王 昊 ，曹穎軼

(西北民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730030)

一、引 言

改革開放四十多年來，我國民族地區(qū)始終保持中高速的經(jīng)濟(jì)增長速度。民族八省區(qū)的GDP從1983年的580.01億元增長至2017年82797.91億元，年均增長率為15.7%。民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長對于擴(kuò)大市場容量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與布局、穩(wěn)固就業(yè)、開拓我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新空間產(chǎn)生了積極作用。然而，民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長模式仍存在可改進(jìn)的空間，如粗放式的發(fā)展、過于依賴實(shí)物投資和低廉的勞動(dòng)力要素投入，過度依靠國內(nèi)投資和中央財(cái)政的轉(zhuǎn)移支付等。如今，民族地區(qū)各省份正處于全面建成小康社會(huì)的攻堅(jiān)階段，在“新常態(tài)”大背景下，經(jīng)濟(jì)增長方式也應(yīng)尋求轉(zhuǎn)變，即從“高速度”向“高質(zhì)量”過渡，應(yīng)從依賴資源和廉價(jià)勞動(dòng)力等要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

我國政府始終重視民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長。2005年，中央提出必須把加快民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展擺在更加突出的戰(zhàn)略位置，著力解決民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中遇到的困難和問題。2014年中央民族工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要把握“一帶一路”建設(shè)的契機(jī)，實(shí)現(xiàn)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)跨越式增長。因此，如何發(fā)展民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)成為愈發(fā)重要的問題。國內(nèi)學(xué)者從政府、產(chǎn)業(yè)及資源環(huán)境等層面探討了民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)問題[1][2][3]。但民族地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、大眾觀念、資源環(huán)境、區(qū)位及文化等方面的影響，對人力資本的重視程度稍顯不足，而民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展常常處于落后狀態(tài)也與之不無關(guān)系，民族地區(qū)的人力資本的稀缺問題也成為制約本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素之一。因而，研究人力資本有利于民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長更好地適應(yīng)“新常態(tài)”，保證民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型。

二、文獻(xiàn)綜述

相關(guān)文獻(xiàn)研究主要包括以下方面：第一，人力資本影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的研究。Lucas認(rèn)為，人力資本的積累是經(jīng)濟(jì)增長的主要原因[4]。劉瑞翔和夏琪琪利用2001-2015年全國31個(gè)省的相關(guān)數(shù)據(jù)研究了人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，結(jié)果表明，人力資本的提高對本省域經(jīng)濟(jì)增長具有明顯的促進(jìn)作用[5]。趙春燕采用空間杜賓模型對我國2000-2015年的省級(jí)數(shù)據(jù)研究表明，人力資本隨著城鎮(zhèn)化水平提高對經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的正效應(yīng)[6]。董亞娟和李德煌等均認(rèn)為高質(zhì)量人力資本對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長起日益凸顯的正向作用[7][8]。然而，Pritchett研究表明，人力資本的變化并不能有效地解釋地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長[9]。除此之外，人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的影響結(jié)果不同，與地區(qū)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)。Alan和Mikael研究表明,對人力資本水平高的國家過度積累人力資本對經(jīng)濟(jì)增長起負(fù)效應(yīng)，對人力資本水平低的國家而言，人力資本的提升對經(jīng)濟(jì)增長起正效應(yīng)[10]。邊雅靜和沈利生認(rèn)為，西部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有相當(dāng)大一部分是由固定資產(chǎn)投資驅(qū)動(dòng)的，而人力資本對西部經(jīng)濟(jì)增長的激勵(lì)效應(yīng)相對較弱；在人力資本規(guī)模較大的東部地區(qū)，人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的激勵(lì)效用遠(yuǎn)大于實(shí)物資本起到的激勵(lì)效用[11]。趙莎莎構(gòu)建空間杜賓面板回歸模型實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長主要源于高級(jí)人力資本；在東、中、西部地區(qū)，中級(jí)人力資本對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長均產(chǎn)生顯著的負(fù)效應(yīng)[12]。葛濤和李金葉的實(shí)證結(jié)果表明，對全國和東部而言，人力資本對經(jīng)濟(jì)增長起激勵(lì)效應(yīng)，但對中部地區(qū)卻具有負(fù)向影響；對西部經(jīng)濟(jì)的影響為正，并隨城鎮(zhèn)化的推進(jìn)而逐漸弱化[13]。董志華的研究表明，就東部地區(qū)而言，人力資本的“質(zhì)”促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的效果要比“量”更為顯著，而在中、西部地區(qū)則恰好相反[14]。

