馬國(guó)燾，寧小花，王紅梅，金青林

(中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 發(fā)展規(guī)劃處，北京 100081)

教育評(píng)價(jià)作為世界教育領(lǐng)域三大研究課題之一，對(duì)于教育的改革與發(fā)展、管理和決策都具有至關(guān)重要的作用。教育評(píng)價(jià)體制的改革和發(fā)展，已成為推動(dòng)教育事業(yè)健康發(fā)展、教育質(zhì)量穩(wěn)步提升的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。作為教育事業(yè)的重要組成部分，高等教育評(píng)價(jià)是當(dāng)前高等教育改革發(fā)展中具有時(shí)代性的重大話題，關(guān)系到中國(guó)高等教育的發(fā)展。其中，大學(xué)和學(xué)科評(píng)價(jià)一直是世界高等教育領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題。鑒于高校的辦學(xué)規(guī)模、辦學(xué)特色等差異較大，因此作為高校辦學(xué)水平和辦學(xué)特色重要標(biāo)志的學(xué)科評(píng)價(jià)比大學(xué)評(píng)價(jià)越來(lái)越多地引起政府、高校以及社會(huì)的廣泛關(guān)注。

一、問(wèn)題的提出

教育評(píng)價(jià)是對(duì)教育成果的檢驗(yàn)，也是教育質(zhì)量的指揮棒。2018年，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)教育大會(huì)上指出，要深化教育體制改革，健全立德樹(shù)人落實(shí)機(jī)制，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評(píng)價(jià)指揮棒問(wèn)題，從而從根本上回答了教育評(píng)價(jià)的價(jià)值取向問(wèn)題，為新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革指明了方向[1]。隨后，國(guó)家在破除“五唯”頑疾、深化教育評(píng)價(jià)機(jī)制和辦學(xué)體制改革等方面取得有效進(jìn)展。教育部2019年工作要點(diǎn)明確指出要深化教育評(píng)價(jià)體系改革，深入開(kāi)展教育評(píng)價(jià)體系改革調(diào)查研究，形成相對(duì)完整的教育評(píng)價(jià)改革制度框架。其中，還重點(diǎn)提到要研究建立一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)成效評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)辦法。當(dāng)前，我國(guó)高等教育正處于由大轉(zhuǎn)強(qiáng)的歷史轉(zhuǎn)折期，國(guó)家正在統(tǒng)籌推進(jìn)“雙一流”建設(shè)，如何在“扎根中國(guó)大地辦教育”的同時(shí)實(shí)現(xiàn)黨的十九大提出的“加快一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”目標(biāo)顯得極為迫切，在這種背景下，以中國(guó)特色的學(xué)科評(píng)價(jià)引導(dǎo)中國(guó)高等教育高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)特色的學(xué)科評(píng)價(jià)有諸多研究。學(xué)者們普遍認(rèn)為，學(xué)科評(píng)價(jià)對(duì)于保障和提升我國(guó)高等教育質(zhì)量的重要性毋庸置疑，學(xué)科評(píng)價(jià)中國(guó)化是堅(jiān)定中國(guó)自信、展現(xiàn)中國(guó)特色、打造中國(guó)品牌、發(fā)展中國(guó)特色高等教育的迫切需要。但是，目前學(xué)科評(píng)價(jià)在具體運(yùn)行和操作過(guò)程中仍存在一些問(wèn)題，如評(píng)價(jià)實(shí)際效果與評(píng)價(jià)初衷存在偏差[2]、評(píng)價(jià)的價(jià)值立場(chǎng)不夠明確[2]、評(píng)價(jià)的獨(dú)立性和公信力有待提高[2]、評(píng)價(jià)過(guò)于強(qiáng)調(diào)績(jī)效產(chǎn)出[3]、評(píng)價(jià)主體和價(jià)值取向的多元化削弱了學(xué)科建設(shè)成效[4]等等。那么，如何真正站在教育評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型的視角，做好中國(guó)特色學(xué)科評(píng)價(jià)？黃寶印、林夢(mèng)泉、任超等認(rèn)為，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，學(xué)科評(píng)估是為學(xué)科建設(shè)、研究生教育發(fā)展、政府和社會(huì)對(duì)大學(xué)學(xué)科的信息需求而服務(wù)的，因此在學(xué)科評(píng)估過(guò)程中要根據(jù)我國(guó)國(guó)情和教育實(shí)際，把握國(guó)家發(fā)展大勢(shì)，構(gòu)建“政府、高校、社會(huì)”共同參與、不缺位、不越位、不錯(cuò)位、有機(jī)協(xié)調(diào)、相互支撐的高等教育評(píng)價(jià)體系，從而建立起中國(guó)特色國(guó)際影響的學(xué)科評(píng)價(jià)制度[5]。朱明和楊曉江在分析學(xué)科評(píng)價(jià)邏輯起點(diǎn)與循環(huán)歸根的基礎(chǔ)上，認(rèn)為學(xué)科水平評(píng)價(jià)具有知識(shí)管理和組織管理的雙重價(jià)值，因此應(yīng)從知識(shí)、文化、學(xué)術(shù)、社會(huì)服務(wù)等多要素中進(jìn)行技術(shù)與數(shù)據(jù)挖掘[6]。周光禮提出，在當(dāng)前“雙一流”建設(shè)視角下，學(xué)科評(píng)價(jià)的關(guān)鍵在于建立系統(tǒng)化、常規(guī)化的學(xué)科國(guó)際評(píng)估制度，首先是要強(qiáng)調(diào)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，其次是要強(qiáng)化評(píng)估的診斷功能，最后是要使評(píng)估常態(tài)化[7]。此外，有學(xué)者指出，學(xué)科評(píng)價(jià)多主體的特征決定了其價(jià)值取向應(yīng)該是建立一種能夠反映多方利益訴求的動(dòng)態(tài)化、成長(zhǎng)性績(jī)效評(píng)價(jià)模型，促使高校學(xué)科評(píng)價(jià)成為一種共享責(zé)任而非單向度開(kāi)展行政問(wèn)責(zé)的績(jī)效考量活動(dòng)[8]。

