楊曉麗 關(guān) 欣 楊逸航 賀美伊

(1.國(guó)家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心，北京 100040；2.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心，湖北 武漢 430073)

0 引言

集成電路產(chǎn)業(yè)是關(guān)乎國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全全局的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，特別是隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”等國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施，集成電路產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性地位進(jìn)一步凸顯。《國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)綱要》指出，集成電路產(chǎn)業(yè)是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心，是支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和保障國(guó)家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，當(dāng)前和今后一段時(shí)期是我國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期和攻堅(jiān)期。

布圖設(shè)計(jì)是集成電路設(shè)計(jì)制造的核心環(huán)節(jié)之一，對(duì)于集成電路而言，布圖設(shè)計(jì)的結(jié)果是整個(gè)芯片的模板，更是整個(gè)芯片的靈魂。由于集成電路布圖設(shè)計(jì)的特殊性，世界上許多國(guó)家通過(guò)單行立法，給予集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)。中國(guó)在2001年頒布《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》及《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》，正式確立了集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)在中國(guó)法律體系中的位置。

近年來(lái)，我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)工作取得了長(zhǎng)足進(jìn)展，集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)制度在保護(hù)布圖設(shè)計(jì)智力成果、鼓勵(lì)集成電路設(shè)計(jì)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)集成電路市場(chǎng)良性發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用,與此同時(shí)，隨著集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)體系仍有待進(jìn)一步完善，有效提升集成電路布圖設(shè)計(jì)對(duì)于當(dāng)前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)深度調(diào)整、科技創(chuàng)新研發(fā)應(yīng)用等方面的支撐能力。

本文以集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)為核心，以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)公告信息為數(shù)據(jù)源，對(duì)國(guó)內(nèi)集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)總體情況進(jìn)行梳理分析，研究目前我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)事業(yè)發(fā)展面臨的主要問(wèn)題，并為完善我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)體系、提升集成電路布圖設(shè)計(jì)綜合運(yùn)用能力提出相應(yīng)的工作啟示。

1 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)數(shù)據(jù)分析

專有權(quán)數(shù)據(jù)方面，本文根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開(kāi)的集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)公告為數(shù)據(jù)源。數(shù)據(jù)起始自2001 年 10 月 1 日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)公布的公告號(hào)序號(hào)為 1 的集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)，截至2019年12月31日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)公布的公告序號(hào)為23216的集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)。

1.1 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)申請(qǐng)趨勢(shì)

如圖1所示，我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)申請(qǐng)量不斷增長(zhǎng)，可以看出近年來(lái)業(yè)界對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的關(guān)注度不斷提升，集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)意識(shí)不斷增強(qiáng)。

圖1 我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)申請(qǐng)趨勢(shì)

1.1.1 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)地域分布

如圖2所示，我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)地域分布中，中國(guó)內(nèi)地?fù)碛?1268件，占專有權(quán)總量的94%；其他國(guó)家1367件，占專有權(quán)總量的6%。

圖2 我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)地域分布

1.1.2 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)人申請(qǐng)量

如圖3所示，在我國(guó)獲得集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的企業(yè)中，數(shù)量排名前兩位為外資企業(yè)，分別是美國(guó)亞德諾半導(dǎo)體公司和美國(guó)安那絡(luò)公司；其余均為國(guó)內(nèi)企業(yè)。

圖3 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)申請(qǐng)人排名

1.1.3 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)省市分布(國(guó)內(nèi)權(quán)利人)

如表1所示，從國(guó)內(nèi)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)數(shù)量省市排名看，前五各省市分別為：上海、廣東、江蘇、北京和浙江，這五個(gè)省市集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)數(shù)量合計(jì)占國(guó)內(nèi)總量的76.75%，這與上海、廣東、江蘇、北京等地聚集了眾多集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布態(tài)勢(shì)一致。

表1 各省市集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)申請(qǐng)量排名

1.1.4 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)權(quán)利人類型分布(國(guó)內(nèi)權(quán)利人)

如圖4所示，按權(quán)利人類型分類，其中企業(yè)占比91%，遠(yuǎn)超其他權(quán)利人申請(qǐng)量總和，大專院校及科研單位占比均為4%，說(shuō)明目前國(guó)內(nèi)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)申請(qǐng)的主力為企業(yè)。

圖4 集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人類型

1.1.5 我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)結(jié)構(gòu)、功能、技術(shù)分布

如圖5所示，我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)涉及的結(jié)構(gòu)主要包括MOS、Bi-Mos和Bipolar。其中MOS占比最高，占總量的76%，其次是Bi-Mos占比8%，Bipolar占比7%。

