李斌　雷賀功　曹琪　何藝佳

摘要：[目的/意義]國防科技工業(yè)智庫是中國特色新型智庫體系和國防科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，理清國防科技工業(yè)智庫定位和發(fā)展思路，對國防科技工業(yè)智庫建設具有重要指導作用。[方法/過程]結合國防科技工業(yè)深化改革面臨的形勢，概述國外從事國防工業(yè)研究與咨詢的智庫性質(zhì)和分類，分析了國內(nèi)國防科技工業(yè)智庫的發(fā)展現(xiàn)狀和問題，提出了新時代國防科技工業(yè)智庫的定位任務和總體構想。[結果/結論]國防科技工業(yè)智庫建設應重點關注咨詢體系建設、頂層政策指導、高端力量建設、穩(wěn)定支持機制、考核評價機制、智庫聯(lián)盟組建等方面。

關鍵詞：智庫建設? ? 國防科技? ? 國防工業(yè)? ? 決策咨詢

分類號：C932.4

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.03.03

黨的十九大明確提出深化國防科技工業(yè)改革的戰(zhàn)略要求，當前，國防科技工業(yè)正處于改革發(fā)展的關鍵時期，建設中國特色先進國防科技工業(yè)體系、國防科技工業(yè)深化改革、提升國防科技自主可控水平等重大歷史性任務，迫切需要國防科技工業(yè)高端智庫能夠開展戰(zhàn)略性、綜合性、前瞻性問題研究，為落實中央重大戰(zhàn)略決策部署，國防科技工業(yè)改革發(fā)展和科技創(chuàng)新提出專業(yè)化政策咨詢建議。本文圍繞當前智庫建設面臨的形勢與需求，結合典型智庫建設實踐提出國防科技工業(yè)智庫的發(fā)展路徑以及相關政策措施建議。

1? 國外智庫概況

從國外經(jīng)驗來看，智庫一般被認為是以支撐或影響政府公共政策選擇為目的、非營利性的且相對獨立的機構[1]。智庫是一個國家軟實力的重要體現(xiàn)，有西方輿論認為智庫是繼政府、立法、媒體后的“第四部門”，在決策支持、評估評價、二軌外交等方面作用突出[2-4]。國外對國防工業(yè)智庫并沒有明確界定，開展相關問題研究的研究咨詢機構一般劃分在國防和國家安全類智庫范疇。智庫發(fā)揮的作用主要集中在戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審查、政策法規(guī)研究、第三方評估評價等方面[5-6]。

國外從事國防工業(yè)戰(zhàn)略研究和咨詢的智庫大體可以分為3類：一是政府擁有產(chǎn)權且由政府直接管理的智庫，如美國總統(tǒng)科學顧問委員會、美國國防部科學委員會和國防創(chuàng)新委員會，該類智庫經(jīng)費來自于政府預算，智庫人員屬于政府雇員;二是政府委托大學、工業(yè)界等實施管理的智庫（政府不一定擁有產(chǎn)權），對該類智庫，政府主要與其運營承包方簽訂資助協(xié)議委托其開展戰(zhàn)略研究和咨詢工作，該類智庫經(jīng)費主要來源于政府預算，主要圍繞國防部等部門的需求開展研究與咨詢工作，如美國國防部資助的10家聯(lián)邦資助研發(fā)中心。按美國國防部的規(guī)定，資助協(xié)議的期限一般不超過 5 年[7]。接受資助的聯(lián)邦研發(fā)中心需提交年度項目計劃，資助部門對咨詢機構進行年度績效評估，評估內(nèi)容包括成果質(zhì)量、響應能力、價值、成本和工作及時性等;三是社會智庫，對于該類智庫，政府主要采取一次性合同方式，以市場化手段擇優(yōu)選擇合適機構委托其承擔研究與咨詢?nèi)蝿?，如著名的蘭德公司、新美國安全中心等[8]。

整體上看，西方在智庫運作上有比較成熟的發(fā)展經(jīng)驗和行業(yè)規(guī)范，需求牽引、分類管理、穩(wěn)定支持等做法值得研究借鑒，特別是政府簽署資助協(xié)議委托企業(yè)或大學管理智庫的模式，應深入研究其出臺背景和實施細節(jié)。當前我國國情下大量研究咨詢?nèi)蝿沼筛黝惪蒲性核痛髮W承擔，科研院所和大學本身不屬于政府直屬科研機構，如何打造一支高水平、專業(yè)化的智庫隊伍，長期穩(wěn)定開展國防科技工業(yè)戰(zhàn)略研究和決策咨詢是后續(xù)開展工作的出發(fā)點。

