政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究綜述

徐森 陳耀國(guó)

【摘 要】 文章選取中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）和Web of Science （WOS）兩個(gè)數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源，運(yùn)用CiteSpace V軟件對(duì)2009—2018年政府與社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)文獻(xiàn)進(jìn)行可視化計(jì)量分析。通過對(duì)國(guó)內(nèi)外的文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間、文獻(xiàn)作者和機(jī)構(gòu)以及研究熱點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比分析可以發(fā)現(xiàn)，相較國(guó)外，近10年國(guó)內(nèi)學(xué)者在該領(lǐng)域發(fā)文量多，但研究?jī)?nèi)容本身存在滯后性，且學(xué)者和機(jī)構(gòu)間合作較少?；诳梢暬治鼋Y(jié)果，運(yùn)用關(guān)鍵詞聚類圖譜，分析并綜述風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)領(lǐng)域的三個(gè)研究熱點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)載體）在國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，以探討PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)領(lǐng)域研究的發(fā)展趨勢(shì)。

【關(guān)鍵詞】 PPP項(xiàng)目; 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān); 科學(xué)知識(shí)圖譜; CiteSpace; 熱點(diǎn)分析

【中圖分類號(hào)】 F283 ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A ?【文章編號(hào)】 1004-5937（2020）16-0067-08

政府與社會(huì)資本合作（Public-Private Partnership，PPP，PPP），是指政府部門和社會(huì)資本聯(lián)合提供基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或公共服務(wù)的一種長(zhǎng)期合作機(jī)制，以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)為基礎(chǔ)，以合同方式保證公私雙方相互形成一種風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)＼收益共享的伙伴關(guān)系[1]。為了提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平和開發(fā)效率，緩解公共部門資金壓力。1996年5月，首個(gè)PPP項(xiàng)目福建泉州刺桐大橋的建成意味著我國(guó)向PPP模式邁出嘗試性的一步。2014年11月29日，財(cái)政部印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》，規(guī)范PPP項(xiàng)目各環(huán)節(jié)操作流程，并明確表示鼓勵(lì)將PPP模式應(yīng)用于各個(gè)公共領(lǐng)域中，吸引社會(huì)資本參與。隨著國(guó)家和地區(qū)出臺(tái)各項(xiàng)相關(guān)政策，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)等領(lǐng)域上，越來越多私營(yíng)企業(yè)開始嘗試使用PPP模式增加與政府部門的合作。

然而，基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目由于建設(shè)周期長(zhǎng)、參與主體復(fù)雜、資金需求大等特點(diǎn)，在項(xiàng)目運(yùn)作過程中會(huì)出現(xiàn)許多不確定風(fēng)險(xiǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)管控成為PPP模式理論研究和項(xiàng)目實(shí)施的焦點(diǎn)。而風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是目前PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究中三大核心方向[2]。在PPP項(xiàng)目合作過程中，公私雙方總是期望將更多風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方，使己方獲得足夠的利益。因此在擬定合作協(xié)議的時(shí)候，需要投入大量精力和金錢在于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的談判上。為保證PPP項(xiàng)目順利進(jìn)行，公私雙方期望實(shí)現(xiàn)合理且公平的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)[3]。但目前PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中存在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不甚理想的問題，因此進(jìn)行合理且有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是目前PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究的重點(diǎn)。

本文借助CiteSpace V軟件對(duì)2009—2018年間發(fā)表于中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）以及Web of Science（WOS）的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量與可視化分析，以明確國(guó)內(nèi)外PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究現(xiàn)狀與分擔(dān)差異，再通過關(guān)鍵詞聚類分析確定國(guó)內(nèi)外研究熱點(diǎn)并進(jìn)行綜述。研究結(jié)論有利于厘清該領(lǐng)域未來研究的發(fā)展趨勢(shì)，并為后續(xù)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究方法選擇提供思路。

