丁凡琳

[摘 要] 基于城市規(guī)模研究視角，在分析其成因與變化背后經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的基礎(chǔ)上，從多元學(xué)科方法結(jié)合角度總結(jié)城市規(guī)模研究領(lǐng)域所運(yùn)用的涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人口學(xué)、地理學(xué)與管理學(xué)等學(xué)科的研究思路與方法，總結(jié)歸納最優(yōu)規(guī)模、影響因素、規(guī)模分布以及調(diào)控機(jī)制等主要研究方向，并對(duì)相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理與評(píng)述。同時(shí)，結(jié)合當(dāng)前該領(lǐng)域研究進(jìn)展，總結(jié)歸納出空間區(qū)域與環(huán)境兩大前沿研究領(lǐng)域和未來(lái)研究的創(chuàng)新點(diǎn)，并提出將環(huán)境經(jīng)濟(jì)地理與演化經(jīng)濟(jì)方法結(jié)合，或注重對(duì)城市規(guī)模異質(zhì)性的差異化分析方面的研究展望，為深入研究城市規(guī)模問(wèn)題提供新的思路。

[關(guān)鍵詞] 城市規(guī)模;多元學(xué)科視角;空間分析;環(huán)境

[中圖分類(lèi)號(hào)] F299.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A ?[文章編號(hào)]1673-0461（2020）07-0059-09

城市是以非農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)和非農(nóng)業(yè)人口在一定空間和時(shí)間聚集形成的較大居民點(diǎn)，是社會(huì)分工和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間中的投影。隨著時(shí)代的發(fā)展，城市被賦予了更多功能，在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化生活起到重要作用，是帶動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力?；趯?duì)城市的理解提出城市規(guī)模的概念，指在城市地域空間內(nèi)聚集的物質(zhì)與經(jīng)濟(jì)要素在數(shù)量上的差異性及層次性，主要包括人口規(guī)模、用地規(guī)模和經(jīng)濟(jì)規(guī)模等。其中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模是指城市中聚集的物質(zhì)與經(jīng)濟(jì)要素的數(shù)量;人口規(guī)模是指城市人口的數(shù)量;用地規(guī)模是指城市建成區(qū)域的土地面積[1-2]。城市規(guī)模概念的提出，對(duì)進(jìn)一步理解和探究城市擴(kuò)張機(jī)制，以及技術(shù)、勞動(dòng)力、成本、知識(shí)、環(huán)境等因素的影響奠定了理論基礎(chǔ)[3]。

隨著城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位的不斷提升，人們逐步意識(shí)到城市規(guī)模變動(dòng)與環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和政治等均具有長(zhǎng)期、深遠(yuǎn)的相互影響，是帶動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的根源。為了在城市化進(jìn)程越發(fā)加快的新時(shí)代背景下解決超特大城市規(guī)模膨脹困境，加快中小城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)步伐，對(duì)城市規(guī)模的研究不應(yīng)僅局限于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，而應(yīng)通過(guò)引入多元學(xué)科分析其最優(yōu)規(guī)模、影響因素與分布規(guī)律，以探尋對(duì)城市規(guī)模管理的最優(yōu)路徑。本文在厘清城市規(guī)模概念的基礎(chǔ)上，將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的城市規(guī)模與管理、規(guī)劃、社會(huì)與人口等學(xué)科研究相結(jié)合，梳理總結(jié)目前城市規(guī)模研究領(lǐng)域的主要研究方向及成果，并基于此探討該領(lǐng)域研究的未來(lái)展望。

一、城市規(guī)模研究的理論基礎(chǔ)

