基于灰色關(guān)聯(lián)的長三角制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化影響因素再篩查

李曉陽 龍 貝 蔡馨玥 鄢曉鳳

1（西南大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院， 重慶 400700） 2（西南大學(xué)教育學(xué)部， 重慶 400700）

引言

中國制造業(yè)在總量、結(jié)構(gòu)方面發(fā)展迅速，正處在第三次工業(yè)革命和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重大歷史交匯期。“工業(yè)4.0”及“中國制造2025”規(guī)劃的提出是提高工業(yè)競爭力的迫切需要，也是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要推力。長三角地區(qū)為我國重要發(fā)展引擎之一，在推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展過程中具有舉足輕重的作用。從經(jīng)濟發(fā)展看，2018 年長三角GDP 約為17.8 萬億元，2018 年較2017 年GDP增速為7.14%，高于全國GDP 平均增速6.6%；從人口集聚看，長三角近3 年人口增量領(lǐng)跑全國，年均增長100.9 萬；制造業(yè)發(fā)展方面，制造業(yè)是長三角經(jīng)濟發(fā)展的傳統(tǒng)優(yōu)勢和支柱產(chǎn)業(yè)，隨著科學(xué)技術(shù)的進步，長三角制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展已成為重點。

推動制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，實現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展對長三角一體化發(fā)展至關(guān)重要。鑒于此，本文擬厘清以下問題：哪些是長三角制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化主要影響因素？如何影響？為解決這些問題，本文運用灰色關(guān)聯(lián)模型分析制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化主要影響因素；建立動態(tài)方程模型，進一步分析影響效應(yīng)；為推動長三角制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化提出相關(guān)資政建議。

1 文獻綜述

產(chǎn)業(yè)升級一直是學(xué)術(shù)界研究的重點及熱點。圍繞推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，國內(nèi)外學(xué)者做了許多研究。克拉克等研究表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化實質(zhì)是優(yōu)化配置物質(zhì)、勞動力和人力資本等。庫茲涅茨指出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化關(guān)鍵在生產(chǎn)要素從生產(chǎn)率較低的部門流向更高的部門，提高資源配置效率，即產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)由低部門向高部門轉(zhuǎn)移（王保林，2009）［1］。產(chǎn)業(yè)由低部門向高部門演進核心在產(chǎn)業(yè)升級創(chuàng)新和生產(chǎn)能力兩方面（李林木和汪沖，2017）［2］：生產(chǎn)能力方面，指制造業(yè)規(guī)模的擴大，表現(xiàn)為工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值的增加（Arash Azadegan 和Stephan M，2011）［3］，這些有助企業(yè)實現(xiàn)利潤最大化及在激烈的市場競爭中保持競爭優(yōu)勢，促進產(chǎn)業(yè)升級（張輝，2007）［4］；自主創(chuàng)新方面，創(chuàng)新是影響中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級最重要的因素（金碚，2011）［5］，企業(yè)勞動力優(yōu)化配置是創(chuàng)新發(fā)展的動力，是提高全要素生產(chǎn)率的重要因素（蔡昉，2017）［6］。在發(fā)達國家，工業(yè)企業(yè)間勞動力配置對生產(chǎn)率提高貢獻率高達1／3～1／2（Fosteretal 等，2008）［7］，中國人口基數(shù)大，勞動力合理配置有巨大發(fā)展?jié)摿Γ–ai，2016）［8］，人力資本及知識資本是影響創(chuàng)新的關(guān)鍵因素（蘇杭等，2017）［9］。上述文獻雖視角不同，但得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的基本內(nèi)涵：產(chǎn)業(yè)由低附加值、低技術(shù)水平向高附加值、高技術(shù)水平狀態(tài)演變。

