巫凡
摘要:最高人民法院已經(jīng)確定設(shè)立海事賠償責(zé)任限制基金程序的審查內(nèi)容為設(shè)立基金申請人的主體資格、事故所涉及的債權(quán)性質(zhì)和申請設(shè)立基金的數(shù)額,僅進行形式審查。但是在司法實踐中,因僅作形式審查而引發(fā)的爭議卻時常出現(xiàn)。筆者以“艾儂”輪一案為切入點對設(shè)立海事賠償責(zé)任限制基金程序的審查內(nèi)容進行反思,認(rèn)為設(shè)立海事賠償責(zé)任限制基金的審查范圍應(yīng)當(dāng)包括申請人是否具有責(zé)任限制的資格。
關(guān)鍵詞:海事賠償責(zé)任限制基金;審查內(nèi)容;事故認(rèn)定
一、問題的提出
(一)典型案例
2014年6月5日,一貨輪在從秦皇島開向天津港裝貨的途中,因駛?cè)胨a(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)而發(fā)生事故,造成損失。船東于2014年9月22日向海事法院就這次事故造成的非人身傷亡損失申請設(shè)立海事賠償責(zé)任限制基金。法院受理后,有關(guān)利害關(guān)系人提出兩項異議:一是涉案船舶的行為符合喪失責(zé)任限制的情形,申請人無權(quán)設(shè)立基金;二是涉案船舶接連造成的損害事故是不相干的多次事故,申請人應(yīng)當(dāng)分別設(shè)立責(zé)任限制基金。一審法院認(rèn)為,異議一屬于實體問題,超出了對于設(shè)立基金的申請,海事法院應(yīng)當(dāng)審查的范圍,故不支持該項異議。對于異議二,一審法院認(rèn)為本案的涉案船舶先后闖入養(yǎng)殖區(qū)造成養(yǎng)殖損失的行為應(yīng)認(rèn)定為僅一次損害事故,申請人有權(quán)僅申請設(shè)立一個基金,故不支持異議人的該項異議。二審法院支持了一審法院的觀點,裁定駁回上訴,維持原判決。再審中,法院仍舊判定異議一屬于實體審理中的問題,超出了申請設(shè)立基金的審查內(nèi)容,該再審申請理由不成立。但,支持就設(shè)立基金的申請?zhí)岢龅漠愖h,裁定撤銷原裁定,駁回設(shè)立基金的申請。
(二)爭議問題
前述案例顯現(xiàn)出目前司法實踐中海事賠償責(zé)任限制基金的設(shè)立程序中存在的一大異議,即在責(zé)任基金的設(shè)立程序中,法院對于責(zé)任人有無權(quán)利享受海事賠償責(zé)任限制是否需要審查??梢园l(fā)現(xiàn),在司法實際操作中,關(guān)于責(zé)任基金設(shè)立程序的的審查內(nèi)容仍存在著法律技術(shù)層面的困擾,甚至于對公平原則產(chǎn)生負(fù)面影響,因此,對設(shè)立海事賠償責(zé)任限制基金程序的審查內(nèi)容重新進行反思和完善是極為必要的。
二、海事賠償責(zé)任限制與海事賠償責(zé)任限制基金的關(guān)系
海事賠償責(zé)任限制是指,在重大海損事故發(fā)生時,作為法律明確規(guī)定的責(zé)任人,根據(jù)法律的規(guī)定,有權(quán)將法律規(guī)定的海事請求限制在一定范圍內(nèi),這是海商法中的特有制度。[1]海事賠償責(zé)任限制基金又稱責(zé)任基金是指,責(zé)任人對其在特定場合造成的事故的損害,一經(jīng)海事法院審查認(rèn)可,即依法向海事法院提交的,作為對在限額內(nèi)賠償請求人的保證而設(shè)立的一筆款項。[2]
