殷宇飛 楊雪鋒

摘要：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的關(guān)鍵，本文以我國113個城市的面板數(shù)據(jù)為研究對象，實(shí)證研究了環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。研究結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制能直接促進(jìn)我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，且環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用強(qiáng)于中西部地區(qū);技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系中發(fā)揮正向中介效應(yīng)，并且當(dāng)?shù)貐^(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平超過一定門檻值后，它能顯著增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響;政府調(diào)控、城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有促進(jìn)作用，而產(chǎn)業(yè)規(guī)模和對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有正向影響，但不顯著。地方政府在利用環(huán)境規(guī)制政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級時應(yīng)充分考慮地區(qū)發(fā)展程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，選擇合適的環(huán)境規(guī)制方式和強(qiáng)度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和生態(tài)環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。地方政府也需要制定綠色消費(fèi)導(dǎo)向的環(huán)境規(guī)制政策，提升公眾綠色環(huán)保意識，通過綠色消費(fèi)升級促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;技術(shù)創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)升級;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

一、引言

長期以來，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸重等原因，我國的生態(tài)環(huán)境形勢變得極為嚴(yán)峻，環(huán)境問題呈現(xiàn)出結(jié)構(gòu)性、復(fù)合型、壓縮性等特點(diǎn)，這與日益提高的人民群眾美好生活需要和優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要相去甚遠(yuǎn)。如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展，從根本上改變過去以破壞環(huán)境、犧牲環(huán)境為代價的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式，成為擺在政府面前重大的決策議題。因此，黨的十九大報告提出加強(qiáng)生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國的重大戰(zhàn)略決策，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已經(jīng)成為解決當(dāng)下生態(tài)環(huán)境問題的共識。然而，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要受到政府產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)和干預(yù)，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級缺乏內(nèi)在激勵。環(huán)境規(guī)制對污染企業(yè)施加外部環(huán)境約束，增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，企業(yè)為了生存發(fā)展將會對原有的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、企業(yè)管理結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新水平等進(jìn)行調(diào)整，這種調(diào)整也會驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響已成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)，主要集中在以下幾個方面：第一，對“波特假說”的檢驗(yàn)。部分學(xué)者認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化資源配置效率，從而產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，提高企業(yè)競爭力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級①。另一部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會給企業(yè)施加較強(qiáng)的環(huán)境約束，產(chǎn)生投資擠出效應(yīng)，降低企業(yè)競爭力，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級②。第二，對“污染天堂假說”的檢驗(yàn)，即發(fā)達(dá)國家的污染密集型企業(yè)傾向于到環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)較低的國家或地區(qū)投資，這將增加外資流入地的污染密集型企業(yè)比重，阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級③。也有研究發(fā)現(xiàn)我國的污染密集型行業(yè)具有向中西部遷移的顯著特征④。第三，還有學(xué)者從正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制⑤、技術(shù)創(chuàng)新⑥、國際貿(mào)易⑦、行業(yè)壁壘⑧等角度研究了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機(jī)制。

現(xiàn)有研究為本文奠定了一定基礎(chǔ)，但也存在一些局限。首先，在環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的測算方面，一般采用單一指標(biāo)或綜合性指標(biāo)來間接測算環(huán)境規(guī)制，較少包含政府環(huán)境信息公開方面的指標(biāo)，而政府環(huán)境信息公開對于加強(qiáng)政府、企業(yè)以及公眾之間對環(huán)境信息的溝通協(xié)商，提升公眾對政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信任，形成社會各方共同參與環(huán)境保護(hù)的良性互動關(guān)系也具有重要作用。這導(dǎo)致現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)難以準(zhǔn)確體現(xiàn)政府在環(huán)境規(guī)制中的監(jiān)管角色和環(huán)境治理的綜合效果。這一方面是由于數(shù)據(jù)可得性的限制導(dǎo)致難以準(zhǔn)確測算政府環(huán)境信息公開，另一方面政府環(huán)境信息公開與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間存在的內(nèi)生性問題也會造成回歸結(jié)果偏誤。其次，現(xiàn)有研究較多采用省級層面的數(shù)據(jù)來研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，較少以城市樣本為研究對象。此外，現(xiàn)有研究較多使用線性模型研究環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級兩兩之間的關(guān)系，也較少考慮到三者間的關(guān)系可能是非線性。與本文研究最為接近的是時樂樂和趙軍（2018）⑨、謝婷婷和郭艷芳（2016）⑩ 的相關(guān)研究，但兩者均以省級面板數(shù)據(jù)為對象，并且環(huán)境規(guī)制的測算也沒有包含政府環(huán)境信息公開方面的指標(biāo)。

