孔芳霞，何 強(qiáng)，程 莉，文傳浩

KONG Fang-xia, HE Qiang, CHENG Li, WEN Chan-hao

重慶工商大學(xué) a. 經(jīng)濟(jì)學(xué)院、b. 長江上游經(jīng)濟(jì)研究中心，重慶 400067

Chongqing Technology and Business University, Chongqing 400067, China

生態(tài)環(huán)境是人類賴以生存和發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。工業(yè)革命造就了人類歷史上前所未有的物質(zhì)財富，但傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展表現(xiàn)“高污染、高排放、低效益”的問題，造成生態(tài)失衡、環(huán)境污染等一系列問題，使得人類與自然的和諧共生關(guān)系面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，生態(tài)環(huán)境不斷惡化，如何在資源與環(huán)境承載力可持續(xù)前提下，確保經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量快速發(fā)展備受全球廣泛關(guān)注和重視。

長江上游地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南四省市，人口總量近2億，是我國西部地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)增長極，也是“一帶一路”倡議和長江經(jīng)濟(jì)帶的節(jié)點和重要區(qū)域[1]。改革開放以來，長江上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大成效，2017年經(jīng)濟(jì)總量超8萬億元，占整個長江經(jīng)濟(jì)帶總量的23%，人口卻承載長江經(jīng)濟(jì)帶總?cè)丝诘?3%。目前，長江流域生態(tài)問題表現(xiàn)為上游地區(qū)生態(tài)屏障的高要求[2]，直接決定著中下游地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。2018年4月，習(xí)近平總書記在武漢召開的深入推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會指出，新形勢下推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展，要正確把握整體推進(jìn)和重點突破、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等，堅持共抓大保護(hù)，不搞大開發(fā)。因此，促進(jìn)資源全面節(jié)約與低碳循環(huán)利用、推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的綠色改造，推動建立綠色、高效、低碳、循環(huán)發(fā)展的生態(tài)產(chǎn)業(yè)體系成為長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展工作的重中之重。為實現(xiàn)上游地區(qū)可持續(xù)發(fā)展，改變產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，實現(xiàn)生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益共贏，對長江經(jīng)濟(jì)帶乃至全國發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

1 文獻(xiàn)回顧

20世紀(jì)80年代末，學(xué)術(shù)界就開始關(guān)注產(chǎn)業(yè)生態(tài)化問題。1989年Frosch和Gallopoulos首次提出了“產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)”概念，通過技術(shù)革新完成傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向高效清潔產(chǎn)業(yè)的過渡，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變[3]。隨著研究的深入，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)學(xué)等多學(xué)科交叉融合，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的內(nèi)涵及內(nèi)容呈現(xiàn)多元化、豐富化特征。產(chǎn)業(yè)生態(tài)化是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高級形態(tài)，是基于生態(tài)學(xué)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)與系統(tǒng)學(xué)等多學(xué)科形成的基本原理，合理優(yōu)化各組成部分，逐步實現(xiàn)高效率、無污染的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的一個過程[4]，目的是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的生態(tài)化發(fā)展[5]，將產(chǎn)業(yè)活動對資源的消耗、環(huán)境的影響置于生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)和能源的交換過程中，以實現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)與持續(xù)發(fā)展[6]，目標(biāo)在于達(dá)到創(chuàng)建一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和自然系統(tǒng)之間物質(zhì)、能量等能夠和諧流動的產(chǎn)業(yè)體系[7]，以減少污染物的排放，降低產(chǎn)業(yè)活動對環(huán)境所造成的破壞、推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

