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      證券交易

      • 證券交易印花稅減半征收
        自28日起,證券交易印花稅減半征收。此次調(diào)整,釋放出哪些新信號(hào)?提振信心與活力回看歷次證券交易印花稅稅率下調(diào),均對(duì)資本市場形成了提振效果。本次稅率下調(diào)也不例外,迅速帶動(dòng)了整個(gè)證券市場的情緒。截至8月28日收盤,滬深兩市個(gè)股漲多跌少,成交額突破1.1萬億元。其中,滬指報(bào)3098.64點(diǎn),漲1.13%;深成指報(bào)10233.15點(diǎn),漲1.01%;創(chuàng)業(yè)板指報(bào)2060.04點(diǎn),漲0.96%。據(jù)了解,2022年,我國證券交易印花稅收入達(dá)2759億元。今年前7個(gè)月,證券

        國企管理 2023年9期2023-09-24

      • 證券交易中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)防控
        組成部分,對(duì)證券交易市場具有重要的組織和參與作用。隨著金融市場變化越發(fā)錯(cuò)綜復(fù)雜,證券交易活動(dòng)存在較高的風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控受到內(nèi)部和外部多種因素的影響,如若風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控不及時(shí),會(huì)造成證券市場乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩。從證券交易中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性入手,重點(diǎn)討論證券交易中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控的有效對(duì)策,即強(qiáng)化信息技術(shù)安全系統(tǒng)、建立風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)、完善應(yīng)急機(jī)制、增強(qiáng)風(fēng)控部門的權(quán)威性、加強(qiáng)外部監(jiān)管。關(guān)鍵詞:證券交易;風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;風(fēng)險(xiǎn)防控中圖分類號(hào):F830.

        經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊 2023年1期2023-05-30

      • 上市公司證券交易信息披露的不足與完善
        :上市公司 證券交易 信息披露中圖分類號(hào):F830.91? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1004-4914(2023)05-059-03證券市場日益繁榮,已經(jīng)成為了我國非公有制經(jīng)濟(jì)不可動(dòng)搖的一根支柱。一批批公司因?yàn)?019年《證券法》的修改而獲得上市資格,導(dǎo)致證券市場的規(guī)模不斷擴(kuò)大。同時(shí),投資者數(shù)量和規(guī)模也不斷增加,也為我國證券市場經(jīng)濟(jì)的注入了強(qiáng)勁有力的動(dòng)力。但與此同時(shí),投資者對(duì)于提高上市公司信息透明度以保護(hù)自己合法權(quán)益的呼聲也愈發(fā)愈烈。針對(duì)這一現(xiàn)象,2019

        經(jīng)濟(jì)師 2023年5期2023-05-26

      • 中國通過印花稅法
        審稿并沒有對(duì)證券交易印花稅稅率作出調(diào)整,仍只對(duì)證券交易的出讓方征收成交金額的千分之一印花稅。印花稅稅目包括借款合同、融資租賃合同、證券交易等,證券交易稅目只是印花稅的一部分。華創(chuàng)證券分析師徐康認(rèn)為,印花稅調(diào)整難以成為股票市場的決定性因素,而經(jīng)濟(jì)基本面等因素對(duì)行情影響更為關(guān)鍵。東莞證券分析師許建鋒認(rèn)為,房產(chǎn)交易中印花稅占交易成本小,印花稅率調(diào)整對(duì)房產(chǎn)交易活動(dòng)影響也有限?!吆疲?/div>

        環(huán)球時(shí)報(bào) 2021-06-112021-06-11

      • 論新時(shí)期我國證券市場監(jiān)管的若干法律問題
        勇摘要:我國證券交易市場自成立以來,經(jīng)歷了初創(chuàng)啟蒙、高速發(fā)展等多個(gè)階段,如今的證券交易市場呈現(xiàn)出規(guī)模日益擴(kuò)大、監(jiān)管體系日益完善、行業(yè)發(fā)展前景更加廣闊的趨勢。我國證券市場的有序、健康發(fā)展,不僅得益于中國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,更和市場監(jiān)管密不可分。在開展證券市場監(jiān)管中,法律作為重要的武器起到了至關(guān)重要的作用。本文基于辯證角度,對(duì)證券交易市場監(jiān)管法律問題進(jìn)行深入論述。最后從行政監(jiān)管、自律監(jiān)管、司法監(jiān)管三個(gè)層面提出改善對(duì)策,以期為新時(shí)期我國證券交易市場實(shí)現(xiàn)新的發(fā)展提供有