一、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)源

為了對(duì)國(guó)內(nèi)外PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)比分析，本文的數(shù)據(jù)源為中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）和Web of Science兩個(gè)數(shù)據(jù)庫中2009—2018年已發(fā)表的關(guān)于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的文獻(xiàn)，經(jīng)查閱相關(guān)文獻(xiàn)確定PPP、Public Private Partnership、BOT、公私合營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作為檢索主題詞。中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）是我國(guó)知識(shí)信息資源收錄最廣、最權(quán)威且時(shí)效性最強(qiáng)的期刊論文數(shù)字圖書館，以中國(guó)知網(wǎng)的檢索數(shù)據(jù)作為國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，在期刊論文、會(huì)議論文以及碩博論文數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行高級(jí)檢索，設(shè)置條件為“TI=PPP+BOT+公私合營(yíng)并且Keyword=風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”共得到814篇文獻(xiàn)，對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行手動(dòng)篩選，篩選出內(nèi)容主題不相關(guān)文獻(xiàn)并去除，得到總計(jì)735篇文獻(xiàn);以WOS的檢索數(shù)據(jù)作為國(guó)際范圍的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，選擇WOS核心合集進(jìn)行高級(jí)檢索，設(shè)置條件為“TI=public private partnership？觹+PPP+BOT+risk？觹 allocation”，得到280篇文獻(xiàn)，經(jīng)手動(dòng)篩選后共獲得252篇文獻(xiàn)。

（二）文獻(xiàn)計(jì)量分析與熱點(diǎn)分析

CiteSpace V是一款基于科學(xué)計(jì)量學(xué)、數(shù)據(jù)可視化背景的文獻(xiàn)可視化分析軟件。它以“研究前沿術(shù)語的共現(xiàn)”“知識(shí)基礎(chǔ)文章的同被引”“研究前沿術(shù)語引用知識(shí)基礎(chǔ)文章”來分析文獻(xiàn)間的潛在關(guān)聯(lián)[4]。CiteSpace V軟件通過不同的節(jié)點(diǎn)（關(guān)鍵詞、作者、引文、國(guó)籍）和鏈接形式（直接、間接、權(quán)重）來建立級(jí)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，并將結(jié)果通過一定的篩選方式進(jìn)行呈現(xiàn)。聚類分析是熱點(diǎn)分析的重要基礎(chǔ)，由CiteSpace V軟件將各個(gè)關(guān)聯(lián)度較高的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)匯聚成一類，并對(duì)其統(tǒng)一特性形成聚類標(biāo)簽，聚類標(biāo)簽下關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)越多，節(jié)點(diǎn)越大，說明在該研究領(lǐng)域是研究重點(diǎn)，通過該聚類標(biāo)簽及下屬聚類節(jié)點(diǎn)可分析國(guó)內(nèi)外研究熱點(diǎn)。

在本例中，首先運(yùn)用CiteSpace V軟件對(duì)國(guó)內(nèi)外PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)領(lǐng)域文獻(xiàn)的國(guó)家、作者、機(jī)構(gòu)以及關(guān)鍵詞進(jìn)行分析，獲得信息可視化科學(xué)知識(shí)圖譜，并依據(jù)節(jié)點(diǎn)間共現(xiàn)程度來判斷各節(jié)點(diǎn)間的親疏關(guān)系，分析在該領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外研究的差異及差異產(chǎn)生的原因，再通過CiteSpace的聚類分析鎖定國(guó)內(nèi)外研究熱點(diǎn)，結(jié)合已有文獻(xiàn)進(jìn)行分析。

二、科學(xué)知識(shí)圖譜分析與討論

（一）文獻(xiàn)計(jì)量分析

1.文獻(xiàn)收錄時(shí)間及分布

如圖1所示，國(guó)內(nèi)的年均發(fā)文數(shù)量從2009年的13篇增加至2018年的147篇，呈大幅增長(zhǎng)趨勢(shì)。國(guó)家和地區(qū)出臺(tái)的政策一定程度上促進(jìn)了PPP項(xiàng)目的研究和發(fā)展，同時(shí)由于PPP項(xiàng)目的建設(shè)期長(zhǎng)、參與方多、風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜等原因，使PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)相關(guān)研究受到我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者的重視。近十年國(guó)外發(fā)表關(guān)于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的相關(guān)文獻(xiàn)共233篇，與國(guó)內(nèi)相比總量較低，且年發(fā)文量相對(duì)穩(wěn)定，未出現(xiàn)明顯激增。語言的限制以及國(guó)際期刊發(fā)表難度高也許是造成這種現(xiàn)象的潛在原因。