2? 國防科技工業(yè)智庫發(fā)展現(xiàn)狀分析

目前，國防科技工業(yè)領域從事戰(zhàn)略研究、決策咨詢、評估評價等智庫工作的相關研究機構主要包括國家部委（工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展和改革委員會、國家國防科技工業(yè)局等）下屬科研院所、軍工集團科研院所、高校研究咨詢機構，以及民間咨詢機構等，其中前兩類是主體力量，軍工集團科研院所力量按傳統(tǒng)六大軍工行業(yè)配置，體系較為完整、整體力量較強[9]。幾十年來，上述機構圍繞政府主管部門下達任務和重大關切，結合自身優(yōu)勢，開展了大量戰(zhàn)略研究、政策研究、情報研究工作，產(chǎn)生了一批高質(zhì)量的研究成果，為有關部門和單位開展國防科技工業(yè)頂層謀劃和科學決策提供了有力支撐，在推進我國國防科技工業(yè)發(fā)展進程中發(fā)揮了重要支撐作用。2018年，在原國防科技工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略委員會和國防科工局科技委的基礎上，國防科技工業(yè)主管政府部門國防科工局成立了國防科技工業(yè)科技委，旨在為打造國防科技工業(yè)高端智庫提供組織模式借鑒、奠定專家人才基礎。

盡管國防科技工業(yè)智庫建設實踐取得了一定成績，但對標建設中國特色先進國防科技工業(yè)體系頂層戰(zhàn)略要求，上述機構還有較大差距，主要存在3方面問題。

一是定位認識不清。國防科技工業(yè)智庫建設缺乏頂層統(tǒng)籌和政策指引，方向難以固化、力量較為分散，整體上尚未形成完整體系[10]。對于智庫定位認識存在偏差，很多仍然停留在政策解讀、日常管理支撐的層次，形成獨立客觀成果支撐政府部門科學民主依法決策的地位作用，沒有得到充分認識和發(fā)揮。

二是核心能力不足。聚焦國防科技工業(yè)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律和趨勢研究不夠，國防科技工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略謀劃、綜合研判、前瞻性政策研究能力不足[11]。缺乏高水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領軍人才和青年科技人才，高水平戰(zhàn)略研究團隊仍需培育。研究理論、方法、工具、手段不強，標志性成果不多。

三是運行機制不活。管理運行機制行政色彩較濃，尚未建立現(xiàn)代化的治理結構;經(jīng)費來源渠道以競爭性項目課題為主，任務來源存在大量脈沖式應急式研究;人員流動性不足，人事制度較為死板，難以引進高水平專業(yè)人才，培育優(yōu)勢核心團隊;軍民協(xié)同、軍地協(xié)同咨詢研究機制尚未有效建立。

3? 國防科技工業(yè)智庫的定位與任務

在深入理解中央關于中國特色新型智庫總體要求的基礎上，借鑒國外智庫發(fā)展經(jīng)驗，筆者認為國防科技工業(yè)智庫是中國特色新型智庫體系和國防科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是以國防科技工業(yè)及相關領域戰(zhàn)略問題和重大政策為主要研究對象，以服務中央和國防科技工業(yè)管理部門科學民主依法決策為宗旨，以持續(xù)產(chǎn)出高質(zhì)量研究成果、產(chǎn)生較高政策影響力為目標，具備完善的內(nèi)部治理結構和運行機制的實體性研究咨詢機構。其主要任務是圍繞特色鮮明、戰(zhàn)略性、前瞻性研究領域，提供專業(yè)、客觀、獨立的觀點主張、咨詢意見和解決方案，在戰(zhàn)略研判、思想創(chuàng)新、咨政建言、輿論引導、國際交流等方面發(fā)揮重要作用。國防科技工業(yè)智庫與民口智庫本質(zhì)內(nèi)涵是一致的，其特殊性主要體現(xiàn)在國家安全屬性。鑒于國情差異，國防科技工業(yè)智庫不應過多關注非營利性和獨立性，而應重點關注智庫研究水平和決策咨詢作用的發(fā)揮。

4? 國防科技工業(yè)智庫建設總體設想

當前，國防科技工業(yè)智庫發(fā)展面臨難得的戰(zhàn)略機遇和發(fā)展空間，迫切需要智庫提供全方位的戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策等方面的研究和咨詢服務。一是新一輪科技革命、產(chǎn)業(yè)變革和軍事革命相互交織，大國博弈越來越聚焦到科技領域和工業(yè)基礎領域，國防科技工業(yè)作為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，國家安全的戰(zhàn)略基石，必須洞察世界科技、工業(yè)和軍事發(fā)展態(tài)勢，夯實發(fā)展根基、搶占發(fā)展先機;二是我國正在深入貫徹實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略、改革強軍戰(zhàn)略，國防科技工業(yè)是科技創(chuàng)新高地、軍民融合發(fā)展的重要領域，必須堅持強軍首責，加強戰(zhàn)略謀劃和頂層設計，全力保障戰(zhàn)略落地實施[12];三是黨和國家高度重視中國特色新型智庫建設，國防科技工業(yè)作為中國特色新型智庫的重要領域，必須深入學習貫徹黨中央重要指示精神，深入探討研究國防科技工業(yè)智庫建設的有關問題，提出未來發(fā)展思路和實施路徑。

