摘要：獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展作為一種新趨勢(shì)、新業(yè)態(tài)，主要出在高科技領(lǐng)域，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域尤為活躍。以上海市獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展為主線，通過(guò)對(duì)上海獨(dú)角獸企業(yè)總體情況、行業(yè)領(lǐng)域分布、空間分布等情況加以分析，以明確上海獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展在全國(guó)所處的水平。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用SWOT分析模型對(duì)上海市獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展環(huán)境的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅進(jìn)行深入分析和總結(jié)，并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：獨(dú)角獸；發(fā)展環(huán)境；SWOT分析；上海

★基金項(xiàng)目：上海市軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：18692102500）；上海工程技術(shù)大學(xué)研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：E3-0903-19-01092）.

引言

隨著我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的飛速發(fā)展，以電子商務(wù)為代表的“獨(dú)角獸”企業(yè)已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)中高速增長(zhǎng)、邁向中高端水平的重要引擎[1]，因此推動(dòng)獨(dú)角獸企業(yè)的發(fā)展也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要抓手。獨(dú)角獸企業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展是衡量一個(gè)地區(qū)科技發(fā)展實(shí)力的重要指標(biāo)之一[2]。上海市獨(dú)角獸企業(yè)的發(fā)展環(huán)境有其優(yōu)勢(shì)，但也存在一些問(wèn)題。為了加快提升獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展環(huán)境在企業(yè)發(fā)展中起的重要作用，基于對(duì)上海近幾年獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀加以分析，并利用態(tài)勢(shì)分析模型——SWOT分析模型來(lái)對(duì)上海獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展環(huán)境進(jìn)行分析并結(jié)合系統(tǒng)分析的思想進(jìn)行SWOT交叉分析，為上海獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展提供對(duì)策和建議，從而能夠更好地發(fā)揮上海自身的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步優(yōu)化上海獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展環(huán)境。

1、上海獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展環(huán)境的SWOT分析

1.1 優(yōu)勢(shì)（Strength）

1.1.1 上海“互聯(lián)網(wǎng)+”持續(xù)發(fā)力

上海的“互聯(lián)網(wǎng)+”行業(yè)發(fā)展領(lǐng)先，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展迅速。近兩年的《中國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展報(bào)告》可以得出，上海有百分之六十以上的獨(dú)角獸企業(yè)是“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)，其中上?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”標(biāo)桿企業(yè)包括陸金所、平安醫(yī)保科技等，企業(yè)總估值達(dá)557.4億美元，較上年增長(zhǎng)35.92%[3]。目前上海將工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)作為落實(shí)制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合創(chuàng)新的重要抓手，打造新型制造體系，促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。2016年，上海市政府頒布《上海市推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)實(shí)施意見(jiàn)》，目標(biāo)要形成對(duì)長(zhǎng)三角乃至全國(guó)的產(chǎn)業(yè)輻射帶動(dòng)能力，確立形成上?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”發(fā)展新優(yōu)勢(shì)。在《上海市工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)用三年行動(dòng)計(jì)劃（2016-2018年）》指導(dǎo)下，2018年上海已經(jīng)初步形成工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的生態(tài)體系[4]。

1.1.2 科技資源豐富

上海的科技綜合實(shí)力位居全國(guó)前列，上海市2017年高新技術(shù)企業(yè)申請(qǐng)發(fā)明專利共計(jì)28539項(xiàng)，同比增長(zhǎng)18.56%，占全市當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)量的52.17%，營(yíng)業(yè)收入突破2.3萬(wàn)億元，實(shí)現(xiàn)2千多億元的利潤(rùn)。其中，高新技術(shù)企業(yè)中民營(yíng)企業(yè)數(shù)量占比超過(guò)80%、營(yíng)業(yè)收入占比接近50%。而且上海有張江高科、漕河涇等高科技產(chǎn)業(yè)園的集聚優(yōu)勢(shì)，其中張江高科國(guó)家自創(chuàng)區(qū)對(duì)上海地區(qū)GDP增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率超過(guò)20%。獨(dú)角獸企業(yè)的市場(chǎng)估值本質(zhì)上是人才的資本化，上海有著豐富的教育資源，2016年上海擁有包括同濟(jì)大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、交通大學(xué)在內(nèi)的64所（27所擁有碩士學(xué)位點(diǎn)）高等院校，其中在校生人數(shù)達(dá)514683人，16年上海高校畢業(yè)生達(dá)132596人。這些良好的條件成為了上海市獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展的重要資源優(yōu)勢(shì)。

