新舊動能轉(zhuǎn)換下產(chǎn)業(yè)升級多維制約因素分析
——以山東省為例

何立華， 李國良， 余 磊， 陳曉平， 常澤鈺

（1.中國石油大學(xué)（華東）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東青島 266580； 2.中國石油規(guī)劃總院，北京 100083）

在推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的時代背景下，山東省率先實施了“新舊動能轉(zhuǎn)換”戰(zhàn)略工程，有效地強(qiáng)化與保障了經(jīng)濟(jì)文化建設(shè). 結(jié)合地理區(qū)位優(yōu)勢與傳統(tǒng)人口紅利，山東省經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)了快速增長，一、二、三產(chǎn)業(yè)比例已達(dá)到6.5∶44∶49.5，有效推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化. 但在面臨歐美發(fā)達(dá)國家的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略及新興經(jīng)濟(jì)體工業(yè)化水平不斷提高、國內(nèi)人口紅利等比較優(yōu)勢弱化及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足的雙重挑戰(zhàn)下，山東省暴露出第二產(chǎn)業(yè)比重突出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展斷檔問題，因此促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、加快新舊動能轉(zhuǎn)換進(jìn)程刻不容緩［1］.

新舊動能轉(zhuǎn)換是轉(zhuǎn)型升級的重要表征，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是新舊動能轉(zhuǎn)換的結(jié)構(gòu)性支撐. 為突破產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展瓶頸，國內(nèi)外學(xué)者對制約因素展開了大量研究. 理論研究方面，許多學(xué)者從傳統(tǒng)比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)形成的“路徑依賴”及“比較優(yōu)勢陷阱”等方面研究了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機(jī)制，通過產(chǎn)業(yè)政策來克服“中等收入陷阱”［2-5］. 在落后產(chǎn)業(yè)有序退出的同時，積極引導(dǎo)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，實現(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)的階梯性調(diào)整與升級［6-8］. 除外，也有學(xué)者基于創(chuàng)新、企業(yè)發(fā)展等角度分析了產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑及新舊動能轉(zhuǎn)換機(jī)制［9-11］，其中周茂等［12］、郭凱明等［13］分別從進(jìn)口效應(yīng)、投資效應(yīng)和轉(zhuǎn)移成本效應(yīng)等展開產(chǎn)業(yè)升級的影響機(jī)制研究，為實證研究提供了理論支撐.

在理論研究框架下，學(xué)者們針對不同驅(qū)動因素開展了相應(yīng)的實證研究. 學(xué)者有基于技術(shù)選擇系數(shù)測算發(fā)現(xiàn)了技術(shù)模仿、引進(jìn)和創(chuàng)新都有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整［14-15］. 在此基礎(chǔ)上，林春艷等［16］建立的Durbin模型得到技術(shù)創(chuàng)新和引進(jìn)利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、模仿創(chuàng)新有利于高級化的結(jié)果. 也有學(xué)者量化了產(chǎn)業(yè)政策在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級中的促進(jìn)作用［17-19］. 進(jìn)一步分析中，部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策體系以非線性特征驅(qū)動著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級［20-21］，邢斐等［22］通過博弈分析發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)政策有助于實現(xiàn)進(jìn)出口貿(mào)易和質(zhì)量增長的均衡，但王昀等［23］利用廣義傾向得分匹配法得出了政策并未推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等相反的結(jié)論. 也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，金融市場中產(chǎn)融結(jié)合、綠色信貸能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級且存在一定區(qū)域性差異［24-25］. 在其他層面，部分學(xué)者采用門限檢驗?zāi)Ｐ驼撟C了外商直接投資（FDI）對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用和門檻效應(yīng)［26-28］，以及運(yùn)用Granger因果檢驗分析了社會需求、流通等因素對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的拉動作用［29-31］. 隨著影響因素的多樣化，學(xué)者們通過分析不同因素在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的耦合性以及聯(lián)動效應(yīng)，擴(kuò)展了研究框架［32-35］.

在理論和實證研究的基礎(chǔ)上，部分學(xué)者研究了不同區(qū)域下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級制約因素：徐孝新等［36］構(gòu)建三期生產(chǎn)選擇模型，分析了東中西部生產(chǎn)力稟賦對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)和遏制作用；徐銀良［37］運(yùn)用擴(kuò)展的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型評價了東中西部創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)在轉(zhuǎn)型升級中的績效水平；Pan等［38］以深圳龍井工業(yè)區(qū)為例，研究了產(chǎn)業(yè)政策對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動效應(yīng)；另外，部分學(xué)者還針對長三角地區(qū)的轉(zhuǎn)型升級路徑及制約因素展開了研究［39-41］.

