吳維香，林壽富

(福建師范大學 經(jīng)濟學院，福建 福州，350117)

制造業(yè)是一個國家重要的經(jīng)濟支柱，能夠較為客觀地反映國家整體的生產(chǎn)力水平，制造業(yè)的競爭是未來大國競爭的關鍵。2008年全球金融危機之后，許多發(fā)達國家為了重新建立制造業(yè)競爭優(yōu)勢，實施“再工業(yè)化”國家戰(zhàn)略，以促進經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展?，F(xiàn)階段，我國制造業(yè)主要面臨高端制造業(yè)向發(fā)達國家回流、低端制造業(yè)市場流失的“雙向擠壓”，制造業(yè)大而不強，需要進一步加快制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的步伐。我國制造業(yè)仍存在環(huán)境污染嚴重、資源利用率低、廢棄污染物排放高等問題，粗放型發(fā)展模式長期依賴于過度消耗能源、資源，排放了大量污染物，影響了經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。相關研究數(shù)據(jù)表明，造成全球環(huán)境污染的排放物中有70%源于制造業(yè)，制造業(yè)每年大約產(chǎn)生55億t無害廢物和7億t有害廢物。為進一步促進經(jīng)濟的綠色可持續(xù)發(fā)展，制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型刻不容緩。“十九大報告”指出，要把我國建成富強民主文明和諧美麗的社會主義現(xiàn)代化強國，發(fā)展目標突出以“美麗”為主，特別強調(diào)生態(tài)文明建設。《中國制造2025》提出要全面推行綠色制造加快制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型改造，通過加大節(jié)能環(huán)保技術等研發(fā)力度，降低制造業(yè)能耗，建設并嚴密監(jiān)控產(chǎn)品全生命周期和綠色制造體系，以此形成制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要支撐和保障。

我國制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是大勢所趨。制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是一種考慮環(huán)境和資源雙效益的現(xiàn)代化制造新模式建立過程，能促使產(chǎn)品從最初的采購、設計直到最終的報廢回收處理，實現(xiàn)最小化環(huán)境負面影響與高效化資源利用，從而兼顧環(huán)境與資源效益[1]?？傮w而言，制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型就是指制造業(yè)由原來的粗放式經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)閷Y源環(huán)境友好、經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)的新型發(fā)展模式，達到經(jīng)濟和環(huán)境效率的雙贏。

一、文獻綜述

有關制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究尚少，以“制造業(yè)”“綠色轉(zhuǎn)型”為主題詞在中國知網(wǎng)上對SCI來源期刊、EI來源期刊、核心期刊、CSSCI進行搜索，結果只有13篇。以相關的主題詞“工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型”搜索，有51篇，成果涉及綠色轉(zhuǎn)型效率及其影響因素。因此本文從工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率、工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率來探索制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型效率及其影響因素。

關于工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的研究較為豐富。周五七等[2]使用全局DEA方法和Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，計算出1998-2010年低碳導向的工業(yè)行業(yè)綠色TFP增長與TFP來源構成，在推動工業(yè)綠色全要素增長過程中，技術效率過低，整體上降低了工業(yè)綠色TFP，而制造業(yè)綠色TFP總體則呈現(xiàn)不斷提升趨勢，與重工業(yè)相比，輕工業(yè)綠色TFP增速較快。關于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究，張江雪等[3]運用 DEA-BCC模型計算得到工業(yè)綠色增長指數(shù)，并運用隨機效應的面板Tobit模型回歸分析工業(yè)綠色增長指數(shù)的影響因素；彭星等[4]提出工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的衡量指標是全局ML指數(shù)測度的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率占工業(yè)經(jīng)濟增長的比重或稱對工業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻率，并采用組間FMOLS和DOLS、動態(tài)面板門限模型對貿(mào)易開放和FDI影響工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的機制進行實證檢驗；傅為忠等[5]112-113以DEA-SBM 模型測度的工業(yè)環(huán)境效率與DEA-CCR 模型測度的經(jīng)濟效率的比值作為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率，再用TOBIT模型回歸檢驗工業(yè)污染治理等影響因素。

