趙 麗 谷旭敏 喬麗艷

(河北建筑工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北 張家口 075000)

1 引 言

近些年來(lái)，我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)邁向高速發(fā)展的快車道，PPP項(xiàng)目遍地開(kāi)花.PPP模式在社會(huì)需求的促使下出現(xiàn)，是一種私人部門(mén)與公共部門(mén)合作的模式.它既能解決政府的難題，也能促進(jìn)建設(shè)與開(kāi)發(fā).社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)，增添了投資活力.但由于PPP模式引入我國(guó)的時(shí)間較短，可借鑒的成功項(xiàng)目較少，政府方與社會(huì)資本方都缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)PPP項(xiàng)目的運(yùn)行面臨諸多問(wèn)題，如風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題、融資問(wèn)題、價(jià)格問(wèn)題、合同問(wèn)題、人才問(wèn)題等.

為充分發(fā)揮PPP模式的成效，改進(jìn)其現(xiàn)存缺點(diǎn)，彌補(bǔ)其自身不足，以此促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展，本文在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，識(shí)別匯總了一系列PPP項(xiàng)目績(jī)效影響因素，并對(duì)其進(jìn)行影響分析，評(píng)價(jià)其對(duì)PPP項(xiàng)目的具體作用效果，為PPP項(xiàng)目的管理提供發(fā)展建議.

2 研究現(xiàn)狀

PPP模式在全世界建筑市場(chǎng)中已被廣泛應(yīng)用，國(guó)內(nèi)外諸多學(xué)者為促進(jìn)PPP項(xiàng)目的快速開(kāi)發(fā)和運(yùn)行，在PPP項(xiàng)目績(jī)效及其影響因素方面進(jìn)行了大量的研究及分析.

國(guó)內(nèi)很多學(xué)者都對(duì)PPP項(xiàng)目績(jī)效展開(kāi)了研究，其中，孫慧等[1]以PPP項(xiàng)目績(jī)效的九個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)和3大影響因素為基礎(chǔ)，探究PPP項(xiàng)目績(jī)效的影響因素.齊文韜等[2]考慮了PPP項(xiàng)目中各方利益訴求，提出了9個(gè)PPP項(xiàng)目績(jī)效關(guān)鍵指標(biāo)，并構(gòu)建了結(jié)構(gòu)方程模型.吳賢國(guó)等[3]分析了PPP項(xiàng)目績(jī)效形成的原理，并借助SEM方式綜合分析，得出相關(guān)結(jié)論.張?jiān)茖幍萚4]基于五大PPP關(guān)鍵成功因素和問(wèn)卷調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用階層回歸分析和偏最小二乘法對(duì)PPP項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行實(shí)證研究.

在國(guó)外學(xué)者的諸多研究中，也存在著很多對(duì)項(xiàng)目績(jī)效方面的研究.Belassi W等[5]認(rèn)為，在正常情況下，影響項(xiàng)目最終績(jī)效的因素可分為3個(gè)主要方面，即內(nèi)部環(huán)境因素、外部環(huán)境因素和人的作用，這就對(duì)于項(xiàng)目成功的影響因素提出了一般性結(jié)論.Zhang X等[6]從關(guān)鍵和次級(jí)成功因素兩方面入手，分析得出PPP項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)鍵影響因素.Chen W T等[7]指出PPP項(xiàng)目特征，以此研究了PPP項(xiàng)目中各參與方伙伴關(guān)系的成功因素.

從目前研究現(xiàn)狀來(lái)看，分析PPP項(xiàng)目績(jī)效影響因素有很重要的現(xiàn)實(shí)意義.以往學(xué)者采用了很多不同的方法進(jìn)行研究，然而采用多元回歸分析方法進(jìn)行此類研究的實(shí)例較少.本文將借鑒已有的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和成果，運(yùn)用多元回歸的方式，對(duì)PPP項(xiàng)目績(jī)效影響因素作出線性分析，以此對(duì)PPP項(xiàng)目在我國(guó)的發(fā)展提出相關(guān)建議.

3 指標(biāo)識(shí)別與研究假設(shè)

3.1 指標(biāo)識(shí)別

前文提及，Belassi W等[5]提出了一般性定論，即各類項(xiàng)目績(jī)效影響因素可分為內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境和人的作用3個(gè)方面.本文借鑒此方式，將內(nèi)部環(huán)境歸結(jié)為項(xiàng)目特征因素，將外部環(huán)境歸結(jié)為項(xiàng)目環(huán)境因素，將人的作用歸結(jié)為項(xiàng)目相關(guān)人因素.除此之外，PPP項(xiàng)目與其他項(xiàng)目相比，有其自身特點(diǎn).投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、直接投資回報(bào)率低這三大特點(diǎn)，使得在對(duì)PPP項(xiàng)目績(jī)效影響因素進(jìn)行分析的過(guò)程中，需加入項(xiàng)目投入因素及項(xiàng)目過(guò)程因素，才可以更加完善.