        商業(yè)2.0-市場與監(jiān)管 2020年4期2020-09-10

      • 區(qū)塊鏈應(yīng)用于證券交易的法律研究
        篡改性讓其在證券交易中有十分廣闊的應(yīng)用前景,可以有效的減少傳統(tǒng)的證券交易漫長的交易時(shí)間,防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。區(qū)塊鏈因?yàn)槠渥陨淼奶匦詰?yīng)用于證券交易中固然有其天然的優(yōu)勢,但也有不可避免的風(fēng)險(xiǎn),容易引發(fā)金融業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此,法律應(yīng)當(dāng)對(duì)這種可能性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生進(jìn)行防范,發(fā)揮區(qū)塊鏈的優(yōu)勢,抑制其弊端的出現(xiàn),維護(hù)市場穩(wěn)定,走向持續(xù)繁榮。關(guān)鍵詞:區(qū)塊鏈;證券交易;風(fēng)險(xiǎn)防范2015年10月13日,總部位于美國紐約市的Clique Fund借來了價(jià)值100萬美元的股票,依靠的是帕

        現(xiàn)代營銷·經(jīng)營版 2020年6期2020-08-14

      • 上交所、深交所等證券交易場所對(duì)會(huì)員單位做出的處罰決定的性質(zhì)及其救濟(jì)途徑
        構(gòu)法律制裁與證券交易所懲戒正是其主要途徑。證券交易所懲戒已經(jīng)發(fā)展成為一種不可替代的懲戒機(jī)制,在投資者權(quán)益保護(hù)、證券市場秩序維護(hù)方面發(fā)揮重要作用?!娟P(guān)鍵詞】證券交易;懲戒;救濟(jì)途徑1.證券交易所的處罰權(quán)證券交易所自律懲戒,在我國一般被稱為“紀(jì)律處分”。證券交易所作為一個(gè)有組織的團(tuán)體,以組織章程和交易規(guī)則作為良性運(yùn)轉(zhuǎn)之保障。由于證券市場違法違規(guī)行為會(huì)對(duì)個(gè)別投資者及整個(gè)證券市場產(chǎn)生損害,因此,出于聲譽(yù)、長遠(yuǎn)利益等一些潛在因素考慮,交易所對(duì)參與者的風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易行

        理論與創(chuàng)新 2020年6期2020-06-01

      • 證券區(qū)塊鏈的應(yīng)用現(xiàn)狀、問題及監(jiān)管對(duì)策研究
        術(shù)可以用來對(duì)證券交易的情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤記錄,以此來確保每一份的證券交易流程都準(zhǔn)確的記錄在區(qū)塊之中,這樣不僅能夠保證證券相關(guān)的登記信息的準(zhǔn)確性,還有效地保證了所有證券交易的參與者都能夠享受到同樣的信息,極大地減少了過去因信息不對(duì)等等問題而出現(xiàn)的欺詐行為。(二)證券發(fā)行與交易方面在證券發(fā)行與交易方面,隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的廣泛應(yīng)用,參與證券交易的雙方都可以實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的交易,這樣不僅可以減少過去因中間代理行為而出現(xiàn)的各種問題,還可以極大地節(jié)省證券發(fā)行和交易的費(fèi)用需求。

        大眾投資指南 2019年12期2019-12-20

      • 人工智能在證券交易系統(tǒng)應(yīng)用中面臨的問題及對(duì)策
        智能在國內(nèi)外證券交易系統(tǒng)中的應(yīng)用狀況,以及人工智能在證券交易系統(tǒng)的功能研究,發(fā)現(xiàn)其在安全、法律、就業(yè)等社會(huì)問題上存在的一些隱患,并提出利用區(qū)塊鏈加強(qiáng)信息安全防護(hù),提升人們知識(shí)素養(yǎng),加強(qiáng)立法建設(shè)和行政監(jiān)管的建議。關(guān)鍵詞:人工智能;證券交易;大數(shù)據(jù)中圖分類號(hào):TP18;TP309? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):2096-4706(2019)07-0134-03Abstract:At present,AI has been initially appli

        現(xiàn)代信息科技 2019年7期2019-09-10

      • 證券交易法律關(guān)系分析
        祺玥摘 要:證券交易實(shí)際上是以證券為標(biāo)的物的一種常見的市場教育行為,但是又不同于一般意義上的買賣關(guān)系,證券交易中需要相關(guān)主體參與,更關(guān)系到不同主體之間的法律關(guān)系,要正確處理證券交易相關(guān)主體之間的關(guān)系,對(duì)于更好的保障證券交易中主體的權(quán)益具有重要意義。本文主要分析了證券交易中相關(guān)主體之間的法律關(guān)系,為更好的理解證券交易法律關(guān)系提供一些思路。關(guān)鍵詞:證券交易;法律關(guān)系;分析就目前證券交易中的主體來看,主要包含了證券交易公司和客戶之間的關(guān)系、證券公司的自營業(yè)務(wù)與受

