摘要:明代的政治體系中,勛臣一直處于一個重要且特殊的地位。勛臣不同于普通的文臣武將,與皇帝保持著一種更為親密的關(guān)系,但又與宗室外戚有所差別,與皇帝沒有血緣上的聯(lián)系。正是因?yàn)閯壮继幱谶@樣一個特殊的位置,使其在明代的政治中發(fā)揮著一種特殊的作用。明代勛臣的授爵制度在朱元璋自稱吳王的階段已經(jīng)初步建立,及至建國,洪武三年朱元璋大封功臣,使得勛官授爵制度正式確立,并且形成了一個正式而較完善的體制。文章從洪武帝時期勛官授爵制度的演變過程著手,分析明代授爵制度建立的過程,從而考察洪武時期授爵制度的具體內(nèi)容及洪武帝時期授爵制度的繼承與發(fā)展,最后綜合探討洪武帝時期授爵制度與明王朝之間的結(jié)果。
關(guān)鍵詞:洪武勛官;授爵制度;繼承;發(fā)展
元末明初,群雄割據(jù),朱元璋能夠從一介布衣成為一個朝代的開辟者,與一直跟隨著他打天下的武將密不可分。因此,朱元璋建立明朝后,根據(jù)漢唐舊制,結(jié)合自己的想法,建立了明代的授爵制度,使得勛臣這一統(tǒng)治階級變成自己加強(qiáng)君主集權(quán)的工具。從整個明朝這一大時代背景下來看,雖然不同皇帝執(zhí)政時期對于授爵制度會稍作改變,但基本上都遵循著洪武帝時期制定的基本模式,因此,明代時期的授爵制度基本形成于洪武帝時期。但是,目前學(xué)界對于明代勛臣問題的研究更多的是關(guān)注于其在政治、經(jīng)濟(jì)上的作用以及鐵券制度和其與兩次黨爭之間的關(guān)系上(1)。在明代授爵制度的建立過程,及洪武時期授爵制度對明代的重大作用這一方向上,只有秦博的《明代勛臣政治權(quán)利的演變》[1]一篇碩士學(xué)位論文及《勛臣與晚明政局》[2]洪武朝勛臣的爵、官與職權(quán)》[3]兩篇論文對洪武朝勛臣授爵制度的建立有所涉及,但也并非其研究重點(diǎn)。雖然秦博明確提出明代勛臣制度肇基于洪武朝,但并未與時代背景以及朱元璋勢力所處的境地聯(lián)系起來[3]。因此,本文便立足于秦博“明代勛臣制度肇基于洪武朝”的觀點(diǎn),將明代勛臣授爵制度的建立與當(dāng)時的大環(huán)境相結(jié)合,探析明代勛臣授爵制度建立的具體過程以及其自身特點(diǎn)的形成。
一、元末局勢與制度初建
元末,農(nóng)民起義不斷,除與元的戰(zhàn)爭外,起義軍各政權(quán)間也紛爭不斷,朱元璋所屬的龍鳳政權(quán)為其中一大勢力。公元1363年,陳友諒在鄱陽湖水戰(zhàn)中身死,韓林兒自郭子興死后,不得不依靠朱元璋,龍鳳政權(quán)名存實(shí)亡[4]。于是在李善長等人的多次勸諫下,朱元璋即位吳王,建百官[5]。建立官制,意味著朱元璋與諸將士之間由之前的上下級關(guān)系變?yōu)榫缄P(guān)系,也使朱元璋的軍事集團(tuán)變?yōu)榱艘粋€國家政權(quán)[4]。但此時并未有關(guān)爵位的記載,直到吳三年(1367年),我們才在平定張士誠一戰(zhàn)的行賞中看到了相關(guān)記載。
《明實(shí)錄》明太祖實(shí)錄券二十五記載:
