劉潔

（1.新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院；2.新疆大學(xué)資源與環(huán)境科學(xué)學(xué)院）

構(gòu)建和完善科技評(píng)估體系正在日益受到關(guān)注，新疆科技評(píng)估工作起步雖晚，但已經(jīng)逐步成為科技政策和科技管理的重要組成部分，本文探索新疆科技評(píng)估的發(fā)展原由和歷程，并從科技評(píng)估相關(guān)法規(guī)、從事科技評(píng)估的主要機(jī)構(gòu)、評(píng)估指標(biāo)和流程、評(píng)估人員等四個(gè)方面分析其發(fā)展現(xiàn)狀，以此為基礎(chǔ)探討目前新疆科技評(píng)估領(lǐng)域存在的主要問(wèn)題，并提出相關(guān)的對(duì)策及建議，以期讓科技評(píng)估進(jìn)一步成為科技管理和科學(xué)決策的重要手段和依據(jù)。

科技評(píng)估是指根據(jù)委托方的主要目的，由第三方科技評(píng)估機(jī)構(gòu)，遵循科技相關(guān)的原則、標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)格的程序，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)科技領(lǐng)域中各項(xiàng)科技活動(dòng)（包括科技政策、科技計(jì)劃、科技發(fā)展、科技項(xiàng)目、科技成果、科技機(jī)構(gòu)、科技人員等相關(guān)行為和要素）進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)判活動(dòng)?？萍荚u(píng)估是科技政策管理的重要有機(jī)組成部分，對(duì)一系列的科技活動(dòng)及行為具有指導(dǎo)、考核、激勵(lì)等功能，對(duì)促進(jìn)國(guó)家或區(qū)域科技發(fā)展具有重要意義（上海市科學(xué)學(xué)研究所，2006）。國(guó)家出臺(tái)深化“三評(píng)”改革意見(jiàn)后，要求進(jìn)一步優(yōu)化科研項(xiàng)目評(píng)審管理機(jī)制、改進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)方式、完善科研機(jī)構(gòu)評(píng)估制度、加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估和科研誠(chéng)信體系建設(shè)、加強(qiáng)組織實(shí)施確保政策措施落地見(jiàn)效，對(duì)科技評(píng)估工作提出了更高的要求。

新疆的科技評(píng)估工作起步于2005 年，當(dāng)時(shí)開(kāi)展了科技計(jì)劃項(xiàng)目（含科技攻關(guān)、重大專項(xiàng)等）評(píng)估工作。經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐和探索，目前的科技評(píng)估工作主要包括科技政策評(píng)估、科技計(jì)劃評(píng)估、科技機(jī)構(gòu)組織評(píng)估、科技成果評(píng)估、科技及科研人才評(píng)估等方面。近年來(lái)隨著我國(guó)科技體制改革的全面發(fā)力以及向縱深發(fā)展，科技評(píng)估已經(jīng)成為新一輪科技體制改革的重要抓手之一，新疆相關(guān)單位越來(lái)越注重科技評(píng)估工作。對(duì)此，本文擬對(duì)新疆科技評(píng)估工作的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行初步的分析論述，并提出相關(guān)的對(duì)策和建議。

一、新疆科技評(píng)估工作發(fā)展現(xiàn)狀

（一）法規(guī)與管理辦法

出臺(tái)重大政策。自治區(qū)相繼出臺(tái)了一系列有關(guān)科技評(píng)估重要政策和措施，包括：《自治區(qū)深化科技體制改革實(shí)施方案》（新黨辦〔2017〕4 號(hào)）、《關(guān)于激發(fā)科研機(jī)構(gòu)和科研人員創(chuàng)新活力促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干政策》（新黨組〔2016〕45 號(hào)）和《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的實(shí)施意見(jiàn)》（新政辦發(fā)〔2017〕209 號(hào)）。這三項(xiàng)重大政策的出臺(tái)激發(fā)了提高科技創(chuàng)新質(zhì)量、加強(qiáng)科技評(píng)估工作動(dòng)力。