關于影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的因素的研究較少。韓晶等[6]研究了制度軟約束對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響，認為地方政府的制度軟約束顯著抑制了制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，其中制度軟約束阻礙了中度、輕度污染行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，對重度污染行業(yè)起到促進作用。高萍等[7]研究了稅收綠色化對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響，通過構建制造業(yè)綠色化評價指標體系實證分析，提出要加大稅收綠色化程度，促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

關于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響因素的研究較為豐富。傅為忠等[5]113認為地方經(jīng)濟發(fā)展水平、科技創(chuàng)新能力明顯促進工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，而工業(yè)資本深化、工業(yè)比重明顯阻礙工業(yè)綠色。岳鴻飛等[8]認為環(huán)境規(guī)制在不同類型工業(yè)中表現(xiàn)不出同的作用，即環(huán)境規(guī)制在勞動密集型工業(yè)中還沒激發(fā)創(chuàng)新的補償效應，在資源密集型工業(yè)起明顯促進作用，在技術密集型工業(yè)中不起顯著作用；行業(yè)平均規(guī)模顯著促進三類工業(yè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。張江雪等[9]將工業(yè)行業(yè)按綠色程度分為高中低三類，認為自主創(chuàng)新、技術引進對三類工業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型都起促進作用，其中自主創(chuàng)新的影響最大；環(huán)境規(guī)制對高綠色工業(yè)的系數(shù)為負，對中、低綠色工業(yè)的系數(shù)為正。

總之，制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究尚不豐富，而專門針對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率及其影響機制實證分析的文章很少。借鑒國內(nèi)的研究成果，對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究分為兩個部分。第一部分，用熵值法將工業(yè)廢水、廢氣、固廢產(chǎn)生量綜合成環(huán)境污染指數(shù)作為非期望產(chǎn)出，再用基于理想窗框的DEA視窗分析方法計算出制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率；將28個制造業(yè)行業(yè)劃分為高端技術產(chǎn)業(yè)、中端技術產(chǎn)業(yè)、低端技術產(chǎn)業(yè)并尋找綠色轉(zhuǎn)型效率的變化規(guī)律。第二部分，鑒于行業(yè)異質(zhì)性，針對高端、中端、低端三類綠色行業(yè)，分別構建面板數(shù)據(jù)模型，對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響因素進行回歸分析，確定各因素對綠色轉(zhuǎn)型效率的影響程度，提出政策建議。

二、研究方法與模型

制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率是制造業(yè)發(fā)展的綠色程度，是綜合考慮了能源消費和環(huán)境污染后的制造業(yè)發(fā)展的質(zhì)量。當前很多學者采取DEA的方法計算效率，避免利用構建指標體系并賦予其權重計算綜合得分這一方法的主觀性。但是大部分學者選擇的是傳統(tǒng)的DEA方法，得到的是靜態(tài)效率，即投入和產(chǎn)出發(fā)生在同一個時間段里。這可能存在問題，因為某時期看上去是超額使用了某種資源，但是這些資源在未來是可以產(chǎn)生收益的，即投入和產(chǎn)出可能發(fā)生在不同時期。傳統(tǒng)DEA方法不能解決這一問題，而DEA視窗分析方法可以分析面板數(shù)據(jù)，得出更為準確的實際效率。

(一)DEA視窗分析

查納斯等最初提出DEA-CCR模型(假設規(guī)模報酬不變CRS)，隨后班克等提出DEA-BCC模型(假設規(guī)模報酬可變VRS)。傳統(tǒng)的DEA方法是利用橫截面數(shù)據(jù)，通過求解線性規(guī)劃計算出不同決策單元(DMU)在同一時期的相對效率，只能對同一時期的不同決策單元進行比較，而忽略了時間的作用。綠色轉(zhuǎn)型涵蓋的時間跨度是幾個時間段，即某種投入對產(chǎn)出的影響分散在幾個時間段，例如環(huán)境污染不應只關注污染產(chǎn)生的時間段，還應該關注生產(chǎn)工業(yè)品所導致環(huán)境變化的整個過程，所以不應該采用截面數(shù)據(jù)。因此學者們對面板數(shù)據(jù)采用DEA視窗分析方法計算效率，但這種方法尤為強調(diào)窗寬的選擇，不同的窗寬會導致不同的結論和不同的對策建議。以往學者確定窗寬大多是基于經(jīng)驗的帶有主觀性的選擇，例如袁華萍等[10]。本文采用DEA-BCC視窗方法計算制造業(yè)綠色發(fā)展效率，并借鑒陳浩等[11]提出的確定理想窗寬的方法，即先求出各種窗寬下的各年份的平均效率值，再比較各個決策單元和平均效率值的差異，差異最小的為最優(yōu)窗寬。

