摘要：我國工業(yè)部門一些設計合理的節(jié)能減排政策，在一定程度上實現(xiàn)了預期的政策效果，如“千家企業(yè)節(jié)能行動”和“高耗能行業(yè)出口退稅率調(diào)整”等，顯現(xiàn)了節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整雙贏的“波特效應”。然而在總體上，我國的節(jié)能減排規(guī)制還存在一些制度和技術問題，沒有完全達到政策預期效果。隨著政策工具的市場化發(fā)展，節(jié)能減排政策有望在未來實現(xiàn)“波特效應”。

關鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整；環(huán)境規(guī)制；節(jié)能減排

中圖分類號：F403.2文獻標識碼：A文章編號：1003-0751（2016）11-0029-06

隨著我國節(jié)能減排力度的加大，工業(yè)部門節(jié)能政策成為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構的重要因素。過去我國工業(yè)部門的高增長依賴的是大量的要素投入。在“十一五”規(guī)劃正式提出“節(jié)能減排”概念后的十余年來，中央政府出臺了一系列節(jié)能政策以降低單位GDP能耗，所以，工業(yè)部門的節(jié)能政策不僅是為了應對氣候變化，降低環(huán)境污染，同時也是為了促進產(chǎn)業(yè)技術進步，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式。涂正革和諶仁俊（2015）形象地將這種雙重目標描繪為“既要金山銀山，又要綠水青山”。

在整體上，我國工業(yè)部門的節(jié)能政策并沒有完全達到預期目標。比如，2005年后原則上不再審批新建鋼廠①，但是我國鋼鐵產(chǎn)量并沒有得到遏制。相反，僅河北省鋼鐵產(chǎn)能在過去10年就增長近兩倍，由2005年約1億噸增長到2012年約2.86億噸；2013年我國粗鋼產(chǎn)量更達到全球產(chǎn)量的485%。2010年以后，京津冀地區(qū)霧霾天氣占全年比例逐年延長，引起了整個社會的關注。當然，節(jié)能政策也積累了成功經(jīng)驗。2006—2008年，持續(xù)上漲的單位GDP能耗趨勢被逆轉(zhuǎn)，并在3年內(nèi)下降了12.8%。到2010年，這一指標相比2005年下降191%，基本達到“十一五”規(guī)劃下降20%的要求。在具體政策實施方面，一些規(guī)制政策不僅在環(huán)境保護方面效果顯著，并且促進了技術進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整。比如“千家企業(yè)節(jié)能行動”，其節(jié)能效果十分明顯，2006—2010年共實現(xiàn)節(jié)能約一億噸標準煤（Price，2011），約占“十一五”期間“技術節(jié)能”總額的40%，而且促進了規(guī)制企業(yè)出口。

由于我國是二氧化碳排放大國，國內(nèi)外學者對我國的節(jié)能政策非常關注，并對我國節(jié)能政策做了大量研究。本文在梳理現(xiàn)有文獻的基礎上，對工業(yè)部門節(jié)能政策的實施方式和存在問題進行分析，并著重探討政策的市場化發(fā)展趨勢。

一、工業(yè)部門節(jié)能政策實施方式與效果

1.行政規(guī)制政策

以淘汰落后產(chǎn)能為目標的“關停并轉(zhuǎn)”政策是具有行政指令性的規(guī)制政策。由于該政策實施過程相對簡單直接，且短期政策效果明顯，因此“關停并轉(zhuǎn)”政策一直是我國節(jié)能政策的重要工具。在過去

十多年里，我國經(jīng)常出臺針對高耗能行業(yè)的關停并轉(zhuǎn)政策②；如2013年《京津冀及周邊地區(qū)落實大氣污染防治行動計劃實施細則》，要求河北省在2017年前壓縮產(chǎn)能6000萬噸，約占當年河北省鋼鐵產(chǎn)能的約五分之一。