國(guó)外文獻(xiàn)所屬國(guó)家圖譜見圖2。圖中不同的節(jié)點(diǎn)代表不同文獻(xiàn)發(fā)表國(guó)家和地區(qū)，節(jié)點(diǎn)大小代表統(tǒng)計(jì)分析的文獻(xiàn)對(duì)象出現(xiàn)次數(shù)多少，出現(xiàn)頻率越多節(jié)點(diǎn)越大，節(jié)點(diǎn)中的顏色由淺到深代表發(fā)表年份為2009—2018年，顏色深淺程度代表不同時(shí)間段中出現(xiàn)頻率高低。圖譜分析結(jié)果顯示，中國(guó)的節(jié)點(diǎn)最大，表明發(fā)表數(shù)量最多;顏色為淺色較多，印證了圖1中國(guó)內(nèi)相關(guān)論文數(shù)量從2015年后呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)的現(xiàn)象，說明近年來許多中國(guó)學(xué)者將研究成果公開發(fā)表于國(guó)外期刊并被WOS收錄。

2.文獻(xiàn)作者及機(jī)構(gòu)分析

2009—2018年間，在CNKI上發(fā)表PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)相關(guān)文獻(xiàn)兩次及以上的作者共有50位，在WOS上發(fā)表的則為26位。值得注意的是，CiteSpace V會(huì)將CNKI中檢索到的同名作者發(fā)表的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)為同一人，故當(dāng)前結(jié)果少于實(shí)際數(shù)量。而國(guó)外作者擁有獨(dú)立ORCID作為檢索號(hào)以區(qū)別同名作者，檢索分析的準(zhǔn)確度更高。表1列舉了WOS數(shù)據(jù)庫中該領(lǐng)域核心作者的發(fā)文情況，可見陳炳泉在十年期間發(fā)文量最多，為18篇，中心度為0.05，所在機(jī)構(gòu)為香港理工大學(xué);陳傳發(fā)文量次之，為5篇，中心度為0;其中發(fā)文量最少的核心作者為劉勇（Liu Yong），僅為2篇。

圖3為CiteSpace V導(dǎo)出的CNKI和WOS數(shù)據(jù)庫發(fā)文作者統(tǒng)計(jì)圖譜，圖譜同樣顯示陳炳泉發(fā)文量最高，圖譜中節(jié)點(diǎn)偏深色調(diào)，說明其發(fā)文時(shí)間較早;節(jié)點(diǎn)的連接較多，表明該作者與其他中心度較高的學(xué)者有緊密聯(lián)系，屬于該領(lǐng)域的核心學(xué)者。發(fā)文量第二的陳傳，其節(jié)點(diǎn)在圖譜中偏淺色調(diào)，說明發(fā)文較晚，該作者自2017年才在該領(lǐng)域發(fā)表文獻(xiàn)，因此中心度較低。由圖3還可以看出，雖然劉勇的發(fā)文量少且發(fā)文時(shí)間晚，但其中心度卻排第三，說明其研究成果受到其他學(xué)者認(rèn)可。