那么，學(xué)科評(píng)價(jià)到底要評(píng)什么、怎么評(píng)、怎么用，才能使學(xué)科評(píng)價(jià)“五唯”破中有立、在“唯”與“不唯”之間找到平衡，才能激發(fā)學(xué)科發(fā)展的生機(jī)活力，才能體現(xiàn)中國(guó)特色，才能符合教育評(píng)價(jià)改革的大邏輯和大趨勢(shì)？這是我國(guó)學(xué)科評(píng)價(jià)必須面對(duì)的挑戰(zhàn)。由于學(xué)科評(píng)價(jià)關(guān)涉多維利益訴求，因此有必要對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，探討其實(shí)然困境和應(yīng)然選擇，不斷完善評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)中國(guó)高校學(xué)科建設(shè)，加快中國(guó)高等教育現(xiàn)代化進(jìn)程。

二、當(dāng)前我國(guó)學(xué)科評(píng)價(jià)的發(fā)展現(xiàn)狀

新中國(guó)成立以來(lái)特別是恢復(fù)高考以來(lái)中國(guó)高等教育的跨越式發(fā)展是學(xué)科評(píng)價(jià)的邏輯起點(diǎn)，尤其是在高等教育由精英化到大眾化轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，在由國(guó)內(nèi)教育為主到邁向國(guó)際教育競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，無(wú)論是激發(fā)高校學(xué)科建設(shè)活力、保證學(xué)位與研究生教育質(zhì)量，還是滿足社會(huì)對(duì)高校、學(xué)科等信息知情需求，亦或是服務(wù)政府教育主管部門(mén)決策等，都需要高質(zhì)量的相對(duì)有公信力的學(xué)科評(píng)價(jià)。學(xué)科評(píng)價(jià)也理應(yīng)相應(yīng)地成為“看不見(jiàn)的手”，其演變必須服務(wù)國(guó)家教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向這一“看得見(jiàn)的手”。

隨著學(xué)科評(píng)價(jià)必要性日益凸顯，國(guó)內(nèi)也陸續(xù)出現(xiàn)了一系列各具特色的學(xué)科評(píng)價(jià)方式。作為最具有代表性、權(quán)威性、影響力和公信力的學(xué)科評(píng)價(jià)，教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心(以下簡(jiǎn)稱學(xué)位中心)開(kāi)展的“全國(guó)學(xué)科評(píng)估”(以下簡(jiǎn)稱學(xué)科評(píng)估)無(wú)疑對(duì)中國(guó)高校發(fā)展產(chǎn)生了重要影響，本文將以學(xué)科評(píng)估為例梳理我國(guó)學(xué)科評(píng)價(jià)發(fā)展歷程及變化趨勢(shì)。

(一)學(xué)科評(píng)估的背景及發(fā)展歷程

90年代初，隨著國(guó)家各項(xiàng)事業(yè)的飛速發(fā)展，人才培養(yǎng)的速度和規(guī)模越來(lái)越滯后于社會(huì)發(fā)展的需求，高等教育人才的供需矛盾逐漸突出。1999年，教育部公布《面向21世紀(jì)教育振興行動(dòng)計(jì)劃》，高校開(kāi)始大規(guī)模擴(kuò)招，高等教育由精英化向大眾化階段邁進(jìn)[9]。2001年，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，我國(guó)高等教育和經(jīng)濟(jì)發(fā)展一樣面臨著前所未有的沖擊和挑戰(zhàn)，如何實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展？如何在日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)中提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力？學(xué)科評(píng)估由此應(yīng)運(yùn)而生。2002年，為服務(wù)社會(huì)以及促進(jìn)我國(guó)學(xué)位授予單位學(xué)科建設(shè)水平的整體提升，學(xué)位中心在借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)科評(píng)估經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)學(xué)科發(fā)展特色，嘗試從有別于行政性評(píng)估角度對(duì)我國(guó)高等院校和科研院所學(xué)科建設(shè)水平進(jìn)行評(píng)估[10]。