徐康寧和韓劍（2006）在對我國鋼鐵行業(yè)的研究中提出，產(chǎn)業(yè)政策不適宜對市場作具體數(shù)量的規(guī)定。從效果上看，“關停并轉(zhuǎn)”政策的長期效力有限。而且由于該政策缺乏力度約束，在執(zhí)行過程中經(jīng)常出現(xiàn)政策力度波動問題。Kostka & Hobbs（2008）通過對山西地區(qū)企業(yè)和政府官員的53份訪問調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當?shù)卣嬖谧兺ㄕ咭赃_到經(jīng)濟發(fā)展目標的傾向。在中央政府施壓的時候，地方執(zhí)行力度就加強，一旦中央政府施壓力度減輕，規(guī)制力度就會下降。Taylor et al.（2010）發(fā)現(xiàn)山西省為了淘汰效率最低的小型廠商，采取了“六?！闭撸ㄍＶ构┧Ｖ构╇?，停止供氣，停止運輸，停止信貸支持，停證）。陳家建和張瓊文（2015）通過社會調(diào)研的方法發(fā)現(xiàn)“關停并轉(zhuǎn)”的政策波動性不僅使政策長期無效，而且容易釀成群體性社會事件。

2.經(jīng)濟規(guī)制政策

第一，能源補貼調(diào)整及資源稅調(diào)整。一直以來，我國對工業(yè)部門能源使用實施一定的補貼政策。但由于缺乏補貼的統(tǒng)一標準，不同地區(qū)、不同企業(yè)獲得的補貼差異很大，只能對補貼的平均水平進行測算。按照Lin和Jiang（2011）的測算，2007年能源補貼為3567.3億元，占GDP的1.43%。Liu和Li（2011）利用價差法（Price gap）對不同能源類型進行了測算，發(fā)現(xiàn)在2007年，煤炭補貼大致在20元/噸左右，汽油補貼1188.4元/噸，柴油補貼1557.8元/噸，工業(yè)用天然氣補貼0.94元/立方米，天然氣補貼1.26元/立方米。

資源稅計征辦法在2011年9月后改為從價征收③，改變了1994年確定的從量征收的資源稅計稅法則，從而使得稅收隨價格浮動，具有了更大的調(diào)節(jié)功能。這次資源稅改革涉及的是原油和天然氣。煤炭、非金屬礦石和有色金屬礦石的征收標準分為兩類，施行不同從量稅征收標準。自此之后，對能源密集型和資源密集型產(chǎn)品所征收的資源稅顯著提高（楊志勇，2010）。通過調(diào)整資源稅，政府提高了部分低效率企業(yè)的生產(chǎn)成本從而控制了它們的發(fā)展。2014年10月，財政部公布了《關于實施煤炭資源稅改革的通知》④，進一步推動了煤炭資源稅改革。

由于能源補貼和資源稅改革實施時間較短，現(xiàn)有文獻的研究多采用模擬的方法。Lin和Jiang（2011）認為取消能源補貼會對GDP造成較大的沖擊，但有利于節(jié)能減排和環(huán)境保護。Liu和Li（2011）持類似觀點。林伯強（2012）通過動態(tài)可計算一般均衡（CGE）模型分析從價煤炭資源稅對宏觀經(jīng)濟的影響，發(fā)現(xiàn)對煤炭資源征收5%—12%的從價資源稅，宏觀經(jīng)濟成本將在可承受范圍之內(nèi)，而且能夠反映煤炭作為稀缺性資源的耗減成本。因此，我國的資源稅改革具有可持續(xù)發(fā)展的意義。徐曉亮（2014）采用CGE模型模擬的研究結(jié)果表明，資源稅改革對經(jīng)濟影響很小，但對節(jié)能減排影響很大。

第二，出口退稅率調(diào)整。隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展，能源密集型產(chǎn)業(yè)的出口額迅速擴大，到2006年，我國已經(jīng)成為鋼鐵凈出口國。高耗能行業(yè)的出口也逐漸成為環(huán)境污染的主要來源之一。曹春苗等（2011）發(fā)現(xiàn)，2007年凈出口產(chǎn)品虛擬化硫排放約占全國總排放的25%，虛擬化碳排放約占30.82%，虛擬化二氧化碳排放約占21.85%。大多數(shù)能源密集型企業(yè)具有低能效和高排放的特點。因此，政府開始引導這些企業(yè)朝著更高效的方向發(fā)展。2003年開始，大部分能源密集型產(chǎn)品的出口退稅率不同程度地降低。⑤在2008年金融危機期間，降低出口退稅率的趨勢暫時停止。但到2010年，我國節(jié)能減排實際完成情況落后于“十一五”規(guī)劃所作的承諾。在此背景下，大部分能源密集型產(chǎn)品的出口退稅率被取消。⑥通過取消能源密集型產(chǎn)品出口退稅率的舉措，政府逐步對能源密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實施了更嚴格的監(jiān)管。