結(jié)合圖3和圖4國(guó)內(nèi)外PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)文獻(xiàn)的作者和發(fā)文機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，可以發(fā)現(xiàn)：（1）國(guó)內(nèi)研究機(jī)構(gòu)和作者間關(guān)聯(lián)度較小，即學(xué)者和機(jī)構(gòu)合作交流較少。這可能由于國(guó)內(nèi)在該領(lǐng)域仍處于起步階段，可參考的權(quán)威性學(xué)者較少，故大部分學(xué)者選擇引用國(guó)外文獻(xiàn)和相關(guān)成功案例進(jìn)行研究。（2）中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院在國(guó)內(nèi)該領(lǐng)域?qū)儆诤诵难芯繖C(jī)構(gòu)。原因在于我國(guó)PPP項(xiàng)目歸屬于財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作中心管轄，財(cái)政部為保證項(xiàng)目平穩(wěn)進(jìn)行，需要對(duì)PPP項(xiàng)目投入足夠的研究。（3）在WOS數(shù)據(jù)庫中發(fā)文頻次高的陳炳泉及其所屬機(jī)構(gòu)香港理工大學(xué)是該領(lǐng)域核心學(xué)者及核心研究機(jī)構(gòu)。（4）國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)間合作較少，偏向于獨(dú)立研究，缺少穩(wěn)定的合作網(wǎng)絡(luò)，高校為主要的研究機(jī)構(gòu)，中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院為該領(lǐng)域的主導(dǎo)機(jī)構(gòu)。而國(guó)際上各個(gè)研究機(jī)構(gòu)之間交流合作緊密，例如：香港理工大學(xué)與清華大學(xué)、新加坡國(guó)立大學(xué)等國(guó)家和地區(qū)的高校科研院所均有密切合作，形成了成熟的合作網(wǎng)絡(luò)，國(guó)際間同領(lǐng)域的學(xué)者相互間也存在較強(qiáng)的學(xué)術(shù)聯(lián)系。PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主要以政府與社會(huì)資本雙方為主，因此需要構(gòu)建以政府為主導(dǎo)，以高校為基礎(chǔ)的研究網(wǎng)絡(luò)，為PPP項(xiàng)目建立合理公平的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例，使PPP項(xiàng)目科學(xué)合理地運(yùn)營(yíng)[5]。

（二）研究熱點(diǎn)確定

1.關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)國(guó)內(nèi)外關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜如圖5所示，節(jié)點(diǎn)的大小、顏色深淺和厚薄分別代表該關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次高低、出現(xiàn)的年份和該年份出現(xiàn)頻次高低，各關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)間連線粗細(xì)代表其共現(xiàn)程度大小。CNKI數(shù)據(jù)分析得到125個(gè)關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)和304條節(jié)點(diǎn)連線，結(jié)果顯示國(guó)內(nèi)研究以“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”“PPP模式”“PPP”“PPP項(xiàng)目”四個(gè)關(guān)鍵詞構(gòu)成圖譜主要部分，其余關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)小且彼此相對(duì)獨(dú)立，說明除“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”“PPP”以外，國(guó)內(nèi)在該領(lǐng)域還未有較為集中的研究方向。WOS數(shù)據(jù)分析得到118個(gè)關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)和422條節(jié)點(diǎn)。圖譜上節(jié)點(diǎn)大而明顯，說明國(guó)際上關(guān)于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)領(lǐng)域研究較為全面，且各個(gè)關(guān)鍵詞之間聯(lián)系緊密，形成了較為完善的研究網(wǎng)絡(luò)。目前該領(lǐng)域的各個(gè)方面都存在一部分深度較高的研究成果，具有一定中心性。

將國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞分別按頻次和中心程度進(jìn)行排序，得到表2和表3。由于在WOS檢索時(shí)采用了“PPP+風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”作為主題詞，因此排名前4的關(guān)鍵詞都是“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”和“PPP”;CNKI檢索得到國(guó)內(nèi)的高頻關(guān)鍵詞除了“研究風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”，還有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和收益分配等其他研究熱點(diǎn)，研究的對(duì)象以城市軌道交通和高速公路這類基礎(chǔ)設(shè)施為主，研究的主要方式是采用博弈論來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過程進(jìn)行定量化研究。值得注意的是，國(guó)外文獻(xiàn)中頻次排名第5的關(guān)鍵詞是中國(guó)（China），主要是因?yàn)榻曛袊?guó)學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域投入較大精力，希望PPP項(xiàng)目在中國(guó)能有更好的應(yīng)用，而國(guó)外學(xué)者則更注重PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效以及關(guān)鍵成功因素的研究。對(duì)比表2和表3可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)頻次較高的關(guān)鍵詞同樣也是中心度較高的，而國(guó)外除了檢索詞本身外，大部分關(guān)鍵詞中心度和頻次并不吻合，即高中心度關(guān)鍵詞頻次卻不高，如“框架”“私人合作項(xiàng)目”“激勵(lì)”“澳大利亞”“實(shí)物期權(quán)”等。這說明“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架”和“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)激勵(lì)措施”等關(guān)鍵詞成為目前國(guó)際學(xué)者在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)上的熱點(diǎn)研究方向。其中關(guān)鍵詞“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架”雖然出現(xiàn)次數(shù)僅為6，但是中心度卻達(dá)到0.13，是目前PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的熱點(diǎn)研究方向之一。