在產(chǎn)業(yè)生態(tài)化評價方面，學(xué)者從生態(tài)效率分析、物質(zhì)流能量流分析和構(gòu)建綜合評價指標(biāo)體系等方法進(jìn)行分析。生態(tài)效率基于投入產(chǎn)出視角衡量生態(tài)資源使用的效率，用于衡量企業(yè)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的生態(tài)化水平，該方法優(yōu)點在于將環(huán)境因素考慮生產(chǎn)過程中的投入和產(chǎn)出中，采用擴(kuò)展的DEA模型[8]、BCC-DEA和CCR-DEA模型[9]，以及Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法[10]等對產(chǎn)業(yè)生態(tài)化效率進(jìn)行測算，為了解相關(guān)地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展的實際成效、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展提供了客觀依據(jù)。物質(zhì)流分析主要研究物質(zhì)的流動規(guī)律以及對環(huán)境產(chǎn)生的影響，測算區(qū)域的物質(zhì)輸入量和物質(zhì)需求總量等，對該區(qū)域的物質(zhì)生產(chǎn)力進(jìn)行評價[11]，如DMI分析[12]。同時，還有學(xué)者從不同角度構(gòu)建評價指標(biāo)體系，基于主成分分析[11]、運用灰色關(guān)聯(lián)法[13]、耦合分析模型等多種方法對某區(qū)域或者行業(yè)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平進(jìn)行綜合評價。同時，就產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平的驅(qū)動因素方面，學(xué)者們從城市、區(qū)域與全國層面等研究尺度進(jìn)行了實證分析，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長[14]、研發(fā)投入與技術(shù)進(jìn)步[15]顯著提高了產(chǎn)業(yè)生態(tài)化效率。另外，污染治理投資強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)集聚、所有制結(jié)構(gòu)、環(huán)境管理力度與外商直接投資[16]也有利于改善產(chǎn)業(yè)生態(tài)化效率，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、消費結(jié)構(gòu)變遷、能源消耗、環(huán)境污染則不利于推動產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展。

綜觀國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)生態(tài)化研究進(jìn)展，其研究視角基于多學(xué)科交叉融合形成多樣化的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化內(nèi)涵界定，研究尺度包括關(guān)注微觀企業(yè)、中觀產(chǎn)業(yè)園區(qū)、宏觀層面的區(qū)域發(fā)展等，同時研究方法呈現(xiàn)多元化特征?；诂F(xiàn)有研究基礎(chǔ)，本文從系統(tǒng)視角為切入，將生產(chǎn)過程中的產(chǎn)業(yè)活動納入生態(tài)系統(tǒng)中，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)活動與生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展，對長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)性、產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平進(jìn)行測度分析，進(jìn)一步基于靜態(tài)與動態(tài)面板模型對長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化驅(qū)動因素進(jìn)行了實證研究，進(jìn)而提出相應(yīng)的提升策略。

2 長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平測度

2.1 指標(biāo)體系

從系統(tǒng)視角出發(fā)，產(chǎn)業(yè)生態(tài)化強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的理念，具有產(chǎn)業(yè)效率和生態(tài)效率的雙維度特征，是一個動態(tài)演變過程。因此，從產(chǎn)業(yè)效率和生態(tài)效率兩個方面對產(chǎn)業(yè)生態(tài)化進(jìn)行客觀評價。在已有研究基礎(chǔ)上，基于數(shù)據(jù)可獲得性前提下，構(gòu)建長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化綜合評價指標(biāo)體系(表1)。

基于產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的產(chǎn)業(yè)效率，不僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長速度，應(yīng)更加注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人均收入水平、技術(shù)水平等[17]。生態(tài)效率提高立足于產(chǎn)品生產(chǎn)過程中生態(tài)化水平的提升，表現(xiàn)為生產(chǎn)過程中的資源損耗減少、資源利用效率提高、污染排放減少以及循環(huán)利用水平提高。因此，在生態(tài)效率指標(biāo)上重點關(guān)注產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中資源消耗、廢棄物排放、資源循環(huán)利用水平等方面。

2.2 研究方法

2.2.1 熵值法

(1)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

為消除指標(biāo)之間的量綱問題，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

正向指標(biāo)：

(1)

負(fù)向指標(biāo)：

(2)

式中，xij為原始數(shù)據(jù)；yij為標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)據(jù)；max(xij)和min(xij)分別為第j項指標(biāo)的最大值和最小值。

(2)指標(biāo)熵值計算

按以下公式計算指標(biāo)熵值：

(3)

式中，ej為指標(biāo)熵值，0ej1；k=1/lnm，其中，m為評價對象個數(shù)；

(3)熵值法權(quán)重確定

按以下公式計算指標(biāo)的權(quán)重：

(4)

