試論心態(tài)史學(xué)系統(tǒng)研究方法

陳盈諾

摘 要：心態(tài)史學(xué)作為新史學(xué)中重要研究方法，對(duì)于心態(tài)史學(xué)深入研究和進(jìn)一步應(yīng)用是絕對(duì)且必要的。心態(tài)史學(xué)通過對(duì)于歷史人物和歷史事件進(jìn)行整合分析，可以更深入挖掘歷史行為背后的心理因素，進(jìn)入到歷史主體的深層結(jié)構(gòu)中去，對(duì)研究對(duì)象心理動(dòng)因也可以有更全面的把握。同時(shí)可以還能通過對(duì)始終被忽略的普通大眾心理特征的研究，從而在宏觀層面更具體的了解不同歷史時(shí)段的背景以及社會(huì)變遷的內(nèi)在原因。在本文中，筆者試圖通過歷史學(xué)研究方法、社會(huì)學(xué)方法以及心理學(xué)研究方法，簡略的建立心態(tài)史學(xué)的研究體系，希望有利于心態(tài)史學(xué)的發(fā)展和研究，更加客觀全面的考察歷史行為和歷史心理。

關(guān)鍵詞：心態(tài)史學(xué);社會(huì)學(xué);歷史學(xué);心理學(xué);社會(huì)心態(tài)

隨著現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展和研究層次的加深，單一學(xué)科往往無法全面客觀的解決問題。為了多特質(zhì)、多角度研究和解決問題，各學(xué)科之間的聯(lián)系不斷加深，不同的理論和方法在互相干涉和互相滲透的過程中逐步形成了交叉學(xué)科。耶魯大學(xué)心理學(xué)家麥克蓋爾從認(rèn)識(shí)論的角度出發(fā)提出了“2*2”學(xué)科研究方法的分類，即所有學(xué)科都應(yīng)包含科學(xué)主義與人文主義兩種研究方法，不僅要從微觀層面進(jìn)行認(rèn)識(shí)和分析，同時(shí)也要從宏觀層面進(jìn)行研究。簡而言之，人文主義與科學(xué)主義，宏觀與微觀。而歷史和心理學(xué)的結(jié)合在各學(xué)科之間的聯(lián)系不斷加深的時(shí)期應(yīng)運(yùn)而生。心理學(xué)的研究方法主要采用實(shí)驗(yàn)、測試、觀察等研究方法，這些方法更具有經(jīng)驗(yàn)性和針對(duì)性，更傾向于自然科學(xué)的研究模式。然而，歷史與心理學(xué)的共同點(diǎn)在于它們都是以人為本的學(xué)科，這為歷史與心理學(xué)的結(jié)合提供了可能。

1 心態(tài)史學(xué)概述

心態(tài)史學(xué)在史學(xué)研究中，是一個(gè)新的方法論，也是一個(gè)嶄新的領(lǐng)域。勒高夫在《新史學(xué)》中提出，心態(tài)史學(xué)作為西方史學(xué)流派是伴隨著傳統(tǒng)史學(xué)的危機(jī)和年鑒學(xué)派的誕生而逐步興起的，它誕生于第一次世界大戰(zhàn)后不久形成的一個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)體中，這一團(tuán)體后被人稱作為“年鑒學(xué)派”，除了年鑒學(xué)者之外，還有很多邊緣的學(xué)者有一個(gè)統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，他們認(rèn)為與傳統(tǒng)歷史學(xué)所理解的它是一種有意識(shí)指導(dǎo)政治等觀念傳播或者推動(dòng)歷史進(jìn)程的行動(dòng)不同，史學(xué)是存在另一個(gè)方面的。[1]這也就是我們所說的，心態(tài)史學(xué)與傳統(tǒng)心理學(xué)研究對(duì)象有所差異，傳統(tǒng)心理學(xué)研究對(duì)象往往是單一個(gè)體，心態(tài)史學(xué)最初也一直存在這種錯(cuò)誤的認(rèn)知，奧爾波特曾提出任何群體心理學(xué)在本質(zhì)上都屬于個(gè)體心理學(xué)。