第二，教育影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)研究。陸銘等人實(shí)證研究表明，教育與經(jīng)濟(jì)增長并不呈簡單線性關(guān)系，而是隨時(shí)間而變[15]。還有部分學(xué)者研究分級(jí)教育對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響。Su認(rèn)為，對于發(fā)展中國家來講，將資源向基礎(chǔ)教育傾斜對經(jīng)濟(jì)增長具有正向作用[16]。黃燕萍等應(yīng)用改進(jìn)后的柯-道函數(shù)構(gòu)建計(jì)量模型，對分級(jí)人力資本對我國東、中以及西部經(jīng)濟(jì)增長差異的影響進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)初、高級(jí)教育均對全國和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長起正效應(yīng)，并且初級(jí)教育比高級(jí)教育對經(jīng)濟(jì)增長的激勵(lì)作用更明顯[17]。王葉軍和周京奎就高等教育、中等職業(yè)教育對城市經(jīng)濟(jì)增長的影響研究發(fā)現(xiàn)，高等教育的經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用在長期和短期均能夠體現(xiàn)，而中等職業(yè)教育對經(jīng)濟(jì)增長的激勵(lì)主要體現(xiàn)在短期[18]。吳宇暉和付淳宇對2000-2011年中國31個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究表明，我國高等教育、初等教育對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長具有積極影響，中等教育則對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長起阻礙作用[19]。

第三，民族地區(qū)的人力資本對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)研究。李秀芬和姜安印認(rèn)為人力資本對甘肅少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長具有一定的正效應(yīng)[20]。林天維、張友棠卻與前者結(jié)論不同，其對廣西2007-2013年的面板數(shù)據(jù)實(shí)證結(jié)果表明，廣西各地區(qū)人力資本未對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)產(chǎn)生顯著的促進(jìn)效應(yīng)[21]。

綜上，通過對諸多文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)：一是人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的影響是正向或負(fù)向，現(xiàn)有文獻(xiàn)給出了不同的研究結(jié)果，受其研究方法和研究區(qū)域差異的影響很大；二是多數(shù)現(xiàn)有文獻(xiàn)均基于全國層面和東部省份地區(qū)，而少有以分級(jí)教育作為研究切入視角研究不同層級(jí)的人力資本對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響。本文采用Nelson and Phelps[22]等人拓展的B-S模型以及1999-2017年民族八省區(qū)的面板數(shù)據(jù)，據(jù)此探究不同層級(jí)人力資本對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的作用，以盼提供一個(gè)來自民族地區(qū)的人力資本對經(jīng)濟(jì)增長影響的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

三、理論假設(shè)、模型構(gòu)建、變量及數(shù)據(jù)說明

(一)理論假設(shè)的提出

對一個(gè)地區(qū)而言，人力資本可能是促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。人力資本水平越高的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)增長速度往往更快。Romer認(rèn)為，知識(shí)的本質(zhì)特征就是具有外溢性，也就是一種新技術(shù)或知識(shí)的出現(xiàn)，會(huì)迅速外溢到整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)[23]。以往研究多把人力資本當(dāng)作總量來對待，即假設(shè)不同的人力資本是可以相互替代的，這種假設(shè)方便卻不盡合理。而上述文獻(xiàn)已有將人力資本進(jìn)行分級(jí)的做法，不妨假設(shè)人力資本是分層級(jí)的，并且可分為三個(gè)層級(jí)，即初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)人力資本，提出以下假設(shè)：