式中，wij為指標(biāo)權(quán)重；eij為指標(biāo)熵值；n為指標(biāo)數(shù)量。

(4)得分計算

要素層得分計算：

Yi=∑wij×yij

(5)

式中，Yi為要素層得分；wij為指標(biāo)權(quán)重。

維度層得分計算：

Xi=∑Wi×Yi

(6)

式中，Xi為維度層得分；Wi為指標(biāo)權(quán)重。

目標(biāo)層得分計算：

Si=∑Qi×Xi

(7)

式中，Si為目標(biāo)層得分；Qi為指標(biāo)權(quán)重。

2.2.2 耦合評價模型

借用物理學(xué)中系統(tǒng)相互作用的耦合模型，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)效率和生態(tài)效率相互作用的耦合協(xié)調(diào)函數(shù)[17]。

(1)耦合度計算。產(chǎn)業(yè)效率與生態(tài)效率耦合度評價模型測算函數(shù)，表示為：

在公式中，C表示耦合度，C的數(shù)值大小可以直觀反映產(chǎn)業(yè)效率和生態(tài)效率的融合程度。C的取值范圍是[0，1]，C的數(shù)值越趨近于1，表明產(chǎn)業(yè)效率和生態(tài)效率耦合度越高，反之，說明耦合度越差。

(2)計算耦合協(xié)調(diào)度。為了避免單純依靠耦合度判斷引起的偏差，引入耦合協(xié)調(diào)模型，具體計算公式如下：

T=αU+βV

其中，D為耦合協(xié)調(diào)度，取值范圍為[0，1]，數(shù)值越大協(xié)調(diào)度越高；C為前面計算的耦合度；T為產(chǎn)業(yè)效率與生態(tài)效率綜合協(xié)調(diào)指數(shù)。借鑒已有研究結(jié)果，將α、β分別賦值為0.5、0.5，并將協(xié)調(diào)程度分為10等級(表2)[17]。

表2 耦合協(xié)調(diào)度等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

2.2.3 數(shù)據(jù)來源

基于數(shù)據(jù)可獲得性，本文選取2004—2016年間長江上游地區(qū)四個省(市)的面板數(shù)據(jù)。研究數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》(2005—2017)、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》(2005—2017)、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》(2005—2017)、《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》(2005—2017)。同時，為消除年際間物價上漲等其他影響，數(shù)據(jù)以2003年為基期進(jìn)行折算。

2.3 產(chǎn)業(yè)生態(tài)化總體水平及協(xié)調(diào)水平評價

2.3.1 產(chǎn)業(yè)生態(tài)化總體水平成階段變化態(tài)勢

根據(jù)熵值法計算得到長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化綜合水平(圖1)。長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平發(fā)展具有明顯的階段性，2004年長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化得分為0.42；2016年產(chǎn)業(yè)生態(tài)化得分為0.37，從時間演變看，總體上未呈現(xiàn)明顯增長態(tài)勢。

2004—2007年，長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化呈逐年降低。其中，貴州省和云南省的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平分別高于和低于長江上游地區(qū)整體水平。在前期階段，重慶市、四川省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平分別低于和高于整體水平，后期階段，重慶市、四川省與長江上游地區(qū)整體水平相一致。在這一時期，長江上游地區(qū)著重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，著重發(fā)展勞動、資本密集型產(chǎn)業(yè)。借助西部大開發(fā)宏觀戰(zhàn)略，積極承接發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，大力發(fā)展能源工業(yè)、重化工產(chǎn)業(yè)、輕紡等產(chǎn)業(yè)。因此，長江上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高的同時，伴隨著相當(dāng)大的資源消耗和污染排放，致使產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平降低。2008—2013年，長江上游地區(qū)整體以及四個省(市)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平呈“M”型變化，此階段為勞動、資本密集型向資本密集型過渡階段，產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)表現(xiàn)為重工業(yè)化、服務(wù)業(yè)化，產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型階段。因為2008年的金融危機(jī)與2010年的西部大開發(fā)再啟動，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平波動較大。2014—2016年，長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平呈增長態(tài)勢。重慶市的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平增長最為顯著并高于整體水平，貴州省產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平呈下降趨勢。此階段核心是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，以信息技術(shù)為核心的高新技術(shù)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)滲透，同時生物醫(yī)藥、新材料和新能源等產(chǎn)業(yè)開發(fā)能力提升。各地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展與其產(chǎn)業(yè)定向和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈相當(dāng)大的相關(guān)性，但長江上游地區(qū)整體產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平呈穩(wěn)步增長態(tài)勢。