DEA視窗模型基本思想是將不同時期的同一決策單元當成不同的決策單元計算效率。假設有T個時期，N個決策單元，每個決策單元有m種投入和s種產(chǎn)出，分別以xij，yrj表示第j個行業(yè)的投入和產(chǎn)出，某時期t(1≤t≤T)的投入向量表示為Xtj=(xt1j,xt2j,…,xtmj)′，產(chǎn)出向量表示為Ytj=(yt1j,yt2j,…,ytsj)，i=1,2,…,m；r=1,2,…,s；j=1,2,…,N。假設這T時期按窗寬w分為一系列重疊的視窗(1≤w≤T-t)，那么總共有T-w+1個視窗，第一個視窗為從1到w期的N個決策單元的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，第二個視窗為從2到w+1期的N個決策單元的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，以此類推到第T-w+1個視窗為從T-w+1到T期的數(shù)據(jù)。假設第k個視窗(1≤k≤T-w+1)應是從k到k+w-1期的數(shù)據(jù)，其投入向量為Uk,tj=(Xk,tj,Xk,t+1j,…,Xk,t+w-1j)′，產(chǎn)出向量為Vk,tj=(Yk,tj,Yk,t+1j,…,Yk,t+w-1j)′。將投入向量Uk,tj和產(chǎn)出向量Vk,tj代入DEA-BCC模型中即可得到DEA視窗模型分析結果。對于第k個視窗的第t個時期DMUk,tj0，純技術效率(綠色轉(zhuǎn)型效率)通過以下線性規(guī)劃求出(采取可變規(guī)模報酬假設)：

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

其中θ0是第j個行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型效率，當θ0=1時稱該行業(yè)處于綠色轉(zhuǎn)型前沿，λjk,i為權重向量。以資本存量、勞動投入、能源消費量作為投入，平減后的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務收入作為期望產(chǎn)出，將工業(yè)廢水、廢氣、固廢綜合成環(huán)境污染指數(shù)后作為非期望產(chǎn)出，這樣算出來的是制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型后經(jīng)濟發(fā)展的效率，反映的是單位收入增長后所耗費的資源和對環(huán)境的污染。借鑒張江雪等[4]168-170的做法，類似于技術效率前沿的概念，構建一個制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型前沿，如果一個行業(yè)處于綠色轉(zhuǎn)型前沿，綠色轉(zhuǎn)型后經(jīng)濟發(fā)展效率很高，該行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型效率為1，離綠色轉(zhuǎn)型前沿越遠，該行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型效率越低。

(二)理想窗寬的DEA視窗分析

根據(jù)陳浩[6]的研究，假設有N個DMU，T個時期，根據(jù)上述(1)～(5)式計算得到每個時期的綠色轉(zhuǎn)型效率值求平均值，將得到的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成窗寬為列時期為行的表格，記Mij為第i個時期窗寬為j的效率平均值，Meani為第i個時期的效率平均值，vij為Mij和Meani的偏差比重：

(三)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響因素面板數(shù)據(jù)模型

在構建綠色轉(zhuǎn)型效率(GTE)的基礎上，以GTE為被解釋變量，以環(huán)境規(guī)制(Environmental Regulation，ER)、創(chuàng)新投入(Innovation Investment，II)、創(chuàng)新產(chǎn)出(Innovation Output，IO)、人才支撐(Talent Support，TS)、行業(yè)平均規(guī)模(Industry Average Scale，IAS)、市場需求(Market demand，MD)作為自變量。因此，第i個行業(yè)第t期的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率影響因素面板模型構建如下：

