馮偉林，李 聰

(1.長江師范學(xué)院 管理學(xué)院，重慶 涪陵 408100； 2.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061)

一、研究背景與問題提出

自20世紀(jì)80年代開始，我國就在甘肅、寧夏、青海、內(nèi)蒙古、云南、貴州、廣西和陜西等省區(qū)開展了系列易地扶貧搬遷工程，以解決居住在“一方水土養(yǎng)不起一方人”地區(qū)貧困人口的脫貧問題。根據(jù)《全國“十三五”易地扶貧搬遷規(guī)劃》，“十三五”期間，將有近1000萬建檔立卡貧困人口進(jìn)行易地扶貧搬遷，另有600多萬非建檔立卡人口實(shí)施同步搬遷。易地扶貧搬遷是一個(gè)涉及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、資源與環(huán)境等多方面問題的系統(tǒng)工程。易地搬遷安置之后，農(nóng)戶的生計(jì)是否可持續(xù)直接關(guān)系著地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，是可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵和基礎(chǔ)。從目前有關(guān)搬遷安置實(shí)踐的一些研究來看，農(nóng)戶搬遷安置之后長時(shí)間不能適應(yīng)新的環(huán)境里的生產(chǎn)生活，生計(jì)得不到及時(shí)有效的恢復(fù)發(fā)展，出現(xiàn)了返遷或生計(jì)長期陷入貧困的現(xiàn)象。(1)Cernea M M, Kai S S，Poverty Risks and National Parks: Policy Issues in Conservation and Resettlement. World Development,2006,34(10):1808-1830.十八屆五中全會(huì)提出到2020年實(shí)現(xiàn)“我國現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村人口實(shí)現(xiàn)脫貧、貧困縣全部脫帽、解決區(qū)域性整體貧困”的目標(biāo)要求，避免易地搬遷之后農(nóng)戶生計(jì)惡化或再度陷入貧困就成為一個(gè)值得關(guān)注的現(xiàn)實(shí)問題。生計(jì)策略與生計(jì)后果是直接相關(guān)的，因此易地扶貧搬遷之后農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)策略的選擇就顯得非常重要，關(guān)系著農(nóng)戶搬遷之后生計(jì)能否可持續(xù)發(fā)展。

實(shí)踐表明，搬遷前后農(nóng)戶家庭的生產(chǎn)生活方式、生計(jì)類型、經(jīng)濟(jì)收入和能源類型等都發(fā)生了很大的變化。(2)李芬，張林波，陳利軍：《三江源區(qū)生態(tài)移民生計(jì)轉(zhuǎn)型與路徑探索——以黃南藏族自治州澤庫縣為例》，《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2014年第11期。賈國平研究發(fā)現(xiàn)，搬遷安置時(shí)間對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇具有重要的影響，搬遷農(nóng)戶通過調(diào)整生計(jì)策略來適應(yīng)搬遷之后的新的生計(jì)環(huán)境，生計(jì)逐步實(shí)現(xiàn)了由單一化向非農(nóng)化、多樣化轉(zhuǎn)變，優(yōu)化了農(nóng)戶的生計(jì)結(jié)構(gòu)。(3)賈國平，朱志玲，王曉濤等：《移民生計(jì)策略變遷及其生態(tài)效應(yīng)研究——以寧夏紅寺堡區(qū)為例》，《農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究》2016年第3期。李聰?shù)难芯勘砻?，移民搬遷工程顯著提高了農(nóng)戶的外出務(wù)工的生計(jì)選擇，集中安置方式降低了農(nóng)戶對(duì)傳統(tǒng)的農(nóng)林種植和畜禽養(yǎng)殖生計(jì)活動(dòng)的依賴。(4)李聰，柳瑋，馮偉林等：《移民搬遷對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略的影響——基于陜南安康地區(qū)的調(diào)查》，《中國農(nóng)村觀察》2013年第6期。隋藝研究發(fā)現(xiàn)，宏觀經(jīng)濟(jì)情況、不同搬遷安置模式以及村中社會(huì)精英的引領(lǐng)作用都在影響著搬遷農(nóng)戶如何選擇生計(jì)恢復(fù)方式。(5)隋藝，陳紹軍：《社會(huì)行動(dòng)理論視角下移民的生計(jì)恢復(fù)與可持續(xù)發(fā)展——以青海省海西地區(qū)移民村落為例》，《青海民族研究》2012年第4期。綜上，相關(guān)學(xué)者對(duì)搬遷農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)策略選擇的影響因素進(jìn)行了一定程度的研究，取得了具有借鑒意義的成果。但是，該問題的研究仍存在一定的不足：一是對(duì)不同生計(jì)資本特征的農(nóng)戶在搬遷之后所選擇的生計(jì)恢復(fù)策略及其影響因素識(shí)別問題還較少關(guān)注；二是搬遷農(nóng)戶不同生計(jì)策略之間發(fā)生轉(zhuǎn)化的影響因素缺乏足夠的研究與討論。因此，本文的研究目的就是系統(tǒng)地探討生計(jì)資本中的哪些因素對(duì)搬遷農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)策略選擇及其轉(zhuǎn)化發(fā)揮作用，據(jù)此我們可以更清晰地認(rèn)識(shí)到搬遷農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)發(fā)展的規(guī)律，對(duì)具有不同生計(jì)資本特征的搬遷農(nóng)戶進(jìn)行精準(zhǔn)幫扶，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)生計(jì)順利轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。