平吳師還,論功行賞。召右相國李善長,左相國徐達(dá),平章常遇春,都督馮宗異,平章湯和、胡建瑞,右丞相廖永忠,左丞相華高,都督康茂才,都督副使張興祖、梅思祖,參政薛顯、趙庸、曹良臣及各衛(wèi)指揮使,千、百戶于戟門。封善長為宣國公,達(dá)為信國公,遇春為鄂國公。達(dá)彩段表里十一匹,遇春十匹,建瑞總異各九匹,和、良臣各八匹,永忠、高、茂才各七匹,顯庸、興祖、思祖各六匹,指揮人五匹,千戶人四匹,百戶人三匹,軍人米一石、鹽十斤[6]。
吳三年(1367年),朱元璋論根據(jù)平定張士誠的功勞,對參加討伐張士誠的將士進(jìn)行賞賜。其中李善長、徐達(dá)、常遇春均為討伐主力,因此三人被封為國公,這也是我們第一次看到有關(guān)爵位的記載。從建百官到對勛臣授爵制度的初步相隔三年,其原因主要有二:一是內(nèi)外部環(huán)境的改善。1363年朱元璋初稱吳王時,雖然其已經(jīng)對自己勢力進(jìn)行了整合,但是外部環(huán)境仍然比較嚴(yán)峻,一方面元朝舊勢力仍然勢大,另一方面在起義諸軍中,其面臨著張士誠、方國珍等勢力的威脅,所以他還需借助龍鳳政權(quán)來減少敵人。而1366年,張士誠被平定,其面對的威脅減少,勢力擴(kuò)大,加之1366年十二月,韓林兒身死江中,朱元璋外部阻礙大減。對內(nèi),朱元璋通過對大都督府的升格,使得軍隊在制度上也完全掌握在自己手中[4]。內(nèi)外環(huán)境的改善,使朱元璋稱帝的時機(jī)到來。所以朱元璋決定“以明年為吳元年,建廟社宮室,祭告山川”[5]。而稱帝之后,分封諸臣一事便提上日程。
二是原有官制不能滿足現(xiàn)實(shí)需要。1364年,朱元璋稱吳王,定官制,任命李善長為右相國,徐達(dá)為左相國,常遇春為平章政事,右相國為文官之首,左相國為武官之首,二者皆為正一品,平章政事為從一品[7]。可見在1364年之時,李善長、徐達(dá)和常遇春三人官階已為文武大臣中的最高品級,官階升無可升。面對平定張士誠這一大功,1364年的官制顯然已無法滿足新的需求,因此急需建立新的制度,授爵制度應(yīng)運(yùn)而生。
從眾人的封賞中,我們可以看出討吳大師的三位主要將領(lǐng)除了獲得了爵位的榮譽(yù)之外,三人的實(shí)際獎賞與其他將士差別不大,僅是受到賞賜的布匹比其他人稍多三四匹而已。而在之后的實(shí)際任職中,徐達(dá)三人的官職也未改變,僅是在率軍出征之時根據(jù)主帥的不同有正副之分。如在1367年的北伐中,任命徐達(dá)為征虜大將軍,常遇春為副將軍[5]??梢妵痪糁皇且环N榮譽(yù)性質(zhì)的虛銜,獲封后官員的官職及官階并未有所變化,且朱元璋對于國公的品級以及相應(yīng)的待遇也沒有做出具體的規(guī)定。從中可知,此時的朱元璋雖已有通過授爵以獎勵軍功、籠絡(luò)大將的觀念,但對勛爵之間的品級和待遇并未做過多的規(guī)定,僅是授予爵位以示嘉獎,因此,此時的授爵只是明朝授爵制度的一個雛形。
二、勛臣授爵制度的構(gòu)建
1368年,朱元璋稱帝,定都應(yīng)天府。明朝建國后,朱元璋召集群臣謀劃新王朝的國家機(jī)構(gòu)以及各項(xiàng)規(guī)章制度。同時,朱元璋也在考慮如何封賞跟隨自己出生入死的將士們。但是由于明初仍然面臨著外部威脅,加之長年戰(zhàn)亂使前朝舊物遺失,使得制度的制定無實(shí)物可依[8],所以在明初三年,朱元璋一面鞏固自己的統(tǒng)治,一面為授爵制度的制定做準(zhǔn)備。