提高管理水平。在科技管理方面，自治區(qū)黨委、政府及相關(guān)部門制定出臺(tái)相關(guān)政策措施和管理辦法共16 項(xiàng)，包括《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施意見(jiàn)》（新黨辦發(fā)〔2019〕22 號(hào)）、《新疆維吾爾自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（新科規(guī)〔2019〕1 號(hào)）、《新疆維吾爾自治區(qū)科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》《關(guān)于進(jìn)一步完善自治區(qū)財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的意見(jiàn)》《新疆維吾爾自治區(qū)重大科技專項(xiàng)實(shí)施細(xì)則（暫行）》（新科計(jì)字〔2016〕112 號(hào)）、《新疆維吾爾自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金暫行辦法》（新財(cái)教〔2016〕347 號(hào)）、《自治區(qū)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法（暫行）》（新科計(jì)字〔2017〕48）等，從科技經(jīng)費(fèi)、科技項(xiàng)目、科技人才等方面對(duì)科技評(píng)估工作提出了新的要求，增強(qiáng)了科技評(píng)估在全疆經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的引領(lǐng)和支撐作用。

完善科研信用體系。自治區(qū)將科技評(píng)估納入到科技計(jì)劃實(shí)施績(jī)效監(jiān)督檢查中，落實(shí)科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程管理的相關(guān)制度，完善科研信用體系建設(shè)，制定和發(fā)布了《自治區(qū)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）信用管理辦法（暫行）》（新科計(jì)字〔2017〕47 號(hào)）、《新疆維吾爾自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審或咨詢專家管理辦法（暫行）》（新科計(jì)字〔2017〕49 號(hào)）、《新疆維吾爾自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查辦法內(nèi)容》等相關(guān)評(píng)估體系建設(shè)的政策和管理辦法，定期開(kāi)展評(píng)估，并對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行公示。

（二）評(píng)估機(jī)構(gòu)

新疆科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院。根據(jù)科技部和自治區(qū)科技廳的部署，開(kāi)展自治區(qū)及各個(gè)地州各項(xiàng)科技創(chuàng)新規(guī)劃及相關(guān)規(guī)劃實(shí)施情況評(píng)估；開(kāi)發(fā)新疆科技創(chuàng)新服務(wù)網(wǎng)，建立新疆科技型企業(yè)信用評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)平臺(tái)，2018 年入網(wǎng)登記的企業(yè)共計(jì)20450 家，形成《2018年第一季度新疆科創(chuàng)網(wǎng)備案企業(yè)情況分析》等評(píng)估報(bào)告。開(kāi)展地州生產(chǎn)力促進(jìn)中心的認(rèn)定或運(yùn)行評(píng)估等實(shí)施工作。在科技評(píng)估人才隊(duì)伍培養(yǎng)和建設(shè)方面，積極組織人員參加科技部科技評(píng)估中心、各省市科技評(píng)估相關(guān)機(jī)構(gòu)等組織的相關(guān)培訓(xùn)和交流。

新疆科技項(xiàng)目服務(wù)中心。為加強(qiáng)科技計(jì)劃體系改革后重大科技項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督與管理，2017 年以來(lái)，對(duì)自治區(qū)承擔(dān)的國(guó)家及自治區(qū)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目開(kāi)展評(píng)估工作，全面考察和系統(tǒng)評(píng)估自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施情況，促進(jìn)了科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施成效，也為改進(jìn)管理提供了重要依據(jù)。截至2018 年底，共受托開(kāi)展國(guó)家及自治區(qū)19 個(gè)計(jì)劃類型的967 項(xiàng)科技計(jì)劃項(xiàng)目，撰寫各類計(jì)劃評(píng)估分報(bào)告56 份，總報(bào)告6 份。其中“十三五”新立項(xiàng)的自治區(qū)科技計(jì)劃5 大類85 個(gè)項(xiàng)目（課題）評(píng)估結(jié)果為“好”和“較好”的46 個(gè)，占54.12%；“一般”的32 個(gè)，占37.65%；“差”的7 個(gè)（其中4個(gè)項(xiàng)目未參加評(píng)估），占8.24%。對(duì)2017 年度新批準(zhǔn)組建的14 家自治區(qū)工程技術(shù)研究中心計(jì)劃任務(wù)書(shū)開(kāi)展審核評(píng)估工作，對(duì)57家運(yùn)行期的工程中心進(jìn)行實(shí)地考核評(píng)估?？萍紡d對(duì)評(píng)估結(jié)果“良好”以上的28 家工程中心給予“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”經(jīng)費(fèi)支持，安排經(jīng)費(fèi)540萬(wàn)元。對(duì)驗(yàn)收不合格的7 家工程技術(shù)中心予以撤銷，提升自治區(qū)工程技術(shù)研究中心建設(shè)質(zhì)量。