關(guān)于責(zé)任限制與責(zé)任基金之間的關(guān)系,學(xué)界及實務(wù)界仍處在爭論之中。一種觀點認(rèn)為,責(zé)任限制為實體法所調(diào)整,而責(zé)任基金則是程序法上的制度,為程序法所調(diào)整[3]。而且,在中國法律下,并沒有規(guī)定責(zé)任限制的享受必須以基金的設(shè)立為前提,設(shè)立了基金也不意味著享有限制其海事賠償責(zé)任的權(quán)利。因此,責(zé)任限制和責(zé)任基金之間沒有必然的聯(lián)系,是可分離的。而另一種觀點則認(rèn)為,基金的設(shè)立與責(zé)任限制的享受是海事賠償責(zé)任限制制度的兩個階段,有著不可分割的關(guān)系:具備享受責(zé)任限制的資格是基金設(shè)立的基礎(chǔ)和前提,責(zé)任基金的設(shè)立則是責(zé)任限制的手段和保證,二者是相互關(guān)聯(lián)的。[4]對于兩者關(guān)系的認(rèn)定直接影響了對于審查內(nèi)容是否應(yīng)包括對于申請人是否喪失責(zé)任限制資格的判定。
三、海事賠償責(zé)任限制權(quán)利喪失情形的審查
(一)海事賠償責(zé)任限制基金的設(shè)立后果
設(shè)立責(zé)任基金的法律后果之一在于,基金一旦設(shè)立,依據(jù)《海商法》第214條,同一事故中的任何人不得以可向基金索賠的債權(quán)為由扣押責(zé)任人的財產(chǎn),若已經(jīng)執(zhí)行扣押了,也應(yīng)當(dāng)立即釋放其財產(chǎn)。詳言之,基金設(shè)立后,法院如及時下令釋放或責(zé)令退還擔(dān)保,而責(zé)任人的債權(quán)在經(jīng)過海事法院實體審理后又被判定為非限制性債權(quán)或是符合喪失責(zé)任限制情形的,在此后執(zhí)行判決的程序中,請求權(quán)人因法院在基金設(shè)立后下令釋放或責(zé)令退還擔(dān)保而致使其在執(zhí)行程序中無其他擔(dān)保物或是可供扣押的財產(chǎn),只能從基金中受償,那么,其損失就無法完全彌補,請求權(quán)人的權(quán)利也無法完全實現(xiàn)。
其次,根據(jù)《海訴法》第109條可知,責(zé)任基金的設(shè)立將對有關(guān)海事訴訟的管轄產(chǎn)生影響,責(zé)任限制基金一經(jīng)設(shè)立,除當(dāng)事人之間訂立了訴訟管轄協(xié)議仍應(yīng)按照該協(xié)議進行訴訟外,設(shè)立基金的海事法院即獲得了有關(guān)的海事訴訟管轄權(quán),而無需遵循地域管轄的有關(guān)規(guī)定。
另外,基金設(shè)立后,對于船舶優(yōu)先權(quán)也產(chǎn)生相應(yīng)的影響。依據(jù)《海商法》第30條,海事賠償責(zé)任限制的相關(guān)法律規(guī)定的實施不受船舶優(yōu)先權(quán)影響。根據(jù)法律規(guī)定,船舶優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)通過法院扣押產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)的船舶來行使,但是,依據(jù)相關(guān)司法解釋[5]第9條,一旦基金設(shè)立,就同一海事事故的可限制債權(quán)的海事請求,法院不支持海事請求人以行使船舶優(yōu)先權(quán)為由申請扣船,此時該項受擔(dān)保的債權(quán)就只能通過在基金中分配來受償,而無法通過扣押、拍賣船舶來實現(xiàn)其權(quán)利。 根據(jù)相關(guān)司法解釋第8條可知,船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的非限制性債權(quán)則不受基金設(shè)立的影響,權(quán)利人仍能夠先向法院提出申請,扣押當(dāng)事船,然后依法行使其優(yōu)先權(quán)。[6]
