機動車登記查驗中正確理解和運用《合格證》需要把握的幾個問題

董世凱 林繼開 常穎

摘 要：機動車產(chǎn)品合格證是機動車登記查驗的核心要件之一。正確理解和把握機動車產(chǎn)品合格證管理、核查與審核，對機動車登記查驗有著積極的引導和規(guī)范作用。

關(guān)鍵詞：機動車合格證；機動車查驗

機動車整車出廠合格證明（以下簡稱合格證）是車輛制造企業(yè)進入公告產(chǎn)品目錄，車輛制造完畢、檢驗合格后隨車配發(fā)的證明性文件。合格證是辦理國產(chǎn)機動車注冊登記必須提交的法定憑證之一，也是機動車生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)一致性管理考核的重要內(nèi)容。

1 合格證發(fā)展歷程概覽

合格證是工業(yè)化的產(chǎn)物，是工業(yè)化生產(chǎn)中企業(yè)對自身產(chǎn)品檢驗合格后所出具。機動車產(chǎn)品合格證的發(fā)展歷程，依據(jù)在機動車注冊登記中規(guī)范、細化的程度，總體上可以分為三個階段。

1.1 2004年之前：初步形成階段

這一階段機動車產(chǎn)品合格證的主要參考標準是《工業(yè)產(chǎn)品保證文件》（即GB/T 14436-1993）。標準中規(guī)定，產(chǎn)品合格證是指，產(chǎn)品生產(chǎn)者提供的一種表明產(chǎn)品經(jīng)出廠檢驗，質(zhì)量符合標準及相關(guān)規(guī)定的憑證。產(chǎn)品合格證應包括執(zhí)行產(chǎn)品標準號，檢驗項目及其結(jié)果或檢驗結(jié)論，成批交付的產(chǎn)品還應有批號、批量、抽樣受檢件的件號，產(chǎn)品的檢驗日期、出廠日期、檢驗員簽名或印章等內(nèi)容。當時的機動車產(chǎn)品合格證沒有固定的樣式，由各生產(chǎn)廠家自行設計制作，品種繁多、樣式各異，大小尺寸不統(tǒng)一[1]，部分合格證沒有防偽功能，特別是一些小規(guī)模生產(chǎn)廠家的合格證，內(nèi)容填寫不夠規(guī)范，有的連出廠年月日都沒有填寫[2]（如圖1、2）。

1.2 2008年之前：快速發(fā)展階段

為解決機動車生產(chǎn)、銷售、注冊管理中存在的現(xiàn)實問題，有效防范被盜搶、走私和拼裝車輛違法入戶，不斷規(guī)范和提高機動車注冊登記工作，2004年12月13日，國家發(fā)改委和公安部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于規(guī)范機動車整車出廠合格證明管理的通知》（發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2004〕2881號）[3]，對合格證的式樣和內(nèi)容進行統(tǒng)一，并開始建立合格證信息管理系統(tǒng)。

合格證應用范圍。通知規(guī)定，列入《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱公告）的汽車（包括三輪汽車及低速載貨汽車——原農(nóng)用運輸汽車）及汽車底盤（含二類底盤和三類底盤）、改裝車、半掛車、摩托車產(chǎn)品在國內(nèi)銷售時，均應由機動車生產(chǎn)企業(yè)隨車配發(fā)符合規(guī)定的合格證。

未列入公告但需要辦理注冊登記手續(xù)后上路行駛的無軌電車、其他掛車、輪式專用機械車等類型的機動車輛（不包括進口機動車），也應由生產(chǎn)企業(yè)隨車配發(fā)符合規(guī)定的合格證。

合格證實施的時間。所有免于上檢測線的轎車產(chǎn)品，從2005年5月1日起實施；其他汽車類產(chǎn)品（包括汽車底盤，不含三輪汽車及低速載貨汽車）、摩托車產(chǎn)品、掛車類產(chǎn)品，從2005年7月1日起實施；所有改裝車、三輪汽車和低速載貨汽車及未列入公告管理的機動車輛產(chǎn)品，從2005年9月1日起實施。從實施之日起，生產(chǎn)出廠的機動車產(chǎn)品未按上述規(guī)定配發(fā)合格證的，由機動車生產(chǎn)企業(yè)回收并重新配發(fā)符合規(guī)定的合格證。同時，通知對合格證的樣式和內(nèi)容進行了統(tǒng)一。

2005年8月5日，為做好〔2004〕2881號文件的落實，公安部交通管理科學研究所發(fā)布《關(guān)于辦理車輛新車注冊登記時審查整車出廠合格證的說明》，要求“機動車底盤出廠合格證”作為“機動車整車出廠合格證”的組成部分，在新車注冊登記時應隨“機動車整車出廠合格證”一起查驗和存檔，并明確了機動車注冊登記參數(shù)表的填報要求。