在節(jié)能減排效果方面，多數(shù)文獻發(fā)現(xiàn)出口退稅率調(diào)整效果顯著。閆云鳳等（2012）通過對鋼鐵行業(yè)的分析發(fā)現(xiàn)，出口退稅率的調(diào)整能顯著降低出口隱含碳的增長率，相比未調(diào)低出口退稅率的產(chǎn)品而言，調(diào)低出口退稅率的商品出口隱含碳增長率降低39%。竇彬（2012）通過鋼鐵行業(yè)出口能源強度與出口退稅率的協(xié)整分析發(fā)現(xiàn)，出口額能耗與出口退稅率間存在長期協(xié)整關系，且出口退稅率是出口額能耗變化的格蘭杰原因。

第三，差別電價政策。2004年6月，為了解決相關行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題，提高能源效率并緩解用電壓力，相關部門開始向6個高耗能行業(yè)，即電解鋁、鐵合金、電石、燒堿、水泥、鋼鐵行業(yè)施行了差別電價政策。這一政策在2006年經(jīng)過調(diào)整，在原有6個行業(yè)的基礎上增加了黃磷和鋅冶煉業(yè)，并依據(jù)《產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整目錄》將相關行業(yè)企業(yè)劃分為鼓勵和允許類、限制類、淘汰類。對限制類和淘汰類企業(yè)分別加收電價，而對鼓勵和允許類則保持統(tǒng)一電價。差別電價政策經(jīng)歷了數(shù)次反復，而該政策的實施過程也體現(xiàn)了我國環(huán)境政策實施上的難度。2007年9月，中央對各地政策實施情況進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)部分地方政府并未認真實施差別電價政策，甚至依然施行優(yōu)惠電價政策。2008年金融危機后，各地為保障經(jīng)濟發(fā)展，重新實施了優(yōu)惠電價政策，有22個省份暫停了差別電價并恢復了優(yōu)惠電價政策。⑦

Lin和Liu（2011）論述了差別電價政策的背景和實施效果，他們認為該政策顯著提高了相關行業(yè)的能源效率。譚顯東等（2008）建立了多部門模型以模擬差別電價政策對相關行業(yè)的影響，模擬結(jié)果表明該政策對商品價格的影響有限，卻可以顯著降低能源消費。施應玲等（2009）建立了系統(tǒng)動力學模型以考察政策對電量使用的效果。肖宏偉等（2013）通過因素分解的方法，研究發(fā)現(xiàn)該政策對工業(yè)電力消費強度下降起著積極作用。申萌（2015）發(fā)現(xiàn)在政策實施的初期階段，即2003—2007年，政策對高耗能行業(yè)發(fā)展起到了抑制的作用，但并沒有達到促進技術進步的效果。

3.自愿節(jié)能行動

為實現(xiàn)“十一五”節(jié)能減排的目標，相關部門于2006年開始實施“千家企業(yè)節(jié)能行動”。該政策針對鋼鐵、石油石化、電力、化工、紡織、煤炭、建材、造紙、有色金屬等9大行業(yè)中，2004年企業(yè)“綜合能源消費量”達到18萬噸標準煤以上的1008家重點企業(yè)。這1008家企業(yè)2004年綜合能源消費量為6.7億噸標準煤，占全國能源消費總量的33%，占工業(yè)能源消費量的47%。