基于這一事實(shí)，本文嘗試進(jìn)行如下拓展：第一，不同于以往研究，本文采用中國城市層面的現(xiàn)實(shí)證據(jù)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的實(shí)證研究與理論基礎(chǔ)，并通過工具變量法處理了環(huán)境規(guī)制與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)生性問題。第二，本文使用公眾環(huán)境研究中心（IPE）和美國自然資源保護(hù)協(xié)會（NRDC）共同發(fā)布的PITI指數(shù)衡量環(huán)境規(guī)制。該指標(biāo)既包含了城市環(huán)境排放數(shù)據(jù)，又涵蓋了政府對企業(yè)污染排放的監(jiān)管行為和政府、社會在環(huán)境信息評估、環(huán)保督查方面的互動信息，能較全面地衡量環(huán)境污染治理的效果。第三，本文通過引入中介效應(yīng)模型和門檻模型，研究技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系中的中介效應(yīng)，進(jìn)一步探究環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的非線性關(guān)系。

二、理論分析與研究假說

（一）環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接影響

環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接影響體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，環(huán)境規(guī)制通過設(shè)置綠色行業(yè)門檻的方式，阻止了行業(yè)外污染密集型企業(yè)的進(jìn)入，也抑制了行業(yè)內(nèi)污染密集型企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張。隨著行業(yè)內(nèi)污染密集型企業(yè)所占比例逐漸降低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開始不斷升級{11}。其次，環(huán)境規(guī)制通過將環(huán)境污染的負(fù)外部性轉(zhuǎn)移給污染企業(yè)，增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。在面對外部環(huán)境約束時，大型污染密集型企業(yè)可以通過購買治污設(shè)備或者調(diào)整產(chǎn)能的方式，降低污染物排放，達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。而對中小型污染企業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制進(jìn)一步壓縮了它們的利潤空間，導(dǎo)致中小污染企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，沒有能力去購買或者升級治污設(shè)備，最終被迫退出市場，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級{12}。最后，隨著環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施，消費(fèi)者的環(huán)保意識不斷增強(qiáng)，對綠色產(chǎn)品和服務(wù)的需求也逐漸增加{13}。消費(fèi)者對綠色產(chǎn)品需求的增加直接通過市場機(jī)制作用于生產(chǎn)企業(yè)，促使企業(yè)增加綠色產(chǎn)品和服務(wù)的供給，綠色消費(fèi)需求增加和政府的優(yōu)惠補(bǔ)貼政策使得清潔型產(chǎn)業(yè)獲得快速發(fā)展。隨著污染密集型企業(yè)的比重不斷降低，清潔型產(chǎn)業(yè)的比重不斷增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸開始升級?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H1：環(huán)境規(guī)制對我國城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有正向影響。

（二）技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系中的中介效應(yīng)

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的核心要素，一方面，技術(shù)創(chuàng)新既能推動傳統(tǒng)勞動或資源密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型，又能催生高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，從而直接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)也會通過供給結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)等途徑間接作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。環(huán)境規(guī)制通過轉(zhuǎn)移環(huán)境污染治理的負(fù)外部性給企業(yè)，增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而造成企業(yè)研發(fā)投資受到擠兌，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力不足{14}。但“創(chuàng)新補(bǔ)償說”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化行業(yè)內(nèi)部的資源配置效率，產(chǎn)生更顯著的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，從而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級{15}。蔣伏心等也認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在短期會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，但是企業(yè)不斷增加環(huán)境污染治理投入并不符合利潤最大化原則{16}。長期來看，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新既能提高自身的生產(chǎn)效率從根本上控制污染排放，又能增加企業(yè)利潤，彌補(bǔ)環(huán)境污染治理費(fèi)用，從而實(shí)現(xiàn)利潤最大化。事實(shí)上，無論是正式環(huán)境規(guī)制，還是基于環(huán)境信息公開、公眾綠色環(huán)保意識的非正式環(huán)境規(guī)制，在短期內(nèi)都會在一定程度上增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。企業(yè)一般會采用綠色生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)新產(chǎn)品或者升級改造原有生產(chǎn)設(shè)備等方式控制污染排放，這些都需要加大對技術(shù)創(chuàng)新的投入。所以，合適的環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，提高行業(yè)的技術(shù)水平，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級?；诖耍岢鋈缦录僭O(shè)：