二、理論分析：生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略選擇的影響

在搬遷之后生計(jì)恢復(fù)的背景下，沖擊、生計(jì)資本和生計(jì)恢復(fù)策略是特別相關(guān)的。生計(jì)資本在可持續(xù)生計(jì)分析框架中處于核心，是農(nóng)戶開展生計(jì)活動(dòng)，進(jìn)行生計(jì)安排的基礎(chǔ)。參照可持續(xù)生計(jì)框架，我們將農(nóng)戶的生計(jì)資本區(qū)分為自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本等五種類型。(6)Chambers R, Conway GR, Sustainable Rural Livelihoods: Practical Concepts for the 21st Century. Brighton: IDS Discussion Paper 296, 1992.(7)Scoones I, Sustainable Rural Livelihoods: A Framework for Analysis (IDS Working Paper 72). Brighton, UK: Institute of Development Studies,1998.生計(jì)策略是農(nóng)戶家庭在擁有或可以利用的生計(jì)資本的基礎(chǔ)上對(duì)生計(jì)活動(dòng)進(jìn)行選擇性參與，在參與生計(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)上獲取相應(yīng)生計(jì)所需的物質(zhì)和精神資料以實(shí)現(xiàn)生計(jì)的可持續(xù)。生計(jì)策略分單一的生計(jì)和多樣的生計(jì)，單一的生計(jì)就是農(nóng)戶家庭主要從事一種生計(jì)活動(dòng)，多樣的生計(jì)活動(dòng)就是農(nóng)戶家庭多種系列生計(jì)活動(dòng)。在不同的生計(jì)資本水平和結(jié)構(gòu)條件下，不同的生計(jì)活動(dòng)的相互結(jié)合可以有助于生計(jì)策略的最終實(shí)現(xiàn)。(8)楊世龍，趙文娟，徐蕊等：《元江干熱河谷地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)策略選擇機(jī)制分析——以新平縣為例》，《干旱區(qū)資源與環(huán)境》2016年第7期。農(nóng)戶擁有或可供利用的生計(jì)資本不但影響生計(jì)活動(dòng)開展，更影響著如何選擇和實(shí)施生計(jì)策略。(9)趙雪雁：《生計(jì)資本對(duì)農(nóng)牧民生活滿意度的影響——以甘南高原為例》，《地理研究》2011年第4期。生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)為主的生計(jì)、非農(nóng)為主的生計(jì)還是多樣化的生計(jì)具有決定性的作用。也就是說，農(nóng)戶選擇和實(shí)施生計(jì)策略不是不受約束的自由選擇，而是深受包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和資產(chǎn)條件的約束，因?yàn)榧彝碛谢蚩梢岳玫奈镔|(zhì)、人力和社會(huì)等資產(chǎn)會(huì)時(shí)刻受到社會(huì)制度和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)節(jié)。以往有研究證明，擁有較多的自然資本、物質(zhì)資本和社會(huì)資本的家庭一般從事農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)活動(dòng)；擁有較多金融資本和人力資本的農(nóng)戶家庭傾向于從事非農(nóng)為主型的生計(jì)策略。所以，農(nóng)戶所擁有的經(jīng)濟(jì)、物質(zhì)和社會(huì)資產(chǎn)共同決定了在實(shí)際的生計(jì)活動(dòng)中可以選擇和實(shí)施的策略類型。

越來越多的研究也表明農(nóng)戶是其復(fù)雜生計(jì)資產(chǎn)組合的戰(zhàn)略管理者，Anderson和Woodrow在農(nóng)戶應(yīng)對(duì)災(zāi)害能力的研究中肯定了農(nóng)戶進(jìn)行生計(jì)資產(chǎn)組合的決定作用，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶根據(jù)災(zāi)害情景通過調(diào)整組合自己所擁有的各種生計(jì)資產(chǎn)，有效提升了農(nóng)戶處理災(zāi)害沖擊的能力。(10)Anderson，M.B.，P. J. Woodrow, Rising from the Ashes: Development Strategies in Times of Disaster.London: Intermediate Technology Publications,1998.農(nóng)戶的遷移行為一定會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶家庭的生計(jì)資本發(fā)生結(jié)構(gòu)性的變化。農(nóng)戶能夠在搬遷之后依然運(yùn)用恰當(dāng)?shù)纳?jì)手段來維持生計(jì)，一個(gè)重要的原因就是通過運(yùn)用他們的生計(jì)資產(chǎn)的替代和重新組合來應(yīng)對(duì)處理由于搬遷帶來的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而產(chǎn)生的壓力和沖擊。在沖擊或壓力背景下，生計(jì)資產(chǎn)替代和生計(jì)資本結(jié)構(gòu)重組對(duì)農(nóng)戶生計(jì)重建或恢復(fù)發(fā)揮著關(guān)鍵作用。一些學(xué)者也證明現(xiàn)有的生計(jì)資產(chǎn)能被其他形式的資產(chǎn)所替代，農(nóng)戶能夠依賴其他形式的資產(chǎn)去進(jìn)行他們的生計(jì)恢復(fù)與適應(yīng)策略，從而獲得可持續(xù)生計(jì)，這也部分地支持了生計(jì)資產(chǎn)的變化不是必然地惡化生計(jì)結(jié)果的思想。(11)Fang Y P, Fan J, Shen M Y, et al, Sensitivity of Livelihood Strategy to Livelihood Capital in Mountain Areas: Empirical Analysis Based on Different Settlements in the Upper Reaches of the Minjiang River,China, Ecological Indicators,2014, 38(3):225-235.(12)Prado D S, Seixas C S, Berkes F. Looking Back and Looking Forward: Exploring Livelihood Change and Resilience Building in a Brazilian Coastal Community, Ocean & Coastal Management,2015,113:29-37.(13)DFID, Sustainable Livelihoods Guidance Sheets.London: Department for International Development,2000.農(nóng)戶擺脫貧困、不至于陷入貧困的能力依賴于他們搬遷安置后的生計(jì)資產(chǎn)組合，其應(yīng)對(duì)策略也依賴于家庭生計(jì)資產(chǎn)，并且這些策略也會(huì)產(chǎn)生不同的生計(jì)后果。(14)Thi Minh Hang Bui, Pepijn Schreinemachers, Resettling Farm Households in Northwestern Vietnam: Livelihood Change and Adaptation, International Journal of Water Resources Development,2011,27:769-785.(15)Bui T M H, Schreinemachers P, Berger T, Hydropower Development in Vietnam: Involuntary Resettlement and Factors Enabling Rehabilitation, Land Use Policy,2013, 31:536-544.