GTEit=αi+β1iERit+β2iPIIit+β3iIOit+β4iPTSit+β5iIASit+β6iMDit+εit

(6)

本文重點研究行業(yè)的異質(zhì)性，所以假設模型滿足時間一致性即參數(shù)不隨時間變化。根據(jù)截距與斜率本模型有兩種假設：

假設一：斜率相同，截距不同，此時模型為：

GTEit=αi+β1ERit+β2PIIit+β3PIOit+β4PTSit+β5IASit+β6MDit+εit

(7)

其中不同行業(yè)的β’=(β1，β2，β3，β4，β5，β6)是相同的，各行業(yè)間的差異體現(xiàn)在不同的αi中，包括環(huán)境規(guī)制、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、人才支撐等因素的初始水平的不同。

假設二：斜率相同，截距相同，此時模型為：

GTEit=αi+β1ERit+β2PIIit+β3PIOit+β4PTSit+β5IASit+β6MDit+εit

(8)

各個行業(yè)不存在顯著差異，可將樣本數(shù)據(jù)看作是由多個時期的截面數(shù)據(jù)構成。

三、制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率測度結果及分析

(一)數(shù)據(jù)來源

以2006-2015年全國按行業(yè)分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為樣本。由于數(shù)據(jù)的可得性，金屬制品、機械和設備修理業(yè)缺少PPI，無法得到期望產(chǎn)出，故而剔除。因為2006-2015年間使用的國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準發(fā)生過變化，為了數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可得性，將“汽車制造業(yè)”和“鐵路、船舶、航空、航天和其他設備運輸制造業(yè)”合并為“交通運輸制造業(yè)”，“橡膠制造業(yè)”和“塑料制造業(yè)”合并為“橡膠塑料制造業(yè)”。因為廢棄資源綜合利用業(yè)R&D數(shù)據(jù)沒有統(tǒng)計，所以也舍棄了廢棄資源綜合利用業(yè)。因此研究范圍是28個制造業(yè)行業(yè)。各項基礎數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

(二)變量說明

制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的測度指標選取如下：1.勞動投入：借鑒傅為忠[5]112的做法，采用行業(yè)從業(yè)年平均人數(shù)指標。2.資本存量：采用制造業(yè)各行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)歷年的資本存量作為指標。通常根據(jù)固定資產(chǎn)價值采用永續(xù)盤存法估算。參考李斌[12]58-62研究方法，以固定資產(chǎn)凈值年平均余額對資本存量進行近似估計。3.能源消費量：采用制造業(yè)各行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)能源消費量(萬t)指標。4.期望產(chǎn)出：以制造業(yè)各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值表示。由于數(shù)據(jù)的可得性，借鑒岳鴻飛[8]198-202的做法，選擇考慮中間投入成本的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務收入為代理變量，并用規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)(PPI) 進行平減。相關數(shù)據(jù)源自歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。5.非期望產(chǎn)出：以環(huán)境污染綜合指數(shù)作為指標，利用熵值法將工業(yè)“三廢”——廢水、廢氣、固體廢棄物排放量綜合成環(huán)境污染綜合指數(shù)；鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，參考張江雪等[3]93-94做法，采用廢水排放量、廢氣排放量、固體廢棄物產(chǎn)生量。

(三)測算結果及評價

參考傅元海等[13]的研究，將制造業(yè)按照技術水平高低分成高端、中端和低端技術產(chǎn)業(yè)。第一組是高端技術產(chǎn)業(yè)組：化學原料與化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)、通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、計算機及其他電子設備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)；第二組是中端技術產(chǎn)業(yè)組：石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、橡膠、塑料、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉、有色金屬冶煉壓延加工業(yè)和金屬制品業(yè)；第三組是低端技術產(chǎn)業(yè)組：食品加工制造、飲料、煙草、紡織、服裝、皮革、木材、家具、造紙、印刷和文體用品及其他制造業(yè)?；谕度敕较虻睦硐氪皩挼腄EA視窗方法，運用DEA solver 5.0，計算出窗寬1到10的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率，再根據(jù)上文所述的選擇最優(yōu)窗寬的方法，計算出偏差比例，如表1所示?？梢钥闯?，窗寬為5時效率在2006年、2011-2015年都達到最小偏差比例，所以應該選擇窗寬5是最優(yōu)窗寬。