H2：技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與我國城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系中發(fā)揮正向中介效應(yīng)。

（三）環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的區(qū)域差異性

由于我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新水平也存在差異，這將導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響可能存在地區(qū)差異性。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的地區(qū)實(shí)施高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制，將倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。而在經(jīng)濟(jì)落后、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力薄弱的地區(qū)實(shí)施高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制，將會抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，不利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。因此，有必要針對地區(qū)發(fā)展水平和技術(shù)創(chuàng)新水平的差異，研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的不同影響。為此，提出如下假設(shè)：

H3：環(huán)境規(guī)制對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響具有地區(qū)差異性。

三、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

本文基于公眾環(huán)境研究中心（IPE）和美國自然資源保護(hù)協(xié)會（NRDC）共同發(fā)布的PITI指數(shù)中的我國113個城市為研究樣本，時間范圍為2008—2017年。數(shù)據(jù)來源為《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及同花順I(yè)FIND數(shù)據(jù)庫和國泰安數(shù)據(jù)庫。

（二）被解釋變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（STRU）：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是三次產(chǎn)業(yè)所占比重變化的動態(tài)過程。經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步向產(chǎn)業(yè)高級化演變，即第一、二產(chǎn)業(yè)逐步向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。干春暉（2011）認(rèn)為第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重能較好地衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級{17}。因此，本文同樣用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（三）解釋變量

環(huán)境規(guī)制（ER）：目前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的測算方法較多，學(xué)術(shù)界并未形成統(tǒng)一的測算標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)境污染治理投資{18}、能源消耗與GDP比值{19}、工業(yè)增加值與排放量的比重{20}、單位污染物排污費(fèi)征收額{21}以及地方政府頒布的環(huán)保規(guī)章數(shù)量{22}等指標(biāo)都曾被用來衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。也有學(xué)者通過構(gòu)建包含能源消耗、環(huán)境污染排放的綜合環(huán)境規(guī)制指數(shù)來測算環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度{23}。現(xiàn)有文獻(xiàn)已從多個角度進(jìn)行了環(huán)境規(guī)制測算，但是鮮有文獻(xiàn)包含政府環(huán)境信息公開方面的指標(biāo)。2007年國家環(huán)境保護(hù)總局實(shí)施的《環(huán)境信息公開辦法（試行）》和部分地區(qū)建立的環(huán)境信息公開制度為環(huán)境信息公開創(chuàng)造了良好的外部條件，但是我國這方面專業(yè)數(shù)據(jù)庫的建立仍然不健全。因此，本文選擇公眾環(huán)境研究中心（IPE）和美國自然資源保護(hù)協(xié)會（NRDC）共同發(fā)布的PITI指數(shù)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。PITI 指數(shù)從全面、及時、完整和用戶友好四個維度，對全國113個重點(diǎn)城市涉及污染源管理的日常監(jiān)管、自行監(jiān)測、互動回應(yīng)、排放數(shù)據(jù)、環(huán)評信息等環(huán)境信息公開狀況進(jìn)行量化評價，能更全面地衡量地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

技術(shù)創(chuàng)新（TECH）：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，則單位產(chǎn)出的能耗則越低，環(huán)境污染程度越小。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的衡量，有的學(xué)者采用專利申請數(shù)、專利發(fā)明數(shù){24}，有的學(xué)者則采用科研經(jīng)費(fèi)投入{25}。研發(fā)人員全時當(dāng)量能較好地衡量城市技術(shù)創(chuàng)水平，但由于統(tǒng)計口徑差異和數(shù)據(jù)缺損較大，本文借鑒王鋒正等（2018）的研究{26}，近似地選擇地級市從事科研、技術(shù)服務(wù)人員數(shù)量衡量技術(shù)創(chuàng)新程度。