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為城市規(guī)模是城市集聚過(guò)程中外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)相互權(quán)衡與循環(huán)累計(jì)作用的結(jié)果①[1，4]。作為資源聚集中心和輻射源，城市不斷吸引要素與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚，逐漸產(chǎn)生多種商品與勞務(wù)的供給并形成產(chǎn)業(yè)體系。產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)一方面使供給方的生產(chǎn)廠商能夠獲得充足的生產(chǎn)要素，通過(guò)在城市中獲得城市資本、勞動(dòng)力等資源的充足供給而得以迅速發(fā)展，在實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)或銷(xiāo)售成本的降低。各產(chǎn)業(yè)廠商在城市的聚集，能夠更為快捷地獲取技術(shù)與市場(chǎng)信息，并通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施、交流技術(shù)知識(shí)共享[5]，促進(jìn)分工和專(zhuān)業(yè)化發(fā)展;而上下游廠商的聚集有助于降低運(yùn)輸成本，促進(jìn)產(chǎn)品供應(yīng)鏈體系的完善，形成城市的相對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。另一方面消費(fèi)者能夠在城市的集聚過(guò)程中獲得更為多樣的商品與服務(wù)來(lái)進(jìn)行選擇搭配，以實(shí)現(xiàn)最大化效應(yīng)[1]，城市的生活條件和商業(yè)機(jī)會(huì)吸引生產(chǎn)要素的進(jìn)一步集聚，加快了知識(shí)傳遞和人力資本積累的速度[6]，形成產(chǎn)品—資本—要素三聯(lián)市場(chǎng)體系。城市規(guī)模是集聚的結(jié)果，但受到空間和能源等客觀條件的限制，當(dāng)規(guī)模達(dá)到某一界限時(shí)，社會(huì)成本的不斷上升使規(guī)模對(duì)集聚產(chǎn)生反作用。當(dāng)規(guī)模擴(kuò)張到超過(guò)其內(nèi)部成本收益的均衡水平時(shí)，過(guò)度的集聚會(huì)導(dǎo)致?lián)頂D效應(yīng)，限制了城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和進(jìn)一步吸納生產(chǎn)要素的能力，使得社會(huì)凈效益下降，其外在表現(xiàn)為土地短缺、交通擁堵和環(huán)境污染等，城市呈現(xiàn)規(guī)模增長(zhǎng)速度放緩、甚至萎縮的現(xiàn)象，這些現(xiàn)象在國(guó)際各國(guó)大都市中普遍存在，居民健康與生活舒適度受到嚴(yán)重威脅。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，城市規(guī)模由聚集效應(yīng)和擁擠效應(yīng)共同影響，與環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和政治等城市發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)均存在長(zhǎng)期、深遠(yuǎn)的相互作用關(guān)系，是影響城市經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)均衡的根源。為了能夠全面探尋城市集聚與蔓延的動(dòng)因，學(xué)者們將包括管理學(xué)、地理學(xué)、規(guī)劃學(xué)、人口學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科在內(nèi)的研究思路和方法應(yīng)用到對(duì)城市規(guī)模問(wèn)題的研究中，結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)城市規(guī)模形成機(jī)制的界定，從最優(yōu)取值區(qū)間、空間分布、影響因素及調(diào)控機(jī)制等角度對(duì)城市規(guī)模現(xiàn)狀、演化趨勢(shì)和對(duì)城市發(fā)展的影響進(jìn)行綜合分析，以探尋驅(qū)動(dòng)城市規(guī)模演化的動(dòng)因，對(duì)城市環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等領(lǐng)域發(fā)展的影響，以及城市管理實(shí)施的依據(jù)，為引導(dǎo)城市有序蔓延與實(shí)施規(guī)模管理提供思路。

二、多元學(xué)科視角下的城市規(guī)模問(wèn)題研究

（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)視角——最優(yōu)城市規(guī)模測(cè)算

人口規(guī)模作為城市規(guī)模的主要組成部分之一，人口的集聚為產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)充足的勞動(dòng)力供給，為地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)源源不斷的消費(fèi)需求，是城市規(guī)模形成的根源。其直觀的數(shù)據(jù)表達(dá)和明顯的變化趨勢(shì)能夠直接反映出城市規(guī)模的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，且在相近的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下與城市的經(jīng)濟(jì)和用地存在正相關(guān)關(guān)系，可在對(duì)最優(yōu)城市規(guī)模進(jìn)行測(cè)算和模擬的過(guò)程中用于對(duì)城市規(guī)模含義和影響的表達(dá)。根據(jù)所依據(jù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理不同，目前對(duì)最優(yōu)規(guī)模的主要測(cè)算方法可以歸納為4類(lèi)：成本—收益分析、勞動(dòng)力生產(chǎn)效率、公共物品與福利、集聚與擁擠效應(yīng)等，分別從成本效益、經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)效益和本地市場(chǎng)效應(yīng)理論機(jī)理出發(fā)，求解城市規(guī)模的最優(yōu)取值。

1.成本—收益分析法

成本—收益分析是目前經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域最常用的測(cè)算最優(yōu)城市規(guī)模的方法之一。其研究機(jī)理源自于Alonso[7]提出的均衡理論，認(rèn)為城市的最優(yōu)規(guī)模是邊際效益與邊際成本相等（即使社會(huì)凈效益達(dá)到最大點(diǎn)）時(shí)對(duì)應(yīng)的城市人口數(shù)量（見(jiàn)圖1）。Capello等[8]運(yùn)用意大利58座城市的截面數(shù)據(jù)分別對(duì)成本和效用函數(shù)進(jìn)行最優(yōu)化分析，得出城市效益最大化條件下的最優(yōu)城市規(guī)模為36萬(wàn)人，成本最小化條件下為55萬(wàn)人。其后通過(guò)改進(jìn)，在原有方程基礎(chǔ)上進(jìn)行了優(yōu)化，加入城市化水平、犯罪率和發(fā)展指數(shù)等新變量約束，得出城市依據(jù)自身稟賦不同，最優(yōu)規(guī)模也存在差異，而不存在唯一、不變的最優(yōu)值。王小魯、夏小林[9]運(yùn)用我國(guó)666個(gè)城市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了城市規(guī)模的成本收益模型在中國(guó)的適用性，并通過(guò)模擬總效益和總成本函數(shù)的表達(dá)形式，得出我國(guó)城市的最優(yōu)規(guī)模范圍為50萬(wàn)人—200萬(wàn)人。成本—收益分析是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)最優(yōu)化理論對(duì)城市規(guī)模數(shù)值進(jìn)行的擬合，由于理論成熟、涉及變量的量化過(guò)程相對(duì)簡(jiǎn)便，是目前對(duì)最優(yōu)規(guī)模測(cè)算所主要采用的方法。