通過(guò)以上分析，本文將從項(xiàng)目特征、項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目相關(guān)人、項(xiàng)目投入及項(xiàng)目過(guò)程這5個(gè)維度對(duì)PPP項(xiàng)目績(jī)效影響因素進(jìn)行分析.同時(shí)，進(jìn)行文獻(xiàn)研究后發(fā)現(xiàn)，對(duì)于PPP項(xiàng)目績(jī)效，學(xué)者們已經(jīng)提出了很多影響因素評(píng)價(jià)指標(biāo)，本文從中識(shí)別出18個(gè)具體的影響因素評(píng)價(jià)指標(biāo)，即5個(gè)維度對(duì)應(yīng)的影響子因素.

為測(cè)量PPP項(xiàng)目的績(jī)效，本文需要識(shí)別出PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo).在國(guó)外學(xué)者[16]的研究中，工期、成本和質(zhì)量這三個(gè)指標(biāo)作為衡量項(xiàng)目成功的標(biāo)準(zhǔn)被廣泛接受，這三者被稱為“鐵三角”.本文將以這三者作為PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo).

PPP項(xiàng)目績(jī)效及其影響因素評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體分類及其來(lái)源詳見(jiàn)表1.

3.2 指標(biāo)分析

項(xiàng)目特征因素中，包含融資方案、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制、程序透明性、可行性4個(gè)影響子因素.(1)融資方案.只有融資方案合理，才能使投資者獲得更多利益；(2)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制設(shè)置是否合理，會(huì)對(duì)吸引到的資金是否充足造成影響；(3)程序透明性.這要求私人資本方嚴(yán)格進(jìn)行資格預(yù)審，在招采階段秉承公開(kāi)、公平、公正的原則，重要信息及時(shí)公開(kāi)等；(4)可行性.可行性指的不只是項(xiàng)目實(shí)施方面的可行性，還包括經(jīng)濟(jì)方面、政治方面、法律方面的可行性等.

項(xiàng)目環(huán)境因素中，包含法律法規(guī)政策、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境3個(gè)影響子因素.(1)法律法規(guī)政策.政府政策和相關(guān)法律的完善對(duì)項(xiàng)目發(fā)展十分重要，這可以為PPP模式的發(fā)展創(chuàng)造穩(wěn)定的法律環(huán)境；(2)政治環(huán)境.政治環(huán)境即政治大背景，也可以稱作外部政治形勢(shì)；(3)經(jīng)濟(jì)環(huán)境.經(jīng)濟(jì)環(huán)境即外部社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及狀況等.

項(xiàng)目相關(guān)人因素中，包含伙伴關(guān)系狀況、發(fā)起人相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、聯(lián)營(yíng)體綜合實(shí)力、承包商綜合能力、公眾支持度5個(gè)影響子因素.(1)伙伴關(guān)系狀況.各類項(xiàng)目發(fā)展均需要考慮各個(gè)參與方的伙伴關(guān)系，PPP項(xiàng)目也不例外；(2)發(fā)起人相關(guān)經(jīng)驗(yàn).項(xiàng)目發(fā)起人從事(或研究)PPP項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)將會(huì)直接影響到項(xiàng)目的計(jì)劃與實(shí)施；(3)聯(lián)營(yíng)體綜合實(shí)力.聯(lián)營(yíng)體綜合實(shí)力在招標(biāo)階段過(guò)程中比較重要，是評(píng)標(biāo)重點(diǎn)；(4)承包商綜合能力.承包商需要有技術(shù)條件、生產(chǎn)能力及相關(guān)資質(zhì)；(5)公眾支持度.公眾支持可以解決前期土地、人力等問(wèn)題，快速打開(kāi)工作局面，削弱項(xiàng)目實(shí)施階段可能產(chǎn)生的不利后果.

項(xiàng)目投入因素中，包含資金投入、人力投入、物力投入3個(gè)影響子因素.(1)資金投入.資金充足是項(xiàng)目正常開(kāi)展的保障；(2)人力投入.大量的人力有利于實(shí)施過(guò)程中的工作分配以及人員調(diào)配；(3)物力投入.PPP項(xiàng)目中的物力投入量總是巨大的，物力投入不足會(huì)影響項(xiàng)目質(zhì)量，進(jìn)而影響成效.