2.關(guān)鍵詞聚類分析

關(guān)鍵詞聚類分析可以更直觀地顯示出PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究熱點(diǎn)。按時(shí)間線排列的聚類圖譜見圖6和圖7，關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)從左至右按首次出現(xiàn)年份2009—2018年排序，節(jié)點(diǎn)大小和顏色代表出現(xiàn)次數(shù)和年份，節(jié)點(diǎn)間連線顏色代表關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)所在年份。其中國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)將PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)歸為5個(gè)聚類標(biāo)簽，PPP風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究中“#0公私合作”是PPP項(xiàng)目主要特性，“#1馬柯維茨模型”和“#4 PPP模式”標(biāo)簽下聚類了該領(lǐng)域研究中主要使用的研究方法，“#2 PPP模式”和“#3 城市軌道交通”標(biāo)簽下聚類的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)主要代表目前PPP模式主要開展的項(xiàng)目類別。國(guó)際在該領(lǐng)域研究形成的6個(gè)聚類標(biāo)簽中，其中“#0risk management（風(fēng)險(xiǎn)管理）”由“#3 risk identification（風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）”、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)處置等多個(gè)程序構(gòu)成[1]。由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常常發(fā)生在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)之前，因此國(guó)內(nèi)在研究PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)同時(shí)也會(huì)間接涉及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)管理因此成為目前PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域研究熱點(diǎn)。“#1 game theory（博弈論）”和“#5 artificial neural networks（人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)）”則是目前風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)領(lǐng)域較為常見且權(quán)威的定量研究方式，以博弈論或人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)建立數(shù)學(xué)模型，得到該項(xiàng)目公私雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例;而“#4 Hong Kong（香港）”中的香港理工大學(xué)則是目前國(guó)際上PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)核心研究機(jī)構(gòu)，在該機(jī)構(gòu)研究成果得到國(guó)際上學(xué)者的認(rèn)可，其理論研究和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式選擇可以為國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)相關(guān)研究提供重要參考。