圖1 2004—2016年長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平演變Fig.1 Evolution of industrial ecological level in the upper reaches of the Yangtze River,2004-2016

2.3.2 產(chǎn)業(yè)效率與生態(tài)效率呈現(xiàn)出一個此起彼伏的“X”型發(fā)展?fàn)顟B(tài)

在研究期內(nèi)，產(chǎn)業(yè)效率和生態(tài)效率這兩個維度的發(fā)展水平呈“X”型，產(chǎn)業(yè)效率大體呈現(xiàn)穩(wěn)步提升，生態(tài)效率水平呈降低趨勢(圖2)。

長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率一直穩(wěn)中向好，產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)穩(wěn)步提升，并且2010年之后，產(chǎn)業(yè)效率水平增長快速，2010年是西部大開發(fā)的再啟動之年，西部地區(qū)資源豐富、市場潛力進(jìn)一步凸顯，加之國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，西部投資環(huán)境不斷完善，為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和發(fā)展現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系創(chuàng)造良好條件，有助于產(chǎn)業(yè)效率提升。在2010年后，重慶市在四省(市)中產(chǎn)業(yè)效率水平最高，重慶近年來發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、實體經(jīng)濟(jì)，讓產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級成為重慶市經(jīng)濟(jì)增長的重要支撐。生態(tài)效率方面，長江上游地區(qū)及各省(市)生態(tài)效率處于降低趨勢。從相關(guān)指標(biāo)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，長江上游地區(qū)各省(市)單位GDP能耗、電耗、水耗以及單位工業(yè)增加值廢水排放量處于降低趨勢，但工業(yè)廢棄物等的循環(huán)利用水平并未提升。

圖2 2004—2016年長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率及生態(tài)效率演變Fig.2 2004-2016 Evolution of Industrial Efficiency and Ecological Efficiency in the Upper Reaches of the Yangtze River

2.3.3 產(chǎn)業(yè)效率與生態(tài)效率協(xié)調(diào)水平評價

產(chǎn)業(yè)-生態(tài)系統(tǒng)的目標(biāo)在于注重“經(jīng)濟(jì)”與“生態(tài)”之間的動態(tài)“均衡”關(guān)系。根據(jù)耦合協(xié)調(diào)模型計算長江上游地區(qū)耦合協(xié)調(diào)度(表3)。

從耦合協(xié)調(diào)度計算結(jié)果來看，長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)效率與生態(tài)效率的耦合關(guān)系在0.24～0.29之間小范圍波動，處于中度失調(diào)耦合狀態(tài)，從圖2可知，在2004—2008年間，長江上游地區(qū)屬于生態(tài)先行型，2009—2011年，屬于產(chǎn)業(yè)和生態(tài)同步發(fā)展型，2012年及以后，屬于產(chǎn)業(yè)先行型，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)效率與生態(tài)效率協(xié)同作用較弱，影響程度較低，耦合協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r改善不明顯。同時重慶市耦合協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顟B(tài)與整體水平相同；貴州省的產(chǎn)業(yè)效率與生態(tài)效率的協(xié)調(diào)度雖小幅度波動，整體上屬于輕度失調(diào)耦合狀態(tài)，2015年與2016年處于中度失調(diào)水平，產(chǎn)業(yè)效率與生態(tài)效率相互作用不明顯；四川省和云南省在2010年屬于嚴(yán)重失調(diào)，源于產(chǎn)業(yè)效率的低水平，其余年份都屬于中度失調(diào)耦合狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)與生態(tài)協(xié)同水平較低。