目前，學(xué)位中心在不斷探索中已經(jīng)開(kāi)展了四輪學(xué)科評(píng)估(見(jiàn)表1)。2002-2004年第一輪學(xué)科評(píng)估的指標(biāo)體系主要參考國(guó)家學(xué)位授權(quán)審核的條件指標(biāo)，即當(dāng)時(shí)的學(xué)科評(píng)估更多關(guān)注基本條件，相對(duì)質(zhì)量而言對(duì)數(shù)量的評(píng)價(jià)更多一些，評(píng)估結(jié)果受到了社會(huì)的一定關(guān)注，也為后來(lái)的學(xué)科評(píng)估體系的建立奠定了一定基礎(chǔ)；2006-2008年第二輪學(xué)科評(píng)估的指標(biāo)體系以學(xué)科可持續(xù)性發(fā)展為導(dǎo)向，更加注重反映學(xué)科水平和質(zhì)量的指標(biāo)，是第一輪評(píng)估基礎(chǔ)上的進(jìn)一步探索，評(píng)估結(jié)果得到了參評(píng)單位和社會(huì)輿論的廣泛關(guān)注；2012年第三輪學(xué)科評(píng)估明確了服務(wù)大局、服務(wù)學(xué)校、服務(wù)社會(huì)的目的，并對(duì)所有學(xué)科進(jìn)行了一次性評(píng)估，進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)學(xué)科建設(shè)水平和質(zhì)量的評(píng)估，鼓勵(lì)高校推動(dòng)內(nèi)涵式發(fā)展，如首次設(shè)置了“代表性論文評(píng)價(jià)”“學(xué)生國(guó)際交流”“優(yōu)秀畢業(yè)生”等二級(jí)指標(biāo)，評(píng)估結(jié)果受到了政府部門(mén)、參評(píng)單位和社會(huì)各界的空前關(guān)注和普遍認(rèn)可[10]，學(xué)科評(píng)估品牌的國(guó)內(nèi)公信力和國(guó)際影響力逐步提升[11]。2016年第四輪學(xué)科評(píng)估圍繞高等教育內(nèi)涵式發(fā)展和提升高等教育質(zhì)量?jī)蓚€(gè)中心任務(wù)，指標(biāo)體系分類更細(xì)，增加了對(duì)高校服務(wù)社會(huì)的考量，更加符合國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略需要，更加服務(wù)高校發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，更加符合國(guó)際高等教育及評(píng)估發(fā)展的趨勢(shì)。

表1 全國(guó)四輪學(xué)科評(píng)估情況一覽表

(二)特征和變化趨勢(shì)

1.評(píng)估目標(biāo)更加明晰

第一輪學(xué)科評(píng)估的目的是面向中央和地方政府、全國(guó)所有學(xué)位授予單位、國(guó)內(nèi)社會(huì)和國(guó)際社會(huì)等公眾自主開(kāi)展的一項(xiàng)具有第三方服務(wù)性質(zhì)的教育評(píng)估服務(wù)業(yè)務(wù)[12]，旨在通過(guò)學(xué)科評(píng)估提高教育質(zhì)量、提升高校學(xué)科水平、促進(jìn)社會(huì)了解高校。經(jīng)過(guò)前三輪評(píng)估，這一目標(biāo)任務(wù)基本達(dá)成。國(guó)家統(tǒng)籌推進(jìn)“雙一流”建設(shè)以來(lái)，學(xué)科評(píng)估的目標(biāo)逐漸向提高我國(guó)高等教育發(fā)展水平、提升國(guó)際影響力、增強(qiáng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家教育改革發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)變。

2.評(píng)估參與方逐漸多元化

前三輪評(píng)估基本上在學(xué)位中心主導(dǎo)下進(jìn)行，具有一定的“半官方色彩”，社會(huì)力量話語(yǔ)權(quán)重不大。第四輪學(xué)科評(píng)估開(kāi)始關(guān)注學(xué)科評(píng)估利益相關(guān)方，采取多元化的評(píng)估主體進(jìn)行評(píng)估。如通過(guò)對(duì)在校生進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，來(lái)考察導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的指導(dǎo)情況；通過(guò)畢業(yè)生個(gè)人、就業(yè)單位反饋來(lái)對(duì)高校畢業(yè)生的職業(yè)勝任能力、職業(yè)道德、滿意度等進(jìn)行評(píng)價(jià)；邀請(qǐng)各行各業(yè)專家通過(guò)多方位對(duì)高校學(xué)術(shù)聲譽(yù)和學(xué)術(shù)道德進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而逐漸形成了集學(xué)位中心、高校學(xué)生、社會(huì)用人單位、業(yè)界專家為一體的評(píng)估主體群，提高了學(xué)科評(píng)估的公信力。

3.評(píng)估指標(biāo)不斷優(yōu)化

隨著學(xué)科評(píng)估目標(biāo)和價(jià)值取向的變化，學(xué)科評(píng)估方法和指標(biāo)體系也更加科學(xué)化，第四輪學(xué)科評(píng)估對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系做了進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化。一是質(zhì)量與數(shù)量指標(biāo)相結(jié)合。對(duì)于專任教師數(shù)、授予學(xué)位數(shù)等指標(biāo)，通過(guò)設(shè)置“上限”，突出相關(guān)指標(biāo)的質(zhì)量；二是過(guò)程與結(jié)果指標(biāo)相結(jié)合。強(qiáng)調(diào)“成效類”“質(zhì)量類”“特色類”指標(biāo)，突出學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)的成果與成效；三是主觀與客觀指標(biāo)相結(jié)合。如對(duì)于師資隊(duì)伍質(zhì)量的評(píng)價(jià)，由以往單純的客觀數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)改為主客觀相結(jié)合的評(píng)價(jià)方式，聚焦“代表性教師”，由專家對(duì)師資隊(duì)伍的水平、結(jié)構(gòu)、國(guó)際化情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；四是國(guó)內(nèi)與國(guó)外成果相結(jié)合。對(duì)于學(xué)術(shù)論文質(zhì)量指標(biāo)，不僅考察收錄情況，還規(guī)定代表性論文中國(guó)內(nèi)論文不少于15篇；五是服務(wù)學(xué)校與服務(wù)社會(huì)指標(biāo)相結(jié)合。不僅突出高校對(duì)于提高教育質(zhì)量、提升學(xué)科水平的任務(wù)，還強(qiáng)化學(xué)科建設(shè)服務(wù)社會(huì)的理念，考察學(xué)科對(duì)弘揚(yáng)優(yōu)秀文化、推動(dòng)科學(xué)發(fā)展等方面所做出的貢獻(xiàn)。