        科學(xué)與財(cái)富 2019年36期2019-06-29

      • 證券市場交易風(fēng)險(xiǎn)管理探討
        化。在實(shí)際的證券交易過程當(dāng)中,風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)控制是交易者能不能盈利的重要因素,本文詳細(xì)論述了現(xiàn)階段我國證券交易過程當(dāng)中各種主體風(fēng)險(xiǎn)以及客體風(fēng)險(xiǎn),著重分析了主體對(duì)待證券交易風(fēng)險(xiǎn)的誤區(qū),并且提出了與之相應(yīng)的解決措施。一、證券交易過程當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(一)客體風(fēng)險(xiǎn)所謂的證券交易過程中“客體風(fēng)險(xiǎn)”指的就是投資對(duì)象自身所具備的不確定性對(duì)目標(biāo)經(jīng)濟(jì)收益分布而產(chǎn)生的影響。價(jià)格運(yùn)動(dòng)的復(fù)雜性以及多變性是證券交易過程中客體風(fēng)險(xiǎn)的重要表現(xiàn)方式。證券交易過程當(dāng)中課題風(fēng)險(xiǎn)主要包括波動(dòng)

        消費(fèi)導(dǎo)刊 2019年37期2019-01-28

      • 證券交易所在減持股份上的自律監(jiān)管
        規(guī)定中指出,證券交易過程中一旦出現(xiàn)不依據(jù)規(guī)范,私自減持股份的行為,有關(guān)部門會(huì)進(jìn)行嚴(yán)重警告以及相應(yīng)的紀(jì)律處分,減持股份的亮點(diǎn)之一是在證券交易體系和規(guī)則下已經(jīng)明確限制股份投資者的地位。證券交易所主要是為了防止突發(fā)的市場波動(dòng)對(duì)于持股人的經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重?fù)p害設(shè)立的機(jī)構(gòu),推動(dòng)正當(dāng)投資的進(jìn)行,能夠有效的防止風(fēng)險(xiǎn)。在證券交易的過程中,減持股份是屬于一種特殊狀態(tài),投資者需要借助證券交易所的大平臺(tái)系統(tǒng),借助證券公司相關(guān)硬件的扶持,最終完成證券交易或者減持股份的整個(gè)流程。證券交易

        商情 2018年48期2018-11-22

      • 傳媒企業(yè)上市融資探析
        融資;媒體;證券交易;借殼上市1 引 言廣義上來說,萬物皆媒。如今,傳媒公司上市已不是新鮮話題,目前在A股上市的傳媒企業(yè)比比皆是:粵傳媒、人民網(wǎng)、博瑞傳播、電廣傳媒、新華傳媒、中南傳媒等。媒體公司上市,這與近年來中央主導(dǎo)的出版、媒體業(yè)的改制整合不無關(guān)系。那些有著尋求更好發(fā)展空間想法的傳媒企業(yè),上市成了其一條很好的選擇和道路。上市對(duì)于媒體機(jī)構(gòu)的規(guī)范化有著重要作用。通過上市,傳媒企業(yè)獲得了發(fā)展所急需的資本,同時(shí)在上市過程中進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了管理的規(guī)范化。2 傳媒企業(yè)

        中國市場 2018年27期2018-09-21

      • 對(duì)證券交易印花稅的兩點(diǎn)建議
        普遍關(guān)心的是證券交易印花稅怎么征收,會(huì)不會(huì)降低?甚至是取消?目前看來是維持現(xiàn)狀不變,但授權(quán)國務(wù)院可以相機(jī)調(diào)整,目的是為了“靈活主動(dòng)、便于相機(jī)調(diào)控,更好適應(yīng)實(shí)際需要”。這就明確了印花稅也是調(diào)控股市的一個(gè)工具。有些人把這個(gè)視為利好股市,這種不確定性未免太大,畢竟稅收法定,應(yīng)該抓住這個(gè)公開征求意見的機(jī)會(huì),多提一些改進(jìn)意見。印花稅不是交易稅征收無名目前的證券交易印花稅按1‰的稅率對(duì)出讓方征收。1988年至2017年,全國累計(jì)征收印花稅21450億元,年均增長19.

        證券市場紅周刊 2018年40期2018-05-14

      • IPO抑價(jià)現(xiàn)象的實(shí)證研究
        ;詢價(jià)機(jī)制;證券交易;信息披露隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,我國證券市場的交易制度與交易流程日趨完善,并逐漸出臺(tái)了一系列保障證券交易信息與市場發(fā)展的法律制度。并在2005年初,我國上市公司的IPO開始采取詢價(jià)機(jī)制,這一制度的實(shí)施不僅提高了市場交易的穩(wěn)定性與有效性,還有利于突顯企業(yè)的投資價(jià)值,實(shí)現(xiàn)股票交易市場的有序發(fā)展。詢價(jià)機(jī)制是我國根據(jù)當(dāng)時(shí)股票市場的不穩(wěn)定性與抑價(jià)現(xiàn)象而引進(jìn)的管理制度,雖然在一定程度上實(shí)現(xiàn)了信息披露的準(zhǔn)確性與及時(shí)性,實(shí)現(xiàn)了IPO定價(jià)的合理性。但是