2007年9月10日，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和國家標準化委員會于發(fā)布GB/T 21085-2007（即《機動車出廠合格證》國家標準），并于2008年4月1日起實施。

這一階段，機動車產(chǎn)品合格證有了固定的樣式，有了固定的簽注內(nèi)容和方法，并進一步促進了國家標準的出臺，使各生產(chǎn)廠家在配備、核發(fā)產(chǎn)品合格證上也有了基本的遵循，同時明確了機動車產(chǎn)品合格證在機動車注冊登記中的地位和作用。

1.3 2008年至今：規(guī)范完善階段

為加強機動車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品管理，進一步規(guī)范機動車產(chǎn)品合格證管理，打擊倒賣、偽造、假冒合格證等違法行為，充分發(fā)揮合格證在機動車生產(chǎn)、銷售、注冊等方面的積極作用，國家相關(guān)職能部門陸續(xù)出臺了相關(guān)規(guī)定。

2008年3月18日，國家發(fā)展改革委、公安部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于進一步加強機動車整車出廠合格證管理的通知》（發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2008〕761號）[4]，要求機動車生產(chǎn)企業(yè)在機動車制造完畢且檢驗合格后應當隨車配發(fā)合格證，合格證的正面需印制合格證的紙張編號，合格證的填報內(nèi)容應符合國家標準GB/T 21085-2007規(guī)定，并與《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》（以下簡稱《公告》）公布車型和對應的車輛產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)一致；要求從2008年4月1日起，須使用新版“機動車整車出廠合格證打印系統(tǒng)”打印生成《機動車注冊登記技術(shù)參數(shù)表》，并在配發(fā)機動車出廠合格證后的48小時內(nèi)通過“機動車合格證信息上傳系統(tǒng)”向工作機構(gòu)上傳送合格證信息，上傳的合格證信息應與實際配發(fā)的合格證信息一致；要求從2008年6月1日起對所有乘用車及客車（即微型客車、小型客車、中型客車、大型客車）類產(chǎn)品、2008年12月1日起對其他機動車產(chǎn)品實施合格證信息網(wǎng)上核查。

2008年11月17日，工業(yè)和信息化部與公安部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于進一步加強道路機動車輛產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告管理和注冊登記工作的通知》（工信部聯(lián)產(chǎn)業(yè)〔2008〕319號）[5]，基于公告管理的角度，明確公告產(chǎn)品有效期是指車輛產(chǎn)品從公告發(fā)布之日起至公告公布撤銷之日止，要求車輛生產(chǎn)企業(yè)在公告有效期內(nèi)完成產(chǎn)品出廠檢驗、簽發(fā)合格證和銷售手續(xù)；公告有效期滿后生產(chǎn)企業(yè)不得通過《機動車合格證信息上傳系統(tǒng)》傳送合格證信息，未銷售的車輛不得繼續(xù)銷售；對產(chǎn)品撤銷的，公告簽注為“自××××年××月××日起不得生產(chǎn)、自××××年××月××日起不得銷售”；對產(chǎn)品變更的，公告簽注為“允許其所生產(chǎn)的相應產(chǎn)品在核準更改后的×月內(nèi)按照原公告內(nèi)技術(shù)參數(shù)生產(chǎn)、銷售”。

2015年，公安部交管局下發(fā)《關(guān)于嚴格重中型貨車和掛車注冊登記的通知》（公交管〔2015〕196號）[6]，要求對撤銷公告后生產(chǎn)、銷售的車輛，一律不予辦理注冊登記，對公告有效期內(nèi)生產(chǎn)、銷售的車輛，6個月內(nèi)申請注冊的按規(guī)定辦理，超過6個月的，不得辦理登記。

這一階段，基于網(wǎng)絡技術(shù)的發(fā)展和公安交通管理綜合應用平臺（即六合一平臺）的深度應用，合格證自身的規(guī)范化管理得到不斷加強，通過增加合格證印刷編號，參考GB/T 21085-2007填報技術(shù)參數(shù)，通過將原全項和簡化版統(tǒng)一為全項合格證等改革，其對車輛生產(chǎn)、銷售、注冊管理的輻射作用得到進一步發(fā)揮，同時因合格證原因而產(chǎn)生不能辦理注冊的現(xiàn)象也越來越多。