（四）控制變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程較為復(fù)雜，影響因素較多。本文將較為重要的影響因素以控制變量的形式引入，具體如下：一是產(chǎn)業(yè)規(guī)模（SCAL），用全社會固定資產(chǎn)投資與GDP的比重表示。二是對外貿(mào)易（TRAD）。徐婧（2015）認(rèn)為對外貿(mào)易既能通過改變貿(mào)易雙方的供給和需求結(jié)構(gòu)來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，又能在微觀上改變出口商品結(jié)構(gòu)來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級{27}。本文用進(jìn)出口總額與GDP的比重表示對外貿(mào)易程度。三是政府調(diào)控（GOV）。政府產(chǎn)業(yè)政策對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有較大影響（林毅夫，2012）{28}，政府對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的干預(yù)越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型受政策影響相應(yīng)也越大。本文借鑒潘紅波（2008）的做法，采用政府財政支出占GDP的比重衡量政府調(diào)控{29}。四是城鎮(zhèn)化（UR）。藍(lán)慶新、陳超凡（2013）認(rèn)為城鎮(zhèn)化通過人口、資源的流動和集聚實(shí)現(xiàn)外部經(jīng)濟(jì)性，從而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級{30}。本文選取城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎境擎?zhèn)化水平。

（五）模型設(shè)定

為驗(yàn)證前文假設(shè)，本文基于2008—2017年我國113個城市的面板數(shù)據(jù)為研究對象，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作為被解釋變量，建立模型（1）檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，建立模型（2）、（3）將技術(shù)創(chuàng)新作為中介變量，檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新是否發(fā)揮中介效應(yīng)。

其中，i表示城市（i=1，2…），t表示時間。STRUit是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)，TECHit是技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo);SCALit代表地區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)模;TRADit表示對外貿(mào)易活躍程度;GOVit表示表示政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)度;URit表示城鎮(zhèn)化水平。σi為個體固定效應(yīng)，λi為時間固定效應(yīng)，θit為隨機(jī)擾動項。其中，中介效應(yīng)的檢驗(yàn)過程為：（1）如果α1顯著，則表明環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著影響，存在總效應(yīng)。（2）如果β1顯著，則表明環(huán)境規(guī)制能顯著影響技術(shù)創(chuàng)新。（3）如果η2顯著，則說明技術(shù)創(chuàng)新能顯著影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級;當(dāng)η1不顯著時，說明技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮完全中介效應(yīng)。當(dāng)η1顯著時，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮部分中介效應(yīng)。并且，如果β1×η2與η1符號相同，則中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比值為|β1×η2/α1|; 如果β1×η2與η1符號不相同，那么技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮遮掩效應(yīng)，占比為|β1×η2/η1|。（4）如果β1與η2至少有一個不顯著，那么就需要進(jìn)行bootstrap檢驗(yàn)，測算β1×η2的大小。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）描述性統(tǒng)計分析

由表2描述性結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制的平均值為0.417，最小值為0.083，最大值為0.853，表明環(huán)境規(guī)制的地區(qū)差異較大。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的平均值為2.327，最小值為1.052，最大值為2.801。變量間相關(guān)系數(shù)均小于0.5，最大為0.35，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制的相關(guān)系數(shù)分別為0.34和0.25，表現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系。另外，表3所示變量間的方差膨脹因子最大值為1.26，最小值為1.08。結(jié)合相關(guān)性分析結(jié)果，可認(rèn)為變量間不存在多重共線性問題。

（二）回歸結(jié)果分析

回歸結(jié)果如表4所示，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響顯著為正，回歸系數(shù)為0.0305，說明環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有促進(jìn)作用。加入了其他控制變量后，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)仍然顯著為正，進(jìn)一步說明環(huán)境規(guī)制對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接促進(jìn)作用，假設(shè)1得到驗(yàn)證。