        中國經(jīng)貿(mào) 2018年6期2018-05-06

      • 淺談證券交易異常情況處置的制度完善
        股票,債券,證券交易等活動(dòng)。因此,在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展下,隨之而來的問題也與日俱增,在證券交易過程中不免出現(xiàn)交易異常的情況,但是我國對(duì)于證券交易異常情況處置的制度卻不完善。論文從現(xiàn)如今導(dǎo)致證券交易出現(xiàn)異常的原因出發(fā),分析當(dāng)今證券交易現(xiàn)狀,從而提出制度完善的解決方法,希望對(duì)制度的完善有所幫助?!続bstract】With the development of China's science and technology, and the continuous i

        中小企業(yè)管理與科技·下旬刊 2018年2期2018-03-23

      • 我國證券交易印花稅改革路徑探究 ——以稅法基本原則為視角
        相關(guān)規(guī)定,將證券交易納入印花稅稅目,證券交易印花稅的稅率仍然按照1‰的稅率對(duì)出讓方征收,全國人大授權(quán)國務(wù)院決定納稅人和稅率調(diào)整?!队』ǘ惙ㄕ髑笠庖姼濉返某雠_(tái)明確了我國將繼續(xù)開征證券交易印花稅。然而,證券交易印花稅從開征以來就備受爭議,其中不乏廢除證券交易印花稅而代之以證券交易稅或者證券交易所得稅的呼聲。因此,本文以《印花稅法》立法為契機(jī),以稅法基本原則即稅收法定、稅收公平、稅收效率為視角,從法理的角度分析證券交易印花稅目前存在的問題,同時(shí),比較考察世界主要

        山西財(cái)政稅務(wù)??茖W(xué)校學(xué)報(bào) 2018年4期2018-03-11

      • 淺談證券交易異常情況處置的制度完善
        2)1 引言證券交易的異常情況的發(fā)生是人們以及相關(guān)證券所不希望遇到的,這會(huì)使得交易無法正常運(yùn)行,同時(shí),也降低了交易者雙方的信任度,人們對(duì)于證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施的安全性以及交易系統(tǒng)的不穩(wěn)定性存在擔(dān)憂。同時(shí)不法分子對(duì)于制度存在的漏洞進(jìn)行捕捉利用,造成大量的經(jīng)濟(jì)損失,因此,用于交易的以《證券法》為基礎(chǔ)的交易規(guī)范制度體系需要得到政府以及相關(guān)部門的重視。2 導(dǎo)致證券交易異常情況的因素交易異常情況在交易過程中屢見不鮮,由于引發(fā)證券交易異常情況的原因多種多樣,可將交易異常

        中小企業(yè)管理與科技 2018年6期2018-02-08

      • 下一代高性能交易所數(shù)據(jù)儲(chǔ)存和備份的探討
        摘要:我國的證券交易在全部采用軟件技術(shù)之后,經(jīng)過多年的發(fā)展與進(jìn)步,系統(tǒng)逐漸地向著混沌方法前進(jìn),如今已經(jīng)開始觸及到交易系統(tǒng)內(nèi)部的框架基礎(chǔ),在原有產(chǎn)品的基礎(chǔ)之上得到的產(chǎn)品已經(jīng)不能滿足實(shí)際情況發(fā)展的需求。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,我國積極地進(jìn)入國際金融市場,必須有先進(jìn)的可拓展的國際交易平臺(tái)作為技術(shù)支持,又可以滿足我國特有金融市場的實(shí)際情況。分析國外先進(jìn)交易系統(tǒng)含有的現(xiàn)行軟硬件技術(shù)模式,可以為我國下一代的交易系統(tǒng)發(fā)展建設(shè)提供較為有力的支撐。關(guān)鍵詞:證券交易;交易系統(tǒng);

        科技經(jīng)濟(jì)市場 2017年9期2017-11-28

      • 證券交易的基石:市場認(rèn)知、交易策略和情緒控制
        鐵通摘 要:證券交易是交易者和交易對(duì)象不斷互動(dòng),進(jìn)行信息交換和信息傳遞的過程;交易過程中既有理性因素又有感性因素,需要交易者客觀地對(duì)待市場,同時(shí)又離不開主觀的判斷。成功的交易者需要對(duì)市場價(jià)格運(yùn)動(dòng)的規(guī)律有深刻的認(rèn)知,需要根據(jù)交易者本身所處的環(huán)境制定適合的交易策略,同時(shí)還要在交易的過程中控制情緒,具有耐心、客觀的交易心理。關(guān)鍵詞:證券交易;市場認(rèn)知;交易策略;情緒控制中圖分類號(hào):F830.91 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2017)24-00