從上文分析可知,基金的設(shè)立在法律上會產(chǎn)生多方面的重大影響。而根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定,對于是否準(zhǔn)許設(shè)立責(zé)任限制基金的審查,卻采用了形式審查的原則,僅對基金申請人是否按照法定的設(shè)立基金程序提出申請依法進行審查,而不采取實質(zhì)審查。這使得基金在未確認(rèn)責(zé)任限制是否成立時就已經(jīng)設(shè)立,從上文對基金的設(shè)立后果的分析來看,這將極大地影響相關(guān)債權(quán)人的合法權(quán)益,甚至對公平原則造成沖擊。只有完善了責(zé)任基金的設(shè)立程序,責(zé)任基金這一制度才能達到立法者預(yù)想的效果。因此,關(guān)于設(shè)立責(zé)任基金的申請的審查內(nèi)容,對其的反思和改進就顯得尤為重要了。
(二)現(xiàn)行海事賠償責(zé)任限制基金設(shè)立程序的審查內(nèi)容
對于設(shè)立責(zé)任基金的審查內(nèi)容,最高人民法院在司法解釋[7]中作出了明確規(guī)定,將法院對設(shè)立責(zé)任基金的申請的審查內(nèi)容限定為,申請人的主體資格是否符合法規(guī)、該事故所引發(fā)的債權(quán)是否為可限制性債權(quán)、責(zé)任基金的申請數(shù)額這三項。最高人民法院在相關(guān)指導(dǎo)案例[8]中也作出了相應(yīng)批復(fù),對于設(shè)立責(zé)任基金的申請,僅審查司法解釋規(guī)定的該三項內(nèi)容,僅作程序性審查。而申請人是否存在喪失責(zé)任限制的情形、該事故所涉?zhèn)鶛?quán)是否包括非限制性債權(quán)等問題,對法院是否準(zhǔn)予設(shè)立基金的判定不產(chǎn)生影響。
由此可見,在申請設(shè)立基金之時,我國已經(jīng)明確法院僅作形式審查,海事法院應(yīng)當(dāng)按照程序與實體分離的原則,僅對基金能否設(shè)立這一程序性問題進行審查,不審查責(zé)任人是否享有限制其賠償責(zé)任的實體上的權(quán)利(即使請求人以責(zé)任人符合喪失這項權(quán)利的情形為由提出異議)。
我國司法實踐中采取此種做法的原因在于,立法者認(rèn)為,責(zé)任限制與責(zé)任基金之間雖然有著千絲萬縷的聯(lián)系,但兩者仍是彼此獨立的,前者是實體法上的制度,后者卻是由程序法調(diào)整。該種觀點認(rèn)為,基金的設(shè)立并不構(gòu)成享有責(zé)任限制的必要條件,也并非是責(zé)任人行使責(zé)任限制這項抗辯權(quán)的前提。同時,基金設(shè)立后,經(jīng)過實體審理,責(zé)任人同樣存在無權(quán)限制其賠償責(zé)任的可能,并不構(gòu)成責(zé)任限制享有的充分條件;反過來,責(zé)任人能否限制其賠償責(zé)任,對設(shè)立基金的準(zhǔn)予設(shè)立與否無影響,并非是基金設(shè)立的必要條件[9]總之,責(zé)任人能否限制其賠償責(zé)任是實體法上的問題,只有在相關(guān)海事糾紛的實體審理中才能判定。若法院在對基金設(shè)立的申請進行審查的同時,連帶地審查申請人是否存在喪失責(zé)任限制的情形,一方面,審理期限可能會大大延長,導(dǎo)致責(zé)任人難以利用設(shè)立基金的法律效果,使其船舶或其他財產(chǎn)在實體審理后、責(zé)任明確前盡快免受扣押;另一方面,一旦處理不當(dāng),就會出現(xiàn)用程序解決實體爭議,或是導(dǎo)致法院在申請設(shè)立基金程序時對責(zé)任人能否限制其賠償責(zé)任做出的判決與相關(guān)海事案件的實體審理的結(jié)果不一致的問題。