圖5 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)結(jié)構(gòu)類別分布

如圖6所示，我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)所涉及的技術(shù)類別主要包括CMOS、NMOS和TTL。其中CMOS占比最高，占總量的78%，遠(yuǎn)超其他技術(shù)類別。如圖7所示，我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)所涉及的功能主要包括線性、邏輯、存儲(chǔ)和微型計(jì)算機(jī)。其中線性占比19%最高，其次是邏輯占比18%。

圖6 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)技術(shù)類別分布

圖7 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)功能類別分布

2 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)相關(guān)法律及政策分析

2.1 集成電路布圖設(shè)計(jì)法律保護(hù)和管理制度

為更好保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，我國(guó)構(gòu)建了以《專利法》《商標(biāo)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》等法律法規(guī)組成的法律體系，但就集成電路布圖設(shè)計(jì)這一集成電路特有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型來(lái)說(shuō)，僅有《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》這一行政法規(guī)對(duì)其進(jìn)行保護(hù)。

(1)立法層面。專利、商標(biāo)和著作權(quán)作為較為重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，我國(guó)通過(guò)制定《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》對(duì)其進(jìn)行保護(hù)；隨著集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，集成電路布圖設(shè)計(jì)發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，但作為集成電路產(chǎn)業(yè)特有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，目前僅由《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》這部效力低于法律的行政法規(guī)進(jìn)行保護(hù)，立法層次偏低，無(wú)法形成有效保護(hù)。

(2)法律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展匹配程度?！秾＠ā贰渡虡?biāo)法》等法律及相關(guān)條例自頒布實(shí)施以來(lái)，為更好的適應(yīng)技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展新形式，已經(jīng)進(jìn)行了多次修訂。反觀《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》，2001年至今集成電路產(chǎn)業(yè)已發(fā)生了巨大變化，集成度不斷提高，超導(dǎo)芯片、生物芯片等相繼出現(xiàn)，2001年頒布實(shí)施的《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》已不適合當(dāng)下產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，難以對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到有效的支撐和促進(jìn)作用。

(3)審查規(guī)范性。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利申請(qǐng)文本的撰寫規(guī)范進(jìn)行了明確規(guī)定，但根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2019年發(fā)布的《集成電路布圖設(shè)計(jì)審查與執(zhí)法指南》內(nèi)容顯示，在布圖設(shè)計(jì)登記流程中，僅對(duì)需要提交的文件類型和數(shù)量進(jìn)行了要求，對(duì)“布圖設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)、技術(shù)、功能簡(jiǎn)要說(shuō)明”部分的形式、格式未作出明確規(guī)定，未對(duì)“集成電路布圖設(shè)計(jì)獨(dú)創(chuàng)性說(shuō)明”作出規(guī)范，導(dǎo)致在維權(quán)等程序中，出現(xiàn)權(quán)利范圍難以界定等問(wèn)題，不利于布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)。

2.2 集成電路布圖設(shè)計(jì)相關(guān)政策

根據(jù)國(guó)務(wù)院政策文件庫(kù)檢索到的相關(guān)文件顯示，2001年以來(lái)，國(guó)務(wù)院及相關(guān)部委印發(fā)了一系列通知文件，從政策方面鼓勵(lì)促進(jìn)集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。具體來(lái)看，其中明確提到“集成電路布圖設(shè)計(jì)”的政策有11項(xiàng)，相關(guān)政策的發(fā)布進(jìn)一步提升了業(yè)界對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的關(guān)注，但從政策發(fā)布年限分布看，政策發(fā)布缺乏持續(xù)性，未能形成連續(xù)的政策引導(dǎo)。

3 我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)工作存在的問(wèn)題

(1)國(guó)內(nèi)權(quán)利人布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)擁有總量最高，但缺少有明顯技術(shù)優(yōu)勢(shì)的龍頭企業(yè)。從分析數(shù)據(jù)看，我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)數(shù)量不斷增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)權(quán)利人擁有的專有權(quán)總量占比最高，但從權(quán)利人排名看，前三的只有一家國(guó)內(nèi)企業(yè)，且專有權(quán)擁有量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于排名第一的企業(yè)，國(guó)內(nèi)企業(yè)中缺乏有明顯技術(shù)優(yōu)勢(shì)且能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的龍頭企業(yè)。

(2)大專院校及科研單位申請(qǐng)量較低，產(chǎn)學(xué)研用體系成效不高 。我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人91%為企業(yè)，科研單位和大專院校集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的申請(qǐng)總量?jī)H占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)總量的8%，大專院校及科研單位申請(qǐng)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的積極性不高，產(chǎn)學(xué)研用體系尚未得到高效利用。

(3)產(chǎn)業(yè)政策持續(xù)發(fā)力不足，難以持續(xù)激發(fā)申請(qǐng)。自《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》及《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》頒布實(shí)施以來(lái)，我國(guó)先后出臺(tái)多項(xiàng)政策促進(jìn)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的保護(hù)和利用，但從政策出臺(tái)時(shí)間看，明確提及集成電路布圖設(shè)計(jì)的相關(guān)政策發(fā)布缺乏持續(xù)性，難以對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)起到持續(xù)的引導(dǎo)作用。