        經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊 2017年24期2017-09-05

      • 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的智能合約網(wǎng)絡(luò)證券交易模型研究
        塊鏈數(shù)據(jù)庫的證券交易模型。在簡要介紹相關(guān)理論和技術(shù)后,提出了一種基于FICO-B信用等級(jí)的算法模型,并根據(jù)算法討論了一些證券交易網(wǎng)絡(luò)模型。實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證了此算法模型的準(zhǔn)確性,并證明其確保網(wǎng)絡(luò)安全性并可有效避免交易對(duì)象可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險(xiǎn)。這種網(wǎng)絡(luò)證券交易模式已被證明能夠有效保證整個(gè)網(wǎng)絡(luò)交易的唯一性和真實(shí)性,減輕交易成本負(fù)擔(dān),提高交易效率,更好地實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化分配。[關(guān)鍵詞]區(qū)塊鏈;互聯(lián)網(wǎng)金融;證券交易;交易模型[中圖分類號(hào)]F83059[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]2

        對(duì)外經(jīng)貿(mào) 2017年4期2017-06-09

      • 高職高?!?span id="j5i0abt0b" class="hl">證券交易》課程教學(xué)改革的幾點(diǎn)思考
        金融專業(yè)的《證券交易》課程的教學(xué)改革措施,并針對(duì)教學(xué)中的一些常見問題提出一些具有建設(shè)性的意見與建議?!娟P(guān)鍵詞】證券從業(yè)資格考試 跟蹤學(xué)習(xí) 角色扮演一、目前課程教學(xué)情況綜述《證券交易》課程是我院金融管理與實(shí)務(wù)專業(yè)的一門新生專業(yè)必修課,也是證券從業(yè)資格考試的選考課程之一。目前我院金融專業(yè)教研室將課程的教學(xué)任務(wù)設(shè)定為:采用理論教學(xué)與實(shí)踐教學(xué)相結(jié)合,讓學(xué)生掌握基本的證券投資基礎(chǔ)知識(shí),并在教學(xué)過程中緊密聯(lián)系證券從業(yè)人員資格考試,使學(xué)生結(jié)課既能參加證券從業(yè)資格考試。我

        時(shí)代金融 2016年36期2017-03-31

      • 證券交易異常情況下的法律規(guī)制分析
        本文通過調(diào)查證券交易異常情況的含義和引發(fā)原因,分析了證券交易異常情況處理現(xiàn)狀和法律規(guī)制策略?!娟P(guān)鍵詞】證券交易 交易異常 法律規(guī)制一、證券交易異常情況分析證券交易中的異常情況發(fā)生被看作是證券市場的異常狀態(tài),發(fā)生異常情況之后會(huì)增加證券交易無法正常完成的風(fēng)險(xiǎn)。證券交易異常情況也包括在交易過程中發(fā)生例如交易無法正常開市,無法進(jìn)行連續(xù)交易,還有交易結(jié)果異常等問題。這些異常情況會(huì)隨即發(fā)生在交易中的任何階段,所以對(duì)市場經(jīng)濟(jì)容易產(chǎn)生難以估量的損害。目前的證券市場屬于高難

        商情 2016年46期2017-03-06

      • 模擬炒股在高職院校證券交易課程中的運(yùn)用
        著重要角色。證券交易課程中的許多環(huán)節(jié)可以用到模擬炒股,比起書本講解更直觀、更貼切,給學(xué)生的印象也更深刻。本研究以證券交易課堂為例,展示模擬炒股在課堂上的應(yīng)用,探討模擬炒股在證券交易課堂中的可行性、運(yùn)用并提出相關(guān)建議。【關(guān)鍵詞】模擬炒股 高職院校 證券交易證券交易是高職院校證券類專業(yè)的必修課程,也是其他金融類專業(yè)的輔修課程。該課程部分內(nèi)容需要通過行情軟件進(jìn)行教學(xué),彌補(bǔ)純粹的理論教學(xué)、填鴨式灌輸?shù)娜毕?,從而提升學(xué)生們學(xué)習(xí)的興趣。為了提高教學(xué)質(zhì)量,當(dāng)前許多高校都

        教育界·下旬 2016年4期2016-11-19

      • 淺析我國證券交易所的自律監(jiān)管
        議。關(guān)鍵詞:證券交易;所自律監(jiān)管;建議證券交易所是證券集中和有組織交易的場所。證券市場監(jiān)管,一般指代表社會(huì)利益的公權(quán)力機(jī)關(guān)或其他授權(quán)機(jī)構(gòu)通過設(shè)定規(guī)則對(duì)證券市場的參與主體如上市公司、中介機(jī)構(gòu)、投資者等的行為進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督、監(jiān)察和處理。其中,政府實(shí)施的行政監(jiān)管為他律監(jiān)管,證券交易所或證券業(yè)協(xié)會(huì)的自我管理為自律監(jiān)管。一、證券交易所自律監(jiān)管在我國發(fā)展的現(xiàn)狀及其根源(一)現(xiàn)狀我國證券交易所自律監(jiān)管的作用難以發(fā)揮我國的證券市場的監(jiān)管歷來更加重視政府監(jiān)管,并且政府監(jiān)管起