表 1 2006-2015 年不同窗寬下制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率與均值的偏差比

當窗寬為5時，計算出28個制造業(yè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型效率，結果如表2、3、4所示。

表2 高端技術產(chǎn)業(yè)2006-2015年綠色轉(zhuǎn)型效率

表3 中端技術產(chǎn)業(yè)2006-2015年綠色轉(zhuǎn)型效率

表4 低端技術產(chǎn)業(yè)2006-2015年綠色轉(zhuǎn)型效率

考慮了能源消費和環(huán)境污染指數(shù)后的綠色轉(zhuǎn)型效率明顯表現(xiàn)出行業(yè)異質(zhì)性。從高、中、低端技術產(chǎn)業(yè)三組總體來看，高端技術產(chǎn)業(yè)因其更加智能、綠色，2006-2015年的綠色轉(zhuǎn)型效率總體均值達到0.641 10，略高于中端技術產(chǎn)業(yè)總體均值的0.621 91，明顯高于低端技術產(chǎn)業(yè)的0.557 36。28個制造業(yè)行業(yè)10年的總體均值水平是0.598 1，相比之下，只有低端技術產(chǎn)業(yè)組較為明顯地低于總體平均水平，說明低端技術產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的程度較低，生產(chǎn)技術相對較落后，制造業(yè)經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量較低。雖然2006年時三個組別的綠色轉(zhuǎn)型效率都是0.46左右，但是中高端技術產(chǎn)業(yè)很快綠色轉(zhuǎn)型效率就達到了0.7，從2012年起就穩(wěn)定在0.7以上。

從各組組內(nèi)行業(yè)間綠色轉(zhuǎn)型效率差異來看。第一組：高端技術產(chǎn)業(yè)有9個行業(yè)，平均水平為0.641 10，但是醫(yī)藥制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)、通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)四個行業(yè)效率低于本組平均水平，甚至低于28個制造業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率平均水平。醫(yī)藥制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)可能是由于生產(chǎn)過程中有化學品的排放和污染，使綠色轉(zhuǎn)型效率僅為0.39和0.44，即綠色轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量仍然很低，這些行業(yè)還存在綠色清潔生產(chǎn)和節(jié)約能耗提高生產(chǎn)效率的問題。與其相對的是本組的交通運輸設備制造業(yè)、計算機及其他電子設備制造業(yè)較為接近“綠色轉(zhuǎn)型前沿”，經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量較高，交通運輸設備制造業(yè)在2012年效率已經(jīng)達到了0.975 5，計算機及其他電子設備制造業(yè)在2012年達到0.98，他們的10年平均效率分別達0.83、0.89。第二組：中端技術產(chǎn)業(yè)有6個行業(yè)，平均水平為0.621 91，但是有3個行業(yè)大幅拉低本組平均水平，分別是橡膠、塑料、非金屬礦物制品業(yè)，效率僅有0.399、0.356、0.453。這三個行業(yè)還存在能耗大、投入多、但是產(chǎn)出相對少、造成污染多等問題，綠色轉(zhuǎn)型效率低，經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量差。第三組：低端技術產(chǎn)業(yè)有13個行業(yè)，平均水平僅為0.55，低于全部28個制造業(yè)行業(yè)的整體10年平均水平0.59。其中僅有5個行業(yè)平均水平高于0.59，分別是農(nóng)副食品加工業(yè)、煙草制品業(yè)、皮革毛皮羽毛制品業(yè)、家具制品業(yè)、文教行業(yè)。特別是煙草、家具、文教等制品業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率高，有0.998、0.892、0.852，因為這些行業(yè)有輕資產(chǎn)、資源能源回報率高、污染排放少等特點。