項(xiàng)目過(guò)程因素中，包含計(jì)劃過(guò)程、實(shí)施過(guò)程、運(yùn)營(yíng)過(guò)程3個(gè)影響子因素.(1)計(jì)劃過(guò)程.在一個(gè)具體的項(xiàng)目環(huán)境中，項(xiàng)目計(jì)劃可以說(shuō)是預(yù)先確定的行動(dòng)綱領(lǐng)；(2)實(shí)施過(guò)程.施工過(guò)程中的施工順序、施工組織、施工環(huán)境等都會(huì)影響項(xiàng)目的效率，進(jìn)而影響項(xiàng)目的績(jī)效；(3)運(yùn)營(yíng)過(guò)程.移交運(yùn)營(yíng)的成果也會(huì)對(duì)項(xiàng)目績(jī)效產(chǎn)生影響，這就需要在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，有良好的運(yùn)營(yíng)管理.

項(xiàng)目績(jī)效中，包含工期、成本、質(zhì)量3個(gè)指標(biāo).(1)工期.工期是工程完工的時(shí)間限制，是重要的核算指標(biāo)；(2)成本.項(xiàng)目成本是為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)所付出的代價(jià)；(3)質(zhì)量.建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量是安全狀況、經(jīng)濟(jì)狀況、外觀狀況等方面的具體表現(xiàn).

表2 研究假設(shè)

3.3 研究假設(shè)與模型構(gòu)建

結(jié)合前文中對(duì)各個(gè)影響因素的分析，初步認(rèn)為這些因素對(duì)PPP項(xiàng)目績(jī)效都具有積極的影響.基于此，本文提出5點(diǎn)研究假設(shè).詳見(jiàn)表2.

本文根據(jù)研究假設(shè)提出研究模型，詳見(jiàn)圖1.下文將對(duì)此展開(kāi)研究，進(jìn)行驗(yàn)證.

圖1 研究模型

4 數(shù)據(jù)收集與實(shí)證研究

4.1 變量設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)收集

本文將項(xiàng)目特征、項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目相關(guān)人、項(xiàng)目投入、項(xiàng)目過(guò)程設(shè)置為自變量，將項(xiàng)目績(jī)效設(shè)置為因變量.

從這些變量入手，對(duì)PPP項(xiàng)目相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的人員展開(kāi)問(wèn)卷調(diào)查.調(diào)查問(wèn)卷由兩部分組成.第一部分是基本信息.本研究認(rèn)為受訪者對(duì)問(wèn)題的回答反映了其所在環(huán)境中有關(guān)PPP的具體信息，且受訪者都有相關(guān)工作或研究經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為依據(jù)這些信息可以得出有效結(jié)論.第二部分通過(guò)李克特量表測(cè)量一系列自變量與因變量，并要求問(wèn)卷填寫(xiě)者結(jié)合自身所在項(xiàng)目或地區(qū)PPP項(xiàng)目的整體績(jī)效情況，對(duì)問(wèn)題中的陳述進(jìn)行評(píng)分，這部分設(shè)計(jì)了21個(gè)問(wèn)項(xiàng)，各個(gè)問(wèn)項(xiàng)分別設(shè)置了“非常不同意”、“不同意”、“一般”、“同意”及“非常同意”5個(gè)等級(jí)，并以“1、2、3、4、5”這5個(gè)分?jǐn)?shù)對(duì)應(yīng)進(jìn)行數(shù)值量化.

本文向相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域人員發(fā)放問(wèn)卷，共回收問(wèn)卷122份，其中有效問(wèn)卷96份，問(wèn)卷有效回收率為78.7%.

4.2 信度和效度檢驗(yàn)

本文采用Cronbach's α檢驗(yàn)，運(yùn)用SPSS22.0軟件，對(duì)各變量的α系數(shù)進(jìn)行計(jì)算.如表3所示，Cronbach’s α系數(shù)均在0.8左右，即量表信度較好.

表3 信度檢驗(yàn)結(jié)果

接著對(duì)自變量和因變量分別進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形檢驗(yàn).KMO值依次為0.820和0.783，大于0.7.球形檢驗(yàn)的P值均低于0.001，未超過(guò)規(guī)定顯著性水平.進(jìn)行最大方差旋轉(zhuǎn)后，得出方差貢獻(xiàn)率分別為82.408%和83.003%，超過(guò)80%，即量表結(jié)構(gòu)效度理想.

由此可知，本文所設(shè)置的量表各變量間的設(shè)計(jì)合理，可以用于進(jìn)一步分析.

4.3 回歸分析

此處對(duì)各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)得分進(jìn)行處理，并對(duì)自變量及因變量開(kāi)展回歸分析.引入樣本數(shù)據(jù)，利用SPSS 22.0軟件對(duì)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn).結(jié)果見(jiàn)表4.