4.評(píng)估結(jié)果呈現(xiàn)方式更加科學(xué)化

學(xué)科評(píng)估的價(jià)值在于對(duì)評(píng)估結(jié)果的交流和合理使用[13]。在前三輪學(xué)科評(píng)估中，評(píng)估結(jié)果的主要呈現(xiàn)方式是公布得分和學(xué)科排名，排名靠前的學(xué)科可能會(huì)被政府及高校加以重視，排名靠后的學(xué)科則可能面臨被裁撤的風(fēng)險(xiǎn)。第四輪學(xué)科評(píng)估在評(píng)估結(jié)果的呈現(xiàn)方式上更加科學(xué)化，不公布得分、不公布名次，不強(qiáng)調(diào)單位間精細(xì)分?jǐn)?shù)差異和名次前后，而是采用按百分位進(jìn)行分檔的方式公布結(jié)果[5]，以此引導(dǎo)高校將重點(diǎn)集中于學(xué)科建設(shè)與發(fā)展。

三、教育評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型視角下學(xué)科評(píng)估面臨的主要挑戰(zhàn)

通過(guò)四輪學(xué)科評(píng)估縱向梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)位中心在學(xué)科評(píng)估的過(guò)程管理、指標(biāo)體系設(shè)計(jì)、結(jié)果呈現(xiàn)形式等方面進(jìn)行了很多合理化探索，尤其是在學(xué)科評(píng)估影響力越來(lái)越大、參與學(xué)科數(shù)越來(lái)越多、社會(huì)關(guān)注度越來(lái)越高的情況下，作為中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估，理應(yīng)體現(xiàn)新時(shí)代教育評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型時(shí)期的新要求和新目標(biāo)，為學(xué)科發(fā)展提供診斷性參考意見(jiàn)，為中國(guó)高等教育現(xiàn)代化建設(shè)提供發(fā)展動(dòng)力，這既要解決評(píng)估本身的功能性局限，又要避免依附于評(píng)估結(jié)果的不理性應(yīng)用行為。也就是說(shuō)，作為學(xué)科評(píng)價(jià)的一種方式，一方面，學(xué)科評(píng)估主體需要改進(jìn)在評(píng)估方法、評(píng)估指標(biāo)、結(jié)果呈現(xiàn)方式等方面存在的問(wèn)題；另一方面，政府、高校和社會(huì)也需要理性看待和科學(xué)應(yīng)用學(xué)科評(píng)估結(jié)果。顯然，后者是學(xué)科評(píng)估面臨的主要挑戰(zhàn)。

(一)如何合理定位教育評(píng)價(jià)，理性處理學(xué)科評(píng)估目的與參與目的的關(guān)系？

在教育評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，我們應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到，教育評(píng)價(jià)與教育目的是手段與目的的關(guān)系，教育評(píng)價(jià)是實(shí)現(xiàn)教育目的的手段，不能上升為教育目的本身；教育目的只是教育評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)與實(shí)施的根本指導(dǎo)和發(fā)展方向，絕不能等同于教育評(píng)價(jià)[14]。同理，學(xué)科評(píng)估也只是促進(jìn)學(xué)科發(fā)展的重要手段。對(duì)政府和社會(huì)而言，學(xué)科評(píng)估服務(wù)政府和社會(huì)對(duì)高校學(xué)科的信息需求，為政府發(fā)展高等教育制定決策提供一定的參考，為社會(huì)了解研究生教育質(zhì)量和學(xué)科建設(shè)水平提供了新的渠道；對(duì)高校而言，學(xué)科評(píng)估作為一種精良的管理工具被廣泛應(yīng)用[15]。一方面，學(xué)科評(píng)估是質(zhì)量保障體系的一個(gè)重要部分，通過(guò)對(duì)學(xué)科建設(shè)成效和研究生培養(yǎng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)學(xué)科的優(yōu)勢(shì)和不足，并有針對(duì)性地查找產(chǎn)生問(wèn)題的原因，促進(jìn)學(xué)科建設(shè)水平的提升。另一方面，學(xué)科評(píng)估還是高校優(yōu)化學(xué)科布局、凝練學(xué)科特色的重要途徑，是解決高校學(xué)科發(fā)展不平衡、不充分問(wèn)題的重要手段。但隨著學(xué)科評(píng)估影響力的逐步擴(kuò)大，其結(jié)果往往存在被“不理性”應(yīng)用的現(xiàn)象，評(píng)估結(jié)果帶來(lái)的溢出效應(yīng)導(dǎo)致不同檔位學(xué)科的資源獲取能力差距逐步拉大，部分高校對(duì)其認(rèn)知往往本末倒置，將學(xué)科評(píng)估當(dāng)作目的本身，一定程度上將學(xué)科評(píng)估矮化成了衡量高校聲譽(yù)的重要標(biāo)尺，將學(xué)科評(píng)估結(jié)果異化成了獲取政府和社會(huì)資源的重要門(mén)檻，這種本末倒置可能會(huì)產(chǎn)生學(xué)科評(píng)估的合理性危機(jī)：個(gè)別高校為了在學(xué)科評(píng)估中取得理想的成績(jī)以得到政府和社會(huì)認(rèn)可，進(jìn)一步獲取各種資源，往往會(huì)進(jìn)行學(xué)科建設(shè)成效的嫁接與拼湊，無(wú)法真實(shí)地反映被評(píng)估學(xué)科的實(shí)際情況，導(dǎo)致學(xué)科建設(shè)成效與學(xué)科評(píng)估結(jié)果出現(xiàn)偏差。

