郭蕾

證券交易是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展一種特有的新興產(chǎn)業(yè)，從這該該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來看由于在運(yùn)行方式上和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)營(yíng)方式有著一定的差別性，因此引入大量的股民投入到這樣虛擬經(jīng)濟(jì)貿(mào)易戰(zhàn)中，由于該行業(yè)在經(jīng)濟(jì)收益上的暴利性，從而誘發(fā)大量的證券管理人在進(jìn)行股票交易鋌而走險(xiǎn)非法進(jìn)行犯罪，通過關(guān)于我國(guó)證券交易的法律法規(guī)進(jìn)行研究分析來看。證券管理人對(duì)股票的幕后控制，損害了公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)，本文主要針對(duì)在現(xiàn)有的股市熱潮下我國(guó)的證券犯罪進(jìn)行研究分析。

1 前言

上市公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，證券交易資金收集的一種重要方式，而從我國(guó)現(xiàn)今證券市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)發(fā)展來看。在投資過程中的絕大多數(shù)人群都是一些散戶，由于散戶在投資過程中通常對(duì)證券的知識(shí)缺乏知識(shí)了解，因此在投資過程中存在跟風(fēng)和盲目的性的現(xiàn)象發(fā)生，他們?cè)诠善钡倪x擇上容易受到虛假信息的影響，證券公司工作人員為了拘票交易上獲取利潤(rùn)，通過向散戶提供虛假信息的方式來刺激散戶入股。這是證券交易市場(chǎng)中最常見的一種欺詐方式，但是這類欺詐顯現(xiàn)在交易過程中由于取證具有一定的難度性。因此在解決相關(guān)經(jīng)濟(jì)案件的糾紛審查時(shí)造成一定的阻礙性，本文主要針對(duì)我國(guó)現(xiàn)今的股市熱潮下證券犯罪進(jìn)行研究分析。

2 常見的證券犯罪方式分析

2.1 通過散布虛假消息進(jìn)行證券欺詐

在股票交易過程最常見的證券犯罪的現(xiàn)象便是證券從業(yè)人員通過向散戶散布虛假的股票消息，間接性的誘導(dǎo)散戶們特意的入手某支股票，由于在證券交易中，絕大多數(shù)人群都是散戶，他們?cè)诿媾R損失時(shí)的抗風(fēng)險(xiǎn)性較小。而證券從業(yè)人員在向股民們散布虛假消息的方式方法是多種多樣的，這是也在證券犯罪中難以進(jìn)行取證的主要原因，通常最常見的虛假消息散布方式主要有，對(duì)股票的漲幅度信息進(jìn)行主觀臆斷的方式進(jìn)行猜想，從而在股票的交易過程中誤導(dǎo)散戶的股票交易。通過針對(duì)股票犯罪案件的調(diào)差研究分析發(fā)現(xiàn)，證券從業(yè)人員在進(jìn)行虛假消息散布往往是通過文章散布，比如從業(yè)人員通過網(wǎng)絡(luò)軟文的形式對(duì)股票的漲幅度進(jìn)行虛假分析。

2.2 誘騙方式

在證券犯罪方式中最常見的一種方式便是通過誘騙的方式，誤導(dǎo)散戶們股票交易，促使證券人員誘騙的目的關(guān)鍵因素在為一些股票企業(yè)進(jìn)行非法集資，便通過虛假消息的形式，他們?cè)谶M(jìn)行虛假消息的散布時(shí)往往都是通過自己主觀的進(jìn)行捏造，以使散戶們?cè)谶M(jìn)行股票的選擇判斷時(shí)給予信息干擾，從而間接獲取經(jīng)濟(jì)效益。他們?yōu)榱颂嵘陨硖嵘畔⒃谏⒉歼^程中的真實(shí)度，惡意對(duì)證券的交易信息進(jìn)行捏造。在證券交易過程中誘騙的方式嚴(yán)重的影響股票證券交易的平衡性，通過相關(guān)金融的法律法規(guī)分析證從業(yè)人員的此行為已經(jīng)構(gòu)成證券犯罪。但針對(duì)證券誘騙交易犯罪時(shí)的界定上，審查人員很審查過程中很難進(jìn)行及時(shí)性的取證，因此在金融詐騙案件的審查過程中具有一定的難度性。

3 證券犯罪特點(diǎn)研究分析

通過近些年證券交易市場(chǎng)的詐騙案件的研究分析，來看構(gòu)成證券詐騙犯罪的特點(diǎn)主要有以下幾個(gè)方面。

3.1 通過虛假信息作為犯罪誘導(dǎo)

證券犯罪人員在從事犯罪活動(dòng)時(shí)，怎樣能夠達(dá)到自己目的呢？他們最常采用的方式便是通過散步不真實(shí)的信息，使股民在進(jìn)行拘票交易抉擇時(shí)做出干擾，以至于股民在證券信息進(jìn)行選擇時(shí)無法做出科學(xué)理性的判斷，而證券犯罪人員能夠?qū)崿F(xiàn)犯罪措施的實(shí)施的關(guān)鍵因素在則在于，他們?cè)谧C券信息選擇上的優(yōu)勢(shì)性，因此他們?cè)谔摷傩畔⒄T導(dǎo)散布能夠得利。

3.2 詐騙交易的完整性和合理性

他們?cè)谶M(jìn)行虛假信息的編造散布時(shí)，并不是隨意的進(jìn)行信息捏造，而是通過自身所掌握的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行判斷分析，散布什么樣的虛假信息能夠有效促使自身經(jīng)濟(jì)效益的最大化，因此在他們?cè)谶M(jìn)行虛假信息的捏造時(shí)還需要考核信息捏造設(shè)計(jì)是否合理，能夠被經(jīng)驗(yàn)較深的股民察覺。但是他們想要獲取最大經(jīng)濟(jì)效益，在進(jìn)行消息的散布便需要從全方面的角度進(jìn)行考慮，除此在之外怎么能夠讓散戶們對(duì)自身所散發(fā)的信息給予足夠的信任呢？他們可以借助自身職務(wù)的便利性來贏得股民們的信任。