表3 長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平的耦合協(xié)調(diào)度D及等級

3 產(chǎn)業(yè)生態(tài)化驅(qū)動因素研究

3.1 模型、變量與數(shù)據(jù)描述

上述分析表明長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化整體水平不高，存在較大的提升空間，因此，進(jìn)一步對產(chǎn)業(yè)生態(tài)化的驅(qū)動因素進(jìn)行分析，并制定科學(xué)合理的應(yīng)對策略。在既有文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[13]、市場結(jié)構(gòu)[14]、治理投資[15]等方面，選取具有代表性指標(biāo)。同時為減少數(shù)據(jù)的異方差性，將所有變量取對數(shù)?；诖?，建立如下面板模型：

(1)

其中，μit為地區(qū)效應(yīng)，θt為時間效應(yīng)，εit為隨機(jī)干擾項，αi為待估系數(shù)。

方程(1)是本文的基準(zhǔn)估計模型。被解釋變量不僅受當(dāng)期各解釋變量的影響還受上期產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平的影響。靜態(tài)面板回歸模型忽略了被解釋變量滯后項對其本身的影響，造成估計結(jié)果產(chǎn)生較大的偏差。在此基礎(chǔ)上，建立動態(tài)面板計量模型，表達(dá)形式為：

(2)

動態(tài)模型采用差分廣義矩(DIF-GMM)和系統(tǒng)廣義矩(SYS-GMM)方法進(jìn)行估計。差分廣義矩估計雖克服了靜態(tài)模型因內(nèi)生性問題而產(chǎn)生的偏差，但存在弱工具變量問題，而系統(tǒng)廣義矩估計方法同時克服了內(nèi)生性和弱工具變量的問題。因此，本文采用系統(tǒng)廣義矩估計方法估計方程(2)。

被解釋變量：Yit=[lnSE,lnIE,lnEE]為一組被解釋變量，分別產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平(SE)、產(chǎn)業(yè)效率(IE)、生態(tài)效率(EE)，以前文計算結(jié)果表示。

解釋變量：(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PGDP)。Grossman和Krueger(1991)認(rèn)為環(huán)境污染與人均收入之間存在倒U型曲線關(guān)系，即當(dāng)人均收入水平處于較低水平時，更多關(guān)注經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，此時環(huán)境污染隨著收入增加而加劇，當(dāng)人均收入水平達(dá)到一定水平后，開始注重環(huán)境質(zhì)量的改善，此時環(huán)境污染隨著收入增加得到改善，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染存在庫茲涅茨假說。因此，在模型中引入經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的一次項和二次項。(2)清潔生產(chǎn)(RD)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新直接決定了其清潔生產(chǎn)水平，一般來說科技創(chuàng)新水平越高企業(yè)的清潔生產(chǎn)水平以及循環(huán)利用水平越高，相應(yīng)的資源利用效率和環(huán)境效率越高。在此采用工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出占工業(yè)總產(chǎn)值之比表示。(3)末端治理(IF)。工業(yè)企業(yè)環(huán)境治理強(qiáng)度直接決定了產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展的末端治理水平。Porter[18]通過案例研究認(rèn)為，環(huán)境污染是對企業(yè)資源的浪費，降低污染有助于提高企業(yè)生產(chǎn)效率，企業(yè)同時獲得經(jīng)濟(jì)績效與環(huán)境績效[19]。采用工業(yè)污染治理投資占工業(yè)總產(chǎn)值之比表示環(huán)境治理強(qiáng)度。(4)產(chǎn)業(yè)集聚(AGGL)。產(chǎn)業(yè)集聚具有知識共享及技術(shù)溢出效應(yīng)有助于企業(yè)創(chuàng)新和專業(yè)化分工，由生產(chǎn)水平提高、治污理念優(yōu)化帶來正向效應(yīng)，提高資源利用效率以及循環(huán)再利用水平，降低單位產(chǎn)出能耗，改善生態(tài)環(huán)境。采用區(qū)位商指數(shù)法衡量第二產(chǎn)業(yè)的集聚程度，其值為長江上游地區(qū)四省市第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占全部從業(yè)人數(shù)的比重與全國該比重的比值。(5)市場化程度(NG)。市場化程度是影響著產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展行為的決定性因素，市場化程度越高，意味著更多民間資本進(jìn)入產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時市場化程度越高，市場競爭越強(qiáng)，企業(yè)更有動力加大自主創(chuàng)新，利于產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展。采用國有及國有控股產(chǎn)值占比衡量。(6)對外貿(mào)易依存度(FDI)。在國際貿(mào)易過程中，各種利益相關(guān)者的不同訴求所引發(fā)的外部性、產(chǎn)權(quán)不明確和信息不對稱等問題導(dǎo)致的市場失靈和政府失靈的因素存在，對外貿(mào)易會對地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其環(huán)境產(chǎn)生不同程度的影響[20]。以地區(qū)進(jìn)出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來表示地區(qū)對外貿(mào)易依存度。(7)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是資源環(huán)境的消耗以及污染物形成的質(zhì)和量的控制體，其對污染物種類、規(guī)模以及形成原因存在影響[21]，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化趨勢與程度，決定著產(chǎn)業(yè)生態(tài)化體系的完善，第三產(chǎn)業(yè)占比上升，能夠進(jìn)一步提升產(chǎn)品的附加值，相應(yīng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展水平越高。以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總產(chǎn)值之比表示。