2 關(guān)于合格證的管理

合格證作為車輛產(chǎn)品質(zhì)量管控的重要文件，不僅是職能部門行業(yè)主管的有力抓手，也是車輛生產(chǎn)企業(yè)一致性管理的重要手段。

合格證生產(chǎn)。各生產(chǎn)企業(yè)須嚴格按照合格證管理相關(guān)規(guī)定規(guī)范機動車出廠合格證樣式備案、制作、配發(fā)、重發(fā)以及合格證電子信息上傳、修改、撤銷等工作，確保合格證及其電子信息與實際車輛唯一對應且保持一致。各生產(chǎn)企業(yè)須在配發(fā)合格證（以合格證電子信息中“發(fā)證日期”項為準）后48小時內(nèi)向工信部門上傳合格證電子信息，并參照《企業(yè)機動車出廠合格證管理辦法編制指南》編制本企業(yè)合格證管理辦法[7]。

合格證配發(fā)。合格證配發(fā)，是指生產(chǎn)企業(yè)車輛制造完成并檢測合格下線后通過合格證系統(tǒng)打印紙質(zhì)合格證的全過程。合格證換發(fā)，是指因自身操作錯誤或產(chǎn)品技術(shù)升級等原因，需要對已經(jīng)配發(fā)的合格證進行信息更改，但換發(fā)的規(guī)范流程及要求、舊有合格證收回流程及處理方式等都有明確的規(guī)定；合格證重發(fā)，是指機動車生產(chǎn)企業(yè)因合格證污損、丟失等原因，在不改變車輛任何技術(shù)參數(shù)信息，僅改變合格證紙張編號的前提下，重新發(fā)放原車輛合格證的工作流程，但重發(fā)的批準流程、舊合格證回收或注銷等均有明確的規(guī)定。

可見，生產(chǎn)企業(yè)對合格證有著嚴格的管理體系，在注冊登記時，如果機動車同時具有兩張合格證是不符常理的，或者存在造假嫌疑，或者企業(yè)管理不嚴格，換發(fā)、重發(fā)中應交的舊合格證沒有上交，在工作中應區(qū)別對待。

3 關(guān)于合格證的核查

3.1 合格證核查的背景與進程

國產(chǎn)合格證的核查源于對進口機動車的核查。為打擊倒賣、偽造、假冒合格證等違法行為，防范被盜搶、走私和非法拼組裝車輛辦理注冊登記，公安部決定積極借鑒進口機動車核查系統(tǒng)的成功經(jīng)驗和核查模式，通過建立國產(chǎn)機動車合格證信息數(shù)據(jù)庫與國家發(fā)改委實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換共享，實現(xiàn)機動車注冊登記從2008年6月1日起核查比對合格證，對嫌疑車輛實現(xiàn)預警提示，從2014年1月1日起對客車和乘用車實施強制核查，從2014年5月1日起對其他車型實施強制核查，即核查通不過的車輛禁止通過六合一平臺辦理注冊登記。

3.2 合格證核查的范圍與流程

依據(jù)GB/T 21085-2007規(guī)定，各類汽車（含三輪汽車和低速貨車）、摩托車（含輕便摩托車）、掛車、輪式專用機械等各類機動車及非完整車輛（包括二類底盤、三類底盤）在制造完畢并經(jīng)檢驗合格后，均應配發(fā)機動車整車出廠合格證，但就機動車注冊登記而言，只有納入《公告》管理、須注冊登記領(lǐng)取機動車號牌的機動車產(chǎn)品合格證才進行核查。具體核查流程為，機動車出廠2個工作日（48小時）內(nèi)由生產(chǎn)企業(yè)將合格證信息上傳至工信部，工信部實時自動匯總，整理成數(shù)據(jù)文件，經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)交換至公安部，公安部工作機構(gòu)每天2至3次接收交換的數(shù)據(jù)文件，并交換至公安網(wǎng)核查數(shù)據(jù)庫，車輛管理所在注冊登記時，登記軟件后臺自動提交核對（如圖3）。

3.3 合格證核查的內(nèi)容與處置

車管所辦理注冊登記時，查驗崗采集合格證信息保存成功后，自動與公安部核查數(shù)據(jù)庫進行比對核查，核查合格證編號、車輛識別代號、發(fā)動機號、技術(shù)參數(shù)等信息內(nèi)容。常見的核查結(jié)果有以下幾種：“未找到此合格證編號的記錄”“車輛識別代號有誤”“發(fā)動機號有誤”“重復核對”“網(wǎng)絡無法聯(lián)通”等。