3.對(duì)土地規(guī)模影響因素的分析

土地規(guī)模是對(duì)城市空間大小的量度，因具有穩(wěn)定和持續(xù)性特點(diǎn)而不易產(chǎn)生自發(fā)變動(dòng)，其規(guī)模的蔓延是人口和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。最早對(duì)用地規(guī)模的理論研究是MillsMuth模型，該模型基于居民為能夠?qū)崿F(xiàn)交通成本節(jié)約的區(qū)位而愿意支付額外價(jià)格這一假設(shè)前提，得出地租和交通成本會(huì)導(dǎo)致用地規(guī)模變動(dòng)的結(jié)論[36-37]。然而模型的缺陷在于其對(duì)城市同心圓結(jié)構(gòu)的強(qiáng)假設(shè)脫離現(xiàn)實(shí)，且著重考慮居民的消費(fèi)需求，而忽略了企業(yè)區(qū)位選擇對(duì)城市用地的影響[38]。在對(duì)土地私有制國(guó)家的研究中，土地與公共物品的關(guān)系得以證明，若使一個(gè)城市達(dá)到最優(yōu)規(guī)模，則其純公共物品的支出需等于城市的總地租[39];而對(duì)于中國(guó)這類(lèi)土地公有制國(guó)家，在對(duì)城市用地規(guī)模影響因素進(jìn)行分析時(shí)，主要強(qiáng)調(diào)了對(duì)城市空間規(guī)模的增減而非產(chǎn)業(yè)用地性質(zhì)的轉(zhuǎn)變，通過(guò)計(jì)量模型分析得出用地規(guī)模的變動(dòng)是一個(gè)由經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平引發(fā)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，并基于此提出城市規(guī)劃的方向在于適應(yīng)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張速度，根據(jù)不同類(lèi)型城市用地進(jìn)行差異化、數(shù)據(jù)化管理[40]。技術(shù)進(jìn)步和環(huán)境質(zhì)量對(duì)城市土地規(guī)模的影響也同樣顯著，當(dāng)自然條件不變時(shí)，技術(shù)進(jìn)步會(huì)促進(jìn)城市功能輻射范圍的增加;當(dāng)技術(shù)水平不變時(shí)，環(huán)境質(zhì)量的提升會(huì)對(duì)用地規(guī)模產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，環(huán)境承載能力減小[41]。

影響因素分析是基于理論與實(shí)證研究的結(jié)合，通過(guò)對(duì)量化數(shù)據(jù)的建模分析得出城市規(guī)模形成的動(dòng)因，由此得到的結(jié)論對(duì)解決城市的社會(huì)問(wèn)題，調(diào)整人口規(guī)模與結(jié)構(gòu)均具有一定指導(dǎo)意義，因而一直以來(lái)是城市規(guī)模研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)話(huà)題。然而，由于數(shù)據(jù)獲取和模型表達(dá)等方面的局限性，現(xiàn)有的研究多集中于對(duì)人口、經(jīng)濟(jì)和土地某一種規(guī)模變動(dòng)的原因分析，而從城市規(guī)模整體角度考量三者間相關(guān)關(guān)系及影響的研究較少（見(jiàn)圖2）。同時(shí)，建立在人口與社會(huì)學(xué)基礎(chǔ)上的城市規(guī)模影響因素研究，主要側(cè)重于以穩(wěn)態(tài)均衡作為理論依據(jù)，對(duì)城市規(guī)模的時(shí)點(diǎn)狀態(tài)進(jìn)行量化分析，而忽略了規(guī)模自身動(dòng)態(tài)變化所引起的連帶效果，需通過(guò)以城市規(guī)模作為自變量，或在建模時(shí)去除其內(nèi)生性與滯后性，以實(shí)現(xiàn)城市規(guī)模研究的完整性和準(zhǔn)確性。

資料來(lái)源：根據(jù)文獻(xiàn)內(nèi)容整理[42]。

（三）地理學(xué)視角——等級(jí)與分布研究

城市規(guī)模分布是就某一國(guó)家或區(qū)域內(nèi)不同城市規(guī)模差異化的測(cè)定，與經(jīng)濟(jì)學(xué)和政策學(xué)側(cè)重于對(duì)最優(yōu)規(guī)模測(cè)算和影響因素分析不同，規(guī)模分布主要基于地理學(xué)視角，對(duì)區(qū)域、空間差異及其成因進(jìn)行分析，聚焦于如何合理控制各等級(jí)城市數(shù)量及人口規(guī)模，關(guān)注于城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變與社會(huì)結(jié)構(gòu)分異等[43]。