(二)如何推動(dòng)教育評(píng)價(jià)走向管辦分離，保持學(xué)科評(píng)估的客觀中立？

構(gòu)建“政府管、學(xué)校辦、社會(huì)評(píng)”的協(xié)同機(jī)制，推進(jìn)“管辦評(píng)”分離是十八屆三中全會(huì)的重大部署，其中，管是基礎(chǔ)，辦是核心，評(píng)是導(dǎo)向[16]。《國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中也提出，到2020年“基本實(shí)現(xiàn)管辦評(píng)分離，形成政府依法管理、學(xué)校依法自主辦學(xué)、社會(huì)各界依法參與和監(jiān)督的格局，教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平明顯提升”?？梢?jiàn)，實(shí)現(xiàn)管辦評(píng)分離是教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平明顯提升的重要手段和標(biāo)志，也是當(dāng)前教育評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型的基本方向。對(duì)于高等教育，政府負(fù)責(zé)“管”，高校負(fù)責(zé)“辦”，這是沒(méi)有爭(zhēng)議的。但是誰(shuí)負(fù)責(zé)“評(píng)”？如何保持客觀中立的“評(píng)”？“評(píng)”可以由民間的專業(yè)評(píng)估公司或非營(yíng)利性組織來(lái)“評(píng)”，可以由“管”的主體政府來(lái)“評(píng)”，也可以由政府設(shè)立的事業(yè)單位來(lái)“評(píng)”，也就是說(shuō)“評(píng)”的主體可以是多元的。例如，軟科公司的“中國(guó)最好學(xué)科排名”被認(rèn)為是第三方的，國(guó)務(wù)院教育督導(dǎo)委員會(huì)辦公室委托學(xué)位中心以第三方的形式組織實(shí)施的專業(yè)學(xué)位水平評(píng)估就是政府的“評(píng)”，只不過(guò)鑒于評(píng)估的專業(yè)性和復(fù)雜性，由政府委托學(xué)位中心來(lái)實(shí)施。上述“評(píng)”的性質(zhì)是沒(méi)有爭(zhēng)議的。但學(xué)科評(píng)估由學(xué)位中心這一政府設(shè)立的事業(yè)單位來(lái)組織實(shí)施，從研究者的角度來(lái)看，其性質(zhì)是有爭(zhēng)議的，然而爭(zhēng)論是民間“第三方”還是“半官方”并沒(méi)有意義，問(wèn)題的關(guān)鍵在于其是否客觀中立、科學(xué)公正，是否能夠落實(shí)教育方針和是否遵循學(xué)科發(fā)展規(guī)律。不管性質(zhì)如何，由事業(yè)單位開(kāi)展學(xué)科評(píng)估作為中國(guó)特色高等教育評(píng)價(jià)改革的成功探索，值得進(jìn)一步期待。

(三)如何防止教育評(píng)價(jià)目的被異化，發(fā)揮學(xué)科評(píng)估的正向激勵(lì)效應(yīng)？

教育評(píng)價(jià)是檢驗(yàn)教育行為和成果的活動(dòng)[17]，在整個(gè)教育活動(dòng)中發(fā)揮著指揮棒和風(fēng)向標(biāo)的作用，合理有效的教育評(píng)價(jià)應(yīng)具有診斷、鑒別、導(dǎo)向、激勵(lì)、調(diào)節(jié)、育人等多重功能。同理，學(xué)科評(píng)估的目的是通過(guò)對(duì)學(xué)科建設(shè)成效和質(zhì)量的評(píng)價(jià)，幫助高校了解學(xué)科優(yōu)勢(shì)與不足和發(fā)展過(guò)程中不平衡不充分的情況，促進(jìn)學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)，提高學(xué)科水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量，應(yīng)該說(shuō)在某種程度上有利于督促高校更加注重學(xué)科建設(shè)，加快內(nèi)涵式發(fā)展。第四輪學(xué)科評(píng)估中設(shè)置了“學(xué)科綁定評(píng)估”原則和“學(xué)科優(yōu)秀率”規(guī)則，本意是為了防止學(xué)科建設(shè)成果“拉郎配”，尤其是促進(jìn)高校從以往只追求規(guī)模的外延式發(fā)展模式中解放出來(lái)，引導(dǎo)高校優(yōu)化學(xué)科布局，推動(dòng)內(nèi)涵式發(fā)展，解決高校內(nèi)部學(xué)科發(fā)展不平衡不充分問(wèn)題。高?？梢岳脤W(xué)科評(píng)估發(fā)揮“鯰魚(yú)效應(yīng)”，通過(guò)本校其他學(xué)科的優(yōu)勢(shì)和其他高校相同學(xué)科的優(yōu)勢(shì)這一負(fù)向激勵(lì)手段，激發(fā)本校非優(yōu)勢(shì)學(xué)科的發(fā)展活力，使非優(yōu)勢(shì)學(xué)科能夠結(jié)合實(shí)際情況加快發(fā)展。