1.2 劣勢(shì)（Weakness）

1.2.1 普遍缺乏技術(shù)創(chuàng)新

與美國(guó)相比，在行業(yè)領(lǐng)域方面，美國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)中以B2B、高科技企業(yè)居多，它們多以技術(shù)為導(dǎo)向，而上海獨(dú)角獸企業(yè)中行業(yè)領(lǐng)域中最多的就是互聯(lián)網(wǎng)+、電子商務(wù)類企業(yè)，這類企業(yè)主要集中在技術(shù)應(yīng)用的服務(wù)平臺(tái)上，企業(yè)背后所需要做的就是利用這些平臺(tái)去開發(fā)和營(yíng)銷中國(guó)龐大的消費(fèi)市場(chǎng)，這些利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)能夠成長(zhǎng)為獨(dú)角獸企業(yè)，但是獨(dú)創(chuàng)性的技術(shù)優(yōu)勢(shì)卻很少有。此外，在獨(dú)角獸企業(yè)成長(zhǎng)年限方面，有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)養(yǎng)成平均需要6-7年的時(shí)間，而中國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)成長(zhǎng)平均年份在4年左右[5]，這一點(diǎn)也能體現(xiàn)美國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)更注重前期的技術(shù)研發(fā)投入。

1.2.2 研發(fā)投入強(qiáng)度不夠

研發(fā)投入是企業(yè)通過(guò)研究開發(fā)的創(chuàng)新來(lái)提高經(jīng)營(yíng)績(jī)效的一種競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略[6]，研發(fā)投入強(qiáng)度對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率的提升起到關(guān)鍵作用[7]。上海地區(qū)的GDP總量一直都是領(lǐng)先于全國(guó)各地，但是從北京、深圳和上海三座城市研發(fā)投入的強(qiáng)度來(lái)看，北京市R&D經(jīng)費(fèi)支出占北京GDP比重一直以來(lái)均處在全國(guó)領(lǐng)先的位置，北京R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重由2011年的5.63%增加到2016年的5.78%，深圳R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重由2011年的3.61%增加到2016年的4.32%，而上海R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重由2011年的3.06%增加到2016年的3.72%，雖然能夠說(shuō)明科技投入都處于高位增長(zhǎng)，然而從經(jīng)費(fèi)占比中可以明顯看出上海與北京和深圳兩地研發(fā)投入比重上的差距，這表明上海的科技型企業(yè)對(duì)研發(fā)投入強(qiáng)度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

1.3 機(jī)會(huì)（Opportunity）

1.3.1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

上海市政府高度重視科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展，2016年上?？萍紕?chuàng)新“十三五”規(guī)劃的發(fā)布，上?？萍紕?chuàng)新的發(fā)展思路、目標(biāo)與任務(wù)得到進(jìn)一步明晰，建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心速度加快。2017年以來(lái)，在黨中央、國(guó)務(wù)院和上海市委、市政府的領(lǐng)導(dǎo)下，全市認(rèn)真貫徹落實(shí)以習(xí)近平同志為核心的黨中央的決策部署，堅(jiān)持以提高發(fā)展質(zhì)量和效益為中心，以科技創(chuàng)新中心建設(shè)為重要載體，深入推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，全市實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)總值30133.86億元，按可比價(jià)格計(jì)算，比上年增長(zhǎng)6.9%。

1.3.2 創(chuàng)業(yè)浪潮陣陣

在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的浪潮掀起背景下，上海作為全國(guó)創(chuàng)新先鋒，其背后的人才與資本動(dòng)力都十分具有競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于上海來(lái)說(shuō)，創(chuàng)業(yè)的機(jī)會(huì)一直都在增長(zhǎng)，機(jī)會(huì)越來(lái)越多就意味著上海獨(dú)角獸企業(yè)還會(huì)呈現(xiàn)持續(xù)上升的態(tài)勢(shì)。2018年，上海市眾創(chuàng)空間總面積已超過(guò)280萬(wàn)平方米，其中70%的面積用于企業(yè)使用，企業(yè)主要用于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師服務(wù)、創(chuàng)業(yè)投融資以及創(chuàng)業(yè)教育培訓(xùn)等服務(wù)，此外，從入駐眾創(chuàng)空間的企業(yè)行業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域分布來(lái)看，主要集中于軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)業(yè)，技術(shù)領(lǐng)域主要以電子信息領(lǐng)域?yàn)橹鳎@一維度與上海獨(dú)角獸企業(yè)集中的行業(yè)領(lǐng)域高度契合。

1.4 威脅（Threat）

1.4.1 創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較大

獨(dú)角獸企業(yè)的成長(zhǎng)具有爆發(fā)式增長(zhǎng)的特點(diǎn)，但是值得注意的是，獨(dú)角獸企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)不比任何初創(chuàng)型企業(yè)要小，主要原因在于獨(dú)角獸企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式大多數(shù)都已成型，一旦遇到發(fā)展瓶頸，調(diào)整難度較大，獨(dú)角獸企業(yè)面臨著經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。劉卓群（2017）在對(duì)獨(dú)角獸企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行研究時(shí)指出，我國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)普遍缺乏風(fēng)險(xiǎn)的管理意識(shí)，對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱[8]。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)還表現(xiàn)在一部分科技型獨(dú)角獸企業(yè)在創(chuàng)業(yè)之初的前幾年是沒(méi)有經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的，所以獨(dú)角獸企業(yè)要想發(fā)展起來(lái)就必須通過(guò)前期各種途徑的融資來(lái)解決企業(yè)資金投入，而融資的過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)重重。