對(duì)城市規(guī)模分布的測(cè)定方法經(jīng)歷了從帕累托分布到齊普夫定律再到吉布拉改進(jìn)的演變過(guò)程。用冪律分布來(lái)近似表示城市分布規(guī)律的思路最早由Auerbach[44]提出，認(rèn)為某個(gè)區(qū)域內(nèi)的城市規(guī)模分布服從帕累托分布。陳勇等[45]運(yùn)用帕累托分布建立了城市分維體系，并通過(guò)擬合得出發(fā)達(dá)國(guó)家城市的規(guī)模分布與發(fā)展中國(guó)家存在明顯差別的結(jié)論。發(fā)達(dá)國(guó)家城市規(guī)模分布較為分散，而發(fā)展中國(guó)家則比較均衡，不同等級(jí)城市間規(guī)模差異也較小。Loannides 、Skouras[46]在對(duì)美國(guó)城市數(shù)據(jù)的研究中也得到了相似的結(jié)論。Zipf[47]在帕累托分布的基礎(chǔ)上對(duì)城市規(guī)模分布的規(guī)律進(jìn)行了進(jìn)一步總結(jié)與完善，形成了專(zhuān)門(mén)用以表示城市規(guī)模分布的齊普夫定律：

P（Size>S） =a/Sζ

其中，P為規(guī)模大于S的城市分布概率，a為常數(shù)，且冪律指數(shù)ζ= 1。

該模型通過(guò)描述城市規(guī)模分布的特征，探討其成因及演進(jìn)趨勢(shì)，進(jìn)而來(lái)解釋城市規(guī)模分布的合理性。其近似表示為“位序—規(guī)模法則”（RankSize Rule），認(rèn)為如果一定區(qū)域內(nèi)的所有城市按照人口規(guī)模大小排序，則城市規(guī)模與其位序呈反比，即任何一個(gè)城市的位序與其人口規(guī)模的乘積等于一定區(qū)域內(nèi)首位城市的人口規(guī)模。此時(shí)城市規(guī)模分布服從第二大城市的規(guī)模是第一大城市的1/2，第三大城市的規(guī)模是第一大城市的1/3，以此類(lèi)推。齊普夫定律是城市規(guī)模分布研究領(lǐng)域的經(jīng)典理論之一，準(zhǔn)確揭示了經(jīng)濟(jì)空間結(jié)構(gòu)中顯著的規(guī)律性，并被多次用于對(duì)國(guó)家或區(qū)域內(nèi)城市規(guī)模分布與等級(jí)的驗(yàn)證中，證明其在世界范圍內(nèi)的普適性[48-49]。然而，隨著城市規(guī)模蔓延復(fù)雜程度的加劇，齊普夫定律在對(duì)規(guī)模分布的驗(yàn)證中被發(fā)現(xiàn)存在一定程度的偏差[50]，由于缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)且對(duì)城市邊界的定義模糊，使其應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)和管理領(lǐng)域的研究中存在一定局限性。

為了歸納出更符合城市規(guī)?，F(xiàn)實(shí)分布特點(diǎn)的一般性規(guī)律，Gibrat[51]基于隨機(jī)增長(zhǎng)理論與城市系統(tǒng)理論，為齊普夫定律的應(yīng)用環(huán)境添加了限制條件，認(rèn)為如果城市按同樣的期望增長(zhǎng)率及相同的方差隨機(jī)增長(zhǎng)，則其城市規(guī)模分布極限符合齊普夫定律。這一隨機(jī)過(guò)程被稱(chēng)為Gibrat s法則，為城市規(guī)模分布研究提供了理論支撐和條件限定，被認(rèn)為是齊普夫定律成立的充要條件[52]。該法則指出，在某一個(gè)特定時(shí)期所有不同規(guī)模的城市預(yù)期增長(zhǎng)幅度的概率一樣，即增長(zhǎng)的概率與期初規(guī)模無(wú)關(guān)，屬于均衡增長(zhǎng)。其表達(dá)式可表示為：

dpopitpopit=μdt+σdBit

其中，dpopitpopit是城市在t時(shí)期的人口變動(dòng)百分比，μ為增長(zhǎng)趨勢(shì)，Bit為均值是0、方差是σ2的獨(dú)立沖擊。