洪武三年(1370年),朱元璋“將剖符(符即鐵券)封功臣,召宋濂議五等封爵,宿大本堂,討論達(dá)旦,歷據(jù)漢唐故實(shí),量其中而奏之,上皆嘉納焉”[9]。經(jīng)過兩年的準(zhǔn)備,洪武帝決定大封功臣,并最終制定了明朝授勛制度的基本準(zhǔn)則,即:
定五等勛爵,勛正一品上柱國,從一品柱國,正二品上護(hù)軍,從二品護(hù)軍,正三品上輕車都尉,從三品輕車都尉,正四品上騎都尉,從四品騎都尉,正五品云騎尉,從五品武騎尉。爵正一品國公、郡公,從一品郡侯,正從二品郡伯,正從三品縣伯,正從四品縣子,正從五品縣男[10]。
朱元璋最終將勛官分為十轉(zhuǎn),同時制定了五等爵制,即公侯伯子男。
洪武帝時期授爵制度的最大特點(diǎn)是其明確規(guī)定“非有社稷軍功者不得封”,具有明顯的軍功爵制的特點(diǎn)。朱元璋通過將五等爵制與軍功爵制相結(jié)合,形成了有自己特點(diǎn)的授爵制度。
軍功爵制最早產(chǎn)生于春秋時期,當(dāng)時秦國確立二十級的軍功爵制,使封賞不再靠“親”“故”,而靠功勞,到戰(zhàn)國時期,軍功爵制正式確立。在軍功爵制確立到明朝的一千多年間,軍功爵制不斷發(fā)展,其與西周時期的五等爵制并行,成為歷朝歷代授爵制度的基礎(chǔ),但兩者始終存在差別,不能完全等同。及至明朝,朱元璋確定了“非有社稷軍功者不得封”的封爵條件,同時規(guī)定按照公侯伯子男五個等級來分封,從而使得軍功爵制和五等爵制融為一體,形成明代特有的授爵制度。
明初,明朝外部仍然動蕩不安,因此這一時期,明朝與其他勢力之間的軍事行動一直沒有停止過。大量的軍事行動使大量的軍功出現(xiàn),然而當(dāng)時計算軍功的制度已經(jīng)無法滿足實(shí)際需要,諸多戰(zhàn)功赫赫的將領(lǐng)面臨著官位升無可升的境況。為此,朱元璋決定通過封爵來解決?!睹鲬椬趯?shí)錄》中也有記載到:
祖宗之制。公侯伯之爵。皆論功定議,蓋積其前后之功,無官可賞,然后加爵。非如百戶一級可至千戶,千戶兩級可至指揮也。自都督同知趙輔征兩廣回,大肆賂遺,得封伯爵,人始不以得爵為難,或襲以為例,無復(fù)舊制矣。[11]
這句話有三層意思,一是明朝時期的授爵制度,是朱元璋親自定下,不可改變的。二是,獲封大臣的爵位都是根據(jù)其所立下的軍功來定的。三是封爵是在大臣所立戰(zhàn)功過多,在原有職官制度內(nèi)已無法升遷的情況下分封,以示嘉獎的。其中“無官可賞,然后加爵”一句話明確表明明代的授爵制度是對軍隊原有軍功爵制的一種補(bǔ)充與完善。
正是由于其設(shè)置目的是為解決軍隊中升無可升的局面,所以明代的爵位更多的是一種榮譽(yù)性質(zhì)的虛銜。獲得爵位后,勛臣在官品上并未提升,也無法獲得更多的政治權(quán)利,只是在經(jīng)濟(jì)、政治地位上獲得更高的待遇。如功臣自己獲封后,可以推封三代,《明會典》記載:
凡功臣推封三代,洪武二十六年定。公父、祖父、曾祖父,各封某國公。母、祖母、曾祖母。各封某國夫人。本官妻,封某國夫人。侯父、祖父、曾祖父,各封某侯。母、祖母、曾祖母,各封某侯夫人。本官妻,封某侯夫人。伯子男同。[12]