從時間上看，10年之前綠色轉(zhuǎn)型效率都是緩步上升，但是到2010年時綠色轉(zhuǎn)型效率提高的幅度變大。高端技術產(chǎn)業(yè)2006-2009年效率由0.467小幅度提高到0.55，但是到2010年效率大幅提高至0.724 89；中端技術產(chǎn)業(yè)2006-2009年效率由0.461小幅度提高到0.55，但是到2010年效率大幅提高至0.717 11；低端技術產(chǎn)業(yè)2006-2009年效率由0.461小幅度提高到0.485，但是到2010年效率相對大幅提高至0.56?？梢?010年是個關鍵時點，究其原因，可能是金融危機使政府和公眾意識到實體經(jīng)濟的重要性，而實體經(jīng)濟會產(chǎn)生污染高、回報不高的問題，所以政府重視可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)文明的建設，并采取了一系列政策和舉措促進我國經(jīng)濟綠色發(fā)展，直至后來提出制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。 我國在“十一五”“十二五”采取了很多措施促使制造業(yè)綠色減排，降低能耗，所以制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率才不斷提高。

四、影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的因素

制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型受到環(huán)境規(guī)制、行業(yè)平均規(guī)模等因素的影響，以上文所構建的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率(GTE)為因變量，以環(huán)境規(guī)制(ER)、創(chuàng)新投入(II)、創(chuàng)新產(chǎn)出(IO)、人才支撐(TS)、行業(yè)平均規(guī)模(IAS)、市場需求(MD)為自變量去考察各變量對實施綠色轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量即綠色轉(zhuǎn)型效率的影響。構建面板模型，同時為了保持數(shù)據(jù)的一致性，并結合數(shù)據(jù)可得性，實證研究2006-2015年我國28個制造業(yè)行業(yè)。具體變量選取和說明如下：

1.環(huán)境規(guī)制(ER)：根據(jù)“波特假說”，目前多數(shù)學者認為環(huán)境規(guī)制是推動綠色轉(zhuǎn)型的一大因素。選取各行業(yè)工業(yè)廢水治理設施本年運行經(jīng)費、工業(yè)廢氣治理設施本年運行費用、工業(yè)固廢綜合利用率為指標構建ER強度。

2.創(chuàng)新投入(II)：創(chuàng)新能力決定了綠色增長的效率，通常，科技創(chuàng)新能力越高，產(chǎn)業(yè)對環(huán)境的污染程度越小，制造業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量越高，綠色轉(zhuǎn)型效率越高，采用R&D經(jīng)費占主營業(yè)務收入的比重來表示——PII。

3.創(chuàng)新產(chǎn)出(IO)：制造業(yè)企業(yè)提高創(chuàng)新能力、加大創(chuàng)新投入，其根本目的是追求利潤最大化，也就是能產(chǎn)出新產(chǎn)品獲得更多收入，選取新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務收入的比重——PIO表示。

4.人才支撐(TS)：人才是影響企業(yè)技術創(chuàng)新及運營的重要因素，也是影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要因素，選取R&D人員全時當量占從業(yè)人員比例——PTS來表示。

5.行業(yè)平均規(guī)模(IAS)：行業(yè)平均規(guī)模是市場結構的衡量因素之一，通常能帶來規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應，降低生產(chǎn)成本提高資源的利用度，甚至產(chǎn)生技術創(chuàng)新的外溢，促進行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，提高經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量。選取用平減后規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)主營業(yè)務收入與該行業(yè)企業(yè)單位的個數(shù)比值——IAS來表示。

6.市場需求(MD)：粗制濫造的制造業(yè)產(chǎn)品逐漸失去市場，市場需要的是能夠符合在嚴格的環(huán)境檢測下能達到環(huán)保要求的低碳、綠色的產(chǎn)品。綠色轉(zhuǎn)型效率越高的行業(yè)，創(chuàng)造出來的產(chǎn)品市場需求越大，該行業(yè)的利潤就越高。因此市場需求可以利用行業(yè)的平均利潤率來衡量，也是影響綠色轉(zhuǎn)型效率重要因素，以行業(yè)平均利潤率=行業(yè)利潤總額/固定資產(chǎn)凈值來表示。