4.1? 明確基本思路

以服務黨和政府決策為宗旨，以國防科技工業(yè)改革發(fā)展戰(zhàn)略和政策研究咨詢?yōu)橹鞴シ较颍酝晟平M織形式和管理方式為重點，努力建設面向國家重大戰(zhàn)略需求、面向國防科技發(fā)展前沿、面向武器裝備現(xiàn)代化建設的新型智庫體系，更好地服務黨和國家國防科技工業(yè)工作大局，為建設中國特色先進國防科技工業(yè)體系提供智力支撐。

4.2? 打造智庫體系

統(tǒng)籌推進政府直屬科研機構、企業(yè)科研院所和高校、社會智庫等協(xié)調(diào)發(fā)展，形成定位明晰、特色鮮明、規(guī)模適度、布局合理的中國特色國防科技工業(yè)新型智庫體系，重點建設一批具有較大影響力和國際知名度的高端智庫，造就一支專業(yè)化、高水平、可信賴的政策研究和決策咨詢隊伍，建立一套治理完善、充滿活力、監(jiān)管有力的智庫管理體制和運行機制，充分發(fā)揮中國特色新型智庫咨政建言、理論創(chuàng)新、輿論引導等重要功能。

4.3? 實施分類管理

緊密結合科研事業(yè)單位改革和軍工科研院所改革等要求，明確智庫在整個國防科技工業(yè)體系中的發(fā)展定位，推動政策研究、情報研究、體系論證等傳統(tǒng)軟科學研究單位向現(xiàn)代智庫轉型。統(tǒng)籌考慮軍民屬性、行業(yè)屬性、專業(yè)屬性等不同因素，按照決策支撐緊密程度區(qū)分核心、協(xié)作兩類合理布局智庫。

4.4? 給予穩(wěn)定支持

聚焦國防科技工業(yè)改革發(fā)展全局及重大戰(zhàn)略問題的決策咨詢需求，賦予智庫參與國防科技工業(yè)決策咨詢的職責使命，政府通過資助協(xié)議、項目招標、政府采購、直接委托等方式給予穩(wěn)定支持，引導相關智庫開展戰(zhàn)略研究、政策研究、評估評價工作，穩(wěn)定一支高水平智庫人才隊伍。

4.5? 堅持試點推進

考慮到當前國防科技工業(yè)改革正在深入推進，智庫建設尚沒有成熟經(jīng)驗可循，為降低決策風險、提高決策質(zhì)量，擬按照的方式，首批支持的智庫試點單位應盡量縮小范圍，逐步實踐智庫需求生成、成果推送、開放交流、考核評價等機制，待智庫試點取得實效后，視情況逐步擴大范圍[13-14]。

5? 加強國防科技工業(yè)智庫建設的建議

借鑒國家高端智庫建設試點工作做法，需求對接精準有效、成果報送高效順暢、經(jīng)費保障持續(xù)穩(wěn)定、考核評估科學合理是保障智庫切實發(fā)揮作用的主要途徑。鑒于此，筆者提出以下6方面建議。

5.1? 建立健全決策咨詢體系

加強國防科技工業(yè)決策咨詢體系建設整體規(guī)劃，統(tǒng)籌布局智庫和專家組織等核心決策咨詢力量，充分發(fā)揮重點實驗室、創(chuàng)新中心等創(chuàng)新基地高端智力資源作用，形成梯次布局、協(xié)同高效的國防科技工業(yè)決策咨詢體系。核心類智庫長期開展國防科技工業(yè)相關研究咨詢工作，深入研判國防科技工業(yè)改革發(fā)展戰(zhàn)略形勢、方向、思路、任務和舉措，主要通過任務需求牽引、長期穩(wěn)定支持、定期考核評估等模式，固化研究方向和團隊，形成常態(tài)化戰(zhàn)略研究咨詢能力和重大任務應急咨詢能力;協(xié)作類智庫主要圍繞科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、工業(yè)基礎、區(qū)域經(jīng)濟等與國防科技工業(yè)發(fā)展相關的問題提供專業(yè)化、輔助性決策支撐，主要通過智力成果采購、建立聯(lián)系渠道等方式，充分吸納其成熟研究成果。