（三）研究熱點(diǎn)分析

1.PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究

如圖5所示，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在國(guó)內(nèi)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析中重要程度僅次于“PPP”和“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”這兩類搜索詞，且在圖6國(guó)外關(guān)鍵詞聚類知識(shí)圖譜中成為一個(gè)單獨(dú)聚類標(biāo)簽，由此可見風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為風(fēng)險(xiǎn)管理研究領(lǐng)域的重點(diǎn)，成為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的前置性研究熱點(diǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要通過文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)、案例分析和統(tǒng)計(jì)評(píng)分三類定性研究方法實(shí)現(xiàn)。文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)和案例分析通過綜合多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)相關(guān)文獻(xiàn)或具體的PPP項(xiàng)目案例，結(jié)合研究對(duì)象的特性，識(shí)別所研究PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，再對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究。統(tǒng)計(jì)評(píng)分法包括問卷調(diào)查和德爾菲法，都是通過訪談和調(diào)研了解從業(yè)人員或?qū)＜覍W(xué)者對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的偏好。Hwang et al.[6]通過文獻(xiàn)綜述和向?qū)＜野l(fā)放調(diào)查問卷，分別確定42個(gè)公有風(fēng)險(xiǎn)因素和23個(gè)具有顯著臨界性的風(fēng)險(xiǎn)因素，基于此分析新加坡PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。周和平等[7]通過案例分析法，從國(guó)內(nèi)12個(gè)PPP項(xiàng)目案例識(shí)別出9個(gè)發(fā)生再分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)因素，總結(jié)出風(fēng)險(xiǎn)再分配規(guī)律。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別各類方法較為主觀，無論是文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)、案例分析還是統(tǒng)計(jì)評(píng)分，其識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素受到不同國(guó)家和地區(qū)、不同文化背景、不同行業(yè)甚至同類型項(xiàng)目不同實(shí)際情況所約束，且識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)存在一定主觀片面性，但這些方法能較好地識(shí)別出大部分關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，受到目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者的認(rèn)可。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)識(shí)別后的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類有著不同的分類方式，風(fēng)險(xiǎn)來源、空間層級(jí)、行業(yè)類別和項(xiàng)目階段是主要的風(fēng)險(xiǎn)劃分方式[8]。劉曦[9]將高速公路PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源是外部環(huán)境影響導(dǎo)致的不可控的風(fēng)險(xiǎn)劃分系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，而來源為內(nèi)部可控的風(fēng)險(xiǎn)劃分為非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);Hastak et al.[10]將國(guó)家、市場(chǎng)和項(xiàng)目三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)作為風(fēng)險(xiǎn)因素劃分方式，其方法在后續(xù)研究被其他作者引用。柯永建[11]借鑒Hastak等的方法，將案例分析和調(diào)查問卷得到的分擔(dān)存在歧義或不明確風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為“國(guó)家”“市場(chǎng)”“項(xiàng)目”三個(gè)層級(jí)。Li Bing et al.[12]按照宏觀、中觀、微觀層面，劃分了PPP/PFI項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)中獲取的風(fēng)險(xiǎn)目錄，并通過61份問卷調(diào)查探討了英國(guó)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)偏好，該方法同樣受到其他學(xué)者認(rèn)可。何濤等[13]借鑒Li Bing et al.的風(fēng)險(xiǎn)分類方式，以宏觀、中觀和微觀三個(gè)層級(jí)，對(duì)城市軌道交通PPP項(xiàng)目和交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行劃分。柯永建等[14]按行業(yè)類別將基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素歸為政治、建造、法律、經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)收益、財(cái)經(jīng)和其他方面，相對(duì)于其他分類方式更為細(xì)致，易于確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后承擔(dān)方。Ghorbani[15]等按照風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目的階段不同，劃分為：開發(fā)階段、運(yùn)營(yíng)階段和全生命階段，但開發(fā)階段跨度大，風(fēng)險(xiǎn)類別多，且風(fēng)險(xiǎn)間存在較大區(qū)別。李麗則在Ghorbani基礎(chǔ)上改進(jìn)，依據(jù)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型不同，將開發(fā)階段細(xì)分，最終形成決策、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及全生命周期5個(gè)階段[10]。在對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類的方法方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者存在不同觀點(diǎn)，并沒有權(quán)威的結(jié)論，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別領(lǐng)域上研究已較為成熟，其他學(xué)者可依照研究對(duì)象選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和分類方法。

2.PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法研究

如圖6所示，國(guó)內(nèi)聚類標(biāo)簽中“#4PPP模式”下的各個(gè)節(jié)點(diǎn)為PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法。國(guó)外的聚類標(biāo)簽“#1 game theory”和“#5 artificial neural networks”同樣顯示，使用不同方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)成為當(dāng)前研究的熱點(diǎn)。有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)可以鼓勵(lì)參與方做好風(fēng)險(xiǎn)管理，提高項(xiàng)目效率，還可以降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)成本。通過將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)方或其他方，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)得以分配至最能控制風(fēng)險(xiǎn)的一方[16]。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度，采用不同方法分析合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案。在使用的方法上主要分為定性和定量?jī)煞N形式，其中定性研究主要以統(tǒng)計(jì)分析法為主，通過問卷調(diào)查或德爾菲法對(duì)相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)人員或?qū)＜绎L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的偏好進(jìn)行分析。Li Bing et al.[12]通過61份問卷調(diào)查探討了英國(guó)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配偏好。Roumboutsos et al.[17]使用與Li Bing et al.類似的問卷對(duì)希臘的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)偏好進(jìn)行調(diào)查，并將希臘與英國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)偏好結(jié)果進(jìn)行比較，得出雙方不同之處，確定公私雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)種類。Xu et al.[18]確立風(fēng)險(xiǎn)分配的原則和因素后使用德爾菲調(diào)查法，通過面對(duì)面訪談，根據(jù)專家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步確定、驗(yàn)證和編制了評(píng)估項(xiàng)目參與者風(fēng)險(xiǎn)承載能力的九個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)分配標(biāo)準(zhǔn)。定性研究方法固然簡(jiǎn)單實(shí)用，但問卷調(diào)查的不可重復(fù)性和德爾菲法的主觀片面性導(dǎo)致定性的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)測(cè)結(jié)果缺乏嚴(yán)格的科學(xué)分析，所提供參考價(jià)值有限，且無法確定公私雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)量。

