吳中倫

摘 要：在考慮環(huán)境因素對技術(shù)創(chuàng)新效率影響的前提下，采用三階段DEA模型對中國西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新效率問題進(jìn)行了測度分析。研究表明，西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的總體技術(shù)創(chuàng)新效率較低，原因主要在于純技術(shù)效率偏低。因此，應(yīng)加大對科技環(huán)境保護(hù)的力度，努力營造有利于產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新效率提升的良好外部環(huán)境。

關(guān)鍵詞：西部地區(qū);產(chǎn)業(yè)集群;技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F276.44;F273.1? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2020）05-0046-02

提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，是我黨為全面推進(jìn)中國特色社會主義事業(yè)做出的重大戰(zhàn)略部署。創(chuàng)新型國家建設(shè)得到了各級政府的高度重視和廣大企業(yè)的積極參與。中國的科技創(chuàng)新投入總量持續(xù)快速攀升，全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出從2007年的3 664億元增加到2015年的14 220億元，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度由1.49%上升到2.10%?！笆濉币?guī)劃綱要指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，進(jìn)一步明確了創(chuàng)新在中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展中的核心地位。

一、研究動因

產(chǎn)業(yè)集群是各種創(chuàng)新投入要素聚集整合的重要載體，依托創(chuàng)新資源要素的優(yōu)化配置，產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新水平不斷提高，這對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展和創(chuàng)新型國家建設(shè)具有巨大的推動作用。要把中國建設(shè)成為真正意義上的創(chuàng)新型國家，必須實施以產(chǎn)業(yè)集群為中心的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮集群對周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的輻射帶動作用，著力完善統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，切實促進(jìn)各種創(chuàng)新投入要素的優(yōu)化配置。目前，創(chuàng)新型國家的建設(shè)進(jìn)程處于關(guān)鍵時期，除了繼續(xù)加大產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的投入力度外，產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的效率問題亦應(yīng)引起足夠重視。尤其是在中國創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資源相對匱乏的情況下，盡可能做到以較低的創(chuàng)新投入獲得較高的創(chuàng)新產(chǎn)出，提高產(chǎn)業(yè)集群各類創(chuàng)新資源的使用效率，對于有效緩解中國目前創(chuàng)新資源相對不足的局面，進(jìn)一步提升集群自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家具有極其重要的現(xiàn)實意義。

如果將集群創(chuàng)新過程視為一個對創(chuàng)新要素投入進(jìn)行有效配置，最終生產(chǎn)出若干創(chuàng)新產(chǎn)出的系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率就可以理解為該系統(tǒng)的投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化率。按照這一研究思路，一些學(xué)者選取集群創(chuàng)新的投入產(chǎn)出指標(biāo)來測算產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率。例如，孫紅兵和向剛（2011）將R&D人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)作為集群創(chuàng)新投入指標(biāo)，以發(fā)明專利申請授權(quán)量、國內(nèi)外論文發(fā)表數(shù)和新產(chǎn)品產(chǎn)值為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，采用DEA方法對30個集群的創(chuàng)新總體效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率和飽和度進(jìn)行評價[1]。汪娟和肖瑤（2013）選用R&D人員數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)支出和實際利用外資額作為產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新投入指標(biāo)，以專利申請授權(quán)量和技術(shù)合同成交額作為產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，采用DEA模型測度中國28個地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新效率，并分析不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率差異產(chǎn)生的原因[2]。常曉然、周全和吳曉波（2016）以全社會R&D經(jīng)費(fèi)投入、地方財政科技支出、R&D折合全時人員、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D活動人員數(shù)為創(chuàng)新投入指標(biāo)，以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動新產(chǎn)品產(chǎn)值、第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值、高技術(shù)產(chǎn)品出口額等作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，結(jié)合運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的非導(dǎo)向DEA模型，對中國不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新效率進(jìn)行系統(tǒng)評價[3]。

需要指出的是，盡管學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率問題進(jìn)行了各自的評價，但在測算產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率時均將產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新過程視為一個完全封閉的投入產(chǎn)出系統(tǒng)，沒有考慮到環(huán)境因素對系統(tǒng)運(yùn)行的影響。根據(jù)系統(tǒng)理論，系統(tǒng)是由若干相互關(guān)聯(lián)的要素構(gòu)成并完成特定功能的有機(jī)體。任何系統(tǒng)都不可能脫離環(huán)境孤立存在，而是與特定的外部環(huán)境不斷地發(fā)生各種聯(lián)系，外部環(huán)境的變化必然會影響系統(tǒng)本身的運(yùn)行效率。產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的屬性是一種社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，是各種要素形成的空間整體。只有經(jīng)常與外界環(huán)境保持最優(yōu)適應(yīng)狀態(tài)，創(chuàng)新才能夠真正持續(xù)下去。如果忽視環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新產(chǎn)生的影響，僅通過系統(tǒng)本身的投入產(chǎn)出情況研究產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率問題，必然會造成測度偏差，最終影響政府部門的科學(xué)決策。