5.2? 加強頂層政策指導

深入貫徹習近平總書記關于智庫系列重要論述和《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》等規(guī)定，盡快制訂出臺國防科技工業(yè)智庫建設指導意見和管理辦法，明確國防科技工業(yè)智庫的基本定位和任務，以及智庫建設的指導思想、總體布局和重要舉措，劃分各職能機構的職責權利和工作界面，構建治理完善、靈活高效、監(jiān)管有力的管理體制機制，各有關部門和單位制訂本系統(tǒng)的規(guī)章制度，形成運行順暢的智庫工作體系。

5.3? 打造高端戰(zhàn)略咨詢力量

瞄準國防科技工業(yè)支撐國家安全、國防科技工業(yè)自主可控、國防科技創(chuàng)新體系建設、軍工企業(yè)和科研院所改革、國防科技工業(yè)能力評估評價、國防科技工業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟融合發(fā)展等方向，重點建設5至10個國家亟需、特色鮮明、制度創(chuàng)新、引領發(fā)展的核心類國防科技工業(yè)智庫試點。核心類智庫試點的遴選應堅持能力與意愿相結合的原則，綜合優(yōu)勢突出、代表性強、專業(yè)特色明顯、參與意愿強烈，前期在國防科技工業(yè)戰(zhàn)略研究、政策法規(guī)、管理支撐中發(fā)揮了重要作用的相關機構。

5.4? 明確智庫穩(wěn)定支持模式

借鑒國外政府資助研發(fā)中心管理模式，對于核心類智庫通過簽訂協(xié)議，在協(xié)議有效期內(nèi)給予智庫穩(wěn)定支持。穩(wěn)定支持經(jīng)費可以用于開展定向委托研究、自主研究以及能力建設等。其中定向研究主要用于開展主管政府部門定向委托的戰(zhàn)略研究、政策法規(guī)研究和管理支撐工作等;自主研究主要用于智庫試點自主設計選題開展的探索性、前瞻性、基礎性科技發(fā)展研究與重大戰(zhàn)略問題研究;能力建設主要用于研究方法、工具、手段等軟硬件設施建設，舉辦開放交流活動以及聘用、引進和培育高水平專家等。

5.5? 完善智庫考核評價機制

政府主管部門建立智庫成果登記制度，對核心智庫試點單位報送的專題咨詢報告、調(diào)研報告、重大動態(tài)分析報告、咨詢建議等成果、首長批示（按照重要程度劃分等級）及有關政策采納情況進行分類統(tǒng)計與管理。智庫的考評采用年度考核與綜合評估相結合的模式，前者主要考核交辦任務完成情況、成果報送及批示采納情況，考核結果將作為調(diào)整專項經(jīng)費資助額度的依據(jù);后者主要對智庫試點的方向凝練、研究成果、能力建設、隊伍建設、學術交流等進行綜合評估，并將評估結論作為智庫動態(tài)調(diào)整或資助協(xié)議是否續(xù)簽的依據(jù)[15]。

5.6? 組建國防科技工業(yè)智庫聯(lián)盟

定期組織召開智庫論壇，面向全社會優(yōu)勢智力資源廣泛征集智庫成果，成功入選智庫成果或成功受邀參加智庫論壇的，納入國防科技工業(yè)協(xié)作類智庫。搭建智庫公共網(wǎng)絡信息平臺，探索智庫備案制度，在此基礎上組建國防科技工業(yè)智庫聯(lián)盟，搭建智庫交流合作和建言獻策的渠道，匯聚全社會關心支持智庫發(fā)展的強大共識。探索智庫國際交流合作機制，講好中國國防科技工業(yè)故事，傳播中國國防科技工業(yè)聲音。

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作者貢獻說明：

李? 斌：選題設計、論文撰寫;

雷賀功：審閱修訂、論文撰寫;

曹? 琪：專家研討、資料收集;

何藝佳：文字審校、資料收集。

Abstract： [Purpose/significance] The national defense science， technology and industry think tank is an important part of the new-type think tank system with Chinese characteristics and the national defense science and technology innovation system. It plays an important guiding role to clarify the positioning and development ideas of the national defense science， technology and industry think tank in its construction. [Method/process] This paper summarizes the character and classification of foreign think tanks occupied in the research and consultation of national defense industry， analyzes the development status and problems of national defense science， technology and industry think tanks in China， and puts forward the positioning and task and general idea of think tanks in the new era based on the situation of deepening the reform of national defense science， technology and industry. [Result/conclusion] The construction of the national defense science， technology and industry think tank should focus on the consulting system construction， the top policy guidance， high-end power building， stability support mechanism， assessment and evaluation mechanism， the establishment of think tank alliance and so on.

Keywords： think tank construction? ? national defense science and technology? ? national defense industry? ? decision-making consultation

收稿日期：2019-12-15? ? ? 修回日期：2020-02-16