根據(jù)上述綠色轉(zhuǎn)型效率影響因素面板構建方法，將28個制造業(yè)行業(yè)分為高端、中端、低端三個組，通過穩(wěn)健豪斯曼檢驗(如表5)，判斷出應該設定為固定效應模型。再通過F檢驗，p值=0，強烈拒絕原假設，認為截距發(fā)生了變化，即采取上文的模型(7)。

表5 借用輔助回歸的豪斯曼檢驗

基于高端技術產(chǎn)業(yè)、中端技術產(chǎn)業(yè)、低端技術產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性，對ER等幾個影響因素進行行業(yè)面板分析，實證結果如表6。結果表明不同組別的行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率的影響因素存在差異。

表6 制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率GTE影響因素面板數(shù)據(jù)模型估計結果

環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)的影響整體來說是負向的，其中它對高端技術產(chǎn)業(yè)和低端技術產(chǎn)業(yè)影響都是負的，而對中端技術產(chǎn)業(yè)是正向影響。說明環(huán)境規(guī)制對中端技術產(chǎn)業(yè)起到促進作用，而對高端和低端技術產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展是抑制作用。究其原因，可能是高端技術產(chǎn)業(yè)以高技術行業(yè)為主，行業(yè)原本的綠色發(fā)展水平就高，企業(yè)在環(huán)境方面的投入增加會擠壓生產(chǎn)性投資成本，反而使環(huán)境規(guī)制越強，越降低綠色轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量；而低端技術產(chǎn)業(yè)基本上以輕資產(chǎn)、高回報、低能耗的行業(yè)為主，所以情況類似高端技術產(chǎn)業(yè)，環(huán)境投入越高，反而會降低行業(yè)的綠色經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量。

創(chuàng)新投入對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型整體來說是正向影響的，這表明制造業(yè)行業(yè)通過增加創(chuàng)新投入可以促進自身綠色轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量。創(chuàng)新投入對低端技術產(chǎn)業(yè)的系數(shù)最大，意味著加大低端技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入可以較大幅度地提高綠色轉(zhuǎn)型效率，大幅提高行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量。創(chuàng)新產(chǎn)出對制造業(yè)整體和各組的綠色轉(zhuǎn)型效率的系數(shù)均為正，意味著提高增加創(chuàng)新投入，采取更綠色更節(jié)能的生產(chǎn)技術，生產(chǎn)更多符合人民要求的新產(chǎn)品，增加新產(chǎn)品銷售收入，從而促使行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率更高，更接近綠色制造業(yè)前沿。人才支撐對制造業(yè)整體和各組的綠色轉(zhuǎn)型效率的系數(shù)均為正，說明增加企業(yè)中人才的數(shù)量有助于行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效率，因為增加運營、生產(chǎn)等各方面的人才有助于企業(yè)提高技術創(chuàng)新水平、生產(chǎn)經(jīng)營管理能力等。人才支撐對中端技術產(chǎn)業(yè)的系數(shù)最大，原因在于中端技術產(chǎn)業(yè)以資源型產(chǎn)業(yè)為主，過去這些行業(yè)能耗大、產(chǎn)出大、污染多，如果這些產(chǎn)業(yè)人才增加，能更突出地發(fā)揮人才的優(yōu)勢，使企業(yè)實施綠色轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量更高。行業(yè)平均規(guī)模對制造業(yè)整體和各組的綠色轉(zhuǎn)型效率的系數(shù)均為正，特別是在高端技術產(chǎn)業(yè)和中端技術產(chǎn)業(yè)更顯著，其中以技術密集型產(chǎn)業(yè)為主的高端技術產(chǎn)業(yè)與以資源型產(chǎn)業(yè)為主的中端技術產(chǎn)業(yè)對行業(yè)規(guī)模更為敏感。行業(yè)平均規(guī)模越大，規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應越明顯，集中生產(chǎn)使得資源利用更高，更能降低生產(chǎn)成本。因此行業(yè)平均規(guī)模高有利于制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。市場需求對制造業(yè)整體和各組的綠色轉(zhuǎn)型效率的系數(shù)均為正，說明粗制濫造的制造業(yè)產(chǎn)品逐漸失去市場，人民需要的是在嚴格的環(huán)境檢測下能達到環(huán)保要求的低碳、綠色的產(chǎn)品。綠色轉(zhuǎn)型效率越高的行業(yè)，創(chuàng)造出來的產(chǎn)品市場需求越大，該行業(yè)的利潤就越高。而高端技術產(chǎn)業(yè)最為“綠色”，生產(chǎn)出的產(chǎn)品也更符合當前的需求，所以該組系數(shù)最大。