原始數(shù)據(jù)來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》(2005—2017)、《重慶統(tǒng)計年鑒》(2005—2017)、《四川統(tǒng)計年鑒》(2005—2017)、《貴州統(tǒng)計年鑒》(2005—2017)、《云南統(tǒng)計年鑒》(2005—2017)。涉及變量的統(tǒng)計性描述見表4。

表4 變量的統(tǒng)計性描述

3.2 實證研究與結(jié)果分析

3.2.1 序列的檢驗

在探究產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平的驅(qū)動因素之前，首先運用Stata 14.0對進(jìn)行回歸序列的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗。本文所用面板數(shù)據(jù)包含4個截面13期(N

根據(jù)對表5的分析可知，所有變量均為I(1)序列，但不能說明它們之間是存在長期的協(xié)整關(guān)系。本文使用KAO ADF統(tǒng)計量對變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系進(jìn)行了檢驗，并在5%的顯著水平下均拒絕了原假設(shè)(不存在協(xié)整關(guān)系)，表示各序列間存在顯著的協(xié)整關(guān)系，因此可以進(jìn)行回歸估計。

表5 變量單位根檢驗結(jié)果

注：*、△、▲分別表示10%、5%、1%的顯著性水平。

3.2.2 模型的檢驗與估計

為檢驗各種因素對長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平的作用方向和作用強(qiáng)度，分別以產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平、產(chǎn)業(yè)效率、生態(tài)效率為被解釋變量，以各被解釋變量滯后項、各影響因素為解釋變量，進(jìn)行靜態(tài)和動態(tài)實證分析。實證結(jié)果見表6。

表6 靜態(tài)與動態(tài)面板數(shù)據(jù)的估計結(jié)果

注：*、△、▲分別表示10%、5%、1%的顯著性水平，括號內(nèi)為t統(tǒng)計量值；AR(1)和AR(2)分別檢驗差分殘差項一階和二階序列相關(guān)；Sargan為工具變量過度識別檢驗的統(tǒng)計量。

表6中M1～M3為對靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型(1)執(zhí)行可行廣義最小二乘法(FGLS，F(xiàn)easible generalized least squares method)的估計結(jié)果。表6中N1～N3是對動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型(2)進(jìn)行的動態(tài)面板估計結(jié)果，模型(2)的SYS-GMM估計的序列相關(guān)AR(1)、AR(2)檢驗和Sargan過度識別檢驗均通過了檢驗，表明模型不存在序列相關(guān)且工具變量合理，即SYS-GMM估計結(jié)果有效。因此，將按SYS-GMM估計結(jié)果進(jìn)一步對各個變量系數(shù)及顯著性進(jìn)行分析。