多樣化生計(jì)對(duì)于農(nóng)民特別是發(fā)展中國家的農(nóng)民具有重要的意義，雖然研究中對(duì)這種意義的具體形式仍然存在爭論。非農(nóng)活動(dòng)是生計(jì)多樣化的重要組成部分，從事非農(nóng)活動(dòng)意味著非專業(yè)農(nóng)戶資本被用到與農(nóng)業(yè)無關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)，這也代表著農(nóng)戶較高層次的生計(jì)形式。在易地扶貧搬遷安置地區(qū)，土地相對(duì)不足，勞動(dòng)力過剩，非農(nóng)活動(dòng)既是農(nóng)戶的重要收入來源，也是其風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的一個(gè)重要手段。構(gòu)建農(nóng)戶的生計(jì)多樣化能力，對(duì)于提升生計(jì)安全，增加農(nóng)戶收入等有著積極作用。(16)丁士軍，張銀銀，馬志雄：《被征地農(nóng)戶生計(jì)能力變化研究——基于可持續(xù)生計(jì)框架的改進(jìn)》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》2016年第6期。多樣化生計(jì)策略既可能是農(nóng)戶基于一定經(jīng)濟(jì)條件的主動(dòng)選擇，也可能是對(duì)于脆弱性環(huán)境的被動(dòng)適應(yīng)。(17)Gautam Y, Andersen P, Rural Livelihood Diversification and Household Well-being: Insights from Humla, Nepal, Journal of Rural Studies,2016, 44:239-249.大量的實(shí)證研究關(guān)注著資本對(duì)農(nóng)戶多樣性生計(jì)行為的作用，如資本匱乏對(duì)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)多樣性能力的限制。(18)劉婧，郭圣乾：《可持續(xù)生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶收入的影響:基于信息熵法的實(shí)證》，《統(tǒng)計(jì)與決策》2012年第17期。資本的匱乏限制了農(nóng)戶的生產(chǎn)多樣性行為，不能夠參與高回報(bào)率的非農(nóng)經(jīng)營活動(dòng)，不能享有與資本豐裕主體一樣的發(fā)展機(jī)會(huì)。缺乏教育和培訓(xùn)常常限制了農(nóng)戶的高獲利的非農(nóng)就業(yè)，限制了人力資本較低的農(nóng)戶成員在城市就業(yè)中尋找機(jī)會(huì)；而金融資本缺乏限制了農(nóng)戶對(duì)高回報(bào)商業(yè)機(jī)會(huì)的把握，受限于金融市場的不完善與自有資金的貧乏，只有少部分農(nóng)戶從事本地非農(nóng)經(jīng)營活動(dòng)；技術(shù)門檻使得風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的農(nóng)戶不敢嘗試新興的非農(nóng)活動(dòng)。這些農(nóng)戶能夠從事非農(nóng)活動(dòng)的“能力變量”就包含了各種資本。技術(shù)和金融門檻將資本匱乏的農(nóng)戶阻止在收益較高的非農(nóng)生計(jì)活動(dòng)之外。農(nóng)戶家庭的技藝技能、儲(chǔ)蓄以及信用水平都在顯著影響著生計(jì)活動(dòng)的選擇。

總體而言，基于資本稟賦的生計(jì)策略反映了農(nóng)戶與其環(huán)境之間的結(jié)合，資本稟賦本身決定了農(nóng)戶的生計(jì)策略，包括對(duì)信用市場和勞動(dòng)力市場的利用等，因?yàn)橘Y本稟賦在農(nóng)戶層面的差異，直接導(dǎo)致了農(nóng)戶生計(jì)類型的差異。不同資本狀態(tài)的易地扶貧搬遷農(nóng)戶會(huì)選擇不同的生計(jì)恢復(fù)策略，并且隨著其生計(jì)資本的結(jié)構(gòu)和水平的變化，生計(jì)類型之間會(huì)發(fā)生相應(yīng)的轉(zhuǎn)化，比如從農(nóng)業(yè)為主型向非農(nóng)為主型或者生計(jì)多樣型轉(zhuǎn)化。向生計(jì)多樣型轉(zhuǎn)化被認(rèn)為是一種積極有效的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和沖擊的策略，但是向非農(nóng)為主型轉(zhuǎn)化是否一定能夠增強(qiáng)農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展能力，有不同的結(jié)論。有研究也表明，農(nóng)戶搬遷安置以后將生計(jì)活動(dòng)從農(nóng)業(yè)經(jīng)營轉(zhuǎn)向非農(nóng)經(jīng)營，收入主要來源由農(nóng)業(yè)為主轉(zhuǎn)向非農(nóng)收入為主，并不一定意味著這些農(nóng)戶現(xiàn)在比安置以前更富裕。比如他們必須花費(fèi)收入的大部分去購買糧食，那么其富有成效的資產(chǎn)替代能力將會(huì)被限制，并且糧食安全問題也得不到保證。