定量研究是近年P(guān)PP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主要研究方法，主要通過建立數(shù)學(xué)模型和博弈法確定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例。建模比統(tǒng)計(jì)分析法更具客觀性，并且使得風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)呈現(xiàn)更清晰的因果機(jī)制和邏輯線條。通過對(duì)公私雙方的風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行量化，評(píng)估政府部門與私營(yíng)企業(yè)各自的風(fēng)險(xiǎn)攜帶能力，從而進(jìn)行科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)[19]。Jin et al.[20]采用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（ANN）模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策過程進(jìn)行建模，得到公私雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例，最后提出影響最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分配策略形成的因素。與之相似，蔣涌[21]使用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)來建立境外基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，最后通過BP算法得出需要受到政府與私營(yíng)企業(yè)重點(diǎn)考慮的幾類風(fēng)險(xiǎn)，以及雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)管理決策。博弈法也是數(shù)學(xué)模型法中的一類，從前文CiteSpace V的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析中可以發(fā)現(xiàn)博弈法作為目前PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)領(lǐng)域主要研究方法被國(guó)內(nèi)外學(xué)者認(rèn)可。建立政府和私營(yíng)企業(yè)之間風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合作博弈模型，通過多次博弈達(dá)到納什均衡，以此確定雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例。Medda[22]通過多次博弈，獲得公私雙方在交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)權(quán)中風(fēng)險(xiǎn)分配比例，并建立了一個(gè)最終要約仲裁博弈模型（FOA）分析公私雙方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí)非己方風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生各自采取解決方案的趨向。王丙亮等[23]在Medda的基礎(chǔ)上引入修正最終要約仲裁博弈模型 （AFOA），并應(yīng)用仲裁模型于大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配研究上。何濤等[13]和Li Y et al.[24]分別通過構(gòu)建最優(yōu)討價(jià)還價(jià)博弈模型以及最優(yōu)合作博弈模型并依據(jù)雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)偏好得出政府和私人企業(yè)雙方分擔(dān)比例，實(shí)現(xiàn)合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。雖然目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者較為認(rèn)可通過數(shù)學(xué)模型法和博弈法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，但是建?？量獭⒂?jì)算步驟較為復(fù)雜、與實(shí)際情況并非足夠符合等缺點(diǎn)需要得到有效解決。

總之，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面并沒有公認(rèn)的較為成熟的理論模型，且在方法選擇上有著各自優(yōu)缺點(diǎn)，在后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究中如何選擇合適的方法進(jìn)行PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究也是需要重點(diǎn)考慮的。但無論采取何種風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法，不同類型的PPP項(xiàng)目產(chǎn)生背景各不相同，已有案例中的方法與公私雙方各自承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比例不能完全套用，各個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法有其獨(dú)特性。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究不應(yīng)只局限于PPP項(xiàng)目本身，應(yīng)拓寬該領(lǐng)域的知識(shí)架構(gòu)，參考其他類型項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究，使得國(guó)內(nèi)PPP項(xiàng)目有序運(yùn)作。因此，使用不同方法使不同類型的PPP項(xiàng)目得到公平且合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案仍是PPP模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究熱點(diǎn)。

3.PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)載體研究

PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究旨在確定PPP項(xiàng)目中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方，因此在該領(lǐng)域研究中，載體往往以某個(gè)或某類具體項(xiàng)目呈現(xiàn)。通過對(duì)圖6中國(guó)內(nèi)外研究的聚類節(jié)點(diǎn)進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外對(duì)高速公路、城市軌道交通以及污水處理等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目已形成較為完善的成果，而國(guó)內(nèi)在近年也開始對(duì)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)、城市綜合管廊和新型城鎮(zhèn)化等新型PPP項(xiàng)目投入研究。一方面，大量涌現(xiàn)的新型基礎(chǔ)設(shè)施吸引大量私營(yíng)企業(yè)加入PPP項(xiàng)目建設(shè)的大潮中。另一方面，政府出臺(tái)的各項(xiàng)政策引發(fā)了PPP項(xiàng)目的建設(shè)熱潮。近年涌現(xiàn)的特色小鎮(zhèn)PPP項(xiàng)目、土地整治PPP項(xiàng)目、海綿城市PPP項(xiàng)目等具有中國(guó)特色，國(guó)際上對(duì)此鮮有研究。如何通過“一帶一路”等政策紅利助推中國(guó)特色PPP項(xiàng)目走出去，如何促使中國(guó)社會(huì)資本與國(guó)際PPP項(xiàng)目開展深度合作，如何評(píng)估國(guó)內(nèi)乃至國(guó)際PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等，都將成為未來研究的熱點(diǎn)。

三、結(jié)論

本文運(yùn)用CiteSpace V軟件對(duì)2009—2018年國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫中PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的文獻(xiàn)成果進(jìn)行可視化計(jì)量分析，對(duì)該領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間、作者和機(jī)構(gòu)進(jìn)行對(duì)比分析，并基于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究熱點(diǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)載體展開綜述。研究發(fā)現(xiàn)：（1）目前我國(guó)的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究取得一定進(jìn)展。但由于學(xué)界在PPP項(xiàng)目上研究起步較晚，導(dǎo)致成果的中心度較低，國(guó)際認(rèn)可度不高。國(guó)內(nèi)研究機(jī)構(gòu)間合作較少，需要增加同領(lǐng)域各機(jī)構(gòu)間學(xué)術(shù)交流和合作。（2）國(guó)內(nèi)外研究熱點(diǎn)集中于風(fēng)險(xiǎn)管理、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目等關(guān)鍵詞，而國(guó)外PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究更注重項(xiàng)目績(jī)效、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架以及關(guān)鍵成功因素等方面，與國(guó)內(nèi)研究中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及博弈論等熱點(diǎn)關(guān)鍵詞差異顯著。我國(guó)在后續(xù)的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究中可以參考國(guó)際上的研究熱點(diǎn)，作為未來的重點(diǎn)方向。（3）在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究熱點(diǎn)中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的前置研究，雖然暫未形成權(quán)威的識(shí)別和分類方法，但國(guó)內(nèi)外學(xué)者在該領(lǐng)域已形成成熟的研究理論體系。在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法的選擇上，無論是主觀性較強(qiáng)的定性研究，還是計(jì)算復(fù)雜建模條件苛刻的定量研究法，都有各自的優(yōu)缺點(diǎn)。綜合不同的方法進(jìn)行合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)分析仍是未來的研究熱點(diǎn)。在載體研究中，國(guó)內(nèi)PPP項(xiàng)目和社會(huì)資本如何與國(guó)際接軌，形成國(guó)際間合作的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模式也將成為未來的焦點(diǎn)。

由于CNKI數(shù)據(jù)庫中核心及以上的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)領(lǐng)域研究文獻(xiàn)數(shù)量?jī)H有134篇，進(jìn)行可視化計(jì)量得到圖譜中各結(jié)點(diǎn)間關(guān)聯(lián)度較低，較難進(jìn)行科學(xué)圖譜可視化分析，因此使用CiteSpace進(jìn)行可視化分析的國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)樣本數(shù)據(jù)存在文獻(xiàn)質(zhì)量參差不齊的情況。此外，本文完成關(guān)鍵詞聚類分析后，僅選取圖譜中已出現(xiàn)研究熱點(diǎn)展開詳細(xì)分析，篇幅所限未考慮更多更有前景的熱點(diǎn)研究。未來宜對(duì)各類研究熱點(diǎn)進(jìn)行充分探討，以深入探究PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)領(lǐng)域研究的發(fā)展趨勢(shì)。

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