千家企業(yè)節(jié)能行動具有“自愿節(jié)能行動”的特點，即企業(yè)與政府部門或政府授權的組織簽訂協(xié)議，自愿承諾在一定時期內(nèi)實現(xiàn)一定的節(jié)能目標。國際上類似的“自愿協(xié)議”有，“荷蘭長期協(xié)定（Dutch long-term Agreement）”和“日本經(jīng)濟團體聯(lián)合會自愿行動（Japanese Keidanren Voluntary Action）”等。節(jié)能目標的設定采取了自上而下分解的方式。國家層面目標明確，即在“十一五”期間節(jié)能一億噸標準煤左右。在整體目標的基礎上，各地方按照企業(yè)所處行業(yè)等情況，設定本地方的減排目標，并與各企業(yè)簽訂協(xié)議。企業(yè)則可以通過多種途經(jīng)獲得“節(jié)能獎勵”。在國家層面，根據(jù)Price et al.（2010）的測算，東部地區(qū)節(jié)能高于10000噸標準煤的企業(yè)，每節(jié)能1噸標準煤將獲得約200元的補貼，中部和西部地區(qū)相應企業(yè)則可以獲得約250元的補貼。除中央之外，地方也有相應的節(jié)能補貼。如果節(jié)能效果不達標，企業(yè)和地方政府官員都面臨懲罰。千家企業(yè)節(jié)能行動的初始節(jié)能目標為2006—2010年節(jié)能100百萬噸標準煤（Mtce），約占“十一五”期間“技術節(jié)能”總額的40%。2009年，相關企業(yè)共實現(xiàn)節(jié)能106.2百萬噸標準煤（Mtce），提前完成目標。2011年，千家企業(yè)節(jié)能行動在2006—2010年共實現(xiàn)節(jié)能150百萬噸標準煤（Mtce）。

Ke et al.（2012）根據(jù)行業(yè)兩位數(shù)數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，千家企業(yè)節(jié)能行動具有良好的節(jié)能效果。申萌等（2015）發(fā)現(xiàn)千家企業(yè)節(jié)能行動對政策目標企業(yè)整體的名義出口額有顯著的正向作用；政策效果年均約10.3%，對東中部地區(qū)企業(yè)的促進效果明顯，這說明此政策確實促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整。

4.技術節(jié)能政策

根據(jù)我國《節(jié)能中長期專項規(guī)劃》，“十一五”期間實施了“十大重點節(jié)能工程”。Ke et al.（2012）發(fā)現(xiàn)“十大重點節(jié)能工程”起到了良好的節(jié)能效果。區(qū)域熱電聯(lián)產(chǎn)工程每年節(jié)約能源35百萬噸標準煤（Mtce），余熱余壓利用工程每年節(jié)約1.35百萬噸標準煤（Mtce），節(jié)約和替代石油工程節(jié)約3800萬噸石油等。十大重點節(jié)能工程對技術節(jié)能起到了促進作用。項目的獎勵與項目節(jié)能計劃的完成直接聯(lián)系起來。我國東部地區(qū)的企業(yè)每年節(jié)能獎勵為每噸標準煤200元，不太富裕的中西部地區(qū)和西部地區(qū)企業(yè)為每噸標準煤250元。這相當于一個典型能源效率項目投資成本的10%—20%。

5.市場化規(guī)制政策

我國自2002年開始實施SO2排放權試點政策，在山東、山西、江蘇、河南、上海、廣西柳州、天津等地以及我國華能集團公司實施SO2排放權交易政策。碳排放權交易市場建設工作進入快速發(fā)展階段，北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東和深圳等地2011年開展交易試點。2013年5月18日，我國第一個碳交易試點在深圳正式啟用，隨后，廣東，上海，北京紛紛于當年啟用碳交易試點。湖北與重慶則在2014年啟動碳交易。

涂正革和諶仁俊（2015）對SO2排放權交易市場的減排效果和經(jīng)濟效應進行了研究，發(fā)現(xiàn)該政策并沒有實現(xiàn)“波特效應”，并認為低效運轉(zhuǎn)的市場和整體較弱的環(huán)境規(guī)制是制約排污權交易無法產(chǎn)生波特效應的主要原因。由于我國碳交易市場建立時間較短，其節(jié)能減排效果和對產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整的影響還有待評估。2014年底，《碳排放權交易管理暫行辦法》發(fā)布，為全國碳排放權交易市場的建立打下了基礎，跨省區(qū)交易市場有望在2016年建立。更重要的是，該辦法提到“充分發(fā)揮市場在溫室氣體排放資源配置中的決定性作用”。這說明碳交易市場走向市場化手段必然成為未來的政策發(fā)展方向。