為了檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制是否通過技術(shù)創(chuàng)新間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，本文將技術(shù)創(chuàng)新作為中介變量對其進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示。表4第（3）列顯示環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)為正且顯著，表明環(huán)境規(guī)制確實(shí)促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。表4第（4）顯示技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的回歸系數(shù)為0.0196，且顯著，結(jié)合表4第（2）、（3）的結(jié)果，可知技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響中發(fā)揮正向中介效應(yīng)，中介效應(yīng)占比為21.18%，假設(shè)2得到驗(yàn)證。

其他變量方面，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的回歸系數(shù)在回歸結(jié)果表4的第2列和第4列中雖然為正，但并不顯著。這可能是因?yàn)楦母镩_放以來，我國各個行業(yè)已經(jīng)形成了一定的行業(yè)規(guī)模，而產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模越大，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的難度也就越大。并且，行業(yè)中的較多企業(yè)存在技術(shù)落后和產(chǎn)能過剩的問題，這導(dǎo)致了我國目前勞動、資源、污染并存的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)局面，此時進(jìn)行清潔型為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級必然阻力重重。對外貿(mào)易的回歸系數(shù)在表4的第2和第4列中均為正，表明對外貿(mào)易對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是有利的。目前我國外貿(mào)出口以工業(yè)制品居多，服務(wù)業(yè)產(chǎn)品占比相對較低，這導(dǎo)致了對外貿(mào)易的回歸系數(shù)雖然為正，但并不顯著。政府調(diào)控變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的回歸系數(shù)均為正，且顯著，表明政府調(diào)控對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是有利的。事實(shí)上財政支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響是長期的，財政支出到某個產(chǎn)業(yè)，將增加該產(chǎn)業(yè)的資本存量，從而促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高和行業(yè)占比，促進(jìn)原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)顯著為正，表明城鎮(zhèn)化率的提高有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。城鎮(zhèn)化會加速資本和人口流動，產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚或要素集聚效應(yīng)，促進(jìn)不同產(chǎn)業(yè)間的分工及重組，從而有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（三）內(nèi)生性、穩(wěn)健性與地區(qū)異質(zhì)性

一是內(nèi)生性問題。雖然前文的分析已經(jīng)證實(shí)了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著的促進(jìn)作用，但模型本身潛在的內(nèi)生性可能會導(dǎo)致回歸結(jié)果出現(xiàn)偏誤。這種內(nèi)生性主要體現(xiàn)為：本文選擇PITI指數(shù)來衡量環(huán)境規(guī)制，而那些城市的PITI指數(shù)得分較低本身可能是由城市較低的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平所導(dǎo)致的結(jié)果，這種雙向因果關(guān)系會導(dǎo)致潛在內(nèi)生性。另外，模型設(shè)定中可能忽略了那些難以衡量的因素，比如政府的制度建設(shè)等，遺漏變量也會導(dǎo)致內(nèi)生性的發(fā)生。基于此，本文參考史貝貝（2019）等的方法，引入地級市的報紙種類數(shù)量作為工具變量{31}，使用兩階段最小二乘法（2SLS）重新驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響及作用機(jī)制。這是因?yàn)閳蠹堊鳛閭鹘y(tǒng)傳播信息的載體，能集中反映民生訴求和社會熱點(diǎn)，也是政府了解當(dāng)前民生訴求的重要途徑之一。報紙的種類越多越有可能反映更多的環(huán)境公開信息，一旦環(huán)境問題成為報紙報道的主要議題，地方政府就很有可能出臺環(huán)境治理政策，比如建立環(huán)境信息公開制度、環(huán)境污染收費(fèi)等。另外，報紙的種類一般也不會隨著城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級發(fā)生明顯變化。為了考察工具變量是否嚴(yán)格外生，需要進(jìn)行過度識別檢驗(yàn)，P值大于0.1表明工具變量是外生的，與擾動項不相關(guān);另外，工具變量與環(huán)境規(guī)制變量在5%水平顯著正相關(guān)。這些均表明報紙的種類滿足工具變量的基本假設(shè)。表5報告了兩階段最小二乘估計（2sls）結(jié)果，可以看出環(huán)境規(guī)制系數(shù)在1%水平上顯著為正，同時，弱工具變量檢驗(yàn)Wald F統(tǒng)計量的取值分別為40.85、40.96、54.77，均大于8.96的臨界值，說明本文選擇的工具變量通過了弱工具變量檢驗(yàn)。在考慮了內(nèi)生性問題之后，模型的回歸結(jié)果仍與前文的估計結(jié)果一致。