從中可知,一旦一人得封,不僅自己地位得以提高,還可惠及三代,這便使得勛臣們脫離了普通的文武大臣之列。除此之外,封爵者還可得到鐵券,而鐵券均有免死的特權(quán),而且在節(jié)假日的賞賜、住房的規(guī)模、退休生活等方面都有著更好的待遇,因此,大臣受封后在政治地位上均獲得了很大的提高。更重要的是,在古代封建社會的背景下,獲封預(yù)示著該大臣獲得了君主的認(rèn)可和信任。雖然獲封后大臣的品級沒有發(fā)生改變,但是在之后的政治生涯中,往往會出任非常重要的職務(wù)。明代封爵制度將榮譽(yù)性質(zhì)的虛銜與實(shí)際的軍功相結(jié)合,即滿足了明代政治的需要,也對軍功爵制進(jìn)行了進(jìn)一步的完善。
除了“非有社稷軍功者不得封”的規(guī)定外,朱元璋在制定軍功爵制之處便規(guī)定異姓生前不得封王。但是明代并非沒有王爵,而是因?yàn)橥蹙糁皇诮o皇族宗親。明代王爵和勛爵制度的建設(shè),使皇帝得以通過血緣關(guān)系和拉攏重臣的手段來維護(hù)自己的統(tǒng)治。
洪武三年,朱元璋冊封自己兒子親王爵位。而冊封詔書中的語句,非常直白的顯示了朱元璋的主要意圖:“朕荷天地百神之佑,祖宗之靈,當(dāng)群雄鼎沸之秋奮起淮右……朕惟帝王之子,居嫡長者必正儲位,其諸子當(dāng)封以王爵,分茅胙土,以藩屏國家?!盵13]正是基于“藩屏帝室”的目的,洪武時期的王爵與勛爵有著很大的不同,他們有著自己固定的封地,并且在封地內(nèi)享有很大的政治權(quán)利。但是為避免發(fā)生七國之亂的歷史悲劇,朱元璋也對親王的權(quán)力做出了相應(yīng)的限制,如各親王無詔不得入京等,因此親王在職務(wù)上擁有著較為突出的固定性。而與此相對,勛臣在職務(wù)的認(rèn)定上則較為靈活,其具體職務(wù)的任命,大多是根據(jù)皇帝當(dāng)時的需要來任命的,而且其在不同時期有著不同的職責(zé),具有較強(qiáng)的靈活性。
如在洪武三年(1370年),朱元璋為了打擊江南地區(qū)的豪強(qiáng)地主、加強(qiáng)自己的統(tǒng)治,便將江南十四萬人民遷移到自己的老家鳳陽,讓他們墾田耕種,并且便意留下韓國公李善長、江廈侯周德興、江陰侯吳良等人來“督責(zé)其事而提調(diào)之”。此時,由于江南移民初到鳳陽,朱元璋需要有大臣能夠壓制住江南移民,使其安心在當(dāng)?shù)厣?,便派遣了李善長等人前來坐鎮(zhèn)。
洪武年間的勛臣,由于沒有封地,因此不受地域的限制,其職務(wù)的變動較為靈活,形成了一種與親王相輔相成的局面。親王鎮(zhèn)守當(dāng)?shù)兀O(jiān)察、管理封地內(nèi)政治軍事各事務(wù),勛臣則根據(jù)皇帝的需要,靈活變動,被委任各種臨時的職務(wù),在全國各地內(nèi)靈活處理各項(xiàng)軍國大事。而皇帝則通過藩王制度和勛臣制度,牢牢控制著國家的軍國大權(quán)。
洪武三年(1370年)十一月,朱元璋大封功臣,封徐達(dá)、李善長等六人為公爵,湯和、石榮、唐勝宗等二十八人為侯爵,并依據(jù)眾人的功勞賞賜數(shù)目不等的食祿、文綺,同時每人都賜給誥命鐵券。至此,明代的授爵制度在洪武三年時基本形成,后代各皇帝上位時期,雖稍有改動,但大多未脫離這一基本模式。
三、勛貴起落與洪武政局
洪武三年(1370),勛臣授爵制度基本建成,到1398年朱元璋去世之間的28年間,朱元璋總共冊封65人爵位,其中分封10人為公爵,52人為侯爵,3人為伯爵。這些大臣受封后,便享受著眾多政治經(jīng)濟(jì)方面的特權(quán),從而在政治地位上高于普通的文武大臣,使其自成一派,也就是勛貴集團(tuán)。勛貴集團(tuán)作為明代政治生活中的一員,加之受封之人多立有無數(shù)軍功,是皇帝的得力干將,掌握著國家的軍國大權(quán),因此在明代的政治生活中有著重要的作用。