二、工業(yè)部門節(jié)能政策存在的問題

1.政策持續(xù)性問題

過去，由于地方政府GDP“錦標賽”的政治晉升制度，在中央政府對節(jié)能減排壓力較小時，地方官員傾向于變通政策以優(yōu)先發(fā)展GDP，這客觀造成了整體節(jié)能減排目標的難以實現(xiàn)。如我國在“十一五”末的2010年，因為落后于單位GDP相較2005年下降20%的目標，而收緊了節(jié)能減排政策；相類似的，在“十二五”規(guī)劃后期，由于落后于節(jié)能減排約束性目標，2014年5月出臺了《2014—2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動方案》，明確提出單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放兩年分別下降4%和3.5%以上。地方政府在面臨節(jié)能減排壓力較大時傾向于“運動式”地使用短期有效的行政規(guī)制政策，對財政收入和企業(yè)正常經(jīng)營都造成了壓力。另外，我國節(jié)能減排政策還存在非單一目標性問題。我國的節(jié)能減排政策同時具有環(huán)境保護和產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整的目標。然而，產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整目標并不明確，對于不同的地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整的內(nèi)容有顯著的差異。當能源價格發(fā)生變化時，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟受到影響，節(jié)能減排政策也會隨之變化。比如差別電價政策在能源價格上升時收緊，但在下降時則有放松的趨勢。

2.政策力度約束問題

行政性節(jié)能減排規(guī)制缺乏力度約束，一些地方政府經(jīng)常采用“拉閘限電”等政策在短期內(nèi)減少企業(yè)排放，而差別電價政策等經(jīng)濟規(guī)制政策也存在力度約束不夠問題。如湖南省2004年公布執(zhí)行差別電價的320家企業(yè)，到2007年已“關停并轉(zhuǎn)”148家。企業(yè)的技術升級需要穩(wěn)定預期，新設備的購買、安裝和使用也需要一定的時間，缺乏力度約束的節(jié)能政策不利于產(chǎn)業(yè)技術進步，反而由于政策不確定性的風險溢價導致產(chǎn)業(yè)利潤率上升，促使企業(yè)產(chǎn)生短期行為。

3.政策地區(qū)間不平衡沖擊問題

由于地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構不平衡，同時地方節(jié)能資金多來源于地方財政，節(jié)能減排政策容易造成地區(qū)間不平衡沖擊。以“千家企業(yè)節(jié)能行動”為例，河北省受規(guī)制企業(yè)數(shù)量占全國一成有余，是北京的10倍左右，天津的5倍左右。2013年《京津冀及周邊地區(qū)落實大氣污染防治行動計劃實施細則》要求河北省在2017年前壓縮產(chǎn)能6000萬噸，約占到當年河北省鋼鐵產(chǎn)能的五分之一；而黑色金屬壓延業(yè)是河北省的支柱產(chǎn)業(yè)，2012年工業(yè)總產(chǎn)值占全省工業(yè)產(chǎn)值的27.4%。不平衡沖擊使一些地區(qū)很難有動力和能力完成節(jié)能減排任務。

4.政府與規(guī)制企業(yè)的信息不對稱問題

監(jiān)管和確認（Monitor and Verify）工作是節(jié)能減排政策實施的基礎。我國的能源監(jiān)管工作起步較晚。因此，在節(jié)能減排政策執(zhí)行中對固定資產(chǎn)投資的規(guī)制多于對能源使用本身的規(guī)制，而固定資產(chǎn)投資規(guī)制對產(chǎn)業(yè)單位GDP能耗的影響缺乏理論基礎。不過，“千家企業(yè)節(jié)能行動”實施以來，促使各地方建立了相對有效的能源監(jiān)管體系。2006—2007年，為了滿足監(jiān)管重點企業(yè)項目，多數(shù)省份已陸續(xù)設立了許多新的監(jiān)管單位。