2 心態(tài)史學(xué)研究方法

2.1 歷史學(xué)研究方法

2.1.1 傳統(tǒng)歷史學(xué)研究方法

傳統(tǒng)歷史學(xué)研究方法一直有著較強(qiáng)的局限性，其基本的研究方法不外乎以下幾種：其一，考據(jù)法，也是史學(xué)研究中最為基礎(chǔ)且常見的研究方法，即搜集和考證史料，史料大致分為三種類別，分別是文獻(xiàn)史料、實(shí)物史料、口述史料。第二部分是計(jì)量史學(xué)，通過一些統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行計(jì)量并得出結(jié)論。第三，實(shí)地調(diào)查的方法，即到現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)查和驗(yàn)證等相關(guān)方法的調(diào)查。第四，比較史學(xué)是通過比較兩個(gè)或兩個(gè)以上的歷史現(xiàn)象來深化、拓展和驗(yàn)證歷史認(rèn)識(shí)的一種方法。而常規(guī)的史學(xué)研究方法最適用于心態(tài)史學(xué)的方法即為考據(jù)法。

因?yàn)樾膽B(tài)史研究對(duì)象的特殊性，對(duì)于文獻(xiàn)的收集和考證便是重中之重，也是進(jìn)行心態(tài)研究的基礎(chǔ)部分。文獻(xiàn)的分類在史料庫中大致分為史、子、集、詩、儒、易、藝等，第一種分類方法，我們可將其分為個(gè)人文獻(xiàn)、官方文獻(xiàn)、大眾傳媒文獻(xiàn)，在心態(tài)史考據(jù)過程中，我們需要根據(jù)研究對(duì)象的不同，對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行篩選和收集。因?yàn)樾膽B(tài)史所側(cè)重的往往是古代社會(huì)形態(tài)對(duì)于普通民眾的無意識(shí)的影響，在研究中則分為A與B兩個(gè)變量，在變量A中，在文獻(xiàn)的收集方面將會(huì)更側(cè)重于個(gè)人收錄、野史筆記以及詩歌、報(bào)刊等更能反映普通民眾心態(tài)的史料。而變量B中則應(yīng)收集官私史書、地方志、文史檔案等能反映統(tǒng)治集團(tuán)意志和統(tǒng)治政策以及社會(huì)狀態(tài)的史料。第二種分類方法，我們可將史料分為原始文獻(xiàn)和二手史料，這一分類在后續(xù)的社會(huì)學(xué)研究方法中也要運(yùn)用。原始資料，即歷史人物、事件、現(xiàn)象發(fā)生時(shí)遺留下來的資料，特別是當(dāng)事人、證人提供的史料，直接反映了被研究對(duì)象的情況。二手史料主要是遠(yuǎn)離研究對(duì)象時(shí)代的后人的記錄、報(bào)告和研究成果，間接反映了研究對(duì)象的情況。心態(tài)史研究中盡可能的需要對(duì)原始資料進(jìn)行分析理解，由此，對(duì)于二手史料的鑒別和考證就顯得至關(guān)重要。

2.1.2 史料實(shí)驗(yàn)推論法

將理科領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)法引入史學(xué)研究是一個(gè)十分大膽的想法。曾有為數(shù)不多的史學(xué)家從理論或者實(shí)證層面對(duì)這一問題進(jìn)行不同程度的討論，而這些探討在未得出結(jié)論之前就因?yàn)槌蔀楸娛钢亩娣艞?，原因在于多?shù)史學(xué)理論家和哲學(xué)家都將“實(shí)驗(yàn)”打入史學(xué)研究的禁區(qū)。如柯林武德認(rèn)為實(shí)驗(yàn)在歷史學(xué)是不能被應(yīng)用的，原因在于無論是戰(zhàn)爭還是革命，這并不是經(jīng)過實(shí)驗(yàn)研究而產(chǎn)生的，也并不是可以類同于科學(xué)家進(jìn)行實(shí)驗(yàn)一般在實(shí)驗(yàn)室被史學(xué)家所觀察發(fā)現(xiàn)的。[2]