3.3 交易過程中的特殊性

從證券交易的形式來看，他和其他經(jīng)濟(jì)交易相比具有一定的特殊性，這也是針對(duì)證券詐騙審查過程中的難點(diǎn)所在，通過大量證券受害人的特點(diǎn)研究分析這些受害人他們?cè)谶M(jìn)行股票交易選擇時(shí)往往都不具備專業(yè)的知識(shí)，在交易過程中容易受到犯罪人的引導(dǎo)誘騙。造成受害人在交易過程容易受騙的另一方面原因在于，他們往往都具有“貪便宜”的心理，而詐騙人能夠緊緊的注重這一心理實(shí)施詐騙，由此可以可見他們?cè)谧C券詐騙時(shí)針對(duì)人群具有一定的選擇選性。在交易過程中的特殊性還在在于，在進(jìn)行證券詐騙審查時(shí)對(duì)虛假信息的源頭很難進(jìn)行追溯。

4 關(guān)于證券詐騙的處理措施研究分析

通過上述關(guān)于證券詐騙的特點(diǎn)研究分析，我們?cè)卺槍?duì)證券詐騙進(jìn)行審查時(shí)，可以從詐騙的特點(diǎn)上進(jìn)行著手擊破，具體處理處理將從下幾個(gè)方面進(jìn)行討論分析。

4.1 從證據(jù)來源進(jìn)行著手

4.1.1 加強(qiáng)交易的正常性監(jiān)督

為了證券交易時(shí)能夠穩(wěn)定有序的交易，證券監(jiān)管人員應(yīng)該及時(shí)的對(duì)股票交易的波動(dòng)性進(jìn)行檢查。對(duì)于檢查過程中所產(chǎn)生的波動(dòng)性的異常現(xiàn)象及時(shí)進(jìn)行研究分析，最好的是能夠?qū)灰讛?shù)據(jù)的變量是否正常進(jìn)行分析。防止非法人員散布虛假信息，當(dāng)發(fā)現(xiàn)存在虛假信息時(shí)應(yīng)該對(duì)信息的真實(shí)度進(jìn)行審查，正確的引導(dǎo)股民的股票交易。

4.1.2 對(duì)虛假信息的源頭進(jìn)行追查

通過證券欺詐的案件分析來看，非法詐騙人員在實(shí)施詐騙的時(shí)往往都是把詐騙目標(biāo)集中在那些缺乏專業(yè)信息的散戶手中，筆者認(rèn)為經(jīng)歷虧損老股民還是對(duì)欺詐有一定的辨別力度，在證券交易過程中一般發(fā)現(xiàn)欺詐的疑點(diǎn)是便應(yīng)該想相關(guān)部門舉報(bào)，并對(duì)虛假信息的源頭進(jìn)行追查，通過證券交易的特點(diǎn)研究分析來看，在處理證券欺詐的案件時(shí)應(yīng)該主抓案件偵查的及時(shí)性，對(duì)證券欺詐行為的源頭進(jìn)行追溯，由此可見在要快速對(duì)證券詐騙進(jìn)行破案，需要廣大股民進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)。

4.2 從虛假證據(jù)著手

4.2.1 從虛假信息信息源頭進(jìn)行審查

證券犯罪人員在進(jìn)行證券犯罪時(shí)，都需要找到一個(gè)消息散布的契機(jī)。往往都是通過一點(diǎn)帶面的形式引起轟動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)自身利益的目的。隨著現(xiàn)今互聯(lián)網(wǎng)信息的發(fā)達(dá)。他們?cè)谶M(jìn)行消息散布的方式上也是多種多樣，例如說通過直播，微博，微信等多種網(wǎng)絡(luò)渠道進(jìn)行消息散布，這些方式是造成股民在交易過程中經(jīng)濟(jì)損失的關(guān)鍵步驟。那么審查人員在進(jìn)行證券犯罪進(jìn)行取證時(shí)可以針對(duì)這些這些信息渠道進(jìn)行根源性的追查。

4.2.2 加強(qiáng)犯罪贓物的調(diào)查

加強(qiáng)證券犯罪的贓物調(diào)查，贓物的主要來源則在于，資金的異常變動(dòng)上進(jìn)行著手審查，往往每一次犯罪活動(dòng)都會(huì)活動(dòng)巨大資金。相關(guān)檢查部門可以對(duì)資金流入賬戶波動(dòng)性較大賬戶進(jìn)行針對(duì)性的審查，除此之外在針對(duì)贓物的審查過程中，相關(guān)部門還應(yīng)該從一些高度消費(fèi)的娛樂場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管。

5 總結(jié)

由于證券行業(yè)在交易過程中存在著較大的暴力性，因而造就許多不法瘋子鋌而走險(xiǎn)。走向了追求暴力的犯罪，在針對(duì)證券犯罪的先要從減少股民對(duì)證券犯罪所帶來的損失性，那么們需要從多方面的角度進(jìn)行著手（1）增加股民的安全防范意識(shí)（2）增強(qiáng)打擊證券犯罪力度，從而實(shí)現(xiàn)保證股民經(jīng)濟(jì)利益的安全性，筆者本文關(guān)于證券犯罪的分析還有較多的不足，望本文的研究分析對(duì)我國(guó)證券交易的公平性有著一定幫助。

（作者單位：華融證券股份有限公司）