新疆科技人才開(kāi)發(fā)中心。主要承擔(dān)自治區(qū)科技人才創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)、科技特派員孵化平臺(tái)建設(shè)工作，科技人才和科技特派員的開(kāi)發(fā)、認(rèn)定工作，科技人才信息的收集、分類、日常管理工作，以及科技人才項(xiàng)目受理與組織實(shí)施等工作，建立區(qū)內(nèi)專家數(shù)據(jù)，開(kāi)展多層次的人才評(píng)估。

新疆生產(chǎn)力促進(jìn)中心。在企業(yè)與政府機(jī)構(gòu)、其他企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)等之間架起橋梁，通過(guò)整合社會(huì)科技資源，為企業(yè)特別是中小企業(yè)提供創(chuàng)新服務(wù)，協(xié)調(diào)和整合資源，開(kāi)展企業(yè)咨詢服務(wù)和項(xiàng)目評(píng)估與管理咨詢，積極幫助企業(yè)成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)推廣。

（三）評(píng)估指標(biāo)與流程

根據(jù)新疆科技評(píng)估工作的的類型和實(shí)際需要，各類評(píng)估由自治區(qū)科技廳組織開(kāi)展，多單位配合執(zhí)行，確定評(píng)估主要內(nèi)容和相關(guān)指標(biāo)（表1），考察各類科技活動(dòng)的必要性、合理性、規(guī)范性和有效性。

按照實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，根據(jù)評(píng)估委托者的評(píng)估需求，確定各類科技活動(dòng)及其相關(guān)責(zé)任主體，制定評(píng)估流程（圖1）和評(píng)估工作方案，獨(dú)立開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)，按要求向評(píng)估委托者提交評(píng)估結(jié)果并對(duì)評(píng)估結(jié)果負(fù)責(zé)。

（四）評(píng)估人員

目前疆內(nèi)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)擁有專業(yè)評(píng)估人員共計(jì)70 余人，其中中高級(jí)職稱人員占86%，形成相對(duì)穩(wěn)定專業(yè)科技評(píng)估隊(duì)伍，并積極展開(kāi)多方面的人才培養(yǎng)工作，加大科研投入，針對(duì)科技評(píng)估開(kāi)展理論研究工作；加強(qiáng)科技評(píng)估隊(duì)伍建設(shè)，完善跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨職稱的評(píng)估隊(duì)伍；鼓勵(lì)年輕科技評(píng)估人才接受培訓(xùn)，同國(guó)家科技評(píng)估中心保持著良好的聯(lián)系，拓寬業(yè)務(wù)發(fā)展通道。

二、存在問(wèn)題

缺乏相對(duì)獨(dú)立的綜合性科技評(píng)估機(jī)構(gòu)。各個(gè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的評(píng)估工作雖然各有側(cè)重，但是存在交叉，界線不清，評(píng)估類型和內(nèi)容不全面，科技評(píng)估人才分散，力量薄弱，在一定程度上存在資源重復(fù)和浪費(fèi)的情況，影響了對(duì)全疆的各種科技活動(dòng)進(jìn)行全面評(píng)估。

尚未建立和形成完整的多層次科技評(píng)估體系。目前疆內(nèi)的科技評(píng)估工作還主要限于服務(wù)于科技管理的一般需求，第三方科技評(píng)估協(xié)作網(wǎng)絡(luò)有待完善。

評(píng)估能力不足，專業(yè)人才儲(chǔ)備缺乏。缺乏年齡梯次合理、知識(shí)水平較高、評(píng)估經(jīng)驗(yàn)較豐富的專業(yè)科技評(píng)估人員，尚未建立具有專業(yè)化高級(jí)別的科技評(píng)估專家?guī)臁?/p>

表1 科技評(píng)估主要內(nèi)容和指標(biāo)

評(píng)估方法較為滯后。缺少一套可操作的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，容易受到行政干擾，影響了評(píng)估報(bào)告的權(quán)威性和效力。

公眾對(duì)科技評(píng)估的認(rèn)知程度較低。自治區(qū)對(duì)科技評(píng)估工作重視程度不足，對(duì)科技評(píng)估的性質(zhì)還不熟悉，定位不清、宣傳不夠，因而對(duì)科技評(píng)估工作參與度比較小，尤其是地州參與科技評(píng)估積極性不高，科技評(píng)估工作開(kāi)展和推進(jìn)較為困難。