明初時期,朱元璋制定授爵制度,規(guī)定凡公侯伯子男五爵,雖然其內(nèi)部有一到五品之分,但是其品級高于普通朝臣,使得勛臣處于一個極高的政治地位。加之當(dāng)時分封的諸位勛臣均是立有大功業(yè)者,且當(dāng)時天下初定,大明仍然面臨著殘元勢力的不時騷擾,因此朱元璋仍然對勛臣多加重用,給予了勛臣諸多政治軍事權(quán)力,允其參與軍國大事。
除此之外,朱元璋還通過聯(lián)姻的方式來加強(qiáng)自己與勛臣之間的聯(lián)系,以期通過姻親關(guān)系來控制勛臣,維護(hù)自己的統(tǒng)治。如朱元璋的大兒子朱標(biāo)便娶了鄂國公常遇春的女兒常氏,四兒子也就是后來的明成祖朱棣則娶了魏國公徐達(dá)的嫡長女。朱元璋便是通過這種姻親關(guān)系來拉攏大臣,使得勛臣能夠?yàn)榧核谩?/p>
朱元璋通過建立爵位制度來拉攏朝臣,并輔以聯(lián)姻的方式,從而從利益和親情的角度來加強(qiáng)各勛貴與自己之間的關(guān)系,使勛貴集團(tuán)成為自己的心腹重臣,最終加強(qiáng)了自己的君主集權(quán)。
但是隨著社會的穩(wěn)定,手握重權(quán)的勛貴集團(tuán)成為皇權(quán)強(qiáng)化的阻礙。所以朱元璋對待勛臣的態(tài)度在洪武十三年(1380年)前后發(fā)生了重大的改變。在洪武十三年之前,朱元璋兩次大封功臣,但是到了洪武十三年,朱元璋一改之前優(yōu)待老臣的態(tài)度,開始大肆屠戮開國勛貴。趙翼在《廿二史札記》中就評論到:
至明祖則起事雖早,而天下大定則年已六十余,懿文太子又柔仁,懿文死,孫更孱弱,遂不得不為身后之慮。是以兩興大獄,一網(wǎng)打盡,此可以推見其心跡也。胡惟庸之死,在洪武十三年,同誅者不過陳寧、涂節(jié)數(shù)人。至胡黨之獄則在二十三年,距惟庸死時已十余年,豈有逆首已死,同謀之人至十余年始敗露者?此不過借惟庸為題,使獄詞牽連諸人,為草禽之計耳。胡黨既誅,猶以為吸丁,則二十六年又興藍(lán)黨之獄,于是諸功臣宿將始盡。[14]
洪武十三年正月,胡惟庸案爆發(fā),胡惟庸被殺,同時因?yàn)樵撌?,眾多朝臣被牽連其中。而朱元璋對該案件相關(guān)人員的處置一直從洪武十三年持續(xù)到洪武二十五年,前后持續(xù)十三年之久,共處死三萬多人,其中包括授爵者二十余人。及至洪武二十六年,藍(lán)玉案爆發(fā),因?yàn)槭芩{(lán)玉案牽連被殺的勛臣有16人,其中有1位公爵、13位侯爵、2位伯爵。遭受胡惟庸案和藍(lán)玉案的大清洗后,使得洪武朝出現(xiàn)了開國功臣“存者不及三四”、“諸功臣宿將始盡”的情形。
通過胡惟庸案和藍(lán)玉案,朱元璋大肆誅殺功臣的同時,也在不斷的冊封新的勛貴,為自己培養(yǎng)新的手下,并且不斷完善相關(guān)制度。如在洪武十五年時,朱元璋便以平定云南的名義冊封郭興的弟弟郭英、陳桓、胡海、張翼四人侯爵,除了本來便跟隨著朱元璋的將領(lǐng)們,朱元璋還給部分蒙古貴族授予了爵位。朱元璋一邊大肆殺戮舊勛貴,一邊扶持新的勛貴來分割舊勛貴的權(quán)力,體現(xiàn)出了朱元璋一邊想要依靠勛貴們維護(hù)自己的統(tǒng)治,一邊又擔(dān)心勛貴們權(quán)力過大危機(jī)自己的統(tǒng)治的矛盾心理。而勛貴的生殺大權(quán)完全掌握在皇帝一人手中,全憑皇帝的主觀判斷來決定要不要留下該大臣。因此有學(xué)者研究認(rèn)為,朱元璋屠戮功臣的順序是按照與皇帝的親疏來定的。[15]