        職工法律天地·下半月 2016年2期2016-05-30

      • 印花稅體系的改革:兩種印花稅存廢之辯
        普通印花稅與證券交易印花稅,而這兩者在我國目前經(jīng)濟(jì)生活中的功能與地位并不相同。第二,即使分開來看,不同學(xué)者對(duì)普通印花稅與證券交易印花稅功能的大小與地位的高低也有極為不同的看法。因此,印花稅法律體系的改革一方面要注意區(qū)別普通印花稅與證券交易印花稅的差異;另一方面則要對(duì)它們的實(shí)踐功能進(jìn)行充分評(píng)價(jià)后進(jìn)行取舍。因此,本文試圖從這兩個(gè)方面進(jìn)行分析,直面關(guān)于印花稅法律體系改革的對(duì)立觀點(diǎn),并從整體層面提出印花稅法律體系改革的方向。一、失衡的印花稅法律體系:地位漸低與一家

        稅務(wù)與經(jīng)濟(jì) 2016年3期2016-01-18

      • 論我國融資融券擔(dān)保的法律性質(zhì)
        》以來,作為證券交易基本形式之一的融資融券交易為推動(dòng)我國證券市場的全面發(fā)展發(fā)揮了巨大作用,而其中擔(dān)保的設(shè)置及運(yùn)行毫不夸張地說就是這一交易形式及其相關(guān)制度構(gòu)建的基石。我國融資融券擔(dān)保的制度框架是建立在交易流程的基礎(chǔ)之上的,與傳統(tǒng)理論中擔(dān)保債權(quán)保全的主要功能完全不同。我國融資融券擔(dān)保屬于物的擔(dān)保,且屬于非典型的流擔(dān)保。關(guān)鍵詞:融資融券;擔(dān)保;證券交易;流擔(dān)保中圖分類號(hào):D922.287文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1003-854X(2015)02-0133-04融

        江漢論壇 2015年2期2015-11-05

      • 證券交易中“買者自負(fù)”原則的檢討與反思
        史演繹邏輯。證券交易中“買者自負(fù)”原則的適用經(jīng)歷了一般的“買者自負(fù)”到建立投資者適當(dāng)性制度的歷史演變。“買者自負(fù)”原則在我國資本市場中始終被強(qiáng)調(diào)和重視,但也備受爭議和質(zhì)疑,僅憑“買者自負(fù)”就讓投資者自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。資本市場中強(qiáng)調(diào)“買者自負(fù)”還應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化“監(jiān)管有責(zé)”和“賣者有責(zé)”。關(guān)鍵詞:證券交易;買者自負(fù);投資者適當(dāng)性;監(jiān)管執(zhí)法中圖分類號(hào):D922.28文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1003-854X(2015)04-0122-05一、問題與背景“買者自負(fù)”

        江漢論壇 2015年4期2015-11-05

      • 證券交易》課程教學(xué)改革探討
        金融專業(yè)的《證券交易》課程的教學(xué)改革措施。關(guān)鍵詞:證券交易;實(shí)踐教學(xué);高職金融證券專業(yè)一、課程教學(xué)改革的背景2015年7月中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券從業(yè)資格考試科目進(jìn)行調(diào)整,考試科目由原來的五門課程改革成考核《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》兩門課程,《證券交易》課程考試內(nèi)容取消。為了適應(yīng)證券從業(yè)資格考試的改革和高職金融證券專業(yè)的教學(xué)需求,對(duì)《證券交易》課程進(jìn)行了教學(xué)改革。該課程是江西財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院金融證券類專業(yè)教學(xué)的一門職業(yè)技能課程,根據(jù)高職金融證券

        職業(yè)時(shí)空 2015年9期2015-10-21

      • 探討我國證券私募發(fā)行的法律問題
        ;法律制度;證券交易;完善制度中圖分類號(hào):D922.287文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):2095-4379-(2015)20-0115-02作者簡介:王光瑩(1983-),男,河南信陽人,碩士,鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院助教,研究方向:經(jīng)濟(jì)法市場監(jiān)管。一、證券私募發(fā)行的概述(一)私募發(fā)行的概念闡釋對(duì)于私募發(fā)行的概念,1933年美國頒布的“證券法”用一句話進(jìn)行了界定:transactions by an issuer not involving any public off

        法制博覽 2015年7期2015-08-05

      • 股民對(duì)稅收增長貢獻(xiàn)最大
        非主要稅種的證券交易印花稅,盡管總量不大,但是由于受證券市場波動(dòng)的影響,自2014年11月起,隨著證券市場的活躍,該稅收入不斷提高。2015年1-9月,證券交易印花稅累計(jì)實(shí)現(xiàn)2054億元,較上年同期增加1651.5億元,同比大幅增長410%。2012年,證券交易印花稅對(duì)稅收增速的貢獻(xiàn)-0.14個(gè)百分點(diǎn),即由于由于該稅的減收,稅收增速是下降的。隨后兩年,證券交易印花稅對(duì)稅收增速的貢獻(xiàn)度都不大,僅分別占稅收增加額的1.8%和2.1%,對(duì)稅收增速的拉動(dòng)無足輕重。