三、數(shù)據(jù)與方法

(一)數(shù)據(jù)來源

本研究所用資料來自于西安交通大學(xué)農(nóng)戶生計(jì)與環(huán)境課題組在陜西省安康市所開展的移民搬遷和農(nóng)戶生計(jì)專項(xiàng)入戶調(diào)查。安康市地處秦巴山集中連片貧困區(qū)，是南水北調(diào)中線水源地，屬于限制開發(fā)的生態(tài)功能區(qū)，有國土面積2.34萬平方公里，戶籍人口303萬人，管轄的10個(gè)區(qū)(縣)均為貧困縣。該地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱，地質(zhì)災(zāi)害頻發(fā)，為改善農(nóng)戶的生計(jì)環(huán)境，陜西省統(tǒng)一規(guī)劃實(shí)施移民搬遷工程，截止2017年底，已累計(jì)搬遷90.1萬人。課題組選擇了安康市5個(gè)區(qū)(縣)為樣本調(diào)查點(diǎn)，共調(diào)查了15個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)里所屬的25個(gè)村。調(diào)查共獲得有效問卷1404份，其中當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶有996份，搬遷農(nóng)戶有408份，基于研究的需要，剔除了其他類型的搬遷戶，剩余296戶扶貧搬遷戶。入戶調(diào)查問卷的內(nèi)容主要包括四個(gè)方面：家庭基本信息、生計(jì)資本情況、家庭生計(jì)情況、扶貧與移民搬遷。

(二)變量及其說明

本文的因變量是搬遷農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)策略，該變量是一個(gè)多元變量，是指搬遷農(nóng)戶在安置地新的生計(jì)環(huán)境中配置擁有或可供利用的資產(chǎn)，選擇合適的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)生計(jì)恢復(fù)和發(fā)展的目標(biāo)。其中包括勞動(dòng)力的時(shí)間分配、資產(chǎn)的投資策略、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的組合和外出打工安排等。在對(duì)樣本區(qū)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，基于現(xiàn)在已有的關(guān)于農(nóng)戶生計(jì)類型劃分的成果，結(jié)合搬遷農(nóng)戶的生計(jì)活動(dòng)組合方式、生計(jì)收入的主要來源、各項(xiàng)生計(jì)收入占總收入的比重和勞動(dòng)力在生計(jì)活動(dòng)中的分配等因素，將樣本區(qū)搬遷農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)策略歸納為四種基本類型：農(nóng)業(yè)為主型、外出務(wù)工為主型、非農(nóng)自營經(jīng)營為主型和生計(jì)多樣型的生計(jì)策略。具體而言，農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)策略主要是指農(nóng)戶的生計(jì)行為以種植玉米、小麥、大豆、蔬菜、煙葉、核桃和養(yǎng)殖豬、羊、牛、蜜蜂、蠶等為主，總體上屬于大農(nóng)業(yè)范疇。外出務(wù)工為主型是指農(nóng)戶的家庭收入主要以外出務(wù)工為主要來源，雖然會(huì)有農(nóng)業(yè)生計(jì)，但比重很小。非農(nóng)自營經(jīng)營為主型是指農(nóng)戶主要以自主經(jīng)營生活用品商店、開餐館或經(jīng)營其他商品為主要生計(jì)來源。生計(jì)多樣型是指家庭的主要生計(jì)來源有兩種或兩種以上的方式。雖然農(nóng)戶的某些生產(chǎn)經(jīng)營過程并不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益，但是這些生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)在維持著生計(jì)。因此，農(nóng)戶的生計(jì)多樣化既在收入多元方面體現(xiàn)，也在農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)類型的多樣性上體現(xiàn)。

本文的自變量為五大類型的生計(jì)資本：自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本。自然資本測量時(shí)使用的指標(biāo)是人均耕地面積和人均林地面積。根據(jù)樣本區(qū)的實(shí)際情況，耕地包括自家擁有的以及從其他農(nóng)戶流轉(zhuǎn)過來的旱地和水田等土地；林地包括農(nóng)戶家庭的退耕還林和生態(tài)公益林等。物質(zhì)資本測量時(shí)使用的指標(biāo)是住房情況和家庭生產(chǎn)和交通工具。在金融資本的測量方面，本文借鑒楊云彥等人對(duì)金融資本的劃分和測量，主要包括現(xiàn)有的家庭收入和融資渠道兩個(gè)方面。(19)楊云彥，趙鋒：《可持續(xù)生計(jì)分析框架下農(nóng)戶生計(jì)資本的調(diào)查與分析——以南水北調(diào)(中線)工程庫區(qū)為例》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》2009年第3期。人力資本通過家庭勞動(dòng)力數(shù)量、勞均受教育程度，是否受過非農(nóng)培訓(xùn)和具有手藝、勞均健康狀況等四個(gè)方面進(jìn)行測度。借鑒社會(huì)資本度量的相關(guān)研究成果，(20)周曄馨：《社會(huì)資本是窮人的資本嗎？——基于中國農(nóng)戶收入的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》，《管理世界》2012年第7期。(21)Putnam， R. D.， R. Leonardi，R. Y. Nanetti, Making Democracy Work: Civic Traditions in Modern Italy.Princeton: Princeton University Press,1993.本文從微觀社會(huì)資本和宏觀社會(huì)資本兩個(gè)層面來對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行測度，微觀社會(huì)資本用家庭社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)支持和家庭通訊費(fèi)用來測度，分別表示社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的質(zhì)量與規(guī)模，家庭社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)支持主要通過“親戚中有無村干部及國家公務(wù)員”來作為代理變量測度；宏觀社會(huì)資本主要從是否參加專業(yè)合作協(xié)會(huì)和參與集體事務(wù)兩個(gè)方面來進(jìn)行測度。