二是穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了進(jìn)一步利用面板數(shù)據(jù)包含的信息和考察估計結(jié)果的穩(wěn)定性，本文借鑒徐德云（2008）等{32}的方法，采用第一二三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值與GDP的比重來構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)，該指標(biāo)賦予了第三產(chǎn)業(yè)較高的權(quán)重，能更靈敏地識別第三產(chǎn)業(yè)比重的變化，較好地衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的水平。具體計算公式如下：

其中，Yi對應(yīng)的是i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占當(dāng)?shù)谿DP的比重，STRU的最小值為1，最大值為3。當(dāng)STRU的值越接近1，說明第一產(chǎn)業(yè)在GDP中所占比重越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于初級水平。當(dāng)STRU的值越接近3，說明第三產(chǎn)業(yè)在GDP中所占比重越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平越高，回歸結(jié)果如表6所示。當(dāng)環(huán)境規(guī)制為解釋變量時，回歸系數(shù)為0.0124，在5%水平下顯著，加入控制變量后環(huán)境規(guī)制的系數(shù)降為0.0119，表明環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有促進(jìn)作用。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平作為解釋變量時，回歸系數(shù)為0.172，在1%水平下顯著，表明技術(shù)創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新加入模型中時，技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)為0.096，且顯著。進(jìn)一步說明技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用，也說明前文的結(jié)論是穩(wěn)健的。

三是地區(qū)異質(zhì)性。我國地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新水平也存在明顯差異，本文借鑒董敏杰（2015）等對我國東中西部地區(qū)的劃分{33}，將樣本城市按照所在省份劃分為東中西三個地區(qū)，進(jìn)一步研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的地區(qū)異質(zhì)性{34}。從表6的回歸結(jié)果可以看出，環(huán)境規(guī)制在東中西部地區(qū)的系數(shù)均顯著為正，并且東部地區(qū)最高，中部地區(qū)最低。這表明東部地區(qū)能較快地通過產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新等方式應(yīng)對環(huán)境污染治理成本的上升，進(jìn)行促進(jìn)了東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。西部地區(qū)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對緩慢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較單一，這導(dǎo)致地方政府一般不會選擇高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制政策;新興產(chǎn)業(yè)尚處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展初始階段，此時施加環(huán)境規(guī)制，恰恰能從源頭上增強(qiáng)企業(yè)的環(huán)保意識，引導(dǎo)企業(yè)采用綠色的生產(chǎn)方式，這導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制有利于西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。環(huán)境規(guī)制對中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進(jìn)作用最小，這可能是因?yàn)橹胁康貐^(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展已具備一定規(guī)模，工業(yè)基礎(chǔ)良好，但服務(wù)業(yè)仍然以傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)為主，發(fā)展相對遲緩，獲得綠色發(fā)展的比較優(yōu)勢有限。另外，中部地區(qū)也承接了東部地區(qū)一些污染不達(dá)標(biāo)企業(yè)的轉(zhuǎn)移和跨國污染密集型企業(yè)的流入，這些因素也限制了環(huán)境規(guī)制對中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。技術(shù)創(chuàng)新在東中西部地區(qū)的回歸系數(shù)均為正，表明技術(shù)創(chuàng)新能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但存在地區(qū)差異。技術(shù)創(chuàng)新在全國和中東部地區(qū)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著正向作用;對西部地區(qū)的回歸系數(shù)為正，但并不顯著，可能是目前西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平相對較低，不能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。因此，上述回歸結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)了前文的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

進(jìn)一步來看，面板回歸模型驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用以及技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)。由于我國地區(qū)發(fā)展不平衡，技術(shù)創(chuàng)新水平的差異可能會影響環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用效果?；诖耍疚慕梃bHansen（1999）提出的面板門檻模型{35}，將技術(shù)創(chuàng)新作為門檻變量，進(jìn)一步研究環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。模型如下：

