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì),對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)量≥50 的專(zhuān)利進(jìn)行了年度分析。由圖6 可知,A01 領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)出現(xiàn)最早(1992 年),前期發(fā)展緩慢,2009年之前的申請(qǐng)量為1~2件;自2010年后,申請(qǐng)量出現(xiàn)較大增長(zhǎng),在2014年達(dá)到峰值。B27領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)也較早,為1995年,但此后至2006年均無(wú)申請(qǐng),出現(xiàn)11年的技術(shù)斷層。C05與A61兩個(gè)領(lǐng)域的申請(qǐng)時(shí)間均較晚,說(shuō)明其與桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的技術(shù)在前期發(fā)展創(chuàng)新不足或關(guān)注不夠。C05 雖從2003 年起才陸續(xù)申請(qǐng),但總體申請(qǐng)量卻與較早申請(qǐng)的B27領(lǐng)域差距不大,說(shuō)明該領(lǐng)域在相對(duì)較短的年限內(nèi)受到相關(guān)行業(yè)的關(guān)注,技術(shù)得到創(chuàng)新和發(fā)展。
一種技術(shù)的生命周期通常由5 個(gè)階段構(gòu)成(見(jiàn)表4)。通過(guò)分析一種技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量及專(zhuān)利申請(qǐng)人數(shù)量的年度變化趨勢(shì),可以分析該技術(shù)處于生命周期的何種階段,進(jìn)而可為研發(fā)、生產(chǎn)、投資等提供決策參考[15]。結(jié)合圖7 可知,1986—2016 年桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)歷了緩慢發(fā)展到快速成長(zhǎng)的過(guò)程,期間2015年有所回落,但2014—2016 年總體趨于穩(wěn)定。總體而言,1986—2006年為起步階段,2007—2016年為技術(shù)發(fā)展階段,暫未出現(xiàn)技術(shù)成熟、衰退和再發(fā)展階段。因2017—2018年的數(shù)據(jù)未完全公開(kāi),因此未列入技術(shù)生命周期分析中。
中國(guó)桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利在《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》實(shí)施后(1985年)即有申請(qǐng),但在2007年之前發(fā)展緩慢且有斷層。自2008 年起,申請(qǐng)量呈現(xiàn)增加趨勢(shì),在2016年達(dá)到峰值。自20世紀(jì)80年代以來(lái),桉樹(shù)在中國(guó)開(kāi)始得到發(fā)展;進(jìn)入21世紀(jì)后,技術(shù)不斷得到提升,較多核心技術(shù)得以創(chuàng)新,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)逐漸加強(qiáng),相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)量明顯增加,反映出科技創(chuàng)新的持續(xù)活躍。在705件專(zhuān)利中,主要以發(fā)明專(zhuān)利為主,說(shuō)明申請(qǐng)人對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的保護(hù)時(shí)間和專(zhuān)利申請(qǐng)的質(zhì)量較為重視。企業(yè)與個(gè)人是桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利的主要申請(qǐng)人,兩者合計(jì)比例達(dá)74.32%;大專(zhuān)院校和科研單位合計(jì)比例為24.45%,明顯少于前二者。這可能與大專(zhuān)院校和科研單位缺乏市場(chǎng)意識(shí)、對(duì)科研成果的專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)較弱有關(guān)。廣西的專(zhuān)利申請(qǐng)量最多,這與其大力發(fā)展桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)。相關(guān)報(bào)道指出,廣西桉樹(shù)人工林面積位居全國(guó)第一,在種苗繁育、培育采伐、木材加工、綜合利用等方面已形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈[19-20],多個(gè)行業(yè)的迅速發(fā)展,促進(jìn)了科研成果的產(chǎn)出,推進(jìn)了核心技術(shù)不斷創(chuàng)新。
表3 專(zhuān)利申請(qǐng)量排名前三的技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)人
表4 技術(shù)生命周期不同階段的特征
有效專(zhuān)利是指在授權(quán)后沒(méi)有出現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)無(wú)效、專(zhuān)利權(quán)終止和專(zhuān)利權(quán)有效期屆滿(mǎn)等情況的專(zhuān)利[21]。本次統(tǒng)計(jì),以云南國(guó)潤(rùn)香料制造有限公司和廣西壯族自治區(qū)國(guó)有東門(mén)林場(chǎng)的數(shù)量最多,均為9 件。在統(tǒng)計(jì)中還發(fā)現(xiàn),當(dāng)前桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利有效數(shù)量較少。除被撤回和被駁回的狀態(tài)外,在失效專(zhuān)利中,相當(dāng)一部分是由于專(zhuān)利權(quán)人的主動(dòng)放棄。王麗婷等[22]通過(guò)分析指出,中國(guó)高校3種類(lèi)型的專(zhuān)利實(shí)際維持時(shí)間為4~4.5年;蘇冬冬[23]通過(guò)分析專(zhuān)利壽命,得出浙江高校大部分專(zhuān)利的存活期為2~3年。這說(shuō)明當(dāng)前專(zhuān)利提前終止的情況較多、能長(zhǎng)期維持的數(shù)量較少。因此,中國(guó)桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)前的有效專(zhuān)利,在未來(lái)幾年存在陸續(xù)失效的可能。專(zhuān)利的主動(dòng)失效,一方面表明專(zhuān)利的質(zhì)量技術(shù)含量較低且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)較薄弱,另一方面與專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)效益較低、商業(yè)化前景較差有關(guān)。
桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域特色明顯,主要集中在農(nóng)業(yè)、林業(yè)、木材加工、肥料等方面。A01 領(lǐng)域一直受到持續(xù)關(guān)注,隨著科技的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,C05 與A61 領(lǐng)域逐漸成為技術(shù)熱點(diǎn)。從分析得知,當(dāng)前桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利仍處于技術(shù)發(fā)展階段,多數(shù)專(zhuān)利屬于第一代商品,此時(shí)可以加大研發(fā)力度。
總體來(lái)看,中國(guó)桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)取得了一定的進(jìn)步,但仍有較大發(fā)展空間。對(duì)于中國(guó)未來(lái)桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出3點(diǎn)建議。
3.2.1 加大科技投入,促進(jìn)桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展 依靠科技創(chuàng)新來(lái)推動(dòng)桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是必經(jīng)之路。雖然中國(guó)在桉樹(shù)的種苗、培育、肥料、制材等產(chǎn)業(yè)研究投入較多,但多屬第一代商品,且在高附加值產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、分子育種和基因工程研究等方面仍需持續(xù)關(guān)注,以提高相關(guān)技術(shù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。為此,政府部門(mén)要加大對(duì)桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)科研的經(jīng)費(fèi)投入,集中某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)單位聯(lián)合開(kāi)展科技攻關(guān),解決關(guān)鍵技術(shù)難題,做好技術(shù)儲(chǔ)備,加強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新與保護(hù)。
3.2.2 推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合,提高專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率 產(chǎn)業(yè)、學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等相互配合,發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì),可以形成強(qiáng)大的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)一體化的先進(jìn)系統(tǒng)并在運(yùn)行過(guò)程中體現(xiàn)出綜合優(yōu)勢(shì)。大專(zhuān)院校與科研單位具有較強(qiáng)的科研能力和較完善的人才隊(duì)伍,而企業(yè)是將理論與技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的主力軍。因此,積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合,加快中國(guó)桉樹(shù)相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程,必須避免專(zhuān)利停留在技術(shù)層面的問(wèn)題,而是要使其符合市場(chǎng)的需求,轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。大專(zhuān)院校與科研單位的專(zhuān)利技術(shù)工作應(yīng)圍繞企業(yè)的技術(shù)需求而研發(fā),避免理論與生產(chǎn)實(shí)際脫節(jié),從而提高專(zhuān)利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率。只有對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行有效利用,促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,才能體現(xiàn)專(zhuān)利制度的作用和意義[24]。
3.2.3 提高意識(shí),加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度致力于保護(hù)權(quán)利人在科技和文化領(lǐng)域的智力成果,而專(zhuān)利制度的本質(zhì)特征就是通過(guò)法律和經(jīng)濟(jì)手段,科學(xué)確證發(fā)明人對(duì)其發(fā)明享受真正的專(zhuān)有權(quán)[25]。中國(guó)桉樹(shù)產(chǎn)業(yè)要提高自主創(chuàng)新能力,必須防止核心技術(shù)成果被竊取,必須對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合理保護(hù)。一方面國(guó)家、政府及至單位應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的教育和宣傳工作,提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知能力,加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù);另一方面權(quán)利人要提高自主意識(shí),主動(dòng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的學(xué)習(xí),不僅有利于保護(hù)核心技術(shù)和維護(hù)核心利益,并且對(duì)行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)形成和驅(qū)動(dòng),起到積極推進(jìn)的作用。