根據(jù)動態(tài)面板回歸模型估計結(jié)果，在模型N1～N3中，產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平、產(chǎn)業(yè)效率以及生態(tài)效率的滯后一期的回歸系數(shù)分別為0.294、0.111、0.628，并分別通過了5%、10%、1%顯著性水平檢驗，說明上一期產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平對下一期產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平產(chǎn)生很大的影響，即產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展是一個連續(xù)的、動態(tài)的調(diào)整過程。在各驅(qū)動因素上：(1)在模型N1中經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一次項和二次項系數(shù)均顯著，且一次方系數(shù)為負(fù)、二次方系數(shù)為正，說明產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈“U”型曲線關(guān)系，表明產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高而降低，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平超過一定水平之后，產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平會隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升而提高，此時位于“U”型曲線的左側(cè)通道[22]，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展還未帶來生態(tài)環(huán)境紅利的釋放。同時，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在模型N3結(jié)果也顯示同樣的系數(shù)符號關(guān)系，但未通過顯著型檢驗。模型N2表示，經(jīng)濟(jì)發(fā)展有助于產(chǎn)業(yè)效率提升。(2)清潔生產(chǎn)在模型N1、N2、N3中估計結(jié)果均不顯著，但具有正向作用，說明當(dāng)前企業(yè)科技創(chuàng)新是有利于提高清潔生產(chǎn)水平，以及產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，但影響效應(yīng)有限。(3)末端治理，采用的工業(yè)環(huán)境治理強(qiáng)度衡量，在模型N1中估計系數(shù)為0.051，并通過了10%的顯著性水平檢驗，說明污染投資治理能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展。同時，末端治理在模型N3中未通過顯著性檢驗，具有正向作用，說明工業(yè)環(huán)境治理強(qiáng)度增加能降低產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中廢棄物的排放量，降低對環(huán)境的影響，但影響作用有限。在模型N2中估計結(jié)果顯示，污染治理投資增加不利于產(chǎn)業(yè)效率提高，主要是生產(chǎn)過程中，往往抽取部分利潤或生產(chǎn)投入用于環(huán)保設(shè)施投資或者污染后的末端治理[23]，存在產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的“擠出效應(yīng)”。(4)在模型N3中，產(chǎn)業(yè)集聚在1%的顯著性水平下通過檢驗，模型N1、N2沒有通過顯著性檢驗，說明產(chǎn)業(yè)集聚帶來的知識共享等方面的正外部性，有助于提高企業(yè)的運營水平以及生產(chǎn)效率，降低單位產(chǎn)出能耗，改善生態(tài)環(huán)境[24]。(5)市場化程度在模型N1、N2中通過1%顯著性水平檢驗，且估計系數(shù)為負(fù)，而在模型N3中未通過檢驗，但具有負(fù)向作用。說明國有及國有控股企業(yè)產(chǎn)值比重降低，能有效提升產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展的總體水平和資源效率，同樣積極促進(jìn)民營資本進(jìn)入行業(yè)領(lǐng)域，有助于產(chǎn)業(yè)效率提高以及改善生態(tài)環(huán)境改善[15]。(6)對外貿(mào)易依存度在模型N1、N2、N3均未通過顯著性檢驗，從估計結(jié)果來看，系數(shù)符號與預(yù)期相符，對外貿(mào)易依存度對產(chǎn)業(yè)生態(tài)化以及生態(tài)效率有著負(fù)向作用，對產(chǎn)業(yè)效率有著正向作用。說明隨著地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易在地區(qū)生產(chǎn)總值中所占比重的增加，產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平以及生態(tài)效率呈降低趨勢，這主要是因為出口產(chǎn)品主要集中在初級產(chǎn)品和初級加工制成品以及半成品等，此類產(chǎn)品數(shù)據(jù)資源消耗型，不利于本地的產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展與生態(tài)效率提高，卻有助于產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的提高。(7)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在模型N1、N2、N3中估計系數(shù)為正，并在模型N2、N3中通過5%顯著性水平檢驗。本文采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重上升，從勞動密集型到資本密集型再到技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)效率以及生態(tài)效率的提高，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化能顯著提升生態(tài)效率和產(chǎn)業(yè)效率。