關(guān)于制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有哪些影響因素，國內(nèi)學(xué)者們分別從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、政府和社會等多個方面進行研究，郭偉鋒等（2012）從協(xié)同學(xué)角度發(fā)現(xiàn)，影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，企業(yè)是主體、產(chǎn)業(yè)鏈及產(chǎn)業(yè)協(xié)同是關(guān)鍵［10］；楊樹青等（2014）從政府、企業(yè)和社會組織3 個層面入手，認為企業(yè)主導(dǎo)、政府引導(dǎo)、社會組織輔助［11］。還有學(xué)者從不同方向研究制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，如環(huán)境規(guī)制（聶國卿等，2018）［12］、人力資本（陽新高等，2018）［13］、人口集聚（周玉龍等，2015）［14］、人口老齡化（卓乘風(fēng)和鄧峰，2018）［15］、勞動力質(zhì)量（李磊等，2019）［16］、技術(shù)創(chuàng)新（趙玉林和裴承晨，2019；余東華和張維國，2018）［17，18］、勞動力成本（馮萍等，2019）［19］、勞動力供給（余東華和李捷，2019）［20］、對外開放（李偉和賀燦飛，2017；張智楠，2018；陽立高等，2017）［21-23］、財政支出（Abdallah，2014；何濤和查志剛，2015）［24，25］等。針對長三角制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，學(xué)者們從要素價格（余東華和張維國，2018）［18］、技術(shù)進步（余東華和崔巖，2019）［26］、人才素質(zhì)（王志華等，2016）［27］等方面進行研究，秦月等（2014）通過對“微笑曲線”成因的研究得出制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的關(guān)鍵是根據(jù)制造業(yè)不同類別區(qū)分對待［28］。

梳理文獻發(fā)現(xiàn)影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化因素眾多，現(xiàn)有關(guān)于影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的研究僅限于某些已知方面，而影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的因素也包含一些難以量化或未知的方面。長三角作為制造業(yè)發(fā)展的典型區(qū)域，其研究局限于某一或兩個方面。因此，本文將制造業(yè)分為勞動、資本及技術(shù)密集型制造業(yè)，通過文獻梳理通盤考慮長三角制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的11 個影響因素，利用灰色關(guān)聯(lián)模型篩選出主要影響因素，進一步運用靜態(tài)和動態(tài)方程模型考查影響效應(yīng)。

2 數(shù)據(jù)來源及說明

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文搜集長三角4 個省市（上海市、江蘇省、浙江省以及安徽?。?005～2018 年的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來自《上海市統(tǒng)計年鑒》、《江蘇省統(tǒng)計年鑒》、《浙江省統(tǒng)計年鑒》 以及《安徽省統(tǒng)計年鑒》。處理制造業(yè)數(shù)據(jù)時，提煉出三大制造業(yè)分類：勞動、技術(shù)和資本密集型制造業(yè)，如表1。

表1 制造業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)

2.2 變量說明

參考李曉陽等［29］對全要素生產(chǎn)率影響因素的劃分，將制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化影響因素分為：勞動力數(shù)量、勞動力成本、市場環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展、對外開放、人力資本發(fā)展、固定資產(chǎn)投資、政府財政支出8 個方面。具體變量定義見表2。

表2 變量名及其測度指標(biāo)表

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化

制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（UPG）測度參考付凌暉（2010）的方法［30］，首先根據(jù)制造業(yè)分類計算每部分的生產(chǎn)總值，每部分占制造業(yè)生產(chǎn)總值的比重作為空間向量中的一個分量，構(gòu)成一組3 維向量X0＝（x1，0，x2，0，x3，0）；然后分別計算x0與制造業(yè)由低層次到高層次排列的向量X1＝（1，0，0）、X2＝（0，1，0）、X3＝（0，0，1）的夾角θ1、θ2、θ3：

其次，制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)（UPG）計算公式如下：

制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)（UPG）越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平越高。

（2）勞動力數(shù)量

勞動力數(shù)量分為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口與制造業(yè)從業(yè)人員。勞動力是制造業(yè)發(fā)展的根本，劉易斯拐點背景下，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口就業(yè)結(jié)構(gòu)隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化而改變（葛曉巍和葉俊濤，2014）［31］。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口用農(nóng)村就業(yè)人員與第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員差值衡量。勞動力成本以制造業(yè)城鎮(zhèn)單位在崗職工平均工資度量。