綜上所述，學(xué)者們研究的焦點(diǎn)更多集中在路徑機(jī)制和技術(shù)創(chuàng)新升級、產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、市場投資刺激、需求流通拉動等單維因素在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的驅(qū)動性分析，缺乏對產(chǎn)業(yè)發(fā)展多維制約因素的整體考量，以及實證層面產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和多維因素的因果關(guān)系分析. 本文將在國內(nèi)外學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的多維制約因素，結(jié)合1988—2017年《山東統(tǒng)計年鑒》中產(chǎn)業(yè)升級的指標(biāo)數(shù)據(jù)，在實證層面回歸分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與多維制約因素之間的因果關(guān)系，為山東省推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)程、實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換目標(biāo)提出客觀的政策建議.

1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級制約因素識別

產(chǎn)業(yè)具有多樣性、交叉性的特點(diǎn)，相互之間存在合作與競爭等復(fù)雜關(guān)系，所以影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的因素很多，且各影響因素間相互作用的作用方向和作用程度又不同. 本文在文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理出市場、政府、社會及科技4個制約因素.

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素通過不同方式制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展（圖1）. 政府制定產(chǎn)業(yè)政策推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，基于政治、經(jīng)濟(jì)和服務(wù)職能宏觀調(diào)控社會、市場及科技等方面，從而主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級；市場能夠優(yōu)化組合產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源配置，引導(dǎo)協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)間資源流動，通過市場研發(fā)延伸產(chǎn)業(yè)價值鏈，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化；社會供需關(guān)系決定市場價格并引導(dǎo)科技創(chuàng)新發(fā)展方向，因此促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，而產(chǎn)業(yè)發(fā)展又能提高社會供需水平；科技創(chuàng)新通過技術(shù)變革改善社會供需結(jié)構(gòu)并不斷激發(fā)市場活力，支撐保障產(chǎn)業(yè)升級.

另外，多維制約因素之間環(huán)環(huán)相扣，交互驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級：政府與市場相互協(xié)調(diào)又相互制約，政府通過方針政策引導(dǎo)管理市場、刺激推動科技創(chuàng)新、滿足社會服務(wù)需求，而市場、科技及社會發(fā)展又反作用于政府的宏觀調(diào)控；科技創(chuàng)新是社會供需結(jié)構(gòu)的強(qiáng)力體現(xiàn)及市場發(fā)展的重要風(fēng)向標(biāo)，同時供需關(guān)系又能引導(dǎo)科技發(fā)展方向，市場以科技投入而促進(jìn)科技發(fā)展；社會供需決定市場發(fā)展方向，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最優(yōu)化，資源配置效率最大化. 因此，政府、市場、社會和科技是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、推動新舊動能轉(zhuǎn)換中不可或缺的重要因素.

圖1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級多維制約因素識別關(guān)系圖Fig.1 Multi-dimensional constraints identification relationship diagram of industrial transformation and upgrading

2 指標(biāo)構(gòu)建和數(shù)據(jù)來源

2.1 指標(biāo)構(gòu)建

為分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的制約因素，本文將市場、政府、社會和科技4個因素作為解釋變量，將轉(zhuǎn)型升級指標(biāo)作為被解釋變量，結(jié)合平穩(wěn)性檢驗、協(xié)整檢驗及Granger因果關(guān)系檢驗等多維角度，實證分析山東省產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)程中制約因素的表現(xiàn)特征. 基于變量的科學(xué)性及數(shù)據(jù)的可得性，本文將對制約因素表征指標(biāo)進(jìn)行選擇（表1）.

表1 檢驗變量及表征指標(biāo)Tab.1 Test variables and characterization indicators

1）首先，政府對產(chǎn)業(yè)具有扶持引導(dǎo)作用，宏觀調(diào)控產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)短期快速增長，政府也會支持房地產(chǎn)等能快速刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻難以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的行業(yè). 本文參考文獻(xiàn)［21，23］，選用國有企業(yè)工人數(shù)與總工人數(shù)比值作為政府干預(yù)的表征指標(biāo). 其次，由于市場的不確定性，很難對市場化程度進(jìn)行測度，因此本文參考文獻(xiàn)［26］，采用外商直接投資與山東省GDP比值、國有經(jīng)濟(jì)與全社會固定資產(chǎn)投資額的值作為市場化程度的表征指標(biāo). 另外，社會供給和需求共同作用于產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展而促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級，本文參考文獻(xiàn)［31］，選用山東省進(jìn)出口總額和恩格爾系數(shù)、公共運(yùn)輸路線長度分別作為社會需求和社會供給的表征指標(biāo). 最后，科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素，基礎(chǔ)創(chuàng)新和成果應(yīng)用協(xié)同優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，本文參考文獻(xiàn)［37］，選用山東省重要科技成果作為科技表征指標(biāo).