(4)法律保護(hù)、管理制度不夠完善，權(quán)利人維權(quán)困難?！都呻娐凡紙D設(shè)計(jì)保護(hù)條例》自2001年頒布實(shí)施至今，集成電路產(chǎn)業(yè)已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化，集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)領(lǐng)域也發(fā)生了很多新變化，出現(xiàn)了許多新問(wèn)題，但《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》在近20年的時(shí)間里未進(jìn)行過(guò)修訂，已經(jīng)無(wú)法滿足現(xiàn)階段集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)領(lǐng)域的相關(guān)訴求。

4 政策建議

4.1 加強(qiáng)對(duì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的培育，充分發(fā)揮龍頭企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的引導(dǎo)作用

提升集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)數(shù)量、質(zhì)量與加強(qiáng)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)相輔相成，近幾年我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)申請(qǐng)量持續(xù)增加，但在布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)總體數(shù)量獲得增長(zhǎng)的同時(shí)，缺乏申請(qǐng)數(shù)量及質(zhì)量較高的龍頭企業(yè)?？稍诳蒲许?xiàng)目申報(bào)等重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中引入有效的評(píng)審機(jī)制，對(duì)于項(xiàng)目涉及的相關(guān)專有權(quán)質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，激勵(lì)企業(yè)在增加集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)申請(qǐng)數(shù)量的同時(shí)提高集成電路布圖設(shè)計(jì)的質(zhì)量，培育一批有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的龍頭企業(yè)，引導(dǎo)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展。

4.2 提升產(chǎn)學(xué)研用合作成效，促進(jìn)大專院校、科研單位助力創(chuàng)新發(fā)展

我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人中企業(yè)占比非常高，大專院校、科研單位對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)申請(qǐng)積極性偏低。

可通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)研究課題等方式引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研用之間加強(qiáng)合作，激發(fā)大專院校及科研單位在集成電路布圖設(shè)計(jì)領(lǐng)域攻堅(jiān)克難、推動(dòng)自主可控技術(shù)研發(fā)的積極性，同時(shí)提高科研成果在企業(yè)的商業(yè)利用率，推動(dòng)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，有效發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用；人才培養(yǎng)方面，可以采用企業(yè)與大專院校聯(lián)動(dòng)的方式，從多個(gè)層次培養(yǎng)集成電路布圖設(shè)計(jì)相關(guān)專業(yè)人才，促進(jìn)其在產(chǎn)學(xué)研用之間的有效流動(dòng)和交流，提升產(chǎn)學(xué)研用合作成效。

4.3 完善法律體系、規(guī)范管理制度，有效保護(hù)創(chuàng)新主體

我國(guó)現(xiàn)有集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)立法還有待完善，法律制度與產(chǎn)業(yè)發(fā)展不夠匹配，審查及管理制度不夠規(guī)范，導(dǎo)致現(xiàn)有法律體系難以對(duì)創(chuàng)新主體形成有效保護(hù)。建議根據(jù)我國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)申請(qǐng)審查情況、司法及行政執(zhí)法情況，對(duì)《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》及《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》的修訂進(jìn)行研討和意見(jiàn)征集，對(duì)現(xiàn)行條例中存在的突出問(wèn)題進(jìn)行修訂，并對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)單獨(dú)立法的可行性進(jìn)行研究。

同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范專有權(quán)相關(guān)管理工作，明確集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)相關(guān)申請(qǐng)規(guī)則及侵權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)申請(qǐng)流程，規(guī)范申請(qǐng)文件撰寫；建立布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)；推動(dòng)建立合理的集成電路布圖設(shè)計(jì)成果轉(zhuǎn)化收益分配制度，為未來(lái)集成電路布圖設(shè)計(jì)的發(fā)展提供有效保障。

4.4 加強(qiáng)政策支撐，持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新積極性

我國(guó)集成電路發(fā)展正處于關(guān)鍵階段，未來(lái)一段時(shí)間集成電路布圖設(shè)計(jì)相關(guān)工作的主要任務(wù)依舊是加強(qiáng)保護(hù)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。需根據(jù)我國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展和布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)現(xiàn)狀，研判集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展和布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)相關(guān)趨勢(shì)，積極吸取產(chǎn)業(yè)專家和相關(guān)企業(yè)相關(guān)建議，針對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)訴求，持續(xù)有序出臺(tái)相關(guān)政策促進(jìn)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的保護(hù)和利用，持續(xù)激發(fā)相關(guān)主體創(chuàng)新積極性，形成對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)和應(yīng)用的良好氛圍。