淺析國家社科基金項目結項管理
——以結項數(shù)據(jù)統(tǒng)計為視角

■劉淑偉

（蘭州大學社會科學處）

引 言

國家社科基金項目是目前全國哲學人文社會科學唯一的國家級項目，該項目的承擔情況是衡量一個單位和科研人員人文社會科學研究水平高低的重要標志。加強對國家社科基金項目管理對其他人文社科類項目有著引領帶動作用，對進一步繁榮哲學社會科學具有重要的意義。近年來國家加大了對國家社科基金項目的結項管理工作，強化了到期未結項項目的清理工作，進一步規(guī)范了國家社科基金的項目管理。

1 國家社科基金項目管理基本情況

國家社科基金項目（不含教育學、藝術學、軍事學三個單列學科）類別主要分為重大項目、重點項目、一般項目、青年項目、西部項目、后期資助項目、中華學術外譯項目、特別委托項目和專項工程項目（含冷門絕學研究專項、“一帶一路”建設研究專項、高校思政課研究專項、國家應急管理體系建設研究專項等），項目實行三級管理，依次是全國哲學社會科學工作辦公室、各省市直轄市社科規(guī)劃管理部門、各項目承擔單位。項目承擔單位主要在高校系統(tǒng)、社科院系統(tǒng)、黨校系統(tǒng)、軍隊系統(tǒng)和國家機關等部門。從歷年國家社科基金項目立項的承擔單位上可以明確高校系統(tǒng)是國家社科基金項目的承擔的主體，是國家社科項目研究的主力軍，居于社科五大申報系統(tǒng)之首。

國家社科基金項目基本都是經(jīng)歷發(fā)布申報通知、組織申報推薦、形式資格審查、專家評審、下達立項等環(huán)節(jié)。進入到項目承擔單位，由項目承擔單位對項目的經(jīng)費預算、經(jīng)費入賬、重要事項變更、項目的執(zhí)行監(jiān)督、經(jīng)費的管理、項目的年度報告（或者中期檢查）、項目結題驗收等環(huán)節(jié)。

2 國家社科基金項目結項統(tǒng)計情況

本文擬通過對2016—2018年全國國家社科基金的結項情況和西部某高校的結項情況進行簡單的對比分析，以探討如何加強對國家社科基金項目的結項管理，進而促進國家社科基金項目的管理。

2.1 項目類別確定選取范圍

國家社科基金項目類別眾多，很多結項數(shù)據(jù)尚未公布，獲得不宜，本文僅選取國家社科資助數(shù)量最多國家社科基金重點項目、一般項目、青年項目、西部項目的結項情況進行統(tǒng)計分析。在項目管理實踐中，重點項目、一般項目、青年項目、西部項目（不單獨申報）因為是同時申報評審立項，每年申報一次，申報時間集中固定，在日常管理中被科研管理工作人員統(tǒng)稱為年度項目（以下統(tǒng)計簡稱為年度項目）。

2.2 項目結項數(shù)據(jù)來源

全國哲學社會科學工作辦公室每個月月底會發(fā)布當月的國家社科基金項目結項名單及結項等級。數(shù)據(jù)統(tǒng)計來自全國哲學社會科學規(guī)劃工作辦公室網(wǎng)上發(fā)布的信息，西部某高校數(shù)據(jù)信息除了來源于全國哲學社會科學工作辦公室網(wǎng)站上公布的信息外，項目終止情況來源于學校收到相關項目終止發(fā)文函件統(tǒng)計。

2.3 結項項目統(tǒng)計時間

本文結項統(tǒng)計的時間范圍為2016—2018年的國家社科基金年度項目結項公布數(shù)據(jù)。

2.4 全國國家社科基金年度項目結項的整體情況

根據(jù)全國哲學社會科學規(guī)劃辦網(wǎng)上每月發(fā)布的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，2016—2018年國家社科基金年度項目共公布8058項結項情況，其中免于鑒定440項，優(yōu)秀591項，良好3077項，合格3950項。另外2016—2018年共公布暫緩結項1366項，終止項目398項，撤項1項。

2.5 西部某高校國家社科基金年度項目結項的整體情況

2016—2018年西部某高校國家社科基金項目共結項39項結項，其中免于鑒定0項，優(yōu)秀3項，良好12項，合格24項。另外2016—2018年通知暫緩結項3項，被終止項目6項。