2）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化與合理化，呈現(xiàn)出第一產(chǎn)業(yè)占比下降的同時，第三產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步上升，而第二產(chǎn)業(yè)則先升高后下降的發(fā)展趨勢. 產(chǎn)業(yè)推演理論中指出［39］，由于區(qū)域勞動力由第一產(chǎn)業(yè)逐漸向其他產(chǎn)業(yè)階梯性轉(zhuǎn)移，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)比重是產(chǎn)業(yè)升級的基礎(chǔ)表征. 因此，本文選用山東省地區(qū)生產(chǎn)總值中第二產(chǎn)業(yè)及第三產(chǎn)業(yè)的占比作為山東省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的表征指標(biāo).

2.2 數(shù)據(jù)來源

根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得性和統(tǒng)計準(zhǔn)確性，本文選取了1988—2017年《山東統(tǒng)計年鑒》山東省政府、市場、社會、科技及產(chǎn)業(yè)等指標(biāo)數(shù)據(jù)，運(yùn)用Eviews8.0軟件依次檢驗數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性、測度變量間的協(xié)整關(guān)系和分析山東省產(chǎn)業(yè)升級與制約因素的因果關(guān)系.

3 模擬測算

3.1 平穩(wěn)性檢驗

考慮到經(jīng)濟(jì)生活中非季節(jié)性時間序列數(shù)據(jù)大部分為非平穩(wěn)性，為增強(qiáng)數(shù)據(jù)平穩(wěn)性及檢驗的可信度，本文結(jié)合ADF單位根檢驗分析了對數(shù)化時間序列數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性（表2、表3）.

表2 制約因素樣本數(shù)據(jù)對數(shù)化Tab.2 Logarithmic analysis of constraints sample data

表3 各變量ADF單位根檢驗結(jié)果Tab.3 ADF unit root test result of each variable

3.2 協(xié)整檢驗

根據(jù)產(chǎn)業(yè)制約因素原始指標(biāo)的ADF檢驗結(jié)果，本文結(jié)合一階差分消除了數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性，同時所有變量的單整階數(shù)均為1階，滿足協(xié)整檢驗中被解釋變量的單整階數(shù)不大于解釋變量的前提假設(shè). 因此，本文運(yùn)用協(xié)整檢驗測度了產(chǎn)業(yè)與制約因素間的均衡關(guān)系，得出第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重與解釋變量間均具備長期均衡關(guān)系的結(jié)果（表4）.

表4 協(xié)整檢驗結(jié)果Tab.4 Results of co-integration test

3.3 Granger檢驗

根據(jù)山東省產(chǎn)業(yè)升級制約因素的平穩(wěn)性與協(xié)整檢驗結(jié)果，解釋變量與被解釋變量間符合長期均衡假設(shè)條件. 因此，本文將結(jié)合Granger因果關(guān)系檢驗分析第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)比重與制約因素間的統(tǒng)計因果關(guān)系（表5和表6）. 其中，進(jìn)出口總額、公共交通、生產(chǎn)市場化指數(shù)及政府干預(yù)在5%的置信水平下是第二產(chǎn)業(yè)的格蘭杰原因，同時第二產(chǎn)業(yè)比重是進(jìn)出口總額和外商直接投資的格蘭杰原因. 另外，在5%置信水平下，外商直接投資、政府干預(yù)及公共交通是第三產(chǎn)業(yè)比重的格蘭杰原因，同時第三產(chǎn)業(yè)比重是恩格爾系數(shù)的格蘭杰原因.