1.4.2 政策不明晰

國(guó)內(nèi)很多城市對(duì)于獨(dú)角獸企業(yè)的發(fā)展都制定了針對(duì)獨(dú)角獸企業(yè)培育和發(fā)展的政策：深圳市為積極推動(dòng)獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展于2018年7月頒布《深圳市培育獨(dú)角獸企業(yè)行動(dòng)方案》，專門就深圳市獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展的行動(dòng)目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)以及相關(guān)保證性的舉措作出了一系列重要部署；此外，杭州市余杭區(qū)也為充分發(fā)揮獨(dú)角獸企業(yè)在市場(chǎng)中的作用，印發(fā)了《關(guān)于加快“獨(dú)角獸”、準(zhǔn)“獨(dú)角獸”企業(yè)培育的若干政策意見(jiàn)》，南京市發(fā)布《南京市關(guān)于對(duì)瞪羚企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)、擬上市企業(yè)等進(jìn)行“一企一策”激勵(lì)的實(shí)施辦法（試行）》，進(jìn)一步加大對(duì)獨(dú)角獸企業(yè)的扶植力度等等。而上海目前在政策層面還未對(duì)獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展制定相配套的措施。

2、優(yōu)化上海獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展環(huán)境的對(duì)策建議

2.1 SO戰(zhàn)略

重點(diǎn)挖掘上?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)。要順應(yīng)上?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)接國(guó)家積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)的重大戰(zhàn)略，突出上?；ヂ?lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)；要立足上海有60%以上的獨(dú)角獸企業(yè)都是“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)，要加快發(fā)展好獨(dú)角獸企業(yè)主要集中的電子商務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融和互聯(lián)網(wǎng)教育三個(gè)行業(yè)，并積極開拓“互聯(lián)網(wǎng)+研發(fā)設(shè)計(jì)”“互聯(lián)網(wǎng)+虛擬生產(chǎn)”等領(lǐng)域。

抓住上海創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以及建立具有全球吸引力的科創(chuàng)中心的歷史機(jī)遇，充分發(fā)揮上海創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境持續(xù)優(yōu)化的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善市場(chǎng)體系，理清政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)市場(chǎng)環(huán)境；加強(qiáng)政策性引導(dǎo)，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策環(huán)境；建立健全創(chuàng)業(yè)服務(wù)體制，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)環(huán)境。讓“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”更好地推動(dòng)上海創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展。

2.2 WO戰(zhàn)略

重視獨(dú)角獸企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)對(duì)獨(dú)角獸企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的投入力度。一方面在資本市場(chǎng)中，投資者不能一味的鼠目寸光，要重視技術(shù)研發(fā)投入，而創(chuàng)業(yè)者也應(yīng)當(dāng)積極投身于前瞻性的技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)中去；另一方面，政府應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)主體創(chuàng)新投入，簡(jiǎn)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)審批事項(xiàng)，進(jìn)一步加大創(chuàng)業(yè)資金支持力度，做好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)服務(wù)工作。

鼓勵(lì)更多的創(chuàng)業(yè)者積極投身于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的浪潮中來(lái)。一方面，從目前上海創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策來(lái)看，各部門的政策條塊分割明顯，較為碎片化，應(yīng)當(dāng)注重加強(qiáng)和引導(dǎo)，通過(guò)對(duì)優(yōu)惠政策的深刻解讀讓創(chuàng)業(yè)人士最大限度的了解并受惠于各項(xiàng)政策，使政策落到實(shí)處；另一方面，大學(xué)作為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的主要來(lái)源，在當(dāng)中擔(dān)負(fù)著重要的社會(huì)責(zé)任。

2.3 ST戰(zhàn)略

立足較好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)者應(yīng)當(dāng)充分利用風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)基金等融資渠道，風(fēng)險(xiǎn)投資的集中度與獨(dú)角獸企業(yè)分布存在高度的一致性，所以要明確風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)于一個(gè)地區(qū)獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展的重要作用；但是僅僅依靠風(fēng)險(xiǎn)投資、基金扶植是不夠的，所以相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)法律法規(guī)，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控主體以及行業(yè)交易業(yè)務(wù)等的法律法規(guī)。

2.4 WT戰(zhàn)略

建立健全獨(dú)角獸企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。首先可以借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)獨(dú)角獸企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)，在此基礎(chǔ)上制定適合上海獨(dú)角獸企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法；其次，通過(guò)提高企業(yè)員工的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范意識(shí)來(lái)提升企業(yè)整體的風(fēng)險(xiǎn)管控水平。

加大對(duì)獨(dú)角獸企業(yè)的政策扶植力度。借鑒中國(guó)現(xiàn)有城市獨(dú)角獸企業(yè)培育行動(dòng)方案的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合上海市獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展環(huán)境的實(shí)際，有針對(duì)性地制定專項(xiàng)培育服務(wù)行動(dòng)方案。

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作者簡(jiǎn)介：葉琦林，上海工程技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：企業(yè)經(jīng)濟(jì)。