Reed[53]對(duì)這一定律進(jìn)行了優(yōu)化，在遵循規(guī)模隨機(jī)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，加入每一時(shí)間間隔新城市出現(xiàn)的概率，并將該城市作為現(xiàn)有城市的衛(wèi)星城市處理。Eeckhout[54]通過(guò)構(gòu)建密度函數(shù)對(duì)美國(guó)城市規(guī)模數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合，得出其隨機(jī)增長(zhǎng)過(guò)程符合Gibrat s法則，且城市規(guī)模分布逐漸趨于雙重帕累托對(duì)數(shù)正態(tài)分布（Double Pareto Lognormal，簡(jiǎn)稱(chēng)DPLN），但需加入勞動(dòng)者可以自由遷徙，以及城市內(nèi)部所積累的規(guī)模外部性無(wú)法溢出等前提假設(shè)。經(jīng)過(guò)Gibrats法則改良后的城市規(guī)模分布定律在德國(guó)、中國(guó)等8個(gè)國(guó)家選取的城市數(shù)據(jù)分析中得以證實(shí)[55-56]，可用于解釋隨機(jī)城市形成過(guò)程中，城市規(guī)模隨機(jī)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)變化。

早先對(duì)城市規(guī)模分布的研究大多以驗(yàn)證其規(guī)律性為主，隨著對(duì)城市功能與定位理解的進(jìn)一步深化而逐漸延伸為對(duì)城市規(guī)模分布現(xiàn)狀的改進(jìn)，即借助已有分布定律找到城市規(guī)模最佳取值范圍，并通過(guò)對(duì)區(qū)域內(nèi)各城市的實(shí)際人口規(guī)模和等級(jí)定位的交叉對(duì)比，提出規(guī)模分布的優(yōu)化方向和差異化管理方法。目前城市規(guī)模分布研究中大多采用齊普夫定律，或加入隨機(jī)效應(yīng)演化而來(lái)的雙重帕累托對(duì)數(shù)正態(tài)分布進(jìn)行驗(yàn)證，然而這些定律只是地理學(xué)分布在數(shù)理上的規(guī)律性印證，缺乏經(jīng)濟(jì)和管理學(xué)的理論支撐，得出的結(jié)果也只能作為對(duì)城市規(guī)模分布現(xiàn)狀的驗(yàn)證或?qū)嵤└倪M(jìn)的輔助性建議，而對(duì)區(qū)域內(nèi)城市規(guī)模分布形成的內(nèi)在機(jī)理難具解釋力。

（四）管理學(xué)視角——調(diào)控機(jī)制研究

從管理學(xué)視角出發(fā)對(duì)城市規(guī)模的研究，主要聚焦于探尋有效、實(shí)用的政策與措施，通過(guò)調(diào)整經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境等城市發(fā)展各個(gè)領(lǐng)域的供需、收支或管控條件，以實(shí)現(xiàn)對(duì)城市規(guī)模進(jìn)行調(diào)控的目的。對(duì)城市規(guī)模的調(diào)控主要指政府通過(guò)政策或機(jī)制的設(shè)置對(duì)城市系統(tǒng)性質(zhì)與功能進(jìn)行根本上的改良，以“看得見(jiàn)的手”解決城市管理中持續(xù)存在的市場(chǎng)失靈問(wèn)題[57]。調(diào)控機(jī)制的設(shè)定是建立在解決城市規(guī)模管理問(wèn)題、促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，通過(guò)直接或間接方式對(duì)城市規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。其中，直接調(diào)控是指直接作用于人口、土地和經(jīng)濟(jì)的縱向指令式政策，多以國(guó)家宏觀政策為主，以區(qū)域性、地方性政策為輔;間接調(diào)控是指除直接調(diào)控外，作用于城市其他要素的政策或法規(guī)，旨在通過(guò)一系列橫向政策的相互作用與調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)對(duì)城市規(guī)模調(diào)控的目的。

國(guó)家政策的巨大轉(zhuǎn)變是影響城市規(guī)模內(nèi)生性變動(dòng)的重要外在因素，也是地方、區(qū)域性改革的指導(dǎo)性文件，通過(guò)政治干預(yù)對(duì)各規(guī)模城市的治理與發(fā)展進(jìn)行整體把控（如戶(hù)籍制度、城市化政策和轉(zhuǎn)移支付等），旨在從宏觀角度調(diào)節(jié)城市間分工與協(xié)作，實(shí)現(xiàn)區(qū)域整體的穩(wěn)定和城市間發(fā)展的相對(duì)均衡[58]。與中央傾向于均衡、協(xié)調(diào)的政策出發(fā)點(diǎn)不同，地方政府通常注重于對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)[59]：如中國(guó)的地方政府通常采用直接投資和補(bǔ)貼手段進(jìn)行市場(chǎng)干預(yù)，具體形式包括直接投資、稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼、土地供給和信貸優(yōu)惠等。這些縱向政策的效果被證實(shí)作用于要素流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)區(qū)位分布、城市等級(jí)體系以及地區(qū)差距等與規(guī)模相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)，影響經(jīng)濟(jì)集聚、區(qū)域功能分工與城市間互動(dòng)關(guān)系，繼而引發(fā)城市規(guī)模的變化[60-61]。