五、我國制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的對策建議

基于對制造業(yè)所處轉(zhuǎn)型水平、面臨的現(xiàn)實情況和對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響因素及作用機制的分析，從以下幾個方面提出相應的對策建議。

環(huán)境規(guī)制政策的制定要根據(jù)行業(yè)異質(zhì)性有所區(qū)別。環(huán)境規(guī)制是影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要因素之一，它對制造業(yè)整體、高端技術產(chǎn)業(yè)和低端技術產(chǎn)業(yè)起抑制作用，而對中端技術產(chǎn)業(yè)起促進作用。因此一方面應該對高、低端技術產(chǎn)業(yè)實施寬松的環(huán)境規(guī)制，以減少對制造業(yè)綠色發(fā)展的負面影響；另一方面，對中端技術產(chǎn)業(yè)實施約束較強的環(huán)境規(guī)制政策，繼續(xù)提高環(huán)境規(guī)制強度和標準，靈活應用環(huán)境稅、排污權交易、清潔生產(chǎn)等環(huán)境規(guī)制工具。

加大創(chuàng)新投入力度。創(chuàng)新投入是促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要因素之一，它對低端技術產(chǎn)業(yè)的系數(shù)最大，意味著加大低端技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入可以較大幅度地提高綠色轉(zhuǎn)型效率，大幅提高行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量。一方面構建以企業(yè)為主體、市場為導向、政策為依托、產(chǎn)學研結合的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新體系，引導、支持加大企業(yè)創(chuàng)新投入力度，增強自主創(chuàng)新能力；另一方面，繼續(xù)加強政策支持力度，落實要素保障和資金等扶持政策。

強化人才支撐。人才支撐是促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要因素之一。高技術制造業(yè)整體的 R&D 經(jīng)費投入強度和研發(fā)人員比例仍然很低，嚴重阻礙我國創(chuàng)新投入和創(chuàng)新能力的提高。目前我國制造業(yè)行業(yè)整體發(fā)展質(zhì)量不高，要提升我國制造業(yè)在全球價值鏈中的低位，應該引進和加大資金投入，培養(yǎng)綠色轉(zhuǎn)型方面的人才。

提高行業(yè)平均規(guī)模，充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效應。行業(yè)平均規(guī)模是促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要因素之一，其中以技術密集型產(chǎn)業(yè)為主的高端技術產(chǎn)業(yè)與以資源型產(chǎn)業(yè)為主的中端技術產(chǎn)業(yè)對行業(yè)規(guī)模更為敏感。規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應越明顯，集中生產(chǎn)使得資源利用更高，更能減低生產(chǎn)成本。因此在高端技術產(chǎn)業(yè)和中端技術產(chǎn)業(yè)，應鼓勵企業(yè)合并和資產(chǎn)重組，以擴大行業(yè)平均規(guī)模。

促進公眾形成環(huán)境友好型的消費方式。建立環(huán)境友好型消費方式是促進制造業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)在動力和重要因素之一。積極推動低碳環(huán)保的消費方式，宣傳綠色產(chǎn)品的優(yōu)點，提高公眾對綠色產(chǎn)品的辨別能力，以資源節(jié)約和環(huán)境友好為特征的低碳綠色產(chǎn)品的消費選擇向生產(chǎn)領域發(fā)出需求和價值激勵信號，即由市場需求拉動制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。