造成先前研究沒有考慮環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率影響的原因主要有兩個，一是與研究視角有關(guān)，研究者將產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)看做一個完全封閉的投入產(chǎn)出系統(tǒng);二是與研究方法有關(guān)，研究者選用的經(jīng)典DEA方法存在沒有考慮環(huán)境因素影響的局限性。Fried等（2002）運(yùn)用三階段DEA模型，剔除掉環(huán)境因素對技術(shù)效率的影響，有效克服了經(jīng)典DEA方法的這一缺陷[4]。三階段DEA方法的基本思想是將決策單元的效率測量分為三個步驟：第一步，運(yùn)用經(jīng)典DEA方法測算決策單元的效率值;第二步，充分考慮環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響，運(yùn)用隨機(jī)前沿模型（SFA）對第一步測算得到的投入松弛量予以修正，并根據(jù)修正結(jié)果重新調(diào)整決策單元的投入數(shù)據(jù);第三步，將調(diào)整后的投入數(shù)據(jù)代入經(jīng)典DEA模型，重新測算決策單元的效率值。由于三階段DEA方法有效剔除了環(huán)境因素和隨機(jī)誤差的影響，最終所得到的效率值與決策單元的實際效率水平更加吻合。

二、研究方法

根據(jù)Fried等（2002）提出的三階段DEA模型，對決策單元的效率測評包括以下三個階段。

第一個階段：BCC模型的效率測算。根據(jù)假設(shè)前提不同，經(jīng)典DEA模型包括規(guī)模報酬不變假設(shè)下的CCR模型和規(guī)模報酬可變假設(shè)下的BCC模型。其中，BCC模型還可以將CCR模型中的技術(shù)效率進(jìn)一步分解為規(guī)模效率和純技術(shù)效率，從而有助于對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率的影響因素做出更深層次的分析。本文應(yīng)用BCC模型作為第一階段產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率的測評方法，考慮到該模型應(yīng)用廣泛，對其基本原理不再贅述。

第二個階段：構(gòu)建隨機(jī)前沿分析（SFA）模型。造成第一階段各決策單元存在投入松弛（實際投入與目標(biāo)投入的差額）的原因，除了管理無效率外，還可能是各決策單元受到環(huán)境變量的影響或者隨機(jī)干擾所致。因此，可將投入松弛作為被解釋變量，將引起效率變動的環(huán)境變量作為解釋變量，通過構(gòu)造相似SFA模型，考察以上三類因素對投入松弛的影響程度，在此基礎(chǔ)上剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差的影響，只保留管理無效率所導(dǎo)致的投入松弛量，從而構(gòu)建出式（1）所示的相似SFA模型。

第三個階段：投入調(diào)整后BCC模型的測算。根據(jù)式（1），運(yùn)用BCC模型對數(shù)據(jù)重新測算產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)效率。此時，環(huán)境因素與隨機(jī)擾動對測算結(jié)果的影響已被排除，采用調(diào)整后的投入數(shù)據(jù)測算的效率值與實際情況更加吻合。

三、結(jié)果分析

選取投入、產(chǎn)出變量，采用三階段DEA模型測算西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率。本文使用MaxDEA Ultra 6.18軟件和Fronter4.1軟件對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率進(jìn)行測算。

測算結(jié)果表明，西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的整體創(chuàng)新效率水平偏低，技術(shù)創(chuàng)新效率均值僅達(dá)到0.339，這一效率均值意味著在創(chuàng)新過程中僅有33.9%的投入資源是有效率的，其余66.1%的投入處于技術(shù)無效率狀態(tài)，與效率前沿面之間的差距很大，尚存在66%的改進(jìn)空間。其中，純技術(shù)效率均值為0.465，規(guī)模效率均值為0.733，表明產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率偏低的原因是由純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩者共同作用的結(jié)果。

為了進(jìn)一步明確環(huán)境因素對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率的影響，我們采用配對樣本檢驗法考察環(huán)境因素剝離前后產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率是否存在差異。由檢驗結(jié)果可以看出，以不同產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)效率值作為樣本進(jìn)行配對檢驗，檢驗值為-23.289，顯著性概率為0.000。這說明，通過有效控制環(huán)境因素的影響，使各產(chǎn)業(yè)集群處于相同環(huán)境和自然狀態(tài)之下，創(chuàng)新效率的測算結(jié)果才可能與客觀實際更加趨近，也才能更真實有效地揭示產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率水平。

四、研究結(jié)論

通過選取西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群為研究對象，采用三階段DEA模型，剔除掉外部環(huán)境因素對技術(shù)效率的影響，測度分析了產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率問題。主要研究結(jié)論有：

第一，研究結(jié)果顯示，西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新效率普遍較低。在不考慮環(huán)境因素和統(tǒng)計噪聲影響的情況下，運(yùn)用BCC模型測度的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率均值為0.339。與規(guī)模效率相比，純技術(shù)效率偏低是造成技術(shù)效率不高的主要原因。

第二，在考慮到環(huán)境因素的影響下，技術(shù)效率均值由0.339增加到0.443，表明環(huán)境因素對技術(shù)創(chuàng)新影響顯著。另外，產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境總體上處于不利狀態(tài)，應(yīng)加大對科技環(huán)境保護(hù)的力度，努力營造有利于產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新效率提升的良好外部環(huán)境。

第三，產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新效率高低與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平關(guān)聯(lián)度比較強(qiáng)。處于經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群，技術(shù)效率通常高于經(jīng)濟(jì)相對落后地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群，說明經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)地區(qū)更有利于吸引科技人才，從而能夠提高R&D人員投入的質(zhì)量。同時，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)有足夠的R&D經(jīng)費(fèi)投入，為最終的科技成果提供了資金保障。

本研究的不足之處在于，本文選取五個環(huán)境因素來考察產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新效率問題，實際上還存在其他影響產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率的環(huán)境因素，但考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，文中并未涉獵。這可能是由于某些環(huán)境因素的遺漏而造成產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)效率測算結(jié)果與客觀實際存在一定程度的偏差，這也為后續(xù)研究進(jìn)一步探索此類問題提供了更深入研究的方向。

參考文獻(xiàn)：

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