表5 山東省第二產(chǎn)業(yè)比重與驅(qū)動因素格蘭杰因果關(guān)系檢驗Tab.5 Granger causality test between proportion of secondary industry and driving factors in Shandong Province

表6 山東省第三產(chǎn)業(yè)比重與驅(qū)動因素格蘭杰因果關(guān)系檢驗Tab.6 Granger causality test between proportion of tertiary industry and driving factors in Shandong Province

4 研究結(jié)論與政策建議

4.1 主要研究結(jié)論

采用Granger因果關(guān)系檢驗，實證分析了產(chǎn)業(yè)發(fā)展中政府、市場、社會和科技等多維制約因素與轉(zhuǎn)型升級之間的因果關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：政府干預(yù)和公共交通運(yùn)輸路線長度等因素對第二、第三產(chǎn)業(yè)比重都具有推動作用；進(jìn)出口總額和國有經(jīng)濟(jì)占比推動了第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展，第二產(chǎn)業(yè)反作用于外商直接投資，而外商直接投資又推動了第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展；重要科技成果與第二、第三產(chǎn)業(yè)互不為格蘭杰因果關(guān)系.

根據(jù)檢驗結(jié)果可得以下結(jié)論：一是山東省政府干預(yù)適當(dāng)且社會供給水平較高，政府和社會因素有效地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；二是山東省第三產(chǎn)業(yè)市場化水平較高，但在第二產(chǎn)業(yè)中市場因素的推動效果并不顯著，仍需加強(qiáng)市場化建設(shè)；三是科技因素對第二、第三產(chǎn)業(yè)尚未起到預(yù)期的推動作用，原因可能是一方面科技創(chuàng)新投入強(qiáng)度滯后于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型速度，另一方面創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率較低，未能對產(chǎn)業(yè)形成有效支撐，表明在科技方面仍有較大發(fā)展空間. 基于因果關(guān)系特征，本文有針對性地提出加強(qiáng)科技創(chuàng)新和市場化建設(shè)等方面的配套政策建議.

4.2 政策建議

1）夯實創(chuàng)新基礎(chǔ)并保障成果轉(zhuǎn)化. 基于檢驗發(fā)現(xiàn)，科技因素對山東省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響較小，與創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的傳統(tǒng)路徑有所偏差. 由于科技創(chuàng)新具有累積性和長期性的特點(diǎn)，為增強(qiáng)科技對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用，創(chuàng)新強(qiáng)度和成果轉(zhuǎn)化必須協(xié)同發(fā)展. 一方面要增強(qiáng)創(chuàng)新強(qiáng)度，健全產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)推進(jìn)體系和工作機(jī)制，落實簡政放權(quán)、高層次人才及重大基礎(chǔ)設(shè)施的多元化支撐，強(qiáng)化在政策、金融和科研等多維角度的頂層支持，提升基礎(chǔ)研發(fā)實力，瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)鏈核心技術(shù)，有效發(fā)揮科技創(chuàng)新的空間集聚和知識溢出，營造良性科技創(chuàng)新環(huán)境；另一方面要提高成果轉(zhuǎn)化率，發(fā)揮環(huán)渤海戰(zhàn)略優(yōu)勢，完善招商引資與招才引智的“雙招雙引”體系，推動科技產(chǎn)業(yè)園和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)，實行區(qū)域差異性創(chuàng)新驅(qū)動策略，完善資本鏈與產(chǎn)業(yè)鏈、科技鏈、人才鏈對接機(jī)制，加快創(chuàng)新性人才及成果落地，打造山東省創(chuàng)新性經(jīng)濟(jì)增長極.

2）加強(qiáng)市場化建設(shè)和建立市場預(yù)警機(jī)制. 基于TOC約束理論，外商直接投資和進(jìn)出口總額下的市場化因素是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的瓶頸因素. 有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，一方面要加強(qiáng)市場化建設(shè)，要重視市場經(jīng)濟(jì)競爭主體地位，提高對外開放強(qiáng)度與深度. 利用環(huán)渤海優(yōu)勢主動對接京津冀協(xié)同發(fā)展，創(chuàng)新魯港澳臺合作機(jī)制，促進(jìn)魯日韓自貿(mào)區(qū)與歐美高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)合作發(fā)展平臺建設(shè)，提升山東省市場化水平. 另一方面要建立市場預(yù)警機(jī)制，作為沿海開放經(jīng)濟(jì)大省，常受貿(mào)易摩擦及貿(mào)易戰(zhàn)的影響，故應(yīng)促進(jìn)外貿(mào)市場的多元化發(fā)展，建立政府和企業(yè)協(xié)調(diào)預(yù)警應(yīng)對機(jī)制，減輕核心技術(shù)短板效應(yīng). 并要增強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口額占比，提高外商投資門檻，從而“倒逼”推動山東省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)程，實現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換的戰(zhàn)略目標(biāo).