(三)基金設(shè)立程序應(yīng)對責(zé)任限制權(quán)利喪失問題進行審查
筆者認(rèn)為,法院對于設(shè)立責(zé)任基金的審查范圍應(yīng)當(dāng)包括對責(zé)任人是否喪失責(zé)任限制權(quán)利的審查。提出該觀點的理由如下:
1.海事賠償責(zé)任限制的享有與海事賠償責(zé)任限制基金的設(shè)立之間是不可分離的
設(shè)立責(zé)任基金和享受責(zé)任限制是解決海事賠償責(zé)任限制制度中兩個層次的問題,存在著密不可分的關(guān)系。責(zé)任限制的享有是責(zé)任基金設(shè)立的前提,決定了責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任的范圍;而責(zé)任基金的設(shè)立則體現(xiàn)了責(zé)任限制的享有。嚴(yán)格來說,在是否享受責(zé)任限制的問題尚未解決的情況下,此時設(shè)立的基金并不能被稱為責(zé)任基金,限制責(zé)任人的賠償責(zé)任是責(zé)任人設(shè)立責(zé)任基金的出發(fā)點,也是其最終目的,若該目的無法實現(xiàn),那么設(shè)立基金就變得毫無意義。因此,將責(zé)任限制與責(zé)任基金的設(shè)立相割裂,無論是從邏輯上還是法律上看都是不恰當(dāng)?shù)?。只有在確認(rèn)責(zé)任人有權(quán)限制其海事賠償責(zé)任后,設(shè)立的責(zé)任基金才是有意義和適當(dāng)?shù)摹?/p>
2.我國立法者對責(zé)任限制基金制度的引入目的有誤解
在制定有關(guān)設(shè)立海事賠償責(zé)任限制基金的條款時,我國立法者對國際公約引入責(zé)任限制基金的真實目的有誤解。在訂立《海事訴訟法》時,我國立法者傾向于保護船東利益,促進航運業(yè)發(fā)展,以使責(zé)任人的船舶或其他財產(chǎn)通過設(shè)立基金而盡早免于扣押為目的,制定了海事賠償責(zé)任基金制度。將設(shè)立責(zé)任限制基金的程序與設(shè)立責(zé)任限制的程序獨立開來,以防止延長申請設(shè)立基金的審查期限,使得責(zé)任人得以通過設(shè)立基金而在實體審理后、責(zé)任明確前盡早使其船舶或其他財產(chǎn)免受扣押。實踐中,責(zé)任人選擇申請設(shè)立基金其目的也在于,通過設(shè)立基金,使其財產(chǎn)免于遭受強制措施,得以正常的運轉(zhuǎn)。
我國有關(guān)海事賠償責(zé)任限制制度的規(guī)定乃是參照國際公約而產(chǎn)生的,那么國際公約設(shè)立海事賠償責(zé)任限制基金這個制度的真正目的又是什么呢?在實體上,責(zé)任基金是海事賠償責(zé)任人設(shè)立的,用以分配給相關(guān)債權(quán)人來償付其債務(wù)的一定限額的款項。其目的在于當(dāng)責(zé)任人有權(quán)享受責(zé)任限制時,用于償付限制性債權(quán)。海事賠償責(zé)任限制所遵循的一個原則是“一次事故,一個限額”,當(dāng)海事事故引起多個索賠,并且每個索賠的審理法院皆不同時,責(zé)任人就需在各項索賠的審理法院重復(fù)對此提出相同的抗辯,即使其在每個案件中都成功抗辯,但對于該事故的賠償總額最終仍可能會超過一個限額,該原則將無法實現(xiàn)。因此,將所有相關(guān)的限制性債權(quán)的索賠集中到同一法院審理,顯然是一個較為理想的,能夠?qū)崿F(xiàn)這一原則的方案,而責(zé)任限制基金的設(shè)立就是實行這一方案的連接點。故而,在程序上,責(zé)任基金的設(shè)立目的在于,能夠由一個法院來集中審理同一事故引發(fā)的所有限制性債權(quán)的索賠,以達到“一次事故,一個限額”的目標(biāo)。