目前關(guān)于城市規(guī)模調(diào)控機(jī)制的研究大多以各國(guó)大型城市為主要研究對(duì)象，關(guān)注并解決在城市規(guī)模不斷擴(kuò)張過(guò)程中所暴露的系列問(wèn)題。然而，由于城市間規(guī)模發(fā)展的異質(zhì)性較大，相同類(lèi)型政策在不同城市間的差異效果難以通過(guò)量化形式表達(dá);同時(shí)，研究得出的政策性結(jié)論大多以補(bǔ)貼、投資等財(cái)政類(lèi)政策為主，而對(duì)處罰、規(guī)制類(lèi)政策的影響分析不足[62]。此外，現(xiàn)實(shí)中的城市并非一個(gè)個(gè)獨(dú)立的個(gè)體，隨著交通和貿(mào)易發(fā)達(dá)程度的不斷提升，大城市與周邊中小城市在地理和經(jīng)濟(jì)雙重層面上的連通和依賴(lài)關(guān)系也愈發(fā)密切，對(duì)城市管理的研究不能再僅局限于城市內(nèi)部，周邊城市政策外溢與連帶效應(yīng)、針對(duì)區(qū)域核心城市周邊邊緣類(lèi)城市的現(xiàn)狀分析與發(fā)展抉擇以及中小城市在城市群中的發(fā)展抉擇等，均是不容忽視的問(wèn)題[63-64]。近年來(lái)，世界各國(guó)的城市治理思路也在不斷向空間拓展，空間均衡的發(fā)展思路為城市群建設(shè)、城市間資源協(xié)調(diào)提出了更高要求。

（五）城市規(guī)模領(lǐng)域的研究前沿

近年來(lái)，多元學(xué)科的交融為城市規(guī)模問(wèn)題研究開(kāi)拓了新的思路。經(jīng)濟(jì)地理研究的發(fā)展使學(xué)界對(duì)于城市規(guī)模的研究不再局限于單個(gè)城市內(nèi)部，而逐漸向區(qū)域整體視角轉(zhuǎn)變，對(duì)其成因的研究也在傳統(tǒng)集聚理論的基礎(chǔ)上，加入了對(duì)系統(tǒng)內(nèi)外部性的考量與探討。以環(huán)境經(jīng)濟(jì)地理為代表的新興學(xué)派將地理、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的研究思路綜合起來(lái)，通過(guò)與現(xiàn)實(shí)情況相結(jié)合，將環(huán)境因素和城市間的相互作用關(guān)系引入到城市規(guī)模估算、分布及其影響因素分析中，豐富了研究層次與范圍;兼顧宏觀與微觀的分析思路使對(duì)城市規(guī)模動(dòng)因的研究更加豐滿(mǎn)、更具全面性。這些新興領(lǐng)域順應(yīng)了當(dāng)前城市治理發(fā)展趨勢(shì)，使研究結(jié)論能夠用于解決現(xiàn)實(shí)城市管理問(wèn)題，在理論與實(shí)踐雙重角度均具有廣闊的研究前景。

1.引入?yún)^(qū)域視角的研究

對(duì)城市空間相關(guān)性的分析是城市問(wèn)題研究的前沿方向之一。將城市規(guī)模影響的分析拓展到區(qū)域視角，把要素的空間相關(guān)性和依賴(lài)關(guān)系考慮在內(nèi)，在城市群、區(qū)域多中心框架下探究不同規(guī)模、不同等級(jí)城市差異化發(fā)展與管理問(wèn)題。Frick and Rodríguez[65]通過(guò)在新經(jīng)濟(jì)地理（NEG）框架下對(duì)113個(gè)國(guó)家30年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行模型分析，得到經(jīng)濟(jì)是城市人口規(guī)模變動(dòng)的原動(dòng)力，而環(huán)境是決定經(jīng)濟(jì)集聚和治理效率的外在因素。城市內(nèi)聚居的人口通過(guò)在城市空間范圍內(nèi)進(jìn)行居住和生產(chǎn)的區(qū)位選擇，內(nèi)生決定著城市空間邊界。隨著人口與產(chǎn)業(yè)的不斷集聚，其產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)吸引生產(chǎn)要素的進(jìn)一步流入，并將技術(shù)與知識(shí)外溢到周邊區(qū)域，使空間邊界由此產(chǎn)生自發(fā)性變化[42]。因此，對(duì)城市規(guī)模的研究不能僅僅局限于城市內(nèi)部，而需要從空間視角探究城市規(guī)模形成的綜合動(dòng)因及相互影響。

區(qū)域視角的引入有效彌補(bǔ)了傳統(tǒng)研究中以某一城市，或全國(guó)地級(jí)市整體作為孤立化個(gè)體研究對(duì)象分析的不足，而以發(fā)達(dá)城市群或者高速增長(zhǎng)的大都市區(qū)作為未來(lái)經(jīng)濟(jì)或治理研究的重心，將城市地區(qū)視為系統(tǒng)而非單個(gè)實(shí)體[64]，考量其代表國(guó)家現(xiàn)階段發(fā)展水平，且作為參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的重要空間載體的地位。由于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)與環(huán)境均具有外溢性，區(qū)域內(nèi)城市之間因地理空間鄰近、發(fā)展階段相近，任一城市的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變動(dòng)均會(huì)在周邊區(qū)域產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，因此在這一框架下展開(kāi)對(duì)規(guī)模成因的綜合分析，與從單一城市或國(guó)家樣本切入研究相比，顯得更具一般性和現(xiàn)實(shí)性。