對于無合格證信息、合格證信息與核查數(shù)據(jù)庫信息不一致的，可由經(jīng)銷商反饋給機動車生產(chǎn)企業(yè)，查明原因后，重新上傳合格證信息；對于合格證信息重復核對的，“六合一”平臺會自動預警（如圖4），經(jīng)嫌疑車調(diào)查后，可通過打印《合格證核查系統(tǒng)重復核對報告表》，逐級上報公安部，公安部科研所通知相關(guān)總隊對已上牌車輛進行核查，查明是偽造合格證的非法車輛，應依法撤銷注冊登記，不屬于偽造合格證的，修改核查數(shù)據(jù)庫核對記錄，繼續(xù)辦理相關(guān)業(yè)務；對網(wǎng)絡不通核對失敗的，車輛管理所也可通過“合格證重新核對查詢”模塊查詢相關(guān)信息是否已上傳和核對，對重新核對成功的，應及時通知機動車所有人辦理后續(xù)業(yè)務及領(lǐng)取機動車牌證。

4 關(guān)于合格證的審核

機動車查驗是機動車登記的組成部分，即合格證樣式的審核應屬于公安機關(guān)交通管理部門辦理機動車注冊登記時型式審核范疇。

4.1 合格證樣式的審核

從理論上講，合格證的防偽設計是把“雙刃劍”，只有生產(chǎn)廠家自己知道的防偽，也就失去了防偽存在的意義。鑒于合格證防偽設計的特殊性，工作中應注重工作經(jīng)驗的積累、審核方法的傳承和防偽要點的甄別，既要細致全面，又要防止審核過度。登記部門可以通過“六合一”平臺中“車輛公告查詢”-“合格證備案查詢模塊”進行查詢，依據(jù)所備案的相關(guān)合格證信息，除核對紙張、字體、印刷質(zhì)量等主要特征外，還應對合格證編號、車輛制造企業(yè)名稱、印章、版式等內(nèi)容逐項進行審核，有疑問的及時向廠家核查。比如在工作中遇到一嫌疑車輛，其合格證中簽注制造廠為“東風本田汽車有限公司”，但印章為“廣汽本田有限公司”，這種造假水平也實屬“罕見”（如圖5）。

4.2 合格證數(shù)據(jù)的審核

審核簽注內(nèi)容的有效性。首先，重點審核合格證的數(shù)據(jù)簽注是否符合GB/T 21085-2007的要求，技術(shù)參數(shù)信息是否是車輛的實際狀態(tài)或數(shù)值，是否存在選擇項目或區(qū)間值等違規(guī)問題。其次，對于改裝車產(chǎn)品，如果上一階段為整車產(chǎn)品，填寫原整車產(chǎn)品型號，不填寫底盤ID；如果上一階段為二類或二類底盤，則填寫原底盤型號和底盤ID。工作中，如果底盤和整車是一個廠家（即底盤不是作為商品出售），會出現(xiàn)整車VIN與底盤公告中VIN不一致的情況，此時應進一步核實，不宜認為違規(guī)；還有，底盤公告有效期與整車公告有效期沒有必然的聯(lián)系，不能相互混淆。最后，底盤合格證上的總質(zhì)量是指底盤合格證或公告上記載的“底盤承載能力”，其應大于整車的總質(zhì)量即滿足要求，而不是必須與整車總質(zhì)量相一致。

審核與公告的一致性。首先，要明確比對的基準。應以合格證的發(fā)證日期來確定公告的發(fā)布時間。因為車輛的實際制造日期可以早于公告的發(fā)布日期，待發(fā)布公告并出廠檢驗合格后簽發(fā)合格證，所以合格證的發(fā)證日期是指車輛的出廠日期，也是公告中簽注的車輛生產(chǎn)日期。其次，要選定正確的公告批次?！?008〕319號文件中規(guī)定的“按照最新公告辦理注冊登記”，不是指發(fā)布時間上的最新批次公告，而是在有效期內(nèi)歷次公告批次中選取與合格證、實車相一致的公告批次進行比對。最后，要明確比對的內(nèi)容。要比對公告與合格證中的技術(shù)參數(shù)信息是否一致，是否符合相關(guān)標準；比對公告?zhèn)渥谥惺欠窈炞BS的生產(chǎn)廠家、型號，側(cè)后防護裝置所用材料材質(zhì)和尺寸參數(shù)；比對合格證中的備注信息是否是公告?zhèn)渥?nèi)容之一，是否與實車相一致等（如圖6）。