表4 PPP項(xiàng)目績(jī)效影響因素的檢驗(yàn)結(jié)果

由表4可知，項(xiàng)目特征、項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目相關(guān)人和項(xiàng)目過(guò)程這4個(gè)自變量進(jìn)行t檢驗(yàn)后，其P值均小于0.05，即在顯著性水平為0.05時(shí)，這幾個(gè)變量對(duì)因變量有顯著影響，且回歸系數(shù)均為正值，即對(duì)PPP項(xiàng)目績(jī)效均產(chǎn)生正向影響.而項(xiàng)目投入這一自變量P值大于0.05，即影響并不顯著，故在此顯著性水平下，該變量被剔除.

調(diào)整后的R2值為0.802，較接近1，擬合優(yōu)度較高，因變量可以被模型解釋的部分較多.F值相對(duì)較大，通過(guò)了顯著性檢驗(yàn).表明因變量與自變量之間的線性關(guān)系是顯著的.

4.4 模型檢驗(yàn)

根據(jù)以上分析，可以對(duì)前文的研究假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證.其中，僅假設(shè)H4的檢驗(yàn)結(jié)果為“不支持”，其他假設(shè)均為“支持”.即PPP項(xiàng)目績(jī)效受到項(xiàng)目特征、項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目相關(guān)人和項(xiàng)目過(guò)程共同影響.而項(xiàng)目投入影響并不顯著.由回歸分析結(jié)果中的回歸系數(shù)值可知，在4個(gè)較為明顯的影響因素中，影響程度的大小由大到小排列，依次為項(xiàng)目特征因素、項(xiàng)目相關(guān)人因素、項(xiàng)目環(huán)境因素、項(xiàng)目過(guò)程因素.

5 PPP項(xiàng)目發(fā)展建議

結(jié)合研究結(jié)果及我國(guó)現(xiàn)狀，對(duì)PPP項(xiàng)目的發(fā)展提出以下建議：

(1)完善我國(guó)資本市場(chǎng)，合理開(kāi)發(fā)金融工具.目前，我國(guó)的融資模式仍有所欠缺，PPP項(xiàng)目不能僅靠項(xiàng)目投資人或發(fā)起人的資金來(lái)進(jìn)行融資活動(dòng)，這就需要找到合理的方式，為PPP項(xiàng)目爭(zhēng)取資金.

(2)合理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，逐步實(shí)現(xiàn)公私雙贏.公共部門(mén)或私人部門(mén)中，無(wú)論哪一方單獨(dú)承擔(dān)責(zé)任都不可行.合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制可保證項(xiàng)目順利實(shí)施，還能增加私人部門(mén)參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的積極性.

(3)嚴(yán)格進(jìn)行項(xiàng)目管理，慎重選擇合作伙伴.在招標(biāo)過(guò)程中，進(jìn)行透明化操作，嚴(yán)格按照相關(guān)程序，評(píng)估合作伙伴的技術(shù)與能力，公開(kāi)公平公正進(jìn)行選擇，以誠(chéng)實(shí)守信、安全可靠作為選擇標(biāo)準(zhǔn)，這樣才可以保證PPP項(xiàng)目合作伙伴的質(zhì)量.

(4)重視項(xiàng)目發(fā)展過(guò)程，提高運(yùn)營(yíng)管理能力.重視項(xiàng)目發(fā)展的全過(guò)程，不僅要重視計(jì)劃與實(shí)施過(guò)程，移交運(yùn)營(yíng)過(guò)程同樣非常重要.就目前情況來(lái)看，中國(guó)建筑企業(yè)在經(jīng)營(yíng)能力方面普遍較弱.

6 結(jié) 語(yǔ)

本文通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查收集數(shù)據(jù)，運(yùn)用多元回歸方法探討分析了PPP項(xiàng)目績(jī)效的影響因素.研究得出4個(gè)主要的影響因素，即項(xiàng)目特征、項(xiàng)目相關(guān)人、項(xiàng)目環(huán)境和項(xiàng)目過(guò)程.其中，項(xiàng)目特征對(duì)PPP項(xiàng)目績(jī)效的影響最大，應(yīng)高度重視.其他三個(gè)影響因素的作用也不容小覷.

本研究?jī)H對(duì)各影響因素進(jìn)行了多元回歸分析，這意味著得到的結(jié)果是對(duì)自變量與因變量之間線性關(guān)系的解讀.而現(xiàn)實(shí)情況中，還存在非線性關(guān)系的影響.同時(shí)，還存在著一些其他限制因素，這就需要今后的進(jìn)一步研究與分析.

在當(dāng)前環(huán)境下，我國(guó)正保持著經(jīng)濟(jì)方面的穩(wěn)定增長(zhǎng)，對(duì)推廣運(yùn)用PPP模式的重視程度也在逐步提高.只要找到問(wèn)題根源，提出相關(guān)措施，PPP項(xiàng)目將會(huì)在不遠(yuǎn)的未來(lái)迎來(lái)發(fā)展的新篇章.