搬遷農(nóng)戶的自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本的變量取值方面，通過借鑒李小云等人在選取生計(jì)資本指標(biāo)并對(duì)每個(gè)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重分配的基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)研地的實(shí)際情況，根據(jù)每種生計(jì)資本指標(biāo)在當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶生計(jì)當(dāng)中的重要性，進(jìn)行賦權(quán)，具體見表1。(22)李小云，董強(qiáng)，饒小龍等：《農(nóng)戶脆弱性分析方法及其本土化應(yīng)用》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2007年第4期。由于上述測量的指標(biāo)的量綱、數(shù)量級(jí)、變化幅度和數(shù)據(jù)類型都不一樣，所以需要對(duì)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理之后才能進(jìn)行加總。在本文，我們運(yùn)用極差標(biāo)準(zhǔn)化的方法處理指標(biāo)，進(jìn)行處理之后的指標(biāo)值均介于0-1之間。

運(yùn)用上述指標(biāo)和方法我們也得到了當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的生計(jì)資本狀況(具體見表2)，可以發(fā)現(xiàn)：與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶相比，搬遷農(nóng)戶的自然資本比較差，物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本和人力資本比較好。總體上來看，搬遷農(nóng)戶的生計(jì)資本要比當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶好。樣本區(qū)搬遷農(nóng)戶的生計(jì)資本得分為0.24，與生計(jì)資本的總分為1差距很大，可以證實(shí)搬遷農(nóng)戶的生計(jì)資本比較匱乏。

表1 自變量設(shè)置與描述統(tǒng)計(jì)

表2 搬遷農(nóng)戶與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)價(jià)結(jié)果

注：***，p<0.01；**，p<0.05；*，p<0.1；ns，不顯著。

(三)分析方法

在本文，我們探討易地扶貧搬遷農(nóng)戶的生計(jì)資本對(duì)生計(jì)恢復(fù)策略的影響，主要是用二項(xiàng)Logistic回歸模型和多項(xiàng)式Logistic回歸模型來分析這一問題。一方面，為便于分析，將外出務(wù)工為主型和非農(nóng)自營經(jīng)營為主型兩類生計(jì)恢復(fù)策略歸納為非農(nóng)為主型，也就是將生計(jì)恢復(fù)策略分為農(nóng)業(yè)為主型、非農(nóng)為主型和生計(jì)多樣型三類。分別以上述三種類型的生計(jì)恢復(fù)策略為因變量，以五大類型的生計(jì)資本作為自變量，運(yùn)用二項(xiàng)Logistic模型分析生計(jì)資本對(duì)每種類型的生計(jì)恢復(fù)策略選擇的影響效應(yīng)。另一方面，為揭示搬遷農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)策略由農(nóng)業(yè)為主型向非農(nóng)為主型、生計(jì)多樣型轉(zhuǎn)化的規(guī)律，將農(nóng)業(yè)為主型、非農(nóng)為主型和生計(jì)多樣型分別賦值為0、1、2，以農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)策略作為參照，進(jìn)行多項(xiàng)式Logistic回歸分析。

四、結(jié)果與討論

(一)生計(jì)資本對(duì)搬遷農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)策略選擇的影響

從生計(jì)活動(dòng)類型的分布情況(表3)來看，搬遷農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)策略選擇中，生計(jì)多樣型的比例最高，非農(nóng)為主型(外出務(wù)工+非農(nóng)經(jīng)營)的比例最低，但兩者差別不大；當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的生計(jì)策略選擇中，農(nóng)業(yè)為主型的比例最高，接近50%，非農(nóng)為主型(外出務(wù)工+非農(nóng)經(jīng)營)的比例最低。從搬遷農(nóng)戶與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的對(duì)比來看，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶選擇農(nóng)業(yè)為主型策略大大高于搬遷農(nóng)戶的比例，搬遷農(nóng)戶選擇生計(jì)多樣型策略和非農(nóng)為主型的比例高于當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶。從中可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶還是以傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)為主型作為主要的生計(jì)策略，而搬遷農(nóng)戶的生計(jì)策略則更具多樣性，這也反映出搬遷農(nóng)戶在生計(jì)受到搬遷沖擊后根據(jù)生計(jì)資本選擇的適應(yīng)性策略。這些差異主要是因?yàn)榘徇w農(nóng)戶和當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶生計(jì)資本的結(jié)構(gòu)和水平不同造成的，搬遷農(nóng)戶對(duì)所擁有的資本進(jìn)行了替代和重新組合。搬遷農(nóng)戶的自然資本水平比當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶低，而金融資本、人力資本、社會(huì)資本和物質(zhì)資本這些有利于非農(nóng)活動(dòng)的資本水平相對(duì)較高。