因此,關(guān)于國際公約設(shè)立責(zé)任限制基金的目的,無論從實體上還是程序上都不是為了盡早使責(zé)任人的船舶被解除扣押或收回已提交的擔(dān)保。實際上,使責(zé)任人的財產(chǎn)免受扣押是基金受理后法律賦予責(zé)任人的一項保護,是為了實現(xiàn)公平原則,使得債權(quán)人在獲得基金這一保障后不得再就同一索賠再行獲得擔(dān)保。[10]所以,我國在制定海事賠償責(zé)任基金制度時,對于該項制度的制定目的對國際公約是存在一定誤解的。
3.對于責(zé)任人是否喪失責(zé)任限制的審查在期限上是可行的
即使是為了避免責(zé)任人的船舶或者其他財產(chǎn)被采取強制措施,同時促使相關(guān)債權(quán)人及時行使抗辯權(quán)而設(shè)立基金,也無需為節(jié)省時間而舍棄對于責(zé)任人能否享受海事賠償責(zé)任限制的審查。
對審查是否享受責(zé)任限制持否定觀點的人認(rèn)為,對于責(zé)任人是否可以享受責(zé)任限制的判定要與海事糾紛全案聯(lián)系起來,只有海事糾紛案件的判決結(jié)果得出后才能最終確認(rèn)。事實上并不是這樣的,法院審理一個因特定事故而產(chǎn)生的糾紛,與審查責(zé)任人是否存在喪失責(zé)任限制情形的過程是不同的。海事糾紛案件的審理需要調(diào)查全部事實,包括侵權(quán)行為、損害結(jié)果、因果關(guān)系等,確實需要耗費不短的時間才可能得出結(jié)論。但是,若是審查對責(zé)任人是否存在喪失責(zé)任限制的情形,則只需要排除責(zé)任人具有故意或明知而輕率的主觀過錯。雖然查明主觀過錯需要與全案事實聯(lián)系起來,但在全案事實中,這僅僅是一個相對集中的,可以在當(dāng)事人舉證、雙方質(zhì)證后,由法庭先行作出一個判斷的部分而已。并且,從該制度的發(fā)展趨勢和國際海事司法界的主流觀點來看,除非是非常明確的故意或過失,法院原則上是承認(rèn)責(zé)任人有權(quán)限制其賠償責(zé)任的。因此,對于責(zé)任人是否有權(quán)享受海事賠償責(zé)任限制的審查并非那么的耗費時間,對于此事實的審查在較短期限內(nèi)完成是可行的。[11]
4.實質(zhì)審查符合現(xiàn)行立法的邏輯
最高院司法解釋規(guī)定,當(dāng)利害關(guān)系人提出異議時,法院只對申請人主體資格是否符合規(guī)定、債權(quán)的性質(zhì)是否為限制性債權(quán)及是否依法申請設(shè)立基金的數(shù)額進行審查,對責(zé)任人是否喪失責(zé)任限制無需進行審查。但是,對債權(quán)性質(zhì)的審查,即對《海商法》第207條規(guī)定的內(nèi)容進行的審查有除外條件,即海商法第208條和209條的規(guī)定。顯然,207條的適用前提是209條規(guī)定的情形不存在。第209條是對責(zé)任人無權(quán)享受責(zé)任限制權(quán)利的情形的規(guī)定,也就是說,只有在責(zé)任人不存在喪失享受責(zé)任限制權(quán)利的情形時,才可以認(rèn)定為限制性債權(quán)。所以,以第207條為根據(jù)進行的審查就不應(yīng)該脫離第209條的適用,即法院對于責(zé)任人是否存在喪失海事賠償責(zé)任限制權(quán)利的情節(jié)負(fù)有審查的義務(wù),在利害關(guān)系人明確提出此項異議時,法院就更加需要對此進行審查。