        新傳奇 2015年51期2015-05-30

      • 證券交易底層通訊平臺(tái) ——MOB平臺(tái)的開發(fā)
        勢,針對(duì)我國證券交易市場的特殊性,在證券交易的過程中,建立基于MOB技術(shù)的證券交易底層通訊平臺(tái),對(duì)促進(jìn)我國證券交易事業(yè)的發(fā)展具有十分重要的意義。1 MOB的概念及其特點(diǎn)MOB在證券交易網(wǎng)絡(luò)通信平臺(tái)中的作用,MOB平臺(tái)所起到的是一種工具性的作用。它為在證券企業(yè)以及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中開發(fā)和管理三層結(jié)構(gòu)的客戶、服務(wù)器關(guān)鍵任務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)提供強(qiáng)有力的支持和服務(wù)。MOB證券交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)具備了分布式的通信功能,并通過平臺(tái)提供的服務(wù)來實(shí)現(xiàn)任務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的建立、運(yùn)行以及管理。在MOB的

        電子測試 2015年8期2015-05-15

      • 基于應(yīng)用能力的《證券交易》教學(xué)探索芻議
        應(yīng)用能力的《證券交易》教學(xué)探索芻議謝靈斌摘要:從應(yīng)用能力角度出發(fā),《證券交易》課程設(shè)計(jì)應(yīng)該基于工作任務(wù),兼顧從業(yè)資格考試,并與獨(dú)立學(xué)院的人才培養(yǎng)目標(biāo)保持一致和有穩(wěn)定的師資隊(duì)伍。在教學(xué)實(shí)踐中,可通過交易軟件、理論教學(xué)和案例教學(xué)相結(jié)合、突出專業(yè)技能的實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目來實(shí)現(xiàn)教學(xué)模式的創(chuàng)新和提高學(xué)生的應(yīng)用能力。關(guān)鍵詞:證券交易;應(yīng)用能力;教學(xué)隨著我國資本市場的迅速發(fā)展和競爭加劇,作為金融學(xué)專業(yè)證券投資方向的學(xué)生來說,企業(yè)對(duì)人才的需求不斷提高,當(dāng)然不同崗位具體會(huì)有所區(qū)別,但

        亞太教育 2015年35期2015-04-08

      • 我國資本市場多層次結(jié)構(gòu)模式探析
        ;市場結(jié)構(gòu);證券交易;行政壟斷;競爭機(jī)制中圖分類號(hào):F830.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1007-2101(2014)05-0093-08黨的十八大報(bào)告提出要“深化金融體制改革,健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系,加快發(fā)展多層次資本市場”,強(qiáng)調(diào)資本市場建設(shè)的多層次性。黨的十八屆三中全會(huì)提出“建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系,是使市場在資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)”,強(qiáng)調(diào)市場體系的有序競爭性?;仡櫸覈Y本市場發(fā)展歷程,資本市場多層次結(jié)構(gòu)

        河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào) 2014年5期2014-08-26

      • 國家證監(jiān)會(huì):發(fā)布三項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
        會(huì)正式發(fā)布《證券交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議》、《證券交易數(shù)據(jù)交換編解碼協(xié)議》和《證券期貨業(yè)非公開募集產(chǎn)品編碼及管理規(guī)范》等三項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。其中,《證券交易數(shù)據(jù)交換編解碼協(xié)議》提供了證券交易所交易系統(tǒng)與市場參與者系統(tǒng)之間使用金融信息交換協(xié)議(FIX協(xié)議)或證券交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議(STEP協(xié)議)時(shí),對(duì)傳輸數(shù)據(jù)的編碼、解碼和會(huì)話傳輸?shù)葍?nèi)容的規(guī)范。

        中國質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)報(bào) 2014年3期2014-02-04

      • 探析網(wǎng)上證券交易的法律規(guī)制
        2)一、網(wǎng)上證券交易的產(chǎn)生及發(fā)展?fàn)顩r網(wǎng)上證券交易,是指證券交易當(dāng)事人通過互聯(lián)網(wǎng)開展的證券交易活動(dòng)和其他相關(guān)活動(dòng)。①具體說來,是指投資者通過各種網(wǎng)絡(luò)資源,進(jìn)行與證券交易相關(guān)的活動(dòng),如獲取即時(shí)資訊、分析市場行情、投資咨詢、網(wǎng)上委托并利用網(wǎng)絡(luò)下單到實(shí)物證券交易所或網(wǎng)上虛擬交易所,從而實(shí)現(xiàn)支付、交割和清算等實(shí)時(shí)證券交易的買賣過程。(一)網(wǎng)上證券交易的興起20 世紀(jì)70 年代以來,計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展對(duì)我們的生活產(chǎn)生了巨大影響,尤其是近十年來借助于互聯(lián)網(wǎng)的在線