表3 搬遷農(nóng)戶與當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)類型分布

由表4可知，金融資本和人力資本兩個(gè)變量對(duì)研究區(qū)搬遷農(nóng)戶選擇和實(shí)施農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)策略具有顯著的負(fù)向作用，表明搬遷農(nóng)戶擁有的金融資本和人力資本越豐富，其選擇農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略的可能性越小。自然資本、人力資本和社會(huì)資本三個(gè)因素對(duì)搬遷農(nóng)戶選擇和實(shí)施非農(nóng)為主型的生計(jì)恢復(fù)策略具有顯著的影響，其中人力資本為正向影響作用，自然資本和社會(huì)資本為負(fù)向影響作用，表明搬遷農(nóng)戶的人力資本越豐富，越傾向于選擇非農(nóng)為主型生計(jì)策略；自然資本和社會(huì)資本越豐富，選擇非農(nóng)為主型生計(jì)策略的可能性越小。究其原因，第一，當(dāng)搬遷農(nóng)戶擁有更多的金融資本時(shí)，即擁有更多現(xiàn)金或者可以比較容易地獲得融資，那么就比較容易脫離農(nóng)業(yè)生計(jì)活動(dòng)，轉(zhuǎn)而依靠非農(nóng)經(jīng)營如從事家庭副業(yè)來獲得更高回報(bào)的收入。也就是說，搬遷農(nóng)戶擁有的金融資本水平越高，就意味著越有能力從事農(nóng)業(yè)生計(jì)之外的投資，用金融資本獲取非農(nóng)經(jīng)營的設(shè)施和設(shè)備，實(shí)現(xiàn)生計(jì)多樣化。第二，人力資本水平越高，意味著搬遷農(nóng)戶家庭可能有更多的勞動(dòng)力、勞動(dòng)力受教育程度越高，接觸和處理外界市場信息的能力更強(qiáng)，對(duì)從事一般農(nóng)戶所不熟悉的非農(nóng)經(jīng)營活動(dòng)、外出打工活動(dòng)有更好的基礎(chǔ)和條件。第三，隨著搬遷農(nóng)戶所擁有自然資本的增加，這些搬遷戶就不會(huì)傾向于選擇非農(nóng)為主的生計(jì)恢復(fù)策略，而會(huì)將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)作為生計(jì)恢復(fù)策略的重要組成部分，從農(nóng)作物種植或者林地資源開發(fā)利用中謀取更多的生計(jì)收入。因?yàn)楦?、林地等自然資本是廣大搬遷農(nóng)戶最為依賴的生計(jì)資源，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更為熟悉，生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)相應(yīng)下降。因此，當(dāng)自然資本增加的時(shí)候，搬遷農(nóng)戶更傾向于通過農(nóng)業(yè)生計(jì)活動(dòng)來獲得家庭收入。自然資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本四個(gè)變量對(duì)搬遷農(nóng)戶生計(jì)多樣型生計(jì)恢復(fù)策略有著顯著的正向影響效應(yīng)。

表4 搬遷農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)策略選擇的二元 Logistic回歸分析

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%水平上的顯著性。

(二)生計(jì)恢復(fù)策略轉(zhuǎn)化的影響因素

農(nóng)業(yè)為主型向非農(nóng)為主型轉(zhuǎn)化的影響因素。由表5可知，搬遷農(nóng)戶的自然資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本對(duì)由農(nóng)業(yè)為主型向非農(nóng)為主型轉(zhuǎn)化具有顯著的影響作用。從不同資本類型對(duì)生計(jì)恢復(fù)策略的貢獻(xiàn)率Exp(β)來看，自然資本、金融資本和人力資本是農(nóng)業(yè)為主型向非農(nóng)為主型轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。自然資本對(duì)搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略向非農(nóng)為主型生計(jì)恢復(fù)策略轉(zhuǎn)化具有負(fù)向的顯著影響效應(yīng)，當(dāng)其他自變量保持不變時(shí)，自然資本每增加一個(gè)單位，搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型向非農(nóng)為主型生計(jì)恢復(fù)策略的轉(zhuǎn)化發(fā)生率就下降0.366倍；當(dāng)其他自變量保持不變時(shí)，每增加一個(gè)單位的金融資本和人力資本，搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型向非農(nóng)為主型生計(jì)恢復(fù)策略的轉(zhuǎn)化發(fā)生率將分別擴(kuò)大1.837、2.250倍。物質(zhì)資本和社會(huì)資本對(duì)搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略向非農(nóng)為主型生計(jì)恢復(fù)策略轉(zhuǎn)化的影響不顯著。

表5 搬遷農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)策略選擇的多項(xiàng)式Logistic回歸分析