但在實(shí)際過(guò)程中，學(xué)科評(píng)估的目的有可能會(huì)被異化，存在高校、社會(huì)或政府不正確運(yùn)用學(xué)科評(píng)估結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)。一方面，對(duì)學(xué)科而言，高校有可能將焦點(diǎn)集中在B+以上尤其是國(guó)內(nèi)頂尖前2%的A+的學(xué)科，因?yàn)锳類學(xué)科是優(yōu)秀學(xué)科，B+檔位學(xué)科還有進(jìn)一步發(fā)展為A類學(xué)科的潛力，成為高校資源配置金字塔的頂層，被過(guò)度的投入大量資源，進(jìn)而在下一輪學(xué)科評(píng)估依然取得理想的結(jié)果，成為“馬太效應(yīng)”的受益者。而其他B類學(xué)科、C類學(xué)科甚至未進(jìn)入70%的學(xué)科幾乎未被列入學(xué)校重點(diǎn)發(fā)展的范圍之內(nèi)，甚至有被撤銷(xiāo)的可能性。這種只關(guān)注并大力發(fā)展B+以上學(xué)科(前20%)而忽視其他學(xué)科的“二八現(xiàn)象”，不利于形成良好的學(xué)科生態(tài)，更不利于高校的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，也違背了學(xué)科評(píng)估的初衷。另一方面，對(duì)高校而言，因?yàn)樵趨⒓拥谒妮唽W(xué)科評(píng)估的460所高校(不含科研院所)中只有140所高校獲評(píng)優(yōu)秀學(xué)科，其他大部分高校沒(méi)有優(yōu)秀學(xué)科，但由于優(yōu)秀學(xué)科被廣泛關(guān)注，社會(huì)或政府有可能過(guò)于將資源投入到那些有優(yōu)秀學(xué)科的高校，這種“馬太效應(yīng)”無(wú)疑將加劇高校之間發(fā)展的不平衡不充分，不利于高等教育整體水平的提升。

四、教育評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型視角下中國(guó)特色學(xué)科評(píng)價(jià)的發(fā)展方向

任何事物的發(fā)展都是內(nèi)外因共同作用的結(jié)果。各學(xué)科不同的發(fā)展與演進(jìn)規(guī)律是推動(dòng)自身優(yōu)化的內(nèi)在發(fā)展邏輯，同時(shí)，國(guó)家、高校和社會(huì)的大力支持，人、財(cái)、物的合理配置，則構(gòu)成推動(dòng)學(xué)科發(fā)展的外在推動(dòng)邏輯。在教育評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型的大趨勢(shì)下，教育評(píng)價(jià)的價(jià)值趨于多元化，需根據(jù)人才培養(yǎng)目標(biāo)和理念，建立科學(xué)、多樣的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因此，學(xué)科評(píng)估作為學(xué)科建設(shè)成效的“儀表盤(pán)”，其使命也是多重的，既要在體系設(shè)計(jì)上遵循學(xué)科發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律和國(guó)家高等教育發(fā)展的基本規(guī)律，為學(xué)科發(fā)展問(wèn)診把脈，促進(jìn)高等教育內(nèi)涵發(fā)展，又要兼顧特定時(shí)期教育主管部門(mén)的政策導(dǎo)向，引導(dǎo)學(xué)科服務(wù)需求。與歐美教育強(qiáng)國(guó)相比，中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估建設(shè)沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)照搬，必須實(shí)現(xiàn)中國(guó)化，學(xué)科評(píng)估只能在體現(xiàn)時(shí)代性、民族性中實(shí)現(xiàn)發(fā)展，用中國(guó)方案解決中國(guó)問(wèn)題，進(jìn)而產(chǎn)生國(guó)際影響。

(一)轉(zhuǎn)變教育評(píng)價(jià)理念，促進(jìn)個(gè)性化評(píng)價(jià)發(fā)展

1.堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)，進(jìn)行多方協(xié)商。學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系的針對(duì)性和科學(xué)性越強(qiáng)，學(xué)科評(píng)估利益相關(guān)方的知曉度和參與度越高，其公信力就越大。第一，不同學(xué)科門(mén)類之間存在很大差別，應(yīng)該盡量避免“一刀切”，即使是同一學(xué)科門(mén)類，各一級(jí)學(xué)科的學(xué)科內(nèi)涵和研究領(lǐng)域也不盡相同，第五輪評(píng)估經(jīng)過(guò)改革調(diào)研已關(guān)注了進(jìn)一步分類評(píng)價(jià)，建議可在總結(jié)第四輪學(xué)科評(píng)估的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化指標(biāo)體系，聽(tīng)取各方意見(jiàn)，根據(jù)不同一級(jí)學(xué)科推進(jìn)特色化分類評(píng)估，增加能夠有效體現(xiàn)學(xué)科特色的指標(biāo)權(quán)重；第二，鑒于各方對(duì)學(xué)科評(píng)估結(jié)果重要性的認(rèn)可，在對(duì)每個(gè)學(xué)科進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程中，可以借鑒其他有影響力第三方評(píng)估的做法，發(fā)布多個(gè)單項(xiàng)評(píng)估結(jié)果，比如在人才培養(yǎng)或社會(huì)服務(wù)等單項(xiàng)上發(fā)布評(píng)估結(jié)果，促進(jìn)“各美其美”；第三，鑒于學(xué)科評(píng)估的影響力，改革意見(jiàn)征求應(yīng)全面性、多元化。廣泛聽(tīng)取教育主管部門(mén)、高校和專家的意見(jiàn)，尤其是發(fā)揮專業(yè)組織比如國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)各學(xué)科評(píng)議組的作用，通過(guò)論證、協(xié)商，提高評(píng)估的科學(xué)性和合理性，并就評(píng)估做法向社會(huì)公開(kāi)，使學(xué)科評(píng)估透明化。