人們通常對(duì)于實(shí)驗(yàn)有一種誤解，認(rèn)為必須在實(shí)驗(yàn)室中開展與儀器或試管有關(guān)的行為才屬于實(shí)驗(yàn)。史料實(shí)驗(yàn)推論法是一種認(rèn)識(shí)和觀察史實(shí)的新方法，其本質(zhì)并非人為操作進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，而是設(shè)法排除干擾項(xiàng)，以便對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行有效的觀察和分析。這種方法也可以稱之為比較研究法，其適用于心態(tài)史研究中的細(xì)節(jié)研究，其可以包含不同類型。第一種，可以選擇在時(shí)間上分開，但在空間上相連的社會(huì)，如古今比對(duì)。第二種，是平行研究既是相連的、又處于同一時(shí)代的社會(huì)，它們?cè)从谕谛院拖嗷ム徑?，往往可以追溯到一個(gè)共同的根源。

此種方法便于在經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上得出一般規(guī)律，而不是一如既往的將史料考訂、史實(shí)復(fù)原作為史學(xué)研究的全部宗旨。當(dāng)然，這種方法是筆者提出的一個(gè)假設(shè)，尚不成熟，在實(shí)踐中可能會(huì)有諸多問題，需要進(jìn)一步探討和研究。

2.2 社會(huì)學(xué)研究方法

2.2.1 常規(guī)社會(huì)學(xué)研究方法

社會(huì)學(xué)研究主要有四種方法：調(diào)查研究、文獻(xiàn)分析、實(shí)驗(yàn)研究和實(shí)地調(diào)查。這四種研究方法各有其適用范圍，如調(diào)查研究適用于社會(huì)生活狀況、社會(huì)問題，以及民意調(diào)查、市場調(diào)查等;實(shí)驗(yàn)研究適用于探究這兩種現(xiàn)象之間是否存在因果關(guān)系。主要有現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)。田野調(diào)查適用于研究這一現(xiàn)象的特征及其發(fā)展變化的過程。它深入現(xiàn)象的生活背景，主要通過觀察和非結(jié)構(gòu)化的訪談來收集數(shù)據(jù)。因心態(tài)史學(xué)的研究對(duì)象較為特殊，以上三種研究方法都不適用，所以我們唯一需要借助的常規(guī)社會(huì)學(xué)研究方法便是文獻(xiàn)研究法，也就是上文提及原始史料和二手史料需要謹(jǐn)慎甄別的原因，因文獻(xiàn)研究法所適用就是研究無法接觸的研究對(duì)象和縱觀分析，而其所依賴的基礎(chǔ)與史學(xué)研究同樣都是文獻(xiàn)和史料。

文獻(xiàn)研究有三種類型：內(nèi)容分析、二次分析和現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)分析。

1）內(nèi)容分析。內(nèi)容分析是一種對(duì)傳播所顯示出來的內(nèi)容進(jìn)行客觀的、系統(tǒng)的、定量的描述的研究技術(shù)。除了信息本身的內(nèi)容之外，內(nèi)容分析還可以被用來研究發(fā)布者的動(dòng)機(jī)，以及信息傳播的影響，在內(nèi)容分析環(huán)節(jié)里主要進(jìn)行分析的是有關(guān)研究對(duì)象的原始材料，可以將文獻(xiàn)與史料歸分為名稱、期號(hào)、內(nèi)容三種性質(zhì)，對(duì)涉及研究對(duì)象的文獻(xiàn)和史料進(jìn)行抽樣研究，從而從眾多的史料中提取關(guān)鍵信息。

2）二次分析。二次分析與其名稱同義，主要是針對(duì)上文中提及的二手史料進(jìn)行新的分析。因?yàn)槎质妨现谐３０鴤鞑フ叩闹饔^看法，很難辨別是否真實(shí)客觀傳遞史實(shí)，由此，這種新的分析是從別人收集的數(shù)據(jù)中分析一個(gè)問題的不同的新問題，以研究這個(gè)問題;另一種是運(yùn)用新的方法和技術(shù)對(duì)二手史料進(jìn)行解讀。