4 結(jié)論與政策啟示

本文以長江上游地區(qū)為例，從產(chǎn)業(yè)效率、生態(tài)效率兩個維度，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)生態(tài)化評價指標(biāo)體系，采用熵值法、借助耦合協(xié)調(diào)模型綜合評價產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平，并基于2004—2016年的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)一步使用靜態(tài)與動態(tài)面板模型對長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化驅(qū)動因素進(jìn)行了實證研究。研究發(fā)現(xiàn)：(1)長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展具有明顯的階段性，2004—2007年，長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化呈逐年降低；2008—2013年，長江上游地區(qū)整體以及四個省(市)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平呈“M”型變化；2014—2016年，長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平呈增長態(tài)勢。(2)長江上游地區(qū)的產(chǎn)業(yè)效率與生態(tài)效率呈現(xiàn)出一個此起彼伏的“X”型發(fā)展?fàn)顟B(tài)，產(chǎn)業(yè)效率大體呈現(xiàn)穩(wěn)步提升，生態(tài)效率水平呈降低趨勢。(3)長江上游地區(qū)的產(chǎn)業(yè)效率與生態(tài)效率的耦合關(guān)系在0.24～0.29之間小范圍波動，處于中度失調(diào)耦合狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)效率與生態(tài)效率協(xié)同水平較低。(4)實證顯示，產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平、產(chǎn)業(yè)效率以及生態(tài)效率的滯后項對本期發(fā)展皆存在顯著的正向影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、清潔生產(chǎn)、末端治理、產(chǎn)業(yè)集聚、市場化程度、對外貿(mào)易依存度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素從不同程度上作用于產(chǎn)業(yè)生態(tài)化水平，且驅(qū)動因素對產(chǎn)業(yè)效率和生態(tài)效率呈現(xiàn)不同效果，產(chǎn)業(yè)效率更多受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場化程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，而生態(tài)效率則受產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響更為顯著。結(jié)合本文研究結(jié)論，為促進(jìn)長江上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化發(fā)展，提出以下建議：

第一，明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點，建立嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入退出機(jī)制。對不同區(qū)域的項目引入實施進(jìn)入壁壘、污染排放等的差異性標(biāo)準(zhǔn)，積極引入高效、清潔生產(chǎn)的效益產(chǎn)業(yè)；建立市場退出機(jī)制，對與上游地區(qū)生態(tài)功能定位不符的高污染、高排放企業(yè)，通過補貼、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等手段，逐步進(jìn)行淘汰，以高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型。

第二，重點積極推進(jìn)對正面清單產(chǎn)業(yè)市場化、多元化、激勵型的綠色財政補償和政策調(diào)控控制。構(gòu)建形成按照生態(tài)受益者付費、保護(hù)生態(tài)者得到補償、生態(tài)資源使用者付費、破壞生態(tài)者付費等原則的財政補償及政策調(diào)控，以資金、人力、技術(shù)等的生態(tài)補償方式，積極引導(dǎo)生態(tài)高要求的正面清單產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第三，搭建政產(chǎn)學(xué)研綜合平臺，實現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研究、成果轉(zhuǎn)化與規(guī)模生產(chǎn)三個階段的有機(jī)銜接，加快促進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化。以市場運行機(jī)制、技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)、引導(dǎo)供需合作等搭建政產(chǎn)學(xué)研綜合平臺，提升區(qū)域創(chuàng)新能力和核心競爭力，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，打造現(xiàn)代生態(tài)產(chǎn)業(yè)體系。

第四，探索創(chuàng)建現(xiàn)代生態(tài)產(chǎn)業(yè)績效考核評價制度，把GEP作為綠色發(fā)展的政績考核新標(biāo)尺。在生態(tài)文明新時代，要轉(zhuǎn)變過去以GDP為導(dǎo)向的績效考核制；要轉(zhuǎn)變地方政府職責(zé)，政企分開，弱化政府的“經(jīng)濟(jì)人”特性，避免地方保護(hù)主義和地方割據(jù)等不利于區(qū)域協(xié)作的社會現(xiàn)象；要建立和明確協(xié)作機(jī)構(gòu)，避免管理混亂。