        時(shí)代金融 2013年6期2013-08-15

      • 網(wǎng)上證券交易技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的法律問題研究
        033)網(wǎng)上證券交易是指證券市場當(dāng)事人通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)來實(shí)施或開展證券發(fā)行和證券買賣的行為。網(wǎng)上證券交易安全存在一系列難以預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn),這些風(fēng)險(xiǎn)主要集中在驗(yàn)證投資主體資格、委托指令、清算與交割過程中以及交易數(shù)據(jù)資料的安全方面。因此,探討網(wǎng)上證券交易可能出現(xiàn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行法律規(guī)制,在網(wǎng)絡(luò)交易環(huán)境下如何保護(hù)投資者的證券權(quán)益等問題顯得十分必要。1 網(wǎng)上證券交易在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)上的主要表現(xiàn)網(wǎng)上證券交易在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)上有多種表現(xiàn)形式,這些風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)環(huán)境的特殊性,因此不

        長春師范大學(xué)學(xué)報(bào) 2012年12期2012-08-15

      • 內(nèi)幕交易的認(rèn)定
        ]內(nèi)幕交易 證券交易 認(rèn)定內(nèi)幕交易和市場操縱可以讓少數(shù)人迅速成為巨富,卻也可以使大量無辜的公司和個(gè)人投資者破產(chǎn)。雖然《證券法》和《刑法》都有關(guān)于內(nèi)幕交易的規(guī)定,但現(xiàn)實(shí)生活中,對(duì)于內(nèi)幕交易的稽查,證監(jiān)會(huì)也指出了其取證難、認(rèn)定難這兩大問題。一、內(nèi)幕交易的概念內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定,泄露內(nèi)幕信息,根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。從性質(zhì)上來講,內(nèi)幕交易是一種典型的證券欺詐行為。內(nèi)幕交易是證

        消費(fèi)導(dǎo)刊 2009年10期2009-06-16

      • 基于顧客價(jià)值的證券交易渠道選擇研究
        理由。文章以證券交易為例,從顧客的角度來研究個(gè)體消費(fèi)者對(duì)渠道的感知。通過間接研究(對(duì)學(xué)術(shù)和實(shí)踐文獻(xiàn)的回顧)和直接的消費(fèi)者訪談相結(jié)合的方法,最終識(shí)別出了一系列的感知成本和收益。認(rèn)為,證券交易中的渠道選擇取決于下列因素:服務(wù)質(zhì)量,價(jià)格,時(shí)間/精力成本,便利性,感知風(fēng)險(xiǎn),體驗(yàn)價(jià)值。[關(guān)鍵詞]證券交易;渠道;顧客價(jià)值[中圖分類號(hào)] F830.91 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1673-0461(2009)02-0084-04※基金項(xiàng)目:國家自然科學(xué)基金《兩階段

        當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理 2009年2期2009-05-21

      • 論我國證券網(wǎng)上交易的發(fā)展前景
        勢。關(guān)鍵詞:證券交易;經(jīng)營成本;網(wǎng)上交易中圖分類號(hào):F830.91文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1672-3198(2009)02-0159-01證券網(wǎng)上交易是指投資者利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)資源,獲取證券的即時(shí)報(bào)價(jià),分析市場行情,并通過互聯(lián)網(wǎng)委托下單,實(shí)施實(shí)時(shí)交易。與傳統(tǒng)的證券經(jīng)紀(jì)相比,網(wǎng)上交易打破了時(shí)空限制,降低了經(jīng)營成本與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),并能夠提供快速而方便的信息服務(wù),已成為國際證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的一種潮流和趨勢。1證券網(wǎng)上交易的優(yōu)勢1.1打破時(shí)空限制,擴(kuò)大服務(wù)客戶的區(qū)域網(wǎng)上

        現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè) 2009年2期2009-04-03

      • 本期要目
        有所了解。“證券交易”對(duì)大多數(shù)青年來說還是個(gè)陌生的詞匯,可它在上海市民中卻是熱門話題。比銀行存款高出50%以上的利息,激發(fā)人們的投資熱情?!渡畹男聝?nèi)容——證券交易》將使您對(duì)證券交易有一個(gè)比較全面的了解。亞運(yùn)會(huì)上的失利,使中國男子足球再次蒙上陰影。此時(shí)些刻,國家隊(duì)主教練高豐文在想些什么?關(guān)心此事的讀者請(qǐng)看《高豐文:當(dāng)國家隊(duì)主教練生涯艱難》。

        中國青年 1991年2期1991-09-27

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