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%水平上的顯著性。

由表6可知，在自然資本的具體指標(biāo)中，N1是搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略向非農(nóng)為主型生計(jì)恢復(fù)策略轉(zhuǎn)化的顯著影響因素。當(dāng)其他自變量保持不變時(shí)，N1每增加一個(gè)單位，搬遷農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)策略向非農(nóng)為主型轉(zhuǎn)化的發(fā)生率將降低0.377倍。物質(zhì)資本的具體指標(biāo)中，P1在生計(jì)恢復(fù)策略的轉(zhuǎn)化中發(fā)揮著負(fù)向的顯著影響效應(yīng)，當(dāng)其他自變量保持不變時(shí)，P1每增加一個(gè)單位，搬遷農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)策略向非農(nóng)為主型轉(zhuǎn)化的發(fā)生率將降低0.732倍。金融資本中，F(xiàn)1、F2對(duì)搬遷農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)策略由農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略向非農(nóng)為主型生計(jì)恢復(fù)策略轉(zhuǎn)化具有顯著的影響作用，尤以F1的影響顯著。當(dāng)其他自變量保持不變時(shí)，每增加一個(gè)單位的F1，搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略向非農(nóng)為主型生計(jì)恢復(fù)策略轉(zhuǎn)化的發(fā)生率將擴(kuò)大2.447倍。人力資本指標(biāo)中，H1對(duì)搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型向非農(nóng)為主型轉(zhuǎn)化具有促進(jìn)作用，即家庭整體勞動(dòng)力越強(qiáng)，搬遷農(nóng)戶就越傾向于選擇非農(nóng)為主型的生計(jì)恢復(fù)策略。當(dāng)其他自變量保持不變時(shí)，每增加一個(gè)單位的H1，搬遷農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)策略向非農(nóng)為主型轉(zhuǎn)化的發(fā)生率將擴(kuò)大2.069倍。

農(nóng)業(yè)為主型向多樣型轉(zhuǎn)化的影響因素。由表5可知，通過提升搬遷農(nóng)戶所擁有的或可供利用的金融資本、人力資本和社會(huì)資本的水平，有利于其實(shí)現(xiàn)由農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略向生計(jì)多樣型生計(jì)恢復(fù)策略轉(zhuǎn)化。其中，農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略向生計(jì)多樣型生計(jì)恢復(fù)策略轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵影響因素是金融資本和社會(huì)資本。當(dāng)其他自變量保持不變時(shí)，金融資本、人力資本和社會(huì)資本每增加一個(gè)單位，搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型向多樣型轉(zhuǎn)化的發(fā)生率將擴(kuò)大2.252、2.565、1.769倍。

由表6可知，物質(zhì)資本指標(biāo)中，P1對(duì)搬遷農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)策略由農(nóng)業(yè)為主型向多樣型轉(zhuǎn)化具有負(fù)向作用，即家庭的住房情況越好，搬遷農(nóng)戶選擇多樣型生計(jì)恢復(fù)策略的可能性越小。金融資本中，F(xiàn)1、F2對(duì)生計(jì)恢復(fù)策略由農(nóng)業(yè)為主型向多樣型轉(zhuǎn)化具有顯著的影響，其中F1的影響最為顯著，即搬遷農(nóng)戶選擇和實(shí)施多樣型生計(jì)恢復(fù)策略的關(guān)鍵影響因素是家庭現(xiàn)金收入。當(dāng)其他自變量都保持不變時(shí)，F(xiàn)1每增加一個(gè)單位，生計(jì)恢復(fù)策略由農(nóng)業(yè)為主型向多樣型轉(zhuǎn)化的發(fā)生率將擴(kuò)大2.455倍。人力資本指標(biāo)中，H2和 H3對(duì)搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略向生計(jì)多樣型生計(jì)恢復(fù)策略轉(zhuǎn)化具有正向的顯著影響效應(yīng)，其中H2具有最大的影響效應(yīng)。也就是說，搬遷農(nóng)戶家庭的勞動(dòng)力平均受教育程度越高，就越傾向于選擇生計(jì)多樣型的生計(jì)恢復(fù)策略。當(dāng)其他自變量保持不變時(shí)，每增加一個(gè)單位的H2，搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略向生計(jì)多樣型生計(jì)恢復(fù)策略轉(zhuǎn)化發(fā)生率將擴(kuò)大2.680倍；H3每增加一個(gè)單位時(shí)，搬遷農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)策略向多樣型轉(zhuǎn)變的發(fā)生率將擴(kuò)大2.616倍。社會(huì)資本中，對(duì)搬遷農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)策略由農(nóng)業(yè)為主型向生計(jì)多樣型轉(zhuǎn)化的顯著影響因素是S1和S2，其中S1具有最大的影響效應(yīng)。也即家庭社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)支持水平越高，家庭的通訊費(fèi)用越大，搬遷農(nóng)戶就越傾向于選擇生計(jì)多樣型生計(jì)恢復(fù)策略。當(dāng)其他自變量都保持不變時(shí)，每增加一個(gè)單位的S1，搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略向生計(jì)多樣型生計(jì)恢復(fù)策略轉(zhuǎn)化的發(fā)生率將擴(kuò)大1.730倍；S2每增加一個(gè)單位，搬遷農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)策略向多樣型轉(zhuǎn)化的發(fā)生率將擴(kuò)大1.418倍。家庭社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)支持主要是由家庭中的村干部和國家公務(wù)員的人數(shù)、在急需一筆錢時(shí)可以幫助的戶數(shù)來測定，家庭的通訊費(fèi)用可以較好地測量家庭的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模。搬遷農(nóng)戶家庭社會(huì)支持水平和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)其生計(jì)恢復(fù)策略向多樣型轉(zhuǎn)化具有重要的促進(jìn)作用。