（3）市場環(huán)境

制造業(yè)PMI（采購經(jīng)理指數(shù)）反映制造業(yè)的整體增長或衰退，用來衡量制造業(yè)市場環(huán)境。PMI值來自中國統(tǒng)計局官方數(shù)據(jù)。

（4）經(jīng)濟發(fā)展

經(jīng)濟發(fā)展水平影響產(chǎn)業(yè)分布及發(fā)展情況，進而影響制造業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展，用地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）衡量。

（5）對外開放

對外開放給企業(yè)帶來資金，間接帶來國外先進思想、人才以及技術(shù)，影響制造業(yè)發(fā)展。用實際利用外商直接投資和進出口總值衡量對外開放。

（6）人力資本發(fā)展

人力資本發(fā)展影響當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展，人力資本帶來創(chuàng)新和更高的生產(chǎn)率。鑒于數(shù)據(jù)可得性，參考李斌等（2019）［32］對人力資本的衡量，用普通高等教育在校學(xué)生數(shù)表示。一般教育支出衡量對人力資本的重視，間接代表人力資本發(fā)展，選取一般教育支出表示。

（7）固定資產(chǎn)投資

資金是項目建設(shè)和發(fā)展的保障，固定資產(chǎn)投資一定程度影響制造業(yè)發(fā)展，參考楊志安等（2019）［33］的研究，選取制造業(yè)固定資產(chǎn)投資額表示。

（8）政府財政支出

政府財政支出影響當(dāng)?shù)厥袌?、教育水平以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，選取一般科學(xué)技術(shù)支出衡量。

3 制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化灰色關(guān)聯(lián)分析

3.1 研究方法

灰色關(guān)聯(lián)分析主要分析灰色系統(tǒng)內(nèi)各個因素，灰色系統(tǒng)內(nèi)只有部分信息已知，各因素間關(guān)系不確定［34］。制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化受眾多因素影響，梳理文獻得到11 個影響因素，還有一些無法掌握及測度的因素，灰色關(guān)聯(lián)模型所需信息較少，建模精度較高。故采用灰色關(guān)聯(lián)模型分析長三角制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的11 個影響因素?；疑P(guān)聯(lián)分析主要步驟為：確定參考序列和比較序列；求關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度；確定關(guān)聯(lián)序。

3.2 確定參考序列和比較序列

面板數(shù)據(jù)序列為Y1，Y2，Y3，UPG；X1，X2，…，X11，其中Y1，Y2，Y3，UPG為參考序列，Xi（i＝1，2，…，11）為比較序列，對以上3 組面板數(shù)據(jù)進行初始化，這3 組多維數(shù)據(jù)序列的量綱不同，故選用初值化算子，對原始數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，得到14 組無量綱面板數(shù)據(jù)，D1為面板數(shù)據(jù)始點零化算子。Xi表示影響因素，Yj中表示3 類不同制造業(yè)，s表示區(qū)域，t表示時間。

3.3 求關(guān)聯(lián)系數(shù)與關(guān)聯(lián)度

關(guān)聯(lián)系數(shù)rij（s，t）由式（5）～（8）算出，分辨系數(shù)取0.5。關(guān)聯(lián)度γji計算的是樣本期所有時刻的比較數(shù)列與參考數(shù)列，取平均值衡量關(guān)聯(lián)度是最常用的辦法。D1為序列算子，m和M代表兩極差值，rji（s，t）為Yj與Xi的距離關(guān)聯(lián)系數(shù)，γji為面板數(shù)據(jù)灰色關(guān)聯(lián)度。

i＝1，2，3，…，m；t＝1，2，3，…，n；s＝1，2，3，…，N；j＝1，2，3

3.4 模型運行結(jié)果

通過Excel 編程分別計算Y1、Y2、Y3及UPG與11 個影響因素綜合關(guān)聯(lián)度，結(jié)果見表3。綜合關(guān)聯(lián)度較全面地表征序列間聯(lián)系緊密程度，取值在0～1 之間，越接近于1 代表序列間緊密程度越高。