3 全國國家社科基金年度項目結項整體情況及西部某高校結項情況對比分析

3.1 對比分析情況

通過對2016—2018年國家社科基金年度項目結項的數(shù)據(jù)對比分析可得出：

①西部某高校國家社科基金的結項總數(shù)占國家社科基金結項總數(shù)的0.48%；②西部某高校國家社科基金結項的整體情況與全國國家社科基金結項的整體情況大致相同：合格＞良好＞優(yōu)秀＞免于鑒定；③全國國家社科基金結項中免于鑒定的數(shù)量共440項，占總體的6%，而西部某高校國家社科基金結項中免于鑒定的為0項；④西部某高校國家社科基金結項中被評為優(yōu)秀的數(shù)量占總體的8%，全國國家社科基金結項中被評為優(yōu)秀的數(shù)量占總體的7%，相比之下，西部某高校結項中被評為優(yōu)秀數(shù)量的占比較全國國家社科基金結項中被評為優(yōu)秀數(shù)量的占比略高；⑤國家社科基金結項中被評為良好的數(shù)量占總體的38%，西部某高校國家社科基金結項中被評為良好的數(shù)量占總體的31%，西部某高校良好占比低于全國國家社科基金總體結項占比；⑥全國國家社科基金結項中的合格數(shù)不到總體的一半（49%），而西部某高校國家社科基金結項中的合格數(shù)已占據(jù)了總體的大半（61%）。相比之下，西部某高校國家社科基金結項的合格數(shù)占比大于全國國家社科基金結項中合格數(shù)的占比。

圖1 國家社科基金項目結項情況

圖2 西部某高校國家科基金項目結項情況

3.2 對比分析直觀結論

①西部某高校國家社科基金的結項總數(shù)占國家社科基金結項總數(shù)的比例較小，年度結項數(shù)少。②在全國國家社科基金結項中免于鑒定的有440項，而西部某高校為0項，同時西部某高校國家社科基金結項成果優(yōu)秀占比8%，良好占比31%，高質(zhì)量的結項成果占比低，高質(zhì)量的研究成果少。③西部某高校國家社科基金結項中的合格比例相比全國來說占比偏大，占比達到61%，成果質(zhì)量有待提升。

4 國家社科基金年度項目結項管理存在的問題

4.1 整體結項數(shù)量少，結項率低

2016—2018年全國共結項8050項，其中2016年結項2050項、2017年結項1882項、2018年結項4126項，平均每年結項2600多項，結項數(shù)量遠低于國家社科基金年度項目的立項數(shù)量，西部某高校的結項情況與立項情況與全國的情況相似，結項與立項數(shù)量不匹配，項目結項率低。

4.2 按期結項少，研究周期長

根據(jù)國家社科基金申報要求，研究周期基礎研究類項目可申請3～5年，應用研究類為2～3年。但是根據(jù)統(tǒng)計基礎數(shù)據(jù)時發(fā)現(xiàn)，2016—2018年結項的絕大多數(shù)都是2009—2013年立項的項目，大部分項目都未按照申請要求按期結項，都是進入到清項階段才開始辦理結項事宜，更有部分項目結項周期達到7～8年之久。同樣西部某高校項目在實際研究過程中能按照申請研究周期按時結項的少之又少，存在的問題與全國整體情況相近。

4.3 研究質(zhì)量不高，成果產(chǎn)出重視不夠

從統(tǒng)計數(shù)中不難看出，全國結項合格的占據(jù)49%，而結果鑒定優(yōu)秀的僅為7%，這充分說明高質(zhì)量的研究成果產(chǎn)出少，項目研究者及管理單位對研究成果產(chǎn)出重視不夠。值得關注的是，近幾年全國哲學社會科學工作辦公室加大了對國家社科年度項目的結項把關及清項力度，項目暫緩結項數(shù)量及終止數(shù)量呈上升趨勢。

5 關于國家社科基金項目結項管理的幾點建議

5.1 充分重視國家社科基金項目結項管理的重要性

首先，不論是國家、項目管理單位、承擔單位，還是項目負責人都要充分認識到項目結項的重要性。其次，廣大社科管理工作人員要進一步加強項目結項管理的規(guī)范性與實效性。最后，廣大科研人員要進一步加強國家社科基金項目研究的自覺性，從思想上認識國家社科基金項目結項的重要性。

5.2 完善制度建設，發(fā)揮項目管理獎懲機制作用

首先，在項目過程管理中，注重與時俱進，國家與承擔單位要不斷調(diào)整政策，調(diào)動科研人員積極性，逐漸改變以往“重立項、輕結項”的現(xiàn)狀。加大對新立項項目給予相應的獎勵，對不能按期完成項目的進行懲罰，對終止、撤項項目采取倒追機制，做到立項結項“兩手抓”。其次，各管理單位要嚴格項目績效支出，充分發(fā)揮項目績效的激勵作用，對結項等級好的成果進行激勵，成果等級低的項目扣除一定的績效。最后，全國哲學社會科學工作辦公室應建立相關管理檔案制度，對結項成果優(yōu)秀的個人和單位在今后的國家社科基金項目立項中給予一定的政策傾斜。

5.3 以人為本，做好項目全過程管理

首先，不斷優(yōu)化工作流程，細化服務內(nèi)容，加強項目過程監(jiān)管，除加強項目日常監(jiān)督管理外，各承擔單位要將清項項目時間前移，縮短結項周期。其次，加強項目承擔單位管理內(nèi)部管理權責，發(fā)揮校院兩級管理優(yōu)勢，共同推進項目管理，不斷深化落實科研管理“放管服”。最后，充分發(fā)揮網(wǎng)絡優(yōu)勢，加強項目管理信息化建設，縮減時間、簡化流程。