理論假設(shè)1：不同人力資本是不可相互替換的，即人力資本是分層級(jí)的。

理論假設(shè)2.1：初級(jí)人力資本對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長起正效應(yīng)。

理論假設(shè)2.2：中級(jí)人力資本對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長起正效應(yīng)。

理論假設(shè)2.3：高級(jí)人力資本對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長起正效應(yīng)。

理論假設(shè)3：人力資本對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長影響受其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的左右。

(二)基準(zhǔn)模型構(gòu)建

以上述假設(shè)為基礎(chǔ)，對兩要素(資本和勞動(dòng))的C-D生產(chǎn)函數(shù)做了改進(jìn)，結(jié)合Romer的分級(jí)思想以及Benham和Spiegel[24]在研究中所用的函數(shù)方程來構(gòu)建計(jì)量模型。具體來看，基準(zhǔn)模型將基于以下方程推導(dǎo)而成：

Y=ALβKγ

(1)

納入人力資本(H)這一要素，結(jié)合Romer生產(chǎn)函數(shù)和分級(jí)思想，并對式(1)進(jìn)行擴(kuò)展得到式(2)：

Y=AHαLβKγ

(2)

對式(2)等式左右取對數(shù)ln，在考慮隨機(jī)誤差項(xiàng)的基礎(chǔ)上，結(jié)合人力資本和經(jīng)濟(jì)增長的模型設(shè)定并引入控制變量后，得到如下計(jì)量模型：

lnYit=c+glnHait+mlnHmit+αlnHlit+βlnLit+γlnKit+θXit+εit

(3)

其中，H表示要考察的核心自變量，即高級(jí)、中級(jí)和初級(jí)人力資本(Ha、Hm、Hl)。式(3)是拓展后的B-S方程，以此為實(shí)證部分的基礎(chǔ)，圍繞生產(chǎn)函數(shù)的五個(gè)因素(Ha、Hm、Hl、L和K)展開分析，側(cè)重描述高級(jí)、中級(jí)和初級(jí)人力資本對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響。

(三)變量及數(shù)據(jù)說明

本研究選擇變量分為因變量和自變量兩部分。因變量包括總產(chǎn)出和勞均產(chǎn)出，自變量包括人力資本、實(shí)物資本存量、勞動(dòng)人口數(shù)，詳見表1。

表1 變量說明表

需要說明的是，勞動(dòng)力人口較理想的衡量指標(biāo)應(yīng)是勞動(dòng)投入的質(zhì)量和時(shí)間，但由于我國有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺乏，故采用就業(yè)人口數(shù)來表示勞動(dòng)力的投入量。實(shí)物資本存量指標(biāo)參考張軍等[25]使用的永續(xù)盤存法擴(kuò)展至2017年，固定資產(chǎn)折舊率為9.6%。人力資本采用勞均人力資本而不考慮選用總量指標(biāo)，是考慮到長時(shí)間以來“經(jīng)合組織”成員國的增長不具有規(guī)模效應(yīng)[26]。初(中、高)級(jí)人力資本總量等于全部初(中、高)級(jí)教育勞動(dòng)人數(shù)的受教育總年數(shù)。其中，文盲受教育年限按0年計(jì)算，小學(xué)6年，初中9年，高中12年，大學(xué)及以上為17年。與其他研究只注重物質(zhì)資本和勞動(dòng)力不同，政府干預(yù)作為“看得見的手”也是關(guān)鍵變量，故把政府干預(yù)作為控制變量引入研究中。

數(shù)據(jù)來自1999-2017年的《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及內(nèi)蒙古、新、青、寧、貴、桂、滇、藏八省區(qū)的統(tǒng)計(jì)(發(fā)展)年鑒。另外，研究區(qū)間選擇1999-2017年，主要有以下原因：第一，1999年中央提出“加強(qiáng)科技創(chuàng)新，實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化”的要求，加強(qiáng)對人力資本的重視程度；第二，1999年的“大學(xué)擴(kuò)招”導(dǎo)致我國的高級(jí)人力資本存量迅猛增加，有助于更好地研究人力資本究竟如何影響民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。