5.現(xiàn)行審查內(nèi)容存在的弊端
法院對于設(shè)立海事賠償責(zé)任限制基金僅進行形式審查在司法實踐操作中是存在著不少弊端的。
(1)設(shè)立基金后對于責(zé)任人是否喪失責(zé)任限制不做審查,對責(zé)任人的權(quán)利保護條款,法院可能拒絕及時執(zhí)行。根據(jù)《海商法》第214條的規(guī)定,責(zé)任限制基金一旦設(shè)立,責(zé)任人已被扣押的船舶或其他財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)立即予以釋放,已提交的擔(dān)保也應(yīng)責(zé)令退還。但是,有的法院認(rèn)為,在尚未確定責(zé)任人是否喪失責(zé)任限制時,法院下令退還請求權(quán)人依法獲得的擔(dān)保,是對請求權(quán)人合法權(quán)益的極大損害,是有悖于法律精神的。所以,有些法院基于謹(jǐn)慎考慮,拒絕依照法規(guī)立即下令釋放扣押或者責(zé)令退還擔(dān)保。這種情況的出現(xiàn)就使得我國立法者制定海事賠償責(zé)任限制基金制度的目的落空,那么這項規(guī)定的存在就無實際意義了。
(2)未審查責(zé)任人是否喪失責(zé)任限制即設(shè)立基金,并且法院及時下令釋放扣押或者責(zé)令退還擔(dān)保,而后實體判決又判定責(zé)任人無權(quán)享受責(zé)任限制,在這種情況下,是難以充分滿足海事請求權(quán)人的請求權(quán)的。法院經(jīng)過形式審查,認(rèn)為申請人提出的設(shè)立基金的申請符合程序性規(guī)定,準(zhǔn)許設(shè)立基金。而后在該海事事故的實體審理判決中,法院又判定責(zé)任人喪失責(zé)任限制。這種矛盾的局面導(dǎo)致在實體判決的執(zhí)行過程中,因法院在基金設(shè)立后即下令釋放或退還擔(dān)保,致使請求權(quán)人在執(zhí)行程序中無其他可供擔(dān)保的財產(chǎn),只能從基金中獲得分配,其損失無法完全彌補,請求權(quán)無法完全實現(xiàn)。[12] 在前文闡述的英國和日本的司法實踐中,雖然對于設(shè)立責(zé)任限制基金的條件的規(guī)定顯得較為寬松,只要責(zé)任人提出申請即可,但對于釋放被扣押財產(chǎn)或是退還提交的擔(dān)保的態(tài)度卻是相當(dāng)謹(jǐn)慎,除了要求設(shè)立基金,還需要責(zé)任人確定有權(quán)享受責(zé)任限制。英日相關(guān)法律中的該項限制即有效防止了執(zhí)行中債權(quán)無法充分實現(xiàn)的風(fēng)險的發(fā)生。
綜上所述,無論從設(shè)立海事賠償責(zé)任限制基金的立法目的、對現(xiàn)有條文的法律分析、司法實踐中存在的問題或是可行性來看,在審查設(shè)立責(zé)任限制基金的申請時,法院應(yīng)當(dāng)對責(zé)任人是否喪失責(zé)任限制進行審查。
四、結(jié)論
根據(jù)以上分析,筆者認(rèn)為,對于海事賠償責(zé)任限制基金的申請,法院應(yīng)當(dāng)審查申請人是否喪失責(zé)任限制資格。雖然最高人民法院已通過司法解釋的形式確立了設(shè)立海事賠償責(zé)任限制基金的審查內(nèi)容,但從司法實踐中頻繁出現(xiàn)對此的爭議來看,該制度暫時存在著缺陷,仍需要我們加以反思和完善,以便完全發(fā)揮海事賠償責(zé)任限制制度設(shè)立之初意圖達到的目的和作用。
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