三、節(jié)能政策的市場化發(fā)展趨勢

1.能源服務行業(yè)迅速發(fā)展

能源服務企業(yè)是基于市場的、獨立于政府和規(guī)制企業(yè)的第三方機構。這些企業(yè)可以進行技術咨詢、項目實施管理、節(jié)能措施的檢測和評估、能效項目的建設管理、能效項目維護、能源效率項目和能源管理培訓以及提供節(jié)能項目在融資方面的幫助，等等。國務院《2014—2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動方案》提出，要大力發(fā)展節(jié)能服務業(yè)。近年來，節(jié)能服務業(yè)在節(jié)能政策的支持下發(fā)展迅速。Taylor et al.（2010）考察了能源服務（ESCO）貸款擔保計劃，發(fā)現(xiàn)該計劃顯著提高了公共資金的使用效率。但是，隨著能源服務企業(yè)迅速發(fā)展，也暴露出監(jiān)管不力、資質(zhì)不明等一系列問題。這說明我國的能源服務行業(yè)發(fā)展還需要進一步規(guī)范化。

2.“自愿協(xié)議”順利簽署

政府與企業(yè)的“自愿協(xié)議（Voluntary Action），即企業(yè)與政府部門或政府授權的組織簽訂協(xié)議，自愿承諾在一定時期內(nèi)實現(xiàn)一定的節(jié)能目標?！白栽竻f(xié)議”是明晰政府和企業(yè)權責最有效的方式。我國的“千家企業(yè)節(jié)能行動”是一次成功的實踐?！扒Ъ移髽I(yè)節(jié)能行動”整體節(jié)能目標明確，即在“十一五”期間節(jié)能一億噸標準煤左右，為自愿協(xié)議的實施奠定了基礎。在整體目標的基礎上，各地方按照企業(yè)所屬行業(yè)等情況，通過對節(jié)能的獎懲措施，鼓勵企業(yè)自愿承諾在一定時期內(nèi)實現(xiàn)一定的節(jié)能目標。企業(yè)可以通過多種途經(jīng)獲得“節(jié)能獎勵”。各地方也實施了各自的“重點企業(yè)節(jié)能行動”，如山西省實施了“兩百家企業(yè)節(jié)能行動（Top 200 program）”，超越了“千家企業(yè)節(jié)能行動”的要求。

3.企業(yè)能源管理系統(tǒng)逐步建立

企業(yè)能源管理系統(tǒng)是一個系統(tǒng)化的程序和步驟，企業(yè)可以利用這套系統(tǒng)來提高能源使用的內(nèi)部管理效率。企業(yè)能源管理系統(tǒng)的主要目標是控制和降低企業(yè)的能源成本，提高能源利用效率，實現(xiàn)運營效率的提高。企業(yè)能源管理系統(tǒng)通過鑒別和實施具體項目的方式，來提高組織的能源效率。2010—2013年，我國能源管理系統(tǒng)標準依據(jù)的是全球性標準ISO50001，我國也曾是該標準編制的積極參與者。2014年，國際標準化組織ISO發(fā)布了能源管理的新標準ISO50003《能源管理體系——能源管理體系審核和認證機構的要求》，為我國企業(yè)能源管理系統(tǒng)提供了新依據(jù)。

4.全國統(tǒng)一的排放權交易市場正在建立

美國的SO2排放權交易市場對其國內(nèi)的環(huán)境保護起到了重要的作用。我國的SO2排放權交易市場試點從2002年開始，但并沒有對排放和產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整產(chǎn)生明顯影響（涂正革和諶仁俊，2015）。碳排放交易市場從2013年開始正式實施，但由于我國各省份政策并不一致，監(jiān)管和確認的程序也不相同，各試點依然是分裂的市場，盡管亟須整合全國統(tǒng)一市場，擴大市場影響力并降低成本，但在整合上存在一些困難。從配額價格角度來看，初期各市場的價格差異很大，說明在成本上沒有實現(xiàn)最優(yōu)化。隨著2014年《碳排放權交易管理暫行辦法》的推出，全國統(tǒng)一的碳排放權交易市場已經(jīng)成為未來發(fā)展的趨勢，應當抓緊時間落實。