表3 與影響因子關(guān)聯(lián)度排序表

續(xù) 表

根據(jù)表3 中序列關(guān)聯(lián)度排序可知：

（1）勞動密集型制造業(yè)發(fā)展，X10與Y1關(guān)聯(lián)度最大，達到0.78 以上，即固定資產(chǎn)投資與勞動密集型制造業(yè)綜合關(guān)聯(lián)度最大；（2）資本密集型制造業(yè)發(fā)展，X10、X8、X3與Y2的關(guān)聯(lián)程度最大，達到0.75 以上，即固定資產(chǎn)投資、教育水平、勞動力成本與資本密集型制造業(yè)綜合關(guān)聯(lián)度最大；（3）技術(shù)密集型制造業(yè)發(fā)展，X3、X7、X6、X9與Y3的關(guān)聯(lián)度大，高達0.75 以上，即勞動力成本、進出口、實際利用外商直接投資、教育支出與技術(shù)密集型制造業(yè)關(guān)聯(lián)度較大；（4）制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展，X10與Y3關(guān)聯(lián)度最大，高達0.77 以上，即固定資產(chǎn)投資與技術(shù)密集型制造業(yè)關(guān)聯(lián)程度最大；X6、X3、X5、X9與Y3關(guān)聯(lián)度較大，即實際利用外商直接投資、勞動力成本、GDP 以及教育支出與制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化關(guān)聯(lián)度較大，達到0.71～0.76。

灰色關(guān)聯(lián)模型研究發(fā)現(xiàn)，固定資產(chǎn)投資與制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化關(guān)聯(lián)最大，其次為對外開放、經(jīng)濟發(fā)展水平以及人力資本發(fā)展。具體分析為：資金是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，充足的資金可以保障項目投資和建設(shè)；對外開放使企業(yè)面向國際市場，競爭強度加大影響制造業(yè)發(fā)展；人力資本發(fā)展是企業(yè)、地區(qū)發(fā)展的核心；長三角制造業(yè)發(fā)展正處于轉(zhuǎn)型升級中且有一定成效，由高度依靠勞動力數(shù)量變成依靠外資水平以及人力資本。

4 制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化影響效應(yīng)分析

4.1 構(gòu)建模型

上文分析表明固定資產(chǎn)投資（X10）、人力資本發(fā)展（X9）、對外開放（X6）、勞動力成本（X3）以及經(jīng)濟發(fā)展（X5）是制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（UPG）的主要影響因素，進一步構(gòu)建回歸模型考查影響效應(yīng)。考慮工資剛性及不同經(jīng)濟發(fā)展水平下，制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的發(fā)展有差異，以UPG為因變量，分別以lnX10、lnX9、lnX6及其平方項為自變量，lnX5以及l(fā)nX3為控制變量，建立靜態(tài)方程模型（9）～（11）和動態(tài)方程模型（12）～（14）如下：

其中，i代表地區(qū)，t代表時間，εit為誤差項，為保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，以上數(shù)據(jù)均取自然對數(shù)處理。

4.2 回歸結(jié)果分析

回歸結(jié)果如表4，固定資產(chǎn)投資（X10）、人力資本發(fā)展（X9）以及對外開放（X6）對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有顯著影響，X9顯著促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，X10、X6邊際影響遞減，呈顯著的倒“U”型。

表4 制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化影響因素回歸

模型（9）、（12）的結(jié)果表明，固定資產(chǎn)投資（X10）與制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化為顯著“倒U 型”關(guān)系，固定資產(chǎn)投資處于“倒U 型”左側(cè)時，顯著促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。資金是企業(yè)、項目建設(shè)的基礎(chǔ)，固定資產(chǎn)投資越多，越多資金投向項目設(shè)施及研發(fā)，促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。隨著固定資產(chǎn)投資水平上升，促進作用遞減，當(dāng)固定資產(chǎn)投資水平處于“倒U 型”右側(cè)，會阻礙制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，由于長三角財政支出存在偏向，高技術(shù)制造業(yè)投資規(guī)模小、比重低，導(dǎo)致固定資產(chǎn)投資主要促進勞動、資本密集型制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