為了說明民族地區(qū)各變量在樣本區(qū)間內(nèi)的變化，表2報(bào)告了1999年和2017年的主要變量及其描述性統(tǒng)計(jì)。

表2 主要變量及描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證估計(jì)結(jié)果

(一)基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果

為了選定面板數(shù)據(jù)模型的類型，在模型估計(jì)前要做豪斯曼檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明：檢驗(yàn)結(jié)果拒絕隨機(jī)效應(yīng)的假設(shè)。因此，面板回歸采用固定效應(yīng)模型。基準(zhǔn)模型的因變量為總產(chǎn)出(Y)，具體估計(jì)結(jié)果見表3。

表3 基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為t值，*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平.

表3的所有模型的回歸結(jié)果均表明，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)因素即勞動(dòng)力(L)和實(shí)物資本(K)對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的促進(jìn)作用。模型2至模型4結(jié)果表明，初級(jí)人力資本這一變量分別在10%、5%、1%的水平下顯著，估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明初級(jí)人力資本呈顯著的正效應(yīng)。中級(jí)人力資本的估計(jì)系數(shù)在模型3和模型4中分別在5%和1%水平下顯著，說明中級(jí)人力資本對民族八省區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長呈顯著的正向影響。由模型4可知，初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)人力資本的系數(shù)分別為0.320，0.316。在其他條件不變的前提下，初級(jí)人力資本每提高1%，總產(chǎn)出提升32.0%；中級(jí)人力資本每提高1%，總產(chǎn)出提升31.6%；而高級(jí)人力資本的估計(jì)系數(shù)不顯著，可見，高級(jí)人力資本對民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長作用不大。一是因?yàn)槊褡宓貐^(qū)的高級(jí)人力資本較低，難以形成追趕模仿和創(chuàng)新技術(shù)的氛圍，只有集聚達(dá)到相當(dāng)?shù)乃?，高新技術(shù)人才才能起有效的作用；二是高級(jí)人才在民族地區(qū)沒有得到高效配置，難以盡數(shù)發(fā)揮其帶動(dòng)傳統(tǒng)要素的能力，故難以對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長帶來有效激勵(lì)。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

關(guān)于穩(wěn)健性檢驗(yàn)的方法有許多種，如樣本分組檢驗(yàn)、因變量替換、加入或替換變量檢驗(yàn)等。本文參照李成友等人對穩(wěn)健性檢驗(yàn)的做法[27]，采用勞均產(chǎn)出(y)代替總產(chǎn)出(Y)作為被解釋變量放入計(jì)量模型和將控制變量政府干預(yù)(GI)放入模型。穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果見表4。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為t值，*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平.

表4中，模型4和模型5是以總產(chǎn)出(Y)為因變量，其中模型4為基準(zhǔn)模型作為對照組。模型6和模型7采用勞均產(chǎn)出(y)作為因變量，結(jié)果表明，選用勞均產(chǎn)出(y)作為因變量，將各變量估計(jì)系數(shù)的符號(hào)和顯著性與基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行對照，發(fā)現(xiàn)并無顯著變動(dòng)。同時(shí)，在加入政府干預(yù)(GI)這一控制變量的結(jié)果來看，政府干預(yù)對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長未產(chǎn)生顯著影響，這說明政府主導(dǎo)對民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長并未產(chǎn)生顯著的激勵(lì)效果。而且，加入政府干預(yù)(GI)這一控制變量后的模型估計(jì)結(jié)果與之前的基本估計(jì)結(jié)果并無異處。總體而言，經(jīng)上述比較，各變量的估計(jì)系數(shù)的顯著性、符號(hào)和順序關(guān)系基本不變。這均可證明該模型的合理性和其估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與政策建議