三、對(duì)策建議

在全國(guó)大力推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的形勢(shì)下，國(guó)家相關(guān)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)已經(jīng)開(kāi)展了很多重大科技評(píng)估工作，也取得了大量的成效。而新疆目前的科技評(píng)估工作主要包括科技政策評(píng)估、科技計(jì)劃評(píng)估、科技機(jī)構(gòu)組織評(píng)估、科技成果評(píng)估、科技及科研人才評(píng)估等，整體上還處于初級(jí)探索的階段，通過(guò)相關(guān)部門制定大量的科技評(píng)估政策和辦法，研究適合于新疆的評(píng)估方法，培養(yǎng)專業(yè)評(píng)估人才，科技評(píng)估正努力成為自治區(qū)政府實(shí)施科技計(jì)劃、技術(shù)交流交易與合作有效管理，實(shí)行決策的制度化、科學(xué)化、規(guī)范化、專業(yè)化的重要手段，科技評(píng)估逐步成為建設(shè)科技創(chuàng)新環(huán)境、增強(qiáng)科技宏觀管理調(diào)控能力、促進(jìn)科技體制改革、提高和增加科技管理工作的科學(xué)性、公正性和透明度，提供政府與企業(yè)科技管理科學(xué)決策的必要手段和重要依據(jù)。為更好地開(kāi)展科技評(píng)估工作，提出對(duì)策建議如下：

圖1 科技評(píng)估流程

重點(diǎn)從自治區(qū)層面上展開(kāi)科技評(píng)估工作。建立覆蓋地州的各級(jí)科技評(píng)價(jià)體系，遵循清晰、合理、健全的科技評(píng)價(jià)原則，逐步開(kāi)展科技項(xiàng)目、政策、人才、機(jī)構(gòu)等評(píng)估工作，樹(shù)立正確的評(píng)估導(dǎo)向，降低對(duì)科技評(píng)估活動(dòng)的干擾，真正擴(kuò)大科技評(píng)估在新疆的影響力和權(quán)威性。

整合新疆分散的評(píng)估力量。成立專門從事科技評(píng)估的機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)一批既有專業(yè)知識(shí)，又具有科技評(píng)估能力的人才隊(duì)伍，承擔(dān)全區(qū)科技評(píng)估宣傳、培訓(xùn)、指導(dǎo)和實(shí)施工作，制定相關(guān)管理辦法、制度及新疆科技評(píng)估指標(biāo)體系，規(guī)范開(kāi)展科技評(píng)估工作，建立新疆科技評(píng)估中心迫在眉睫。

建立評(píng)估專家隊(duì)伍。這支隊(duì)伍應(yīng)該由國(guó)內(nèi)、疆內(nèi)各行各業(yè)的資深專家組成，對(duì)專家的服務(wù)水平進(jìn)行監(jiān)測(cè)，形成長(zhǎng)期服務(wù)模式，為科技評(píng)估工作提供強(qiáng)力支撐。通過(guò)研究評(píng)估工作開(kāi)展的方向、內(nèi)容和方法，利用信息化手段建立科技評(píng)估數(shù)據(jù)平臺(tái)，形成長(zhǎng)期的評(píng)估數(shù)據(jù)積累與開(kāi)發(fā)利用，為高起點(diǎn)地開(kāi)展評(píng)估服務(wù)奠定基礎(chǔ)。在開(kāi)展評(píng)估工作的同時(shí)，應(yīng)積極針對(duì)各類評(píng)估工作的特點(diǎn)，開(kāi)展評(píng)估方法和工具的研究、開(kāi)發(fā)工作，為不斷做好評(píng)估工作提供支持。

進(jìn)一步強(qiáng)化部區(qū)聯(lián)合工作機(jī)制。在原有合作的基礎(chǔ)上，充分利用國(guó)家科技評(píng)估中心的實(shí)力，通過(guò)合作開(kāi)展工作，達(dá)到培養(yǎng)和鍛煉人才的目的。同時(shí)，積極運(yùn)用中國(guó)科技評(píng)估協(xié)作網(wǎng)平臺(tái)，與兄弟省份、同行之間進(jìn)行合作、交流與學(xué)習(xí)，充分鏈接、融合各方資源和智慧，順利推進(jìn)新疆科技評(píng)估工作。