到了永樂朝之后,國家的政治制度日益完善,勛臣對于皇帝的作用便開始減小。為限制勛臣權(quán)力,明代統(tǒng)治者通過制定“禁勛臣預(yù)九卿事”和“以文統(tǒng)武”的政策,使得明代的勛臣處于一個位高權(quán)低的處境[2]。及至世宗即位,嘉靖帝出于自己的政治需要,開始逐漸拉攏個別勛臣,使得勛臣的政治欲望受到刺激,開始追求政治權(quán)力。但是苦于受到當(dāng)時“以文制武”和勛臣不得參與軍國大事兩條規(guī)則的限制,勛臣們?yōu)榱双@得更多的政治權(quán)利,便選擇與宦官相互勾結(jié),從而導(dǎo)致明朝后期的黨爭之禍,最終導(dǎo)致了整個明朝的滅亡。
明代末期大量勛臣介入到黨爭之中的現(xiàn)象,其原因是復(fù)雜的,和明朝時期勛臣政治權(quán)利狀況的幾經(jīng)變化有關(guān),但追本溯源,其根源在于洪武帝時期將勛臣的政治權(quán)利定了一個過高的基調(diào)。由于洪武帝時期使得勛臣的政治地位處于一個僅次于皇室的高位,使得之后勛臣在遭受打壓和復(fù)起的反復(fù)之中逐漸與皇帝離心,不僅背離了朱元璋最初想要拉攏大臣的想法,也最終和各種因素一起,導(dǎo)致了明朝的滅亡。
四、結(jié)語
自吳三年論平定張士誠之功,初設(shè)爵制,到洪武三年,朱元璋大封功臣,將有功之士皆封給公侯伯之爵,頒發(fā)鐵券、賞賜食祿,自此,明代的授爵制度基本確定。朱元璋根據(jù)自己對軍隊的掌控程度制定出明代的授爵制度,使皇帝以此籠絡(luò)大臣、加強(qiáng)君主集權(quán)。但由于明初,洪武帝將勛臣的政治地位定下一個過高的基調(diào),使勛臣權(quán)力過大。隨著之后君主對勛臣的打壓和復(fù)起,使勛臣在這種反復(fù)之中與皇帝離心,背離了朱元璋最初制定授爵制度的目的,最終加速了明朝的滅亡。
注釋:
較具代表性的有:朱子彥的《論明代鐵券制度》,載《史林》2006年第5期;曹循的《明代臣僚封爵制度略論》,載《西北師大學(xué)報(社會科學(xué)版)》2011年第1期;李榮慶的《明代的軍功地主與土地問題》,載《鄭州大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》1992年第5期;李福君的《明代鐵券文書的使用與管理》,載《檔案學(xué)通訊》2007年第1期。
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[13]《明實(shí)錄》明太祖實(shí)錄,卷五一,北京:北京大學(xué)圖書館藏本,原國立北平圖書館藏“紅格鈔本”,第1000頁。
[14]王樹民.廿二史札記校正:卷三十二[M].北京:中華書局,1984:742.
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作者簡介:王珂(1998—)女,河南鄭州人,鄭州大學(xué)歷史學(xué)院本科生。