本文基于1995-2017年民族八省區(qū)的面板數(shù)據(jù)，考察不同層級(jí)的人力資本對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的不同作用，得到如下結(jié)論：首先，中級(jí)和初級(jí)人力資本的估計(jì)系數(shù)為正且顯著，分別為0.316和0.320。這說明當(dāng)前民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長主要靠初級(jí)和中級(jí)人力資本推動(dòng)，也從側(cè)面驗(yàn)證了舒爾茨觀點(diǎn)的正確性，即發(fā)展中國家對基礎(chǔ)教育投資的效益相較于高等教育的投資效益要更高些；其次，高級(jí)人力資本的估計(jì)系數(shù)不顯著，表明其對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響不明顯，現(xiàn)階段，高級(jí)人力資本對促進(jìn)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的激勵(lì)作用不足，由于民族地區(qū)整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，高級(jí)人力資本推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的效果遠(yuǎn)不如前兩者；最后，在引入政府干預(yù)這一控制變量后，估計(jì)結(jié)果未發(fā)生明顯變化，政府干預(yù)對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長作用不顯著。這說明，民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行雖過度依賴于政府干預(yù)，但其表現(xiàn)出的效果卻不盡如人意。

不妨深入討論導(dǎo)致上述結(jié)論的內(nèi)在作用機(jī)理。長遠(yuǎn)來看，初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)人力資本均有利于促進(jìn)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。然而，三者作用強(qiáng)度和途徑均有所差異。短期，初級(jí)、中級(jí)人力資本的經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用顯著，是因?yàn)樗勺鳛樯a(chǎn)要素直接貢獻(xiàn)于最終產(chǎn)出。高級(jí)人力資本對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)促進(jìn)效果并非立竿見影，是因?yàn)槠渫ㄟ^加快追趕發(fā)展地區(qū)和創(chuàng)新速度從而大幅提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而這具有相當(dāng)?shù)臅r(shí)滯性。盡管地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開高級(jí)人力資本，但地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段不同，其效果自然有所差距。現(xiàn)階段，民族地區(qū)的高級(jí)人力資本的經(jīng)濟(jì)效益比初級(jí)和中級(jí)人力資本要低，這恰恰印證，人力資本對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，既取決于人力資本的質(zhì)量與結(jié)構(gòu)，也與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平密不可分。而傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)因素，即勞動(dòng)力、資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的效率要高于人力資本的效率，也從側(cè)面反映出我國民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍較為滯后。

結(jié)合民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)所處階段，從對各級(jí)人力資本需求角度著手，提出如下建議：第一，民族地區(qū)要提高基礎(chǔ)教育的投入占財(cái)政支出的比例，繼續(xù)普及義務(wù)教育，提升基礎(chǔ)教育的師資水平，加大對基礎(chǔ)教育類師范人才的培養(yǎng)力度；發(fā)展中、高等職業(yè)技術(shù)教育，為各行業(yè)培養(yǎng)出足夠數(shù)量的優(yōu)秀職業(yè)技術(shù)人才。第二，當(dāng)前民族地區(qū)吸引高等人才的政策支持力度還比較弱，一定要遏制民族地區(qū)高等教育人才“孔雀東南飛”的現(xiàn)象，應(yīng)積極引導(dǎo)高等教育人才資源向民族地區(qū)流動(dòng)，制定針對鼓勵(lì)民族地區(qū)高校的大學(xué)生落戶補(bǔ)貼的政策。第三，中央要加大對民族地區(qū)高校、民族院校的對口援建力度，適度擴(kuò)大民族地區(qū)高等教育的招生規(guī)模，培養(yǎng)出立志服務(wù)于民族地區(qū)的高學(xué)歷、高技術(shù)人才。第四，要讓民族地區(qū)不同人力資本層級(jí)的人員收入合理化，使他們能夠享受合理工作待遇及與其相匹配的生活水平。最后，要為高層次人才提供相匹配的工作機(jī)會(huì)和崗位，充分發(fā)揮高級(jí)人力資本的經(jīng)濟(jì)使用效率，才能有效促進(jìn)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。