這里需要注意的有兩點：一方面要正確理解公告中各日期的具體含義?！肮姘l(fā)布日期”，即公告對外發(fā)布的日期；“公告生效日期”，即公告開始生效的日期，一般與“公告發(fā)布日期”相同；“停止生產(chǎn)日期”，即該日期后不能生產(chǎn)，發(fā)合格證發(fā)證日期在該日期之前；“停止銷售日期”，即該日期之后不能銷售（發(fā)票開具的最后截止日期）；“撤銷公告批次”，即在322批次公告中發(fā)布了撤銷311批次的消息；“撤銷公告發(fā)布日期”，即含有撤銷311批公告的消息發(fā)布日期。實踐中應當注意，不能簡單地將“撤銷公告發(fā)布日期”等同于“公告失效日期”，“撤銷公告發(fā)布日期”是指2019年8月1日發(fā)布撤銷的公告，同時停止生產(chǎn)，但由于已有部分成品出廠，所以停止銷售日期延后半年，須在2020年2月1日前完全停止銷售，而不能簡單地認為停止生產(chǎn)日期就是停止銷售日期，這種情況通常發(fā)生在“突發(fā)性的停產(chǎn)”情況，需要考慮已生產(chǎn)車輛的問題；對于有計劃的、預計性的停產(chǎn)，則停止生產(chǎn)日期與停止銷售日期相同（如圖7）。

另一方面，要正確把握“六合一”系統(tǒng)與合格證之間數(shù)據(jù)的差異性。比如雙轉(zhuǎn)向軸的車輛，合格證上填寫第一和第二軸的輪距，而系統(tǒng)中填寫第一軸的輪距；對于多后軸的車輛，合格證上按多個后軸逐個填寫，中間用“/”隔開，系統(tǒng)中則錄入最后第二軸的輪距；對于多種燃料分別工作的發(fā)動機，合格證上填寫多個功率，中間用“/”隔開，登記系統(tǒng)錄入第一個功率；對于多軸的車輛的軸距，合格證上分別填寫相鄰兩軸之間的軸距，之間用“+”隔開，系統(tǒng)填寫多個相鄰兩軸的軸距總和等，出現(xiàn)上述現(xiàn)象，不能認為合格證技術(shù)參數(shù)不符合標準規(guī)定。

審核與實車的符合性。重點是按照《機動車查驗工作規(guī)程》（GA 801）所確定的查驗項目，比對合格證所簽注的參數(shù)信息是否與實車相符，尤其是重中型貨車，還應核對《機動車安全技術(shù)檢驗報告》中外廓尺寸、整備質(zhì)量數(shù)值是否與合格證所簽注的相符合，是否與GB 1589標準符合，整備質(zhì)量與總質(zhì)量關(guān)系是否合理1；要確保罐式汽車和掛車的罐體上要噴涂與公告及合格證一致的罐體容積及允許裝運物品的種類，罐體外形要與公告照片核對一致等內(nèi)容。

4.3 合格證的注冊管理

合格證是機動車注冊登記的核心要件之一，由其引起不能注冊的問題也時有發(fā)生?！稒C動車登記工作規(guī)范》中關(guān)于檔案留存的款項明確要求，國產(chǎn)機動車，收存合格證原件，使用底盤改裝機動車的，還應收存底盤合格證原件。工作中需要注意的是，收存底盤合格證的動因，是為了“溯源”，是為明確作為商品的底盤的責任主體；對于在自制底盤（通常底盤和整車為同一生產(chǎn)廠家）上生產(chǎn)的整車，底盤不是作為商品，是作為整車產(chǎn)品的一個“部件”，所以不能在辦理注冊、轉(zhuǎn)入業(yè)務時強行收存底盤合格證，其責任主體與整車相同，在整車合格證上體現(xiàn)。

參考文獻

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[3] 馬清芝，車勝新 . 產(chǎn)品合格證的編制摭談 [J]. 機動車工業(yè)標準化與質(zhì)量，2006（7）.

[4]《關(guān)于進一步加強機動車整車出廠合格證管理的通知》，發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2008〕761 號 .

[5]《關(guān)于進一步加強道路機動車輛產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告管理和注冊登記工作的通知》，工信部聯(lián)產(chǎn)業(yè)〔2008〕319 號 .

[6]《關(guān)于嚴格重中型貨車和掛車注冊登記的通知》，公交管〔2015〕196 號.

[7]《關(guān)于貫徹落實機動車合格證電子信息補傳及企業(yè)管理辦法備案要求的通知》（中機函 〔2016〕182 號），中機車輛技術(shù)服務中心 .

1盡管載質(zhì)量利用系數(shù)不是目前機動車的查驗項目，但在工信部聯(lián)產(chǎn)業(yè)〔2010〕453號文件關(guān)于加強企業(yè)一致性管理中要求，整備質(zhì)量與總質(zhì)量的關(guān)系應真實合理