2.堅(jiān)持特色評(píng)價(jià)，服務(wù)特定需求。學(xué)科評(píng)估是對(duì)中國(guó)高校的評(píng)估，當(dāng)然要立足中國(guó)國(guó)情，反映中國(guó)特色，服務(wù)中國(guó)發(fā)展。第一，馬克思主義是中國(guó)高校最鮮亮的底色，立德樹(shù)人是中國(guó)高校辦學(xué)的根本任務(wù)，“五育”并舉，“德育”為先，在考察人才培養(yǎng)過(guò)程、人才培養(yǎng)質(zhì)量的同時(shí)，應(yīng)把“德育”擺在人才培養(yǎng)的核心地位；第二，教師隊(duì)伍是建設(shè)高水平高校的關(guān)鍵，在以往考察“業(yè)務(wù)能力、育人水平、方法技術(shù)”等師能師技的同時(shí)，應(yīng)深刻認(rèn)識(shí)師德師風(fēng)是評(píng)價(jià)教師隊(duì)伍素質(zhì)的第一標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化“政治素質(zhì)”評(píng)價(jià)；第三，學(xué)科建設(shè)最終是要服務(wù)于國(guó)家技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的，因此在評(píng)估指標(biāo)選取上，應(yīng)堅(jiān)持扎根中國(guó)大地，考慮學(xué)科服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、服務(wù)區(qū)域需求的能力，比如對(duì)人文社會(huì)學(xué)科的評(píng)估，應(yīng)重點(diǎn)放在如何體現(xiàn)“繼承性、民族性”“原創(chuàng)性、時(shí)代性”上，評(píng)估其構(gòu)建中國(guó)特色、中國(guó)風(fēng)格、中國(guó)氣派的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)派都做了哪些貢獻(xiàn)；比如對(duì)科學(xué)技術(shù)學(xué)科的評(píng)估，應(yīng)重點(diǎn)放在理論上有哪些重大突破，技術(shù)上解決了哪些“卡脖子”的問(wèn)題。

(二)優(yōu)化教育評(píng)價(jià)指標(biāo)，探索多維評(píng)價(jià)體系

破“五唯”，不僅要“破”更要“立”，破除當(dāng)前唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)等評(píng)價(jià)指標(biāo)的異化，并不是對(duì)其進(jìn)行全盤(pán)否定，而是在扭轉(zhuǎn)對(duì)這種評(píng)價(jià)指標(biāo)的認(rèn)識(shí)和使用方式的基礎(chǔ)上，尋找更有利于教育事業(yè)發(fā)展、更能客觀反映評(píng)價(jià)對(duì)象發(fā)展內(nèi)涵的新標(biāo)準(zhǔn)[18]。對(duì)于學(xué)科評(píng)估來(lái)說(shuō)，學(xué)科發(fā)展有其自身的發(fā)展規(guī)律，遵循學(xué)科發(fā)展規(guī)律是完善中國(guó)特色學(xué)科評(píng)估體系的前提，在這一前提下討論高校學(xué)科可持續(xù)發(fā)展生態(tài)才有意義，因此學(xué)科評(píng)估應(yīng)更能迎合學(xué)科建設(shè)規(guī)律本身，也就是符合其內(nèi)在發(fā)展邏輯。具體來(lái)說(shuō)，在學(xué)科評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)過(guò)程中應(yīng)處理好以下幾種關(guān)系，促進(jìn)協(xié)調(diào)發(fā)展：

一是處理好教學(xué)和科研的關(guān)系。盡管人才培養(yǎng)在歷次學(xué)科評(píng)估中的權(quán)重不斷加強(qiáng)，但還要堅(jiān)決繼續(xù)“破五唯”，不僅要合理評(píng)價(jià)學(xué)科中人才頭銜、重大項(xiàng)目等這些顯性指標(biāo)，更要用教學(xué)隱性指標(biāo)糾正人才選拔中偏科研人才輕教學(xué)名師的現(xiàn)象。此外，在評(píng)價(jià)中如何更加突出人才培養(yǎng)的核心地位，實(shí)現(xiàn)教學(xué)和科研“美美與共”仍需繼續(xù)深入研究。

二是處理好優(yōu)秀學(xué)科和非優(yōu)秀學(xué)科的關(guān)系。大學(xué)精神離不開(kāi)多學(xué)科培育，人文學(xué)科有利于培育思辨、批判思維，自然學(xué)科培育理性、科學(xué)思維，等等。在多學(xué)科發(fā)展過(guò)程中，優(yōu)秀學(xué)科和非優(yōu)秀學(xué)科并不是互斥的關(guān)系，而是共同發(fā)展的關(guān)系，二者一起促進(jìn)人(包括教師和學(xué)生)的全面發(fā)展，促進(jìn)學(xué)科交叉融合，促進(jìn)形成新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)，而且非優(yōu)秀學(xué)科在發(fā)展過(guò)程中也有成為優(yōu)秀學(xué)科的可能性。因此，學(xué)科評(píng)估也應(yīng)適當(dāng)考慮沒(méi)有“優(yōu)秀學(xué)科”高校的發(fā)展問(wèn)題，引導(dǎo)其合理定位。除利用“優(yōu)秀學(xué)科”指標(biāo)引導(dǎo)學(xué)科和高校爭(zhēng)優(yōu)外，還可通過(guò)引入“學(xué)科平均值”指標(biāo)引導(dǎo)所有參評(píng)高校在已有基礎(chǔ)上精確、合理定位，即根據(jù)在全國(guó)同一參評(píng)學(xué)科中的位置得分，然后按一定標(biāo)準(zhǔn)求取某一高校所有參評(píng)學(xué)科得分平均值即“學(xué)科平均值”。同時(shí)提供“優(yōu)秀學(xué)科”和“學(xué)科平均值”能夠更科學(xué)地審視一個(gè)高校的學(xué)科發(fā)展優(yōu)勢(shì)和總體地位，從導(dǎo)向上避免資源非理性投入和盲目撤銷(xiāo)短板學(xué)科，促進(jìn)資源合理科學(xué)配置和學(xué)科生態(tài)優(yōu)化，兼顧建設(shè)優(yōu)秀學(xué)科和提升學(xué)科整體水平，推動(dòng)學(xué)科良性發(fā)展。