（1）門檻效應(yīng)檢驗(yàn)。針對模型5，對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)，通過反復(fù)抽樣1000次，檢驗(yàn)出統(tǒng)計量及P值。表7的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新單門檻檢驗(yàn)的的F值為27.85，在5%水平下顯著，在雙門檻和三門檻檢驗(yàn)中均不顯著，表明技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響中存在單門檻效應(yīng)。

（2）面板門檻模型回歸結(jié)果分析。表8的回歸結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在單門檻效應(yīng)。當(dāng)LnTECH≤-0.1186（TECH≤0.8882）時，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的回歸系數(shù)為正且顯著，表明在技術(shù)水平較低的情況下，環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級;在LnER>-0.1186時，環(huán)境規(guī)制與對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的回歸系數(shù)增大，且顯著。這表明隨著城市技術(shù)水平的提高，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有正向影響。隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，企業(yè)生產(chǎn)效率也不斷提高，技術(shù)創(chuàng)新的補(bǔ)償效應(yīng)慢慢釋放出來，并開始超過環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)，企業(yè)的盈利能力不斷增強(qiáng)。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平超過門檻值后，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用也顯著增強(qiáng)。

五、研究結(jié)論與政策啟示

作為一個發(fā)展中大國，中國一直面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙重壓力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的根本。而環(huán)境作為一種典型的公共物品，具有明顯的非競爭性和非排他性，需要政府的“有形之手”進(jìn)行環(huán)境管制，以修正環(huán)境治理的市場失靈問題。

本文以2008—2017年我國113個地級城市的面板數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用中介效應(yīng)模型和面板門檻模型，探討環(huán)境規(guī)制對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響以及技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：首先，環(huán)境規(guī)制能直接促進(jìn)我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，符合波特假說;環(huán)境規(guī)制對東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用強(qiáng)于中西部地區(qū)。其次，技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系中發(fā)揮中介效應(yīng)。并且，隨著技術(shù)創(chuàng)新超過一定的門檻值后，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用會顯著增強(qiáng)。最后，政府調(diào)控、城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起到促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)規(guī)模和對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用不顯著。

基于上述研究結(jié)論，本文的政策啟示如下：首先，地方政府在利用環(huán)境規(guī)制政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級時應(yīng)充分考慮地區(qū)發(fā)展程度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，選擇合適的環(huán)境規(guī)制方式和強(qiáng)度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和生態(tài)環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。東部地區(qū)應(yīng)提升環(huán)境友好型產(chǎn)品的出口量，優(yōu)化進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向綠色環(huán)保的方向調(diào)整;中西部地區(qū)而應(yīng)加強(qiáng)政府調(diào)控，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。其次，加強(qiáng)環(huán)境信息披露制度建設(shè)，進(jìn)一步擴(kuò)大環(huán)境信息披露范圍，配合“放管服”改革，綜合運(yùn)用移動互聯(lián)網(wǎng)和社交媒體，增強(qiáng)公眾環(huán)境信息披露參與度。同時，地方政府應(yīng)著力建立企業(yè)強(qiáng)制環(huán)境信息公開制度，提高環(huán)境信息透明度，為城市綠色環(huán)保的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式提供政策保障。再次，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中的傳導(dǎo)效應(yīng)。地方政府可以通過稅收優(yōu)惠和補(bǔ)貼等方式鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，引導(dǎo)資金更多流向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并制定多種人才吸引政策，提升地區(qū)整體技術(shù)創(chuàng)新水平，促進(jìn)綠色高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。最后，以往環(huán)境規(guī)制的對象較多地集中在對企業(yè)環(huán)境污染行為的規(guī)制，忽略了消費(fèi)者行為造成的生活垃圾、生活污水、有毒有害垃圾等環(huán)境污染問題。地方政府也需要制定綠色消費(fèi)導(dǎo)向的環(huán)境規(guī)制政策，提升公眾綠色環(huán)保意識，通過綠色消費(fèi)升級促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

注釋：

① D. L. Millimet， S. Roy， A. Sengupta， Environmental Regulations and Economic Activity： Influence on Market Structure， Annual Review of Resource Economics， 2009， 1（1）， pp.99-118.

② R. Ramanathan， Q. He， A. Black， Environmental Regulations， Innovation and Firm Performance： A Revisit of the Porter Hypothesis， Journal of Cleaner Production， 2016， 5（3）， pp.142-157.