模型（10）、（13）回歸結(jié)果表明，人力資本發(fā)展（X9）對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化呈顯著促進作用。隨著人力資本提升，教育支出增加，勞動生產(chǎn)率、人力資源使用效率提高，企業(yè)充分挖掘員工潛力，培養(yǎng)大批掌握核心技術(shù)的高技能人才。人力資本發(fā)展水平高，提升科技創(chuàng)新能力，高素質(zhì)勞動力偏向流入高技術(shù)、高資本制造業(yè)，顯著促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

模型（11）、（14）的結(jié)果顯示，對外開放水平（X6）對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化呈“倒U 型”影響。對外開放水平處于“倒U 型”左側(cè)時，顯著促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，隨著對外開放水平提升，企業(yè)面向國際市場，在吸引外資同時帶來先進技術(shù)、人才；當(dāng)對外開放水平處于“倒U 型”右側(cè)時，阻礙制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，我國制造業(yè)“大而不強”，在一些高端或關(guān)鍵行業(yè)的核心科技仍依靠進口，故對外開放水平對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用有局限，對外開放水平越高，可能對外產(chǎn)生越強的依賴。

5 結(jié)論及政策建議

5.1 研究結(jié)論

本文運用灰色關(guān)聯(lián)模型對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的11 個影響因素進行篩選，發(fā)現(xiàn)固定資產(chǎn)投資、對外開放以及人力資本發(fā)展是最主要的影響因素。進一步建立靜態(tài)和動態(tài)方程模型考查發(fā)現(xiàn)：人力資本發(fā)展顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，固定資產(chǎn)投資、對外開放對制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化均呈現(xiàn)“倒U型”影響。

5.2 政策建議

針對以上研究結(jié)論，本文認為長三角制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展需優(yōu)化資本投資結(jié)構(gòu)、獲得高質(zhì)量勞動力及高端化對外開放平臺，具體建議如下：

（1）優(yōu)化資本投入，為制造業(yè)高級化賦能。擴大融資渠道，優(yōu)化制造業(yè)投資環(huán)境，如出臺優(yōu)惠政策吸引企業(yè)、銀行以及企業(yè)家投資；優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，出臺相應(yīng)政策扶持資本和技術(shù)密集型制造業(yè)發(fā)展，鼓勵企業(yè)引進高端機器設(shè)備和生產(chǎn)技術(shù)，提升制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，提高生產(chǎn)效率。

（2）提高教育水平，加速人才集聚。提高教育投入，加強職業(yè)培訓(xùn)，推動制造業(yè)由“人口紅利”走向“人才紅利”；關(guān)注人才結(jié)構(gòu)和制造業(yè)結(jié)構(gòu)匹配，建立健全高校和制造業(yè)人才供需機制，建立完備就業(yè)信息庫，對人才流動進行跟蹤反饋，使供需之間有效匹配。

（3）構(gòu)建“高端化”、“主動性”對外開放模式。掌握核心科技，走創(chuàng)新發(fā)展之路，政府加大對資本、技術(shù)密集型制造業(yè)的投資力度，重點扶持技術(shù)和科研發(fā)展；積極構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈，促進上下游產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，加大力度推動制造業(yè)邁向海外市場，政府提供信息咨詢、市場開拓、投資權(quán)益保障、資金等多方面支持。

注釋：

①因統(tǒng)計年鑒前后口徑有變化，將食品加工和食品制造合并為食品制造。

②因通用設(shè)備所占比例較大，所以將專用設(shè)備和通用設(shè)備合并為機械設(shè)備放入資本密集型制造業(yè)中。