全國統(tǒng)一碳排放權交易市場的建立可以成為一攬子解決節(jié)能減排政策問題的方法。首先，交易市場需要嚴格的法律法規(guī)的保障，如上海市為交易市場建設出臺了一系列規(guī)定⑧，以解決政策的持續(xù)性和力度約束問題。其次，通過排放權在不同省份的設置，可以實現(xiàn)資本轉(zhuǎn)移，降低政策的不平衡沖擊，并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的更合理布局。最后，監(jiān)管和確認工作是排放權交易市場的基礎，為了全國統(tǒng)一碳排放權交易市場的建設，各省均在積極推進監(jiān)管和確認工作，并已取得一定的成效。

四、結(jié)論

本文通過對國內(nèi)外相關文獻的整理，對我國節(jié)能減排政策的實施方式、實施效果、存在的問題和今后的發(fā)展方向進行了探討?？傮w而言，我國工業(yè)部門的節(jié)能減排政策在整體上尚未達到節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整的“波特效應”，節(jié)能減排政策在制度設計和實施過程中還存在一些需要解決的問題。盡管如此，前期政策的實施為未來基于市場的制度建設打下了基礎。一些合理設計的規(guī)制政策顯現(xiàn)了“波特效應”。隨著全國統(tǒng)一碳排放權交易市場的建立、監(jiān)管措施的提高和政策力度波動性的降低，有望實現(xiàn)“節(jié)能減排”和產(chǎn)業(yè)技術進步的雙贏。

注釋

①2005年《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策（第35號令）》，國家發(fā)展和改革委員會網(wǎng)站，http：//www.sdpc.gov.cn/zcfb/zcfbl/200507/t20050719_52618.html，2005年7月19日。②如2005年《國務院關于發(fā)布實施〈促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整暫行規(guī)定〉的決定》（國發(fā)〔2005〕40號），2007年《國務院關于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》（國發(fā)〔2007〕15號），2009年《國務院批轉(zhuǎn)發(fā)展改革委等部門關于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復建設引導產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展若干意見的通知》（國發(fā)〔2009〕38號），2010年《國務院關于進一步加強淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》（國發(fā)〔2010〕7號），《國務院關于加快推進煤炭企業(yè)兼并重組若干意見的通知》（國發(fā)〔2010〕46號）等。③詳見《國務院關于修改〈中華人民共和國資源稅暫行條例〉的決定》，中國政府網(wǎng)，http：//www.gov.cn/zwgk/2011-10/10/content_1965540.htm，2011年10月10日。④該規(guī)定于2014年12月1日執(zhí)行。文件內(nèi)容可參見財政部網(wǎng)站，http：//szs.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/zhengcefabu/201410/t20141011_1148669.html，2014年10月11日。⑤詳見2003年財政部和國家稅務總局文件《關于調(diào)整部分產(chǎn)品出口退稅率的通知》，財政部網(wǎng)站，http：//www.mof.gov.cn/zhengwuxinxi/zhengcefabu/201412/t20141231_1175119.htm，2014年12月31日。⑥詳見財政部、國家稅務總局《關于取消部分商品出口退稅率的通知》（財稅〔2010〕57號），財政部網(wǎng)站，http：//gd.mof.gov.cn/lanmudaohang/zhengcefagui/201012/t20101221_381807.html，2010年12月21日。⑦《22個地區(qū)取消高耗能企業(yè)優(yōu)惠價涉及150多億》，國家發(fā)改委網(wǎng)站，http：//xwzx.ndrc.gov.cn/mtfy/zymt/201011/t20101126_382660.html，2010年8月7日。⑧包括《上海市人民政府關于本市開展碳排放交易試點工作的實施意見》《上海市碳排放管理試行辦法》《上海市溫室氣體排放核算與報告指南（試行）》《上海市2013—2015年碳排放配額分配和管理方案》《上海市碳排放配額登記管理暫行規(guī)定》《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》《上海市碳排放核查第三方機構管理暫行辦法》和《上海市碳排放核查工作規(guī)則（試行）》。

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