表6 搬遷農(nóng)戶生計(jì)恢復(fù)策略選擇的多項(xiàng)式Logistic回歸分析

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%水平上的顯著性。

五、結(jié)論與政策建議

本文利用西安交通大學(xué)“農(nóng)戶生計(jì)與環(huán)境”課題組在陜西安康開展的移民搬遷與農(nóng)戶生計(jì)專項(xiàng)調(diào)查所獲得的數(shù)據(jù)，分析了易地扶貧搬遷農(nóng)戶的生計(jì)資本對(duì)其生計(jì)恢復(fù)策略的影響特征。研究結(jié)論表明：(1)搬遷農(nóng)戶的生計(jì)恢復(fù)策略是根據(jù)生計(jì)資本變化進(jìn)行替代和重組后而動(dòng)態(tài)變化的。在不同的生計(jì)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和水平下，生計(jì)活動(dòng)呈現(xiàn)出多樣性，并且相互結(jié)合起來呈現(xiàn)出不同的生計(jì)行為，形成對(duì)變化了的生產(chǎn)生活環(huán)境的適應(yīng)性恢復(fù)策略。(2)搬遷農(nóng)戶的生計(jì)資本水平和結(jié)構(gòu)不同，其最終選擇的生計(jì)恢復(fù)策略就存在著較大差異。對(duì)搬遷農(nóng)戶選擇農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略有顯著負(fù)向影響效應(yīng)的因素是金融資本和人力資本；自然資本、人力資本和社會(huì)資本對(duì)非農(nóng)為主型的生計(jì)恢復(fù)策略選擇具有顯著的影響效應(yīng)，其中自然資本和社會(huì)資本發(fā)揮著顯著的負(fù)向影響效應(yīng)；對(duì)搬遷農(nóng)戶選擇生計(jì)多樣型的生計(jì)恢復(fù)策略具有正向的顯著影響效應(yīng)的因素是自然資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本。(3)自然資本、金融資本和人力資本是影響搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略向非農(nóng)為主型生計(jì)恢復(fù)策略發(fā)生轉(zhuǎn)化的顯著影響因素。具體來講，人均實(shí)際耕地面積、住房情況、家庭現(xiàn)金收入、融資渠道和農(nóng)戶勞動(dòng)能力等對(duì)農(nóng)業(yè)為主型向非農(nóng)為主型轉(zhuǎn)化起到顯著的影響作用，其中家庭現(xiàn)金收入、融資渠道和農(nóng)戶勞動(dòng)能力具有積極的正向作用。(4)金融資本、人力資本和社會(huì)資本是影響搬遷農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)為主型生計(jì)恢復(fù)策略向生計(jì)多樣型生計(jì)恢復(fù)策略發(fā)生轉(zhuǎn)化的顯著影響因素。具體來講，搬遷農(nóng)戶家庭住房情況、現(xiàn)金收入、融資渠道、勞動(dòng)力平均受教育水平、非農(nóng)培訓(xùn)與手藝、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)支持和家庭通訊費(fèi)用等對(duì)農(nóng)業(yè)為主型向多樣型生計(jì)恢復(fù)策略轉(zhuǎn)化有著顯著的影響，其中家庭住房情況發(fā)揮著負(fù)向影響效應(yīng)。

綜上所述，易地扶貧搬遷農(nóng)戶的生計(jì)資本深刻影響著搬遷之后的生計(jì)恢復(fù)策略，為促使搬遷農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)目標(biāo)，需要：(1)拓展金融資本來源，降低生計(jì)恢復(fù)的資金流動(dòng)性約束。一方面，政府通過運(yùn)用財(cái)政補(bǔ)貼、免交相關(guān)稅費(fèi)、提供低息和貼息貸款、免費(fèi)提供市場服務(wù)等手段，增強(qiáng)搬遷農(nóng)戶的金融資本積累能力。另一方面，借助政府信用，成立公共性質(zhì)的擔(dān)保基金，建立風(fēng)險(xiǎn)代償機(jī)制，拓展擔(dān)保融資渠道，解決搬遷農(nóng)戶社會(huì)化融資中信用不足的問題。引導(dǎo)商業(yè)銀行、非政府小額信貸機(jī)構(gòu)和民間金融機(jī)構(gòu)提供搬遷農(nóng)戶生計(jì)發(fā)展專項(xiàng)貸款，擴(kuò)充為搬遷農(nóng)戶提供金融信貸服務(wù)的主體，提升融資可及性，實(shí)現(xiàn)跨期收入轉(zhuǎn)移來平滑生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。(2)加強(qiáng)搬遷農(nóng)戶家庭的人力資本建設(shè)。注重家庭成員接受正規(guī)的學(xué)校教育，對(duì)成年勞動(dòng)力進(jìn)行有針對(duì)性的技能培訓(xùn)，提升人力資本水平。積極面向搬遷農(nóng)戶開展有針對(duì)性的技能培訓(xùn)，包括當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)技能培訓(xùn)、外出務(wù)工技能培訓(xùn)、個(gè)體經(jīng)營技能培訓(xùn)等，充分重視培訓(xùn)在搬遷農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展中的作用。(3)加強(qiáng)搬遷農(nóng)戶家庭的社會(huì)資本建設(shè)。地方政府及社區(qū)需要通過多種途徑支持搬遷農(nóng)戶重新構(gòu)建被瓦解的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。政府和社區(qū)組織可舉辦各種經(jīng)濟(jì)、文化、體育以及民俗交流等活動(dòng)，讓搬遷農(nóng)戶與周圍人群可據(jù)此相互熟悉，增進(jìn)信任，重新構(gòu)建微觀社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。