3）現(xiàn)存統(tǒng)計(jì)分析。對(duì)現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析是指以各種統(tǒng)計(jì)形式（例如百分比或頻率）使用匯總數(shù)據(jù)。在歷史研究中，大量的史料是分析和總結(jié)的基礎(chǔ)。所以對(duì)于研究對(duì)象的現(xiàn)存史料分析是必要且關(guān)鍵的，在統(tǒng)計(jì)現(xiàn)存資料的過程中，為保障資料的可信度應(yīng)進(jìn)行充足的邏輯推理并在事后重復(fù)驗(yàn)證。

2.2.2 社會(huì)心態(tài)研究范式

1）社會(huì)心態(tài)分析水平。社會(huì)心態(tài)的研究的基礎(chǔ)是微觀分析水平，而社會(huì)心態(tài)的側(cè)重點(diǎn)則是中觀和宏觀水平，以從個(gè)體、群體、國家、社會(huì)等各層面完整解讀社會(huì)心態(tài)、社會(huì)結(jié)構(gòu)以及文化、政治等交互影響。

社會(huì)學(xué)家喬納森·特納把社會(huì)現(xiàn)實(shí)總共分為三個(gè)水平：其一是面對(duì)面的人際互動(dòng)，指微觀水平;其二是包含組織、社區(qū)、群體的社團(tuán)單元以及包含年齡、性別、階級(jí)、種族等社會(huì)區(qū)分的范疇單元，指中觀水平。其三是由分層系統(tǒng)、體制領(lǐng)域以及國家系統(tǒng)構(gòu)成的宏觀水平。而這三個(gè)層面之間呈現(xiàn)互相嵌套的關(guān)系，形成社會(huì)結(jié)構(gòu)。

而社會(huì)心理學(xué)家威廉.杜瓦斯則把傳統(tǒng)的社會(huì)心理學(xué)分為四種分析水平，分別是主要關(guān)注個(gè)體認(rèn)知以及對(duì)于社會(huì)環(huán)境的評(píng)價(jià)，在特定環(huán)境中行為的個(gè)體水平;關(guān)注發(fā)生在特定情境中的人際過程，并不考慮特定情境之外的社會(huì)位置的人際和情境水平;不同社會(huì)位置對(duì)特定情境產(chǎn)生影響的社會(huì)位置水平;以及主要關(guān)注社會(huì)成員表征體系、信念、價(jià)值觀和規(guī)范的意識(shí)形態(tài)水平。

鑒此，我們可以認(rèn)為對(duì)于社會(huì)心態(tài)的研究可以進(jìn)行上述分類，以微觀水平的個(gè)體心理入手，重點(diǎn)解讀分析社團(tuán)單元、范疇單元以及分層結(jié)構(gòu)、國家系統(tǒng)等中觀和宏觀水平。

2）社會(huì)心態(tài)的結(jié)構(gòu)。社會(huì)心態(tài)結(jié)構(gòu)如果以穩(wěn)定性作為參照的話，可以被分為穩(wěn)定、超穩(wěn)定、變動(dòng)、階段性等四種社會(huì)心態(tài)。而伴隨著社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)，社會(huì)感受、社會(huì)態(tài)度、社會(huì)認(rèn)知等具備情境性和評(píng)價(jià)性的內(nèi)容會(huì)出現(xiàn)明顯變化;而表現(xiàn)穩(wěn)定變化極其緩慢的如社會(huì)價(jià)值觀念;表現(xiàn)具有階段性特征，某個(gè)時(shí)間內(nèi)較為穩(wěn)定的如社會(huì)信任和社會(huì)情緒等。社會(huì)心態(tài)的四個(gè)層次是相互影響的一個(gè)過程。社會(huì)心態(tài)既會(huì)因社會(huì)變遷和社會(huì)轉(zhuǎn)型而變化，同時(shí)又推動(dòng)著社會(huì)變遷和社會(huì)轉(zhuǎn)型。