三是處理好本土化和國(guó)際化的關(guān)系。學(xué)科評(píng)估是對(duì)中國(guó)高校的學(xué)科評(píng)估，是扎根中國(guó)大地的評(píng)估，因此在指標(biāo)設(shè)計(jì)上應(yīng)體現(xiàn)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，比如在第四輪學(xué)科評(píng)估中規(guī)定了代表性外文論文的比例上限，強(qiáng)化中國(guó)期刊在評(píng)價(jià)中的重要作用，鼓勵(lì)多產(chǎn)出民族性、時(shí)代性研究成果。但是，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)不等于自說(shuō)自話，應(yīng)通過(guò)學(xué)科評(píng)估這一重要形式參與國(guó)際高等教育競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)建中國(guó)品牌，強(qiáng)化中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，提高中國(guó)高等教育的國(guó)際影響力和話語(yǔ)權(quán)，尤其是在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域解決好“在國(guó)際上的聲音還比較小，還處于有理說(shuō)不出、說(shuō)了傳不開(kāi)的境地[19]”的問(wèn)題。

(三)重構(gòu)教育評(píng)價(jià)生態(tài)文化，營(yíng)造寬松和諧的評(píng)價(jià)環(huán)境

1.破除功利化的教育評(píng)價(jià)文化。在人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的對(duì)高質(zhì)量教育的需要和教育質(zhì)量不平衡不充分發(fā)展之間的主要矛盾面前，過(guò)度追求教育評(píng)價(jià)的功利性勢(shì)必會(huì)造成教育走向功利化[20]，因此破除功利化的教育評(píng)價(jià)文化，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向顯得尤為迫切。具體來(lái)說(shuō)，一方面，在評(píng)價(jià)指標(biāo)上要克服“五唯”頑疾，整體把握“五唯”的根源和機(jī)理，明確“五唯”之間的相互關(guān)系，找準(zhǔn)關(guān)鍵因素，分階段、分步驟實(shí)施破解策略和措施，從根源上徹底扭轉(zhuǎn)教育功利化的價(jià)值取向[18]；另一方面，在評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用上要樹(shù)立長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，堅(jiān)持長(zhǎng)效評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)相結(jié)合，由偏重短期直接效益向注重長(zhǎng)期綜合效益評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變，通過(guò)構(gòu)建導(dǎo)向明確、激勵(lì)約束并重的學(xué)科評(píng)價(jià)體系和績(jī)效管理體系，營(yíng)造潛心治學(xué)、追求真理的學(xué)科發(fā)展氛圍，同時(shí)采取多維度公布評(píng)估結(jié)果的方式，引導(dǎo)高校和社會(huì)更多關(guān)注學(xué)科內(nèi)涵發(fā)展和變化。

隨著教育治理體系的逐步完善，各方對(duì)不同學(xué)科評(píng)價(jià)排名的認(rèn)知和應(yīng)用逐步理性，特別是政府新近出臺(tái)的教育評(píng)價(jià)改革政策，對(duì)學(xué)科評(píng)價(jià)排名的導(dǎo)向性更加明確，這些都將在很大程度上促進(jìn)參與方更加理性對(duì)待和參加學(xué)科評(píng)估，形成更加理性的學(xué)科規(guī)劃、評(píng)估與進(jìn)一步合理布局相結(jié)合的教育評(píng)價(jià)生態(tài)文化。

2.借鑒和研究發(fā)達(dá)國(guó)家教育評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)。無(wú)論哪種性質(zhì)的評(píng)價(jià)主體組織的學(xué)科評(píng)價(jià)，關(guān)鍵看能否落實(shí)黨的教育方針、堅(jiān)持正確政策導(dǎo)向，是否秉承科學(xué)、客觀、公正的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，是否推動(dòng)高等教育發(fā)揮“四個(gè)服務(wù)”功能，因此任何照搬或抄襲國(guó)外有影響力的第三方評(píng)價(jià)都不一定明智，也很難行得通。但并不是說(shuō)學(xué)科評(píng)估與其他排名體系沒(méi)有交集，應(yīng)積極借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，符合國(guó)際評(píng)估潮流，尤其是評(píng)估理念和評(píng)估技術(shù)上的最新進(jìn)展或最新成果可以為我們所借鑒、吸收[21]。同時(shí)，以面向世界、面向未來(lái)的開(kāi)放心態(tài)與國(guó)外優(yōu)秀評(píng)價(jià)文化進(jìn)行對(duì)話，邀請(qǐng)海外同行專家參與聲譽(yù)調(diào)查，提升中國(guó)高等教育的影響力和中國(guó)一流學(xué)科的知名度，擴(kuò)大學(xué)科評(píng)估的國(guó)際影響力，為推動(dòng)中國(guó)高校學(xué)科以及學(xué)科評(píng)估的國(guó)際性提供探索經(jīng)驗(yàn)。