2.引入環(huán)境因素的研究

環(huán)境問(wèn)題是21世紀(jì)困擾人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的重要難題之一。隨著世界各大城市環(huán)境污染問(wèn)題的越發(fā)嚴(yán)峻，對(duì)生態(tài)因素的考量被納入城市問(wèn)題研究中，通過(guò)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的結(jié)合，以期全面、綜合分析現(xiàn)代城市規(guī)模變化的動(dòng)因、影響及管理對(duì)策。在對(duì)局部均衡模型的效用函數(shù)改進(jìn)過(guò)程中，環(huán)境污染被證實(shí)是城市規(guī)模過(guò)渡擴(kuò)張的后果，而這種規(guī)模激增所帶來(lái)的擁擠效應(yīng)又是導(dǎo)致環(huán)境與資源問(wèn)題惡化的動(dòng)因[66-67]。城市高密度人口集聚所產(chǎn)生的熱島效應(yīng)，是近年來(lái)全球溫室氣體排放量大幅增長(zhǎng)的主要原因[68]，而經(jīng)濟(jì)對(duì)城市規(guī)模的促進(jìn)效果也被證實(shí)在很大程度上與環(huán)境有關(guān)，污染產(chǎn)生的負(fù)外部效應(yīng)將提高城市規(guī)模蔓延成本，抵消了經(jīng)濟(jì)集聚所帶來(lái)的效益[65]。為了解決城市規(guī)模擴(kuò)張所帶來(lái)的生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響，基于GIS系統(tǒng)、CGE模型和CO2傳感器數(shù)據(jù)等多種方法被運(yùn)用到對(duì)環(huán)境質(zhì)量的監(jiān)測(cè)中，旨在通過(guò)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)來(lái)更加精確地量化這種社會(huì)成本[69-70]。

環(huán)境經(jīng)濟(jì)地理學(xué)從經(jīng)濟(jì)效率與區(qū)域關(guān)聯(lián)性角度分析了環(huán)境對(duì)城市規(guī)模集聚的影響，認(rèn)為城市間環(huán)境的治理效率與政策嚴(yán)苛程度差異會(huì)影響規(guī)模的變動(dòng)?！爸鸬赘?jìng)爭(zhēng)”“污染避難所”等假說(shuō)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制使企業(yè)生產(chǎn)成本增加，因而驅(qū)使其向規(guī)制相對(duì)較弱的“避難所”區(qū)域轉(zhuǎn)移，繼而引起生產(chǎn)要素流動(dòng)，帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，城市群中相對(duì)落后的中小型城市具有采用降低環(huán)境規(guī)制水平的方式，換取規(guī)模提升的動(dòng)機(jī)[71-72]?！安ㄌ丶僬f(shuō)”則從另一個(gè)角度分析了環(huán)境規(guī)制的意義，認(rèn)為其對(duì)城市污染治理的技術(shù)革新具有明顯正外部性。因而，環(huán)境經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為盡管環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)會(huì)增加生產(chǎn)成本，但從長(zhǎng)期而言反而能刺激技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力[73]。這一觀點(diǎn)為環(huán)境問(wèn)題在城市規(guī)模領(lǐng)域的研究提供了新的思路，認(rèn)為人口規(guī)模擴(kuò)張的影響不僅僅引發(fā)社會(huì)成本的增加，還會(huì)帶來(lái)就業(yè)、技術(shù)進(jìn)步等社會(huì)收益的提升，其綜合效益的大小決定了城市規(guī)模控制的方向。

三、總結(jié)與展望

隨著城市化進(jìn)程的加快，產(chǎn)業(yè)集聚帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并吸引人口、資本的不斷流入，在促進(jìn)消費(fèi)、提升城市活力的同時(shí)，也為城市產(chǎn)業(yè)體系的進(jìn)一步發(fā)展提供了生產(chǎn)要素供給，形成規(guī)模效應(yīng)。城市規(guī)模是集聚的產(chǎn)物，同時(shí)也是集聚的動(dòng)因，在規(guī)模擴(kuò)張過(guò)程中推動(dòng)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)福利與科技創(chuàng)新的同時(shí)，也引發(fā)交通擁堵、資源短缺、環(huán)境污染等負(fù)面影響，是城市經(jīng)濟(jì)與管理過(guò)程中所不容忽視的問(wèn)題。通過(guò)圍繞城市規(guī)模的研究，在運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理探尋規(guī)模集聚規(guī)律與動(dòng)因的基礎(chǔ)上，通過(guò)與多元學(xué)科分析方法的結(jié)合，探究區(qū)域內(nèi)城市規(guī)模的空間分布及影響，以用來(lái)解決現(xiàn)實(shí)中的城市管理問(wèn)題，為城市未來(lái)規(guī)劃與發(fā)展提供指導(dǎo)方向，為城市或區(qū)域性政策的制定提供理論、思路與方向指導(dǎo)以及效果預(yù)測(cè)。

本文從對(duì)城市規(guī)模的研究視角出發(fā)，在分析其經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的基礎(chǔ)上，從多元學(xué)科結(jié)合的綜合分析角度出發(fā)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)與人口學(xué)等學(xué)科研究思路與方法，對(duì)目前涉及城市規(guī)模的最優(yōu)取值、等級(jí)分布、影響因素以及調(diào)控機(jī)制等方向的研究成果進(jìn)行總結(jié)與分析，得到目前對(duì)城市規(guī)模的研究重心以探究最優(yōu)規(guī)模及其影響因素為主，即將城市規(guī)模作為產(chǎn)業(yè)集聚的結(jié)果來(lái)探究其分布和產(chǎn)生原因，或從管理與規(guī)劃角度提出對(duì)城市規(guī)模進(jìn)行引導(dǎo)與調(diào)控的機(jī)制政策。這類(lèi)研究思路忽略了城市規(guī)模本身是一個(gè)不斷變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，其變化所產(chǎn)生的集聚或分散效果也同樣影響著城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與管理決策，更會(huì)通過(guò)溢出效應(yīng)影響周邊城市規(guī)模和管理決策的變動(dòng)，因而應(yīng)同時(shí)被納入到分析框架之中。

近年來(lái)，隨著世界各國(guó)城市對(duì)環(huán)境問(wèn)題和區(qū)域發(fā)展的越發(fā)重視，對(duì)環(huán)境和生態(tài)效率的分析將是未來(lái)城市規(guī)模領(lǐng)域研究的主攻方向。由于環(huán)境本身所具有的外溢性特征，將空間、環(huán)境與城市規(guī)模三者的結(jié)合，從區(qū)域角度分析環(huán)境、經(jīng)濟(jì)與規(guī)模之間的關(guān)系及影響，或結(jié)合當(dāng)前城市群規(guī)模形成及城市間依賴(lài)與協(xié)調(diào)作用等，對(duì)解決城市發(fā)展問(wèn)題具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。多元學(xué)科結(jié)合的分析方法可以為這一領(lǐng)域的研究開(kāi)拓新的思路，可引入環(huán)境經(jīng)濟(jì)地理與演化經(jīng)濟(jì)地理的分析框架，構(gòu)建對(duì)城市規(guī)模問(wèn)題研究的EEG2概念②[74]，或?qū)?duì)環(huán)境空間溢出影響的研究與分析經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)、分配和消費(fèi)等環(huán)節(jié)的時(shí)空動(dòng)態(tài)變化過(guò)程相結(jié)合，形成圍繞擴(kuò)展區(qū)位的局部集群、全球價(jià)值鏈或核心—邊緣結(jié)構(gòu)的綜合分析[75]，并通過(guò)對(duì)其內(nèi)在機(jī)理的探究，實(shí)現(xiàn)對(duì)城市規(guī)模管理的有效推動(dòng)。此外，還可將研究重心從大城市的人口規(guī)模膨脹問(wèn)題轉(zhuǎn)移到對(duì)不同規(guī)模城市異質(zhì)性分析，或?qū)吘壷行〕鞘屑铀侔l(fā)展的對(duì)策建議上，從微觀角度探究區(qū)域發(fā)展背景下城市群內(nèi)的大城市、中小城市的城市規(guī)模變化驅(qū)動(dòng)因素及影響，以及對(duì)城市治理對(duì)策的取舍與選擇等。

[注 釋]

①其中，外部經(jīng)濟(jì)主要指規(guī)模經(jīng)濟(jì)，如由技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的空間集聚;外部不經(jīng)濟(jì)主要指擁擠效應(yīng)，如通勤成本與地租等。

②EEG2即兼顧演化經(jīng)濟(jì)地理（Evolutionary Economic Geography）和環(huán)境經(jīng)濟(jì)地理（Environmental Economic Geography）兩大研究方向的新研究框架。

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Abstract： Based on the study perspective of urban scale，this paper analyzes its cause and background economic principle，summarizes the ideas and methods of research from the angles of multidisciplinary，which includes economics，sociology，demography，geography and management.By documenting the hot research directions：the optimal scale，the influencing factors，the scale distribution and the regulation mechanism，this paper summarizes and reviews the relevant thesis.Meanwhile，according to the current research progress in this field，this paper sums up the frontier and innovation direction：the spatial field and the environment.This paper also proposes the research outlook，such as combining the environmental economic geography with the evolutionary economic method; or making difference analysis of the urban scale heterogeneity.These will provide some new ideas for the further study in the research field of urban scale.

Key words： city scale; multidisciplinary perspective; spatial analysis; environment

（責(zé)任編輯：蔡曉芹）