3）社會(huì)心態(tài)的測量。在對(duì)社會(huì)心態(tài)研究的過程中，我們需要明確社會(huì)心態(tài)研究的目的主要是為了分析和描述宏觀的社會(huì)心理，而其最重要的策略就是把分割成片狀的社會(huì)心理學(xué)的概念以及理論逐漸拼合為關(guān)聯(lián)的、整體或局部的社會(huì)心理學(xué)。較前人認(rèn)為社會(huì)心態(tài)的指標(biāo)主要由社會(huì)認(rèn)知、社會(huì)情緒、社會(huì)價(jià)值和社會(huì)行為構(gòu)成，筆者認(rèn)為社會(huì)心態(tài)指標(biāo)應(yīng)補(bǔ)充社會(huì)需要這一指標(biāo)，因社會(huì)心態(tài)本身更關(guān)注群體需要，群體需要是社會(huì)心態(tài)產(chǎn)生的根源，對(duì)于這一指標(biāo)的分析是至關(guān)重要的。

2.3 心理學(xué)研究方法

在對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行史料整理與心態(tài)劃分后，對(duì)于心態(tài)史學(xué)的研究，最根本的出發(fā)點(diǎn)是用心理學(xué)的方法對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行剖析。在歷史研究中運(yùn)用心理學(xué)的方法已經(jīng)逐漸成為史學(xué)研究的必然趨勢。

筆者認(rèn)為社會(huì)心理主要可以分為動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩種態(tài)勢，如時(shí)代心理呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)態(tài)勢，而民族心理呈現(xiàn)靜態(tài)態(tài)勢。動(dòng)態(tài)心理是指在社會(huì)變遷以及歷史變革中出現(xiàn)的新的社會(huì)心理特征，其形成的基礎(chǔ)是社會(huì)結(jié)構(gòu)以及社會(huì)諸要素的變動(dòng)，也就是在生產(chǎn)力發(fā)展的同時(shí)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也會(huì)隨著發(fā)生改變，從而各階級(jí)的心理也會(huì)產(chǎn)生改變。

除了對(duì)于社會(huì)心理進(jìn)行動(dòng)態(tài)和靜態(tài)的分析外，普列漢諾夫曾將社會(huì)心理具體分為四種：時(shí)代心理、階級(jí)心理、民族心理、職業(yè)心理。筆者認(rèn)為社會(huì)心理簡要以此四種概述并不能形成完整的理論系統(tǒng)，社會(huì)心理是人們自發(fā)形成的社會(huì)意識(shí)，具有不系統(tǒng)、不定型、不具理論體系的特點(diǎn)。

3 結(jié)語

心態(tài)史學(xué)作為新史學(xué)中重要研究方法，對(duì)于心態(tài)史學(xué)深入研究和進(jìn)一步應(yīng)用是絕對(duì)且必要的。心態(tài)史學(xué)通過對(duì)于歷史人物和歷史事件進(jìn)行整合分析，可以更深入挖掘歷史行為背后的心理因素，進(jìn)入到歷史主體的深層結(jié)構(gòu)中去，對(duì)研究對(duì)象心理動(dòng)因也可以有更全面的把握。同時(shí)可以還能通過對(duì)始終被忽略的普通大眾心理特征的研究，從而在宏觀層面更具體的了解不同歷史時(shí)段的背景以及社會(huì)變遷的內(nèi)在原因。在本文中，筆者試圖通過歷史學(xué)研究方法、社會(huì)學(xué)方法以及心理學(xué)研究方法，簡略的建立心態(tài)史學(xué)的研究體系，希望有利于心態(tài)史學(xué)的發(fā)展和研究，更加客觀全面的考察歷史行為和歷史心理，因所掌握資料不夠全面，故有諸多不足，懇請(qǐng)各位專家學(xué)者批評(píng)指正。

參考文獻(xiàn)

[1]Legoff.新史學(xué)[M].上海譯文出版社.1989.

[2]Crinwood.歷